华夏成长证券投资基金

华夏成长证券投资基金 华夏成长证券投资基金 2010年半年度报告 2010年6月30日 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一〇年八月二十六日 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 ?1重要提示及目录 1.1重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金规定，于2010年8月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2010年1月1日起至6月30日止。 1 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 1.2目录 ?1重要提示及目录 ................................................................................................................... 1 ?2基金简介 ............................................................................................................................... 3 ?3主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................... 4 3.1主要会计数据和财务指标 .......................................................................................... 4 3.2基金净值表现 .............................................................................................................. 4 ?4管理人报告 ........................................................................................................................... 5 ?5托管人报告 ........................................................................................................................... 9 ?6半年度财务会计报告(未经审计) ................................................................................... 9 6.1资产负债表 .................................................................................................................. 9 6.2利润表 ........................................................................................................................ 10 6.3所有者权益(基金净值)变动表 ............................................................................ 11 6.4报表附注 .................................................................................................................... 12 ?7投资组合报告 ..................................................................................................................... 25 7.1期末基金资产组合情况 ............................................................................................ 25 7.2期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................ 25 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................ 26 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................ 28 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................... 29 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............ 30 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 30 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ............ 30 7.9投资组合报告附注 .................................................................................................... 30 ?8基金份额持有人信息 ......................................................................................................... 31 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................ 31 8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ........................................ 31 ?9开放式基金份额变动 ......................................................................................................... 31 ?10重大事件揭示 ................................................................................................................... 31 ?11影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................... 34 ?12备查文件目录 ................................................................................................................... 35 2 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 ?2基金简介 2.1基金基本情况 基金名称 华夏成长证券投资基金 基金简称 华夏成长混合 基金主代码 000001 000001 000002 交易代码 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2001年12月18日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 8,138,409,862.66份 基金合同存续期 不定期 2.2基金产品说明 本基金属成长型基金，主要通过投资于具有良好成长性投资目标 的上市公司的股票，在保持基金资产安全性和流动性的 前提下，实现基金的长期资本增值。 投资策略 “追求成长性”和“研究创造价值”。 业绩比较基准 本基金无业绩比较基准。 本基金在证券投资基金中属于中高风险的品种，其长期风险收益特征 平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金。 2.3基金管理人和基金托管人 基金管理人 基金托管人 项目 中国建设银行股份有限公华夏基金管理有限公司 名称 司 姓名 崔雁巍 尹东 400-818-6666 联系电话 信息披露负责人 service@ChinaAMC.com yindong.zh@ccb.com 电子邮箱 400-818-6666 客户服务电话 传真 北京市顺义区天竺空港工北京市西城区金融大街25注册地址 业区A区 号 北京市西城区金融大街33北京市西城区闹市口大街办公地址 号通泰大厦B座3层 1号院1号楼 邮政编码 100033 100033 法定代表人 范勇宏 郭树清 2.4信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载基金半年度报告正文的管理www.ChinaAMC.com 人互联网网址 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 2.5其他相关资料 项目 名称 办公地址 注册登记机构 华夏基金管理有限公司 北京市西城区金融大街33号通泰 3 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 大厦B座3层 ?3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1期间数据和指标 报告期(2010年1月1日至2010年6月30日) 182,187,282.36 本期已实现收益 本期利润 -1,640,675,288.31 -0.2044 加权平均基金份额本期利润 -14.68% 本期加权平均净值利润率 -13.89% 本期基金份额净值增长率 3.1.2期末数据和指标 报告期末(2010年6月30日) 2,206,659,411.99 期末可供分配利润 期末可供分配基金份额利润 0.2711 10,345,069,274.65 期末基金资产净值 1.271 期末基金份额净值 3.1.3累计期末指标 报告期末(2010年6月30日) 337.57% 基金份额累计净值增长率 注:?所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 ?本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ?期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 份额净值份额净值增业绩比较基业绩比较基准 阶段 增长率 长率差准收益率 收益率标准差?,? ?,? ? ? ? ? -3.20% 0.83% - - - - 过去一个月 -12.04% 1.13% - - - - 过去三个月 -13.89% 1.07% - - - - 过去六个月 过去一年 -4.22% 1.46% - - - - 过去三年 11.54% 1.69% - - - - 自基金合同生337.57% 1.33% - - - - 效起至今 注:本基金未规定业绩比较基准。 