投资银行学试题(二专业)

投资银行学试题(二专业) 投资银行学试题(二专业) 一、选择题(每题1分，共20分) 1. 投资银行产生在………………………………………………………( ) A 美国 B 德国 C 日本 D 欧洲 2. 由美国次贷危机导致的全球经济危机产生的一个主要原因是……( ) A 商业银行过度借贷 B投资银行过度开发金融工具 美国入侵伊拉克 C 房地产不景气 D 3. 下列市场中属于资本市场组成部份的有…………………………( ) A 商业票据市场 B 债券市场 C 股票市场 D 中长期信贷市场 4. 我国对投资银行监管主体是…………………………………………( ) A 中国人民银行 B中国银行业监督管理委员会 C 中国证券监督管理委员会 D财政部 5.股票融资市场主体有………………………………………………………( ) A 发行人 B 投资人 C 投资银行 D 管理者 6.股票融资的方式有………………………………………………………( ) A 自销方式 B 公募方式 C 私募方式 D 直销方式 退出机制有………………………………………………………( ) 7.风险资本 A 公开上市 B 股权收购 C 清算退出 D 退回发行人 8.债券的特点有………………………………………………………( ) A 安全性 B流动性 C 收益性 D 风险性 9. 债券按形态的不同可分为………………………………………………( ) A 记名债券 B实物债券 C 凭证式债类 D 记账式债券 10. 国债公开招标发行的标的有…………………………………………( ) A 缴款期 B价格 C 收益率 D数量 11.投资银行在自营买卖证券的过程中，应当遵循的一般原则有…………( ) A(客户委托优先原则 B维护市场原则 C自营与经纪分开的原则 D自营业务控制原则 12.1995年2月著名的巴林银行倒闭主要是疏忽了…………………………( ) A(操作风险的控制 B(信用风险的控制 C(市场风险的控制 D利率风险的控制 13.开展买断式回购业务的作用有…………………………………………( ) A(融资作用 B有利于债券价格的发现 C(提高了债券的利用效率 D(为债券市场提供了利用做空和做多交易组合获得盈利的机会 14.广义的资产重组是指公司采取的涉及资产外部规模及内部结构改变的一切经营活动，它包括………………………………………………………………( ) A(公司内部扩张 B(公司收缩 C(改变公司控制权结构 D公司外部扩张 15.按目标公司的业务性质和所处产业，购并可以分为………………( ) A(水平式合并 B.垂直式合并 C(同源式合并 D(复合式合并 16.主要的敌意收购方式有…………………………………………( ) A(熊式拥抱 B(标购 C(代理权之争 D(收购 17.为了保护高层管理者的利益，与其订立，如公司被收购而引起高层管理者失去职位，公司必须支付相当于其年薪的2-3倍的退休金，这被称作…( ) A(白马骑士 B(金降落伞 C(拒鲨条款(D(毒丸 18.股票自营风险的种类主要有…………………………………………( ) A(利率风险 B(购买力风险 C(信用风险 D(经营风险和财务杠杆风险 19.债券投资的风险可以分为…………………………………………( ) A(利率风险 B(购买力风险 C(违约风险( D(期限风险和流动性风险 20.投资者在进行交易前，应该开设…………………………………………( ) A(银行账户 B(证券账户 C(证券交易结算资金账户 D(储蓄账户 二、名词解释(每题2分，共16分) 1.证券一级市场 指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。通过一级市场，发行人筹措到了公司所需资金，而投资人则购买了公司的股票成为公司的股东，实现了储蓄转化为资本的过程。 2.首次公开发行 首次公开发行股票并上市 指 刚获得发行批文而公开发行股票后在交易所上市 3.私募发行 私募发行又称不公开发行或内部发行，是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。 4.可转换公司债券 可转化债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。 5.风险资本 风险资本(Venture Capital)是一种以私募方式募集资金，以公司等组织形式设立，投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的一种承担高风险、谋求高回报的资本形态。 6.国债 国债，又称国家公债，是国家以其信用为基础，按照债的一般原则，通过向社会筹集资金所形成的债权债务关系。国债是由国家发行的债券，是中央政府为筹集财政资金而发行的一种政府债券，是中央政府向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证，由于国债的发行主体是国家，所以它具有最高的信用度，被公认为是最安全的投资工具。 7.熊猫债券在我国发行的外国债券称为熊猫债券，它是外国发行人在我国债券市场上发行 的以人民币为面值的债券。 8.证券经纪业务证券经纪业务，是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。 三、简答题(每题4分，共24分) 1. 简述风险投资与传统投资方式的区别 2. 简述投资银行的做市业务与自营交易业务的区别 3. 简述代销与包销的区别 4. 简述证券交易所的交易程序。 5. 简述投资银行与商业银行的异同 6. 简述公司扩张和公司收缩主要有哪些形式。 四、论述题(每题10分，共40分) 1. 试论述你对投资银行及其投资银行业的认识 2. 试论