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较 华夏成长证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 4 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 (2001年12月18日至2010年6月30日) 注:本基金未规定业绩比较基准。 ?4管理人报告 4.1基金管理人及基金经理情况 4.1.1基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳和成都设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、特定客户资产管理人以及境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 2010年上半年，在市场震荡下行的情况下，华夏基金坚持稳健的投资风格，加强风险控制，努力为投资人分散投资风险。上半年，华夏基金为投资人实现分红逾96亿元。为引导投资者树立正确的基金投资理念，华夏基金广泛收集800多个基金投资常见问题，编著出版了《做一个理性的投资者——中国基金投资指南》一书，免费分发给投资者。 2010年5月，在《中国证券报》主办的“中国基金业金牛奖”评选活动中，华夏基金荣获“2009年年度金牛基金公司奖”。2010年6月，在《上海证券报》主办的“第七届中国金基金奖”评选活动中，华夏基金荣获“2009年度金基金?TOP 5 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 公司奖”。 在践行企业社会责任方面，青海省玉树县发生地震灾害后，华夏基金及全体员工通过华夏人慈善基金会向灾区捐款100余万元，华夏基金香港公司向中联办捐款专户捐赠港币10万元整。 4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理期限 证券从姓名 职务 说明 业年限 任职日期 离任日期 中国人民银行总行研究生 部经济学硕士。曾任南方 基金管理有限公司基金经 理助理、策略研究员、行 业研究员。2007年加入华 本基金的基夏基金管理有限公司，历2010-1-16 - 童汀 9年 金经理 任兴和证券投资基金基金 经理(2007年4月18日至 2009年1月1日期间)、华夏 复兴股票型证券投资基金 基金经理(2007年9月10日 至2009年1月1日期间)。 清华大学MBA。曾任鹏华 基金管理有限公司基金经 理助理、社保股票组合基本基金的基金经理。2005年加入华夏金经理、股2005-10-29 2010-1-16 巩怀志 9年 基金管理有限公司，历任票投资部副华夏蓝筹核心混合型证券总经理 投资基金(LOF)基金经 理(2007年5月9日至2009 年1月1日期间)。 注:?上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 ?证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 ?根据本基金管理人于2010年1月16日发布的《华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》，聘任童汀先生为本基金基金经理，巩怀志先生不再担任本基金基金经理。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。 4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 6 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。 4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本基金与本基金管理人旗下的其他投资组合的投资风格不同。 4.3.3异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 2010年1季度，在经济继续回升和政策调控较为温和的共同作用下，A股市场呈现震荡盘整的行情。行业上消费、医药、新兴战略产业、航空等表现良好;风格上中小盘股票受到资金的追捧，而大盘蓝筹股表现落后，市场分化明显。进入2季度，国家出台了严厉的房地产调控政策，并对地方融资平台进行清理，国际上希腊、西班牙等欧洲国家先后出现主权债务危机，投资者开始担心经济长期增长潜力的系统性下降和短期经济可能二次探底，市场出现了一波较大幅度的下跌，金融、地产、煤炭、航空等强周期行业跌幅居前，而医药、电力设备、新兴产业等则在后期出现补跌。 本基金年初以来均衡布局，“自下而上”精选个股进行投资。在4月中旬国家出台房地产紧缩政策后及时降低了组合仓位，减持了银行、地产、煤炭等强周期行业，并在5月底集中减持了在上半年结构性行情中表现较好的中小盘股票，较大程度地规避了该板块的补跌风险。但是，由于对国家出台调控政策的速度与力度预期不足，1季度末组合周期性行业的配置比例仍然偏高，给基金净值造成了一定影响。 4.4.2报告期内基金的业绩表现 截至2010年6月30日，本基金份额净值为1.271元，本报告期份额净值增长率为-13.89%，同期上证综指下跌26.82%，深证成指下跌31.48%。 4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望今年下半年，我们仍然面临经济转型、房地产调控、地方融资平台规范和国际主权债务危机等方面的复杂环境，就短期而言，预计市场将呈现宽幅震荡 7 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 的走势。但中国经济具有很大的增长空间，政府财政收支情况也比较良好。因此，在看到这次经济转型复杂性、艰巨性和长期性的同时，我们有理由相信这次经济转型只是长期上升通道中的一次调整，也有理由相信政府对经济的调控仍然具有较大的回旋余地。 本基金将继续坚持合理估值的成长型投资理念，在投资上采取“远望”和“守拙”的策略，把目光放在中国经济中长期发展的角度去寻找投资对象，减少短期性的判断，从而避免复杂环境下短期判断过多给操作带来的负面影响，减少摇摆损失，争取获得长期稳健回报。具体来看，今年下半年，本基金将继续贯彻适度均衡配置和精选个股的策略，并重点关注以下三类投资机会:(1)配置真正具有长期成长潜力且估值合理的成长股，仔细甄别消费、新兴战略、创新商业模式等代表未来经济转型方向的成长型股票在估值回落后产生的投资机会;(2)在价值型周期性股票中寻找波段操作机会，目前不少周期性股票的估值已经接近2008年市场最低点时候的水平，较充分地反应了经济下降的预期，如果政策在今年下半年出现缓和的迹象，周期性行业的股票可能会有一个估值修复的操作机会;(3)积极关注下半年可能出现的新投资主题，如地方国资整合、“十二五”规划、通胀等。 珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。 4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括督察长、投资风险负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。同时，根据基金管理公司制定的相关制度，负责估值工作决策和执行的机构成员中不包 8 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 括基金经理。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。 4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。 ?5托管人报告 5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内，本基金未实施利润分配。 5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 ?6半年度财务会计报告(未经审计) 6.1资产负债表 会计主体:华夏成长证券投资基金 报告截止日:2010年6月30日 单位:人民币元 本期末 上年度末 资产 附注号 2010年6月30日 2009年12月31日 资产: 6.4.7.1 1,578,239,305.18 164,104,598.10 银行存款 20,303,630.16 11,119,809.89 结算备付金 存出保证金 10,447,011.91 10,769,843.22 交易性金融资产 6.4.7.2 8,770,149,368.84 11,392,280,142.39 5,513,619,118.24 8,879,969,571.84 其中:股票投资 - - 基金投资 9 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 3,256,530,250.60 2,512,310,570.55 债券投资 - - 资产支持证券投资 6.4.7.3 - - 衍生金融资产 6.4.7.4 - - 买入返售金融资产 应收证券清算款 116,560,000.00 545,359,194.14 6.4.7.5 37,483,040.95 22,755,952.58 应收利息 1,930,927.73 - 应收股利 7,890,224.08 11,422,296.09 应收申购款 - - 递延所得税资产 其他资产 6.4.7.6 - - 资产总计 10,543,003,508.85 12,157,811,836.41 本期末 上年度末 负债和所有者权益 附注号 2010年6月30日 2009年12月31日 负债: - - 短期借款 交易性金融负债 - - - - 衍生金融负债 - 280,000,000.00 卖出回购金融资产款 79,614,442.42 - 应付证券清算款 13,242,383.59 29,020,961.90 应付赎回款 应付管理人报酬 13,133,741.53 15,253,198.93 2,188,956.92 2,542,199.81 应付托管费 - - 应付销售服务费 6.4.7.7 85,258,439.37 64,376,129.34 应付交易费用 2,773,127.11 2,555,127.51 应交税费 - 11,197.50 应付利息 应付利润 - - - - 递延所得税负债 6.4.7.8 1,723,143.26 1,465,951.34 其他负债 197,934,234.20 395,224,766.33 负债合计 所有者权益: 实收基金 6.4.7.9 8,138,409,862.66 7,967,056,716.67 未分配利润 6.4.7.10 2,206,659,411.99 3,795,530,353.41 10,345,069,274.65 11,762,587,070.08 所有者权益合计 10,543,003,508.85 12,157,811,836.41 负债和所有者权益总计 注:报告截止日2010年6月30日，基金份额净值1.271元，基金份额总额8,138,409,862.66 份。 6.2利润表 会计主体:华夏成长证券投资基金 本报告期:2010年1月1日至2010年6月30日 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 附注号 2010年1月1日至2009年1月1日至 2010年6月30日 2009年6月30日 一、收入 -1,503,310,105.19 3,935,262,326.55 10 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 41,948,886.73 27,984,195.34 1.利息收入 6.4.7.11 3,973,938.91 1,288,179.98 其中:存款利息收入 37,728,740.70 26,696,015.36 债券利息收入 - - 资产支持证券利息收入 买入返售金融资产收入 246,207.12 - - - 其他利息收入 275,744,228.50 443,136,406.31 2.投资收益(损失以“-”填列) 6.4.7.12 244,838,885.50 413,222,058.08 其中:股票投资收益 - - 基金投资收益 债券投资收益 6.4.7.13 -6,210,340.31 -14,931,274.98 资产支持证券投资收益 - - 6.4.7.14 - 435,348.25 衍生工具收益 6.4.7.15 37,115,683.31 44,410,274.96 股利收益 6.4.7.16 -1,822,862,570.67 3,460,584,802.77 3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) - - 4.汇兑收益(损失以“-”号填列) 5.其他收入(损失以“-”号填列) 6.4.7.17 1,859,350.25 3,556,922.13 137,365,183.12 111,988,759.49 减:二、费用 83,122,430.26 69,943,899.43 1.管理人报酬 13,853,738.44 11,657,316.59 2.托管费 - - 3.销售服务费 6.4.7.18 39,200,075.43 30,185,787.68 4.交易费用 5.利息支出 982,966.77 9,000.00 982,966.77 9,000.00 其中:卖出回购金融资产支出 6.4.7.19 205,972.22 192,755.79 6.其他费用 -1,640,675,288.31 3,823,273,567.06 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) - - 减:所得税费用 四、净利润(净亏损以“-”号填列) -1,640,675,288.31 3,823,273,567.06 6.3所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:华夏成长证券投资基金 本报告期:2010年1月1日至2010年6月30日 单位:人民币元 本期 2010年1月1日至2010年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 7,967,056,716.67 3,795,530,353.41 11,762,587,070.08 一、期初所有者权益(基金净值) 二、本期经营活动产生的基金净- -1,640,675,288.31 -1,640,675,288.31 值变动数(本期利润) 三、本期基金份额交易产生的基 171,353,145.99 51,804,346.89 223,157,492.88 金净值变动数(净值减少以“-” 号填列) 其中:1.基金申购款 1,223,129,992.03 487,429,141.38 1,710,559,133.41 2.基金赎回款 -1,051,776,846.04 -435,624,794.49 -1,487,401,640.53 四、本期向基金份额持有人分配 - - - 利润产生的基金净值变动(净值 减少以“-”号填列) 五、期末所有者权益(基金净值) 8,138,409,862.66 2,206,659,411.99 10,345,069,274.65 11 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年6月30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益(基金净值) 7,339,970,038.58 -417,496,990.99 6,922,473,047.59 二、本期经营活动产生的基金净- 3,823,273,567.06 3,823,273,567.06 值变动数(本期利润) 三、本期基金份额交易产生的基 1,166,349,861.46 159,892,027.19 1,326,241,888.65 金净值变动数(净值减少以“-” 号填列) 3,529,976,157.73 640,478,089.79 4,170,454,247.52 其中:1.基金申购款 -2,363,626,296.27 -480,586,062.60 -2,844,212,358.87 2.基金赎回款 四、本期向基金份额持有人分配 - - - 利润产生的基金净值变动(净值 减少以“-”号填列) 8,506,319,900.04 3,565,668,603.26 12,071,988,503.30 五、期末所有者权益(基金净值) 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署: 范勇宏 崔雁巍 崔雁巍 基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 6.4报表附注 6.4.1基金基本情况 华夏成长证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2001]49号《关于同意华夏成长证券投资基金设立的批复》核准，由基金发起人华夏基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》(于2004年9月16日被废止，由2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》取代)、《开放式证券投资基金试点办法》(已废止)等有关规定和《华夏成长证券投资基金基金契约》(于2004年10月15日改为《华夏成长证券投资基金基金合同》)发起，于2001年12月18日募集成立。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定。首次设立募集不包括认购资金利息共募集3,236,830,105.93元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道验字(2001)第109号验资报告予以验证。有关基金设立等文件已按规定向中国证监会备案。本基金的基金管理人为华夏基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《华夏成长证券投资基金基金合同》等有关规定，本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的 12 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 其他金融工具。其中投资的重点是预期利润或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司所发行的股票，该部分投资比例不低于本基金股票资产的80%。 6.4.2会计报表的编制基础 本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则,基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会于2010年2月8日发布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》和中国证监会允许的基金行业实务操作的有关规定编制。 6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2010年6月30日的财务状况以及2010年1月1日至6月30日的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。 6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。 6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1会计政策变更的说明 本基金本报告期无会计政策变更。 6.4.5.2会计估计变更的说明 本基金本报告期无会计估计变更。 6.4.5.3差错更正的说明 本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 6.4.6税项 根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下: 13 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 1、发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。 2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。 3、对基金取得的股票的股息、红利收入、债券的利息收入，由上市公司、债券发行企业在向基金派发股息、红利收入、债券的利息收入时代扣代缴20%的个人所得税。其中，对基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，减按50%计算应纳税所得额。 4、基金买卖股票于2008年4月24日之前按照0.3%的税率缴纳股票交易印花税，自2008年4月24日起至2008年9月18日止按0.1%的税率缴纳。自2008年9月19日起基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。 5、基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 6.4.7重要财务报表项目的说明 6.4.7.1银行存款 单位:人民币元 本期末 项目 2010年6月30日 1,578,239,305.18 活期存款 定期存款 - - 其他存款 1,578,239,305.18 合计 6.4.7.2交易性金融资产 单位:人民币元 本期末 2010年6月30日 项目 成本 公允价值 公允价值变动 5,894,185,951.77 5,513,619,118.24 -380,566,833.53 股票 1,626,099,563.46 1,638,611,250.60 12,511,687.14 交易所市场 1,623,308,072.74 1,617,919,000.00 -5,389,072.74 债券 银行间市场 合计 3,249,407,636.20 3,256,530,250.60 7,122,614.40 - - - 资产支持证券 - - - 基金 - - - 其他 9,143,593,587.97 8,770,149,368.84 -373,444,219.13 合计 6.4.7.3衍生金融资产/负债 本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。 14 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 6.4.7.4买入返售金融资产 6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额 本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。 6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券 本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。 6.4.7.5应收利息 单位:人民币元 本期末 项目 2010年6月30日 315,333.10 应收活期存款利息 应收定期存款利息 - - 应收其他存款利息 7,106.20 应收结算备付金利息 37,160,552.45 应收债券利息 - 应收买入返售证券利息 应收申购款利息 - 49.20 其他 37,483,040.95 合计 6.4.7.6其他资产 本基金本报告期末无其他资产余额。 6.4.7.7应付交易费用 单位:人民币元 本期末 项目 2010年6月30日 85,233,579.37 交易所市场应付交易费用 银行间市场应付交易费用 24,860.00 85,258,439.37 合计 6.4.7.8其他负债 单位:人民币元 本期末 项目 2010年6月30日 1,500,000.00 应付券商交易单元保证金 50,041.76 应付赎回费 预提费用 173,101.50 合计 1,723,143.26 6.4.7.9实收基金 金额单位:人民币元 本期 项目 2010年1月1日至2010年6月30日 15 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 基金份额(份) 账面金额 7,967,056,716.67 7,967,056,716.67 上年度末 1,223,129,992.03 1,223,129,992.03 本期申购 -1,051,776,846.04 -1,051,776,846.04 本期赎回(以“-”号填列) 本期末 8,138,409,862.66 8,138,409,862.66 6.4.7.10未分配利润 单位:人民币元 项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计 2,380,433,206.54 1,415,097,146.87 3,795,530,353.41 上年度末 本期利润 182,187,282.36 -1,822,862,570.67 -1,640,675,288.31 本期基金份额交易产生的变58,926,707.40 -7,122,360.51 51,804,346.89 动数 416,233,701.38 71,195,440.00 487,429,141.38 其中:基金申购款 -357,306,993.98 -78,317,800.51 -435,624,794.49 基金赎回款 本期已分配利润 - - - 本期末 2,621,547,196.30 -414,887,784.31 2,206,659,411.99 6.4.7.11存款利息收入 单位:人民币元 本期 项目 2010年1月1日至2010年6月30日 活期存款利息收入 3,808,955.54 - 定期存款利息收入 - 其他存款利息收入 163,250.05 结算备付金利息收入 1,733.32 其他 合计 3,973,938.91 6.4.7.12股票投资收益 单位:人民币元 本期 项目 2010年1月1日至2010年6月30日 卖出股票成交总额 13,541,002,302.85 13,296,163,417.35 减:卖出股票成本总额 244,838,885.50 买卖股票差价收入 6.4.7.13债券投资收益 单位:人民币元 本期 项目 2010年1月1日至2010年6月30日 卖出债券(、债转股及债券5,984,698,437.36 到期兑付)成交总额 减:卖出债券(、债转股及5,938,057,066.04 债券到期兑付)成本总额 52,851,711.63 减:应收利息总额 -6,210,340.31 债券投资收益 6.4.7.14 衍生工具收益 16 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 本基金本报告期无衍生工具收益。 6.4.7.15股利收益 单位:人民币元 本期 项目 2010年1月1日至2010年6月30日 股票投资产生的股利收益 37,115,683.31 - 基金投资产生的股利收益 37,115,683.31 合计 6.4.7.16公允价值变动收益 单位:人民币元 本期 项目 2010年1月1日至2010年6月30日 -1,822,862,570.67 1.交易性金融资产 -1,807,059,975.84 ——股票投资 -15,802,594.83 ——债券投资 - ——资产支持证券投资 ——基金投资 - - 2.衍生工具 - ——权证投资 - 3.其他 -1,822,862,570.67 合计 6.4.7.17其他收入 单位:人民币元 本期 项目 2010年1月1日至2010年6月30日 1,859,350.25 基金赎回费收入 1,859,350.25 合计 注:本基金的赎回费率为赎回金额的0.5%，赎回费总额的25%归入基金资产。 6.4.7.18交易费用 单位:人民币元 本期 项目 2010年1月1日至2010年6月30日 39,170,500.43 交易所市场交易费用 银行间市场交易费用 29,575.00 39,200,075.43 合计 6.4.7.19其他费用 单位:人民币元 本期 项目 2010年1月1日至2010年6月30日 49,588.57 审计费用 119,012.93 信息披露费 17 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 银行间账户维护费 9,000.00 银行费用 28,370.72 合计 205,972.22 6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明 6.4.8.1或有事项 截至资产负债表日，本基金无或有事项。 6.4.8.2资产负债表日后事项 截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。 6.4.9关联方关系 6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。 6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 基金发起人、基金管理人、基金注册登记机华夏基金管理有限公司 构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金销售机构 中信证券股份有限公司(“中信证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构 中信建投证券有限责任公司(“中信建投证券”) 基金管理人股东控股的公司、基金销售机构 注:下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易 6.4.10.1.1股票交易 金额单位:人民币元 本期 上年度可比期间 2010年1月1日至2010年6月30日 2009年1月1日至2009年6月30日 关联方名称 占当期股票成交占当期股票成交成交金额 成交金额 总额的比例 总额的比例 2,026,236,477.40 8.11% - - 中信证券 6.4.10.1.2权证交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 6.4.10.1.3债券交易 金额单位:人民币元 本期 上年度可比期间 2010年1月1日至2010年6月30日 2009年1月1日至2009年6月30日 关联方名称 占当期债券成交占当期债券成交成交金额 成交金额 总额的比例 总额的比例 18 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 447,673,077.30 12.56% - - 中信证券 6.4.10.1.4债券回购交易 本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。 6.4.10.1.5应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 2010年1月1日至2010年6月30日 关联方名称 占当期佣当期 期末应付 占期末应付佣金总量的佣金 佣金余额 金总额的比例 比例 1,722,292.77 8.25% 1,722,292.77 2.02% 中信证券 - - 1,735,061.53 2.04% 中信建投证券 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年6月30日 关联方名称 占当期佣当期 期末应付 占期末应付佣金总量的佣金 佣金余额 金总额的比例 比例 中信证券 - - - - - - 1,735,061.53 3.61% 中信建投证券 注:上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。债券及权证交易不计佣金。 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 6.4.10.2关联方报酬 6.4.10.2.1基金管理费 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2010年1月1日至 2009年1月1日至 2010年6月30日 2009年6月30日 83,122,430.26 69,943,899.43 当期发生的基金应支付的管理费 其中:支付销售机构的客户维护费 8,256,016.74 6,111,246.36 注:?支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 ?基金管理人报酬计算为:日基金管理人报酬,前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。 ?客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。 6.4.10.2.2基金托管费 19 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 单位:人民币元 本期 上年度可比期间 项目 2010年1月1日至 2009年1月1日至 2010年6月30日 2009年6月30日 13,853,738.44 11,657,316.59 当期发生的基金应支付的托管费 注:?支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。 ?基金托管费计算公式为:日基金托管费,前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。 6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 单位:人民币元 本期 2010年1月1日至2010年6月30日 银行间市场债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 交易的各关基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 联方名称 中国建设银行 100,144,634.25 - - - 699,200,000.00 354,005.92 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年6月30日 银行间市场债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 交易的各关基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出 联方名称 中国建设银行 - - - - - - 6.4.10.4各关联方投资本基金的情况 6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 本期 上年度可比期间 项目 2010年1月1日至 2009年1月1日至 2010年6月30日 2009年6月30日 34,864,059.65 1,389,127.98 期初持有的基金份额 - - 期间申购/买入总份额 - - 期间因拆分变动份额 - - 减:期间赎回/卖出总份额 期末持有的基金份额 34,864,059.65 1,389,127.98 期末持有的基金份额占基金0.43% 0.02% 总份额比例 6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。 6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 20 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 本期 上年度可比期间 2010年1月1日至2010年6月30日 2009年1月1日至2009年6月30日 关联方名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 中国建设银行 1,578,239,305.18 3,808,955.54 73,883,321.66 1,149,897.08 注:本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。 6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 金额单位:人民币元 本期 2010年1月1日至2010年6月30日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量 总金额 (单位:股/张) 601166 1,200,000 21,600,000.00 中信证券 兴业银行 配股 601328 776,683 3,495,073.50 中信建投证券 交通银行 配股 上年度可比期间 2009年1月1日至2009年6月30日 基金在承销期内买入 关联方名称 证券代码 证券名称 发行方式 数量 总金额 (单位:股/张) - - - - - 中信证券 - - - - - 中信建投证券 6.4.11利润分配情况 本基金本报告期无利润分配事项。 6.4.12期末(2010年6月30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 金额单位:人民币元 6.4.12.1.1受限证券类别:股票 期末证券 证券 成功 可流 流通受认购 数量 期末 期末 估值备注 代码 名称 认购日 通日 限类型 价格 (单位:股) 成本总额 估值总额 单价 新发流002415 2010-05-19 2010-08-30 68.00 69.30 187,934 12,779,512.00 13,023,826.20 - 海康威视 通受限 新发流002430 2010-06-02 2010-09-10 18.00 24.85 449,988 8,099,784.00 11,182,201.80 - 杭氧股份 通受限 新发流300074 华平股份 2010-04-16 2010-07-27 72.00 63.41 24,953 1,796,616.00 1,582,269.73 - 通受限 新发流300090 2010-06-18 2010-09-27 17.00 24.12 120,716 2,052,172.00 2,911,669.92 - 盛运股份 通受限 新发流300091 2010-06-18 2010-09-27 28.20 28.56 122,670 3,459,294.00 3,503,455.20 - 金 通 灵 通受限 新发流300092 科新机电 2010-06-30 2010-10-08 16.00 16.00 120,776 1,932,416.00 1,932,416.00 - 通受限 300093 2010-06-30 2010-10-08 16.20 16.20 119,402 1,934,312.40 1,934,312.40 - 金刚玻璃 新发流 21 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 通受限 6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 期末 复牌 股票 股票 停牌 复牌 数量期末 期末 停牌日期 估值 开盘 备注 代码 名称 原因 日期 (股) 成本总额 估值总额 单价 单价 筹划重大 - 601318 2010-06-29 46.81 - 5,000,000 245,005,305.77 234,050,000.00 - 中国平安 资产重组 事项 筹划重大 2010-07-16 601989 2010-05-06 7.50 6.71 3,767,444 27,803,736.72 28,255,830.00 - 中国重工 资产重组 事项 6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.12.3.1银行间市场债券正回购 截至本报告期末2010年6月30日止，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.12.3.2交易所市场债券正回购 截至本报告期末2010年6月30日止，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。 6.4.13金融工具风险及管理 6.4.13.1风险管理政策和组织架构 本基金一贯的风险管理政策是使基金投资风险可测、可控、可承担。本基金管理人建立了由风险管理委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的多层次风险管理架构体系。风险管理团队在识别、衡量投资风险后，通过正式报告的方式，将分析结果及时传达给基金经理、投资总监、投资决策委员会和风险管理委员会，协助制定风险控制决策，实现风险管理目标。 本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法，估测各种金融工具风险可能产生的损失。本基金管理人从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重性;从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用的金融工具特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时对各种风险进行监督、检查和评估，并制定相应决策，将风险控制在预期可承受的范围内。 6.4.13.2信用风险 信用风险是指由于基金所投资债券的发行人出现违约、拒绝支付到期本息， 22 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 债券发行人信用评级降低导致债券价格下降，或基金在交易过程中发生交收违约，而造成基金资产损失的可能性。 本基金管理人通过信用分析团队建立了内部评级体系和交易对手库，对发行人及债券投资进行内部评级，对交易对手的资信状况进行充分评估、设定授信额度，以控制可能的信用风险。 6.4.13.3流动性风险 流动性风险是在市场或持有资产流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资组合，从而对基金收益造成不利影响。 本基金管理人通过限制投资集中度来管理投资品种变现的流动性风险。本基金所投资的证券在证券交易所或银行间市场交易，除在“6.4.12期末本基金持有的流通受限证券”中列示的部分基金资产流通暂时受限制的情况外，其余均能及时变现。 6.4.13.4市场风险 市场风险是指由于市场变化或波动所引起的资产损失的可能性，本基金管理人通过监测组合久期、Beta值等指标来衡量市场风险。 6.4.13.4.1利率风险 利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资收益的风险。 本基金管理人定期对组合中债券投资部分面临的利率风险进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。 6.4.13.4.1.1利率风险敞口 单位:人民币元 本期末 1年以内 1-5年 5年以上 合计 2010年6月30日 银行存款 1,578,239,305.18 - - 1,578,239,305.18 结算备付金 20,303,630.16 - - 20,303,630.16 140,741.00 - - 140,741.00 权证保证金 603,173,451.40 1,552,961,123.60 1,100,395,675.60 3,256,530,250.60 债券投资 - - - - 资产支持证券 - - - - 买入返售金融资产 482,603.00 - - 482,603.00 应收直销申购款 - - - - 卖出回购金融资产 上年度末 1年以内 1-5年 5年以上 合计 2009年12月31日 23 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 164,104,598.10 - - 164,104,598.10 银行存款 11,119,809.89 - - 11,119,809.89 结算备付金 140,741.00 - - 140,741.00 权证保证金 1,453,820,248.85 1,058,490,321.70 - 2,512,310,570.55 债券投资 - - - - 资产支持证券 买入返售金融资产 - - - - 231,350.29 - - 231,350.29 应收直销申购款 280,000,000.00 - - 280,000,000.00 卖出回购金融资产 注:本表所示为本基金生息资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。 6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析 1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险 状况测算的理论变动值对基金资产净值的影响金额。 假设 2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动25个基点，其他市场变量均不发生变化。 3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2010年6月30日 2009年12月31日 45,007,189.77 11,442,201.95 利率下降25个基点 -43,632,307.12 -11,327,758.87 利率上升25个基点 6.4.13.4.2外汇风险 本基金持有的金融工具以人民币计价，因此无重大外汇风险。 6.4.13.4.3其他价格风险 其他价格风险为除市场利率和外汇汇率以外的市场因素发生变动时产生的价格波动风险。本基金的其他价格风险主要为市场价格变化或波动所引起的股票资产损失的可能性。 本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险。此外，本基金管理人对本基金所持有的股票价格实施监控，定期运用多种定量方法进行风险度量和分析，以对风险进行跟踪和控制。 6.4.13.4.3.1其他价格风险敞口 金额单位:人民币元 本期末 上年度末 2010年6月30日 2009年12月31日 项目 占基金资产净占基金资产净公允价值 公允价值 值比例(,) 值比例(,) 交易性金融资5,513,619,118.24 53.30 8,879,969,571.84 75.49 产-股票投资 衍生金融资产-- - - - 权证投资 24 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 5,513,619,118.24 53.30 8,879,969,571.84 75.49 合计 6.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析 1、估测组合市场价格风险的数据为沪深300指数变动时，股票资产相应的理论变 动值对基金资产净值的影响金额。 假设 2、假定沪深300指数变化5%，其他市场变量均不发生变化。 3、Beta系数是根据组合在报表日股票持仓资产在过去100个交易日与其对应的指 数数据回归加权得出，对于交易少于100个交易日的资产，默认其波动与市场同步。 对资产负债表日基金资产净值的 影响金额(单位:人民币元) 相关风险变量的变动 本期末 上年度末 分析 2010年6月30日 2009年12月31日 +5% 238,932,684.49 427,792,534.12 -5% -238,932,684.49 -427,792,534.12 6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。 ?7投资组合报告 7.1期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(,) 1 权益投资 5,513,619,118.24 52.30 5,513,619,118.24 52.30 其中:股票 2 3,256,530,250.60 30.89 固定收益投资 3,256,530,250.60 30.89 其中:债券 - - 资产支持证券 3 金融衍生品投资 - - 4 - - 买入返售金融资产 其中:买断式回购的买入返售金 - - 融资产 5 1,598,542,935.34 15.16 银行存款和结算备付金合计 6 其他各项资产 174,311,204.67 1.65 7 合计 10,543,003,508.85 100.00 7.2期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(,) A 18,659,290.92 0.18 农、林、牧、渔业 B 采掘业 436,761,047.36 4.22 C 2,441,607,869.27 23.60 制造业 C0 453,286,145.98 4.38 食品、饮料 C1 19,046,902.10 0.18 纺织、服装、皮毛 C2 - - 木材、家具 C3 造纸、印刷 58,382,121.70 0.56 C4 石油、化学、塑胶、塑料 194,974,605.81 1.88 C5 13,023,826.20 0.13 电子 C6 414,713,554.83 4.01 金属、非金属 25 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 C7 894,156,529.21 8.64 机械、设备、仪表 C8 394,024,183.44 3.81 医药、生物制品 C99 - - 其他制造业 D 73,338,887.50 0.71 电力、煤气及水的生产和供应业 E 建筑业 57,046,471.74 0.55 F 531,096,155.56 5.13 交通运输、仓储业 G 218,226,561.64 2.11 信息技术业 H 353,922,994.33 3.42 批发和零售贸易 I 744,783,772.91 7.20 金融、保险业 J 房地产业 174,761,614.74 1.69 K 社会服务业 332,623,251.30 3.22 L 95,391,979.47 0.92 传播与文化产业 M 35,399,221.50 0.34 综合类 5,513,619,118.24 53.30 合计 7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值比例序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (,) 1 600887 15,335,855 450,567,419.90 4.36 伊利股份 2 600000 26,077,298 354,651,252.80 3.43 浦发银行 3 600489 中金黄金 5,399,821 278,954,752.86 2.70 4 600115 35,818,164 248,219,876.52 2.40 东方航空 5 601318 5,000,000 234,050,000.00 2.26 中国平安 6 601766 36,727,900 177,028,478.00 1.71 中国南车 7 601111 16,999,943 174,759,414.04 1.69 中国国航 8 000061 9,748,668 154,808,847.84 1.50 农 产 品 9 600546 山煤国际 7,656,918 135,910,294.50 1.31 10 000581 9,765,521 132,811,085.60 1.28 威孚高科 11 600350 22,000,000 100,320,000.00 0.97 山东高速 12 000550 5,484,951 98,729,118.00 0.95 江铃汽车 13 600729 2,404,361 98,674,975.44 0.95 重庆百货 14 000826 桑德环境 4,743,724 97,056,593.04 0.94 15 000401 6,499,968 96,914,522.88 0.94 冀东水泥 16 600125 7,000,000 94,570,000.00 0.91 铁龙物流 17 002153 2,767,666 92,606,104.36 0.90 石基信息 18 600015 8,323,845 92,561,156.40 0.89 华夏银行 19 000338 1,499,984 92,249,016.00 0.89 潍柴动力 20 000786 北新建材 6,842,664 90,665,298.00 0.88 21 000680 8,243,757 90,434,014.29 0.87 山推股份 22 002007 1,999,923 90,156,528.84 0.87 华兰生物 23 600778 7,998,128 82,220,755.84 0.79 友好集团 24 600138 5,350,000 80,785,000.00 0.78 中 青 旅 25 000939 凯迪电力 5,867,111 73,338,887.50 0.71 26 600880 博瑞传播 4,305,709 72,465,082.47 0.70 27 000402 7,999,986 66,559,883.52 0.64 金 融 街 28 600352 7,301,457 66,443,258.70 0.64 浙江龙盛 29 600463 10,982,166 65,343,887.70 0.63 空港股份 30 002022 4,324,314 63,653,902.08 0.62 科华生物 26 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 31 000488 9,000,000 58,140,000.00 0.56 晨鸣纸业 32 600276 1,468,324 57,367,418.68 0.55 恒瑞医药 33 000423 1,615,652 56,160,063.52 0.54 东阿阿胶 34 000422 4,000,000 50,960,000.00 0.49 湖北宜化 35 601299 中国北车 10,473,763 50,693,012.92 0.49 36 000999 2,131,496 48,917,833.20 0.47 华润三九 37 600585 3,000,000 48,330,000.00 0.47 海螺水泥 38 600216 1,858,584 47,728,437.12 0.46 浙江医药 39 000837 4,713,496 45,768,046.16 0.44 秦川发展 40 600710 常林股份 6,000,000 45,660,000.00 0.44 41 002205 国统股份 1,949,871 40,947,291.00 0.40 42 600581 3,999,995 37,519,953.10 0.36 八一钢铁 43 601328 5,954,571 35,786,971.71 0.35 交通银行 44 600271 2,391,264 35,582,008.32 0.34 航天信息 45 600263 3,321,515 34,444,110.55 0.33 路桥建设 46 600007 中国国贸 3,430,907 34,240,451.86 0.33 47 300075 655,174 31,219,041.10 0.30 数字政通 48 600111 862,509 30,627,694.59 0.30 包钢稀土 49 600993 1,000,000 30,040,000.00 0.29 马 应 龙 50 601989 3,767,444 28,255,830.00 0.27 中国重工 51 600592 3,000,000 27,990,000.00 0.27 龙溪股份 52 601166 兴业银行 1,200,000 27,636,000.00 0.27 53 600498 999,991 24,919,775.72 0.24 烽火通信 54 002271 999,948 24,768,711.96 0.24 东方雨虹 55 300027 727,838 22,926,897.00 0.22 华谊兄弟 56 600122 1,999,861 22,818,414.01 0.22 宏图高科 57 002328 新朋股份 1,415,337 22,220,790.90 0.21 58 601699 700,000 21,896,000.00 0.21 潞安环能 59 601106 3,937,510 21,144,428.70 0.20 中国一重 60 600589 3,000,000 20,310,000.00 0.20 广东榕泰 61 600439 2,201,954 19,046,902.10 0.18 瑞 贝 卡 62 600354 999,962 18,659,290.92 0.18 敦煌种业 63 000913 钱江摩托 3,054,116 18,569,025.28 0.18 64 600277 2,000,000 18,240,000.00 0.18 亿利能源 65 600628 1,631,013 18,218,415.21 0.18 新 世 界 66 000540 2,000,000 18,100,000.00 0.18 中天城投 67 600895 1,999,910 17,299,221.50 0.17 张江高科 68 600823 世茂股份 1,500,000 17,010,000.00 0.16 69 600820 隧道股份 2,000,000 16,760,000.00 0.16 70 600143 1,999,931 15,019,481.81 0.15 金发科技 71 000031 2,000,000 13,760,000.00 0.13 中粮地产 72 600228 1,999,917 13,599,435.60 0.13 昌九生化 73 600428 1,886,750 13,546,865.00 0.13 中远航运 74 002415 海康威视 187,934 13,023,826.20 0.13 75 600527 1,999,968 12,799,795.20 0.12 江南高纤 76 000921 1,891,620 12,446,859.60 0.12 ST 科 龙 77 002133 1,999,924 11,519,562.24 0.11 广宇集团 78 600761 999,960 11,359,545.60 0.11 安徽合力 79 002430 449,988 11,182,201.80 0.11 杭氧股份 27 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 80 000707 1,999,958 11,099,766.90 0.11 双环科技 81 600570 632,420 9,498,948.40 0.09 恒生电子 82 300055 122,591 8,458,779.00 0.08 万 邦 达 83 000967 999,917 8,049,331.85 0.08 上风高科 84 000903 云内动力 750,175 7,494,248.25 0.07 85 000151 543,340 5,982,173.40 0.06 中成股份 86 000888 333,200 5,671,064.00 0.05 峨眉山, 87 002250 184,393 5,089,246.80 0.05 联化科技 88 002164 344,606 4,548,799.20 0.04 东力传动 89 002375 亚厦股份 107,336 4,163,563.44 0.04 90 300091 金 通 灵 122,670 3,503,455.20 0.03 91 300090 120,716 2,911,669.92 0.03 盛运股份 92 002385 84,119 2,718,726.08 0.03 大 北 农 93 300093 119,402 1,934,312.40 0.02 金刚玻璃 94 300092 120,776 1,932,416.00 0.02 科新机电 95 002206 海 利 得 108,064 1,723,620.80 0.02 96 002325 61,025 1,678,797.75 0.02 洪涛股份 97 300074 24,953 1,582,269.73 0.02 华平股份 98 600366 79,900 1,050,685.00 0.01 宁波韵升 99 000616 132,776 568,281.28 0.01 亿城股份 100 600456 20,000 383,800.00 0.00 宝钛股份 101 002248 华东数控 10,472 345,261.84 0.00 102 002235 24,961 242,121.70 0.00 安妮股份 103 002033 6,100 109,190.00 0.00 丽江旅游 104 601009 9,800 98,392.00 0.00 南京银行 105 002032 4,700 91,180.00 0.00 苏 泊 尔 7.4报告期内股票投资组合的重大变动 7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2,或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(,) 1 600000 427,832,774.09 3.64 浦发银行 2 600489 384,084,673.83 3.27 中金黄金 3 601166 325,600,682.01 2.77 兴业银行 4 600115 282,174,393.19 2.40 东方航空 5 600546 山煤国际 266,860,152.42 2.27 6 601766 253,285,592.48 2.15 中国南车 7 601111 237,480,865.73 2.02 中国国航 8 000786 216,278,069.04 1.84 北新建材 9 600160 188,656,815.32 1.60 巨化股份 10 601318 187,825,784.49 1.60 中国平安 11 600547 山东黄金 170,793,914.02 1.45 12 600216 167,562,203.21 1.42 浙江医药 13 600096 159,767,915.98 1.36 云 天 化 14 002153 158,104,370.86 1.34 石基信息 15 000061 156,469,836.51 1.33 农 产 品 16 002155 辰州矿业 155,707,234.89 1.32 17 600350 山东高速 154,223,344.11 1.31 28 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 18 600270 149,444,882.81 1.27 外运发展 19 600540 148,063,505.31 1.26 新赛股份 20 000422 147,155,940.80 1.25 湖北宜化 注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。 7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2,或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(,) 1 000858 374,493,183.46 3.18 五 粮 液 2 601328 303,843,992.82 2.58 交通银行 3 000423 290,353,836.64 2.47 东阿阿胶 4 601169 281,634,910.91 2.39 北京银行 5 600016 民生银行 278,323,812.55 2.37 6 601398 工商银行 265,402,878.52 2.26 7 600123 261,615,982.87 2.22 兰花科创 8 000651 231,980,070.38 1.97 格力电器 9 600160 217,955,439.59 1.85 巨化股份 10 000060 216,589,069.42 1.84 中金岭南 11 000667 名流置业 214,004,937.13 1.82 12 601166 210,922,983.92 1.79 兴业银行 13 000012 196,171,804.57 1.67 南 玻 , 14 600050 191,298,239.12 1.63 中国联通 15 600547 181,447,717.52 1.54 山东黄金 16 600096 174,675,873.81 1.49 云 天 化 17 600029 南方航空 173,122,733.44 1.47 18 000422 168,410,814.29 1.43 湖北宜化 19 002062 154,191,739.39 1.31 宏润建设 20 600739 154,140,588.72 1.31 辽宁成大 注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。 7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 11,736,872,939.59 13,541,002,302.85 卖出股票收入(成交)总额 注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列，不考虑相关交易费用。 7.5期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(,) 1 542,649,541.50 5.25 国家债券 2 1,233,264,000.00 11.92 央行票据 3 金融债券 203,260,000.00 1.96 29 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 203,260,000.00 1.96 其中:政策性金融债 4 1,257,532,257.70 12.16 企业债券 5 - - 企业短期融资券 6 19,824,451.40 0.19 可转债 7 其他 - - 8 3,256,530,250.60 31.48 合计 7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 值比例(,) 1 010107 3,331,070 361,254,541.50 3.49 21国债? 2 1001047 3,500,000 349,755,000.00 3.38 10央行票据47 3 122051 2,468,150 246,321,370.00 2.38 10石化01 4 100207 2,000,000 203,260,000.00 1.96 10国开07 5 1001037 10央行票据37 2,000,000 200,160,000.00 1.93 7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 7.9投资组合报告附注 7.9.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 7.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 7.9.3期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 10,447,011.91 存出保证金 2 116,560,000.00 应收证券清算款 3 1,930,927.73 应收股利 4 应收利息 37,483,040.95 5 7,890,224.08 应收申购款 6 - 其他应收款 7 - 待摊费用 8 - 其他 9 合计 174,311,204.67 7.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 7.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 30 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 流通受限部分占基金资产净值流通受限 序号 股票代码 股票名称 的公允价值 比例(,) 情况说明 筹划重大资 1 601318 234,050,000.00 2.26 中国平安 产重组事项 7.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 ?8基金份额持有人信息 8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 户均持有持有人机构投资者 个人投资者 的基金 户数(户) 份额 持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例 492,680 16,518.65 519,575,104.38 6.38% 7,618,834,758.28 93.62% 8.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员2,727,604.30 0.03% 持有本开放式基金 ?9开放式基金份额变动 单位:份 3,236,830,105.93 基金合同生效日(2001年12月18日)基金份额总额 7,967,056,716.67 本报告期期初基金份额总额 本报告期基金总申购份额 1,223,129,992.03 1,051,776,846.04 减:本报告期基金总赎回份额 - 本报告期基金拆分变动份额 8,138,409,862.66 本报告期期末基金份额总额 ?10重大事件揭示 10.1基金份额持有人大会决议 本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。 本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。 10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4基金投资策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 31 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。 10.6管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况 本报告期内，本基金管理人收到中国证监会基金监管部《关于督促规范华夏基金管理公司股权的函》(基金部函[2010]17号)及《关于进一步督促规范华夏基金管理公司股权的函》(基金部函[2010]166号)，督促本基金管理人股东所持华夏基金股权比例符合相关法律法规和监管要求。本基金管理人将按照中国证监会规定积极配合有关方面做好工作。本基金管理人已分别于2010年1月16日和2010年4月8日刊登有关临时公告。 本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任何处分。 10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 交易备占当期股票占当期佣券商名称 单元注 成交金额 成交总额的佣金 金总量的数量 比例 比例 1 5,249,494,397.49 21.01% 4,462,039.61 21.38% - 国信证券 长城证券 2 4,875,884,827.19 19.52% 4,040,088.05 19.36% - 国泰君安证券 1 3,714,323,871.80 14.87% 3,017,917.99 14.46% - 1 2,993,247,207.96 11.98% 2,544,239.27 12.19% - 申银万国证券 2 2,197,328,964.31 8.80% 1,785,352.07 8.56% - 招商证券 1 2,026,236,477.40 8.11% 1,722,292.77 8.25% - 中信证券 1 2,007,137,865.43 8.03% 1,706,045.91 8.18% - 高华证券 中金公司 1 709,509,874.66 2.84% 576,484.37 2.76% - 1 447,203,824.35 1.79% 363,356.03 1.74% - 平安证券 1 431,397,281.81 1.73% 366,686.59 1.76% - 华泰联合证券 1 306,217,607.18 1.23% 260,285.23 1.25% - 华泰证券 1 25,841,787.36 0.10% 20,996.64 0.10% - 万联证券 注:?为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即: ?经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。 ?公司财务状况良好。 ?有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。 ?有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。 ?建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。 ?券商专用交易单元选择程序: 32 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 ?对交易单元候选券商的研究服务进行评估 本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估，确定选用交易单元的券商。 ?协议签署及通知托管人 本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。 ?除本表列示外，本基金还选择了东莞证券、海通证券、宏源证券、上海证券、信达证券、中信建投证券、中国银河证券的交易单元作为本基金交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。 ?在租用的券商交易单元中，东莞证券、信达证券、招商证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元，航天证券的交易单元为本基金本期剔除的交易单元。 10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 金额单位:人民币元 债券交易 回购交易 券商名称 占当期债券成占当期回购成成交金额 成交金额 交总额的比例 交总额的比例 1,719,465,801.30 48.25% 370,000,000.00 14.57% 国信证券 120,566,368.90 3.38% 1,220,000,000.00 48.03% 长城证券 112,691,312.89 3.16% - - 国泰君安证券 673,836,527.40 18.91% 600,000,000.00 23.62% 申银万国证券 中信证券 447,673,077.30 12.56% - - 188,943,822.10 5.30% 200,000,000.00 7.87% 高华证券 26,950,999.52 0.76% - - 平安证券 - - 150,000,000.00 5.91% 华泰联合证券 232,350,888.94 6.52% - - 华泰证券 万联证券 40,950,507.20 1.15% - - 10.8其他重大事件 序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期 华夏基金管理有限公司关于调整信息披露负中国证监会指定1 2010-01-04 责人的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定2 2010-01-08 基金新增广东发展银行股份有限公司为代销报刊及网站 机构的公告 华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的中国证监会指定3 2010-01-16 公告 报刊及网站 中国证监会指定4 2010-01-16 华夏基金管理有限公司公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定5 2010-01-21 基金新增代销机构的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定6 2010-01-27 基金新增广发华福证券有限责任公司为代销报刊及网站 机构的公告 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定7 2010-01-27 基金在部分销售机构开办定期定额申购业务报刊及网站 33 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 的公告 华夏基金管理有限公司关于开通中国工商银中国证监会指定8 2010-02-09 行借记卡基金网上交易的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于调整旗下部分开中国证监会指定9 2010-02-26 放式基金费率水平的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于开通交通银行太中国证监会指定10 2010-02-26 平洋借记卡基金网上交易的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于开通中国工商银中国证监会指定11 行借记卡基金网上交易定期定额申购业务的2010-03-29 报刊及网站 公告 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定12 2010-04-01 基金参加中国工商银行个人电子银行基金申报刊及网站 购费率优惠活动的公告 中国证监会指定13 2010-04-08 华夏基金管理有限公司公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定14 基金参加深圳发展银行基金申购及定期定额2010-05-04 报刊及网站 申购费率优惠活动的公告 华夏基金管理有限公司关于暂停、限制旗下部中国证监会指定15 2010-05-04 分开放式基金申购业务的公告 报刊及网站 中国证监会指定16 2010-05-08 华夏基金管理有限公司公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定17 2010-05-27 基金在部分销售机构开办定期定额申购业务报刊及网站 的公告 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定18 2010-05-27 基金新增代销机构的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于开通开放式基金中国证监会指定19 2010-05-31 网上交易第三方支付业务的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定20 基金参加中信银行股份有限公司网上银行基2010-06-01 报刊及网站 金申购费率优惠活动的公告 华夏基金管理有限公司关于旗下部分基金参中国证监会指定21 2010-06-04 加兴业银行股份有限公司A股配股发行的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于开通开放式基金中国证监会指定22 2010-06-12 网上下单转账支付业务的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于开通中国建设银中国证监会指定23 2010-06-12 行龙卡借记卡基金网上交易定期定额申购业报刊及网站 务及调整旗下基金费率优惠事项的公告 华夏基金管理有限公司关于旗下部分基金参中国证监会指定24 2010-06-25 加交通银行股份有限公司A股配股发行的公告 报刊及网站 华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式中国证监会指定25 2010-06-30 基金参加交通银行股份有限公司网上银行基报刊及网站 金申购费率优惠活动的公告 ?11影响投资者决策的其他重要信息 1、2010年1月29日，中国建设银行股份有限公司发布第二届董事会第二 34 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 十八次会议决议公告，决议聘任庞秀生先生担任副行长。 2、2010年5月12日，中国建设银行股份有限公司发布关于高级管理人员辞任的公告，范一飞先生辞去副行长的职务。 3、2010年6月21日，中国建设银行股份有限公司发布关于中央汇金投资有限责任公司承诺认购配股股票的公告。 ?12备查文件目录 12.1备查文件目录 12.1.1中国证监会核准基金募集的文件; 12.1.2《华夏成长证券投资基金基金合同》; 12.1.3《华夏成长证券投资基金托管协议》; 12.1.4法律意见书; 12.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照; 12.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。 12.2存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 12.3查阅方式 投资者可到基金管理人、基金托管人的住所或基金管理人网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 华夏基金管理有限公司 二〇一〇年八月二十六日 35 华夏成长证券投资基金2010年半年度报告 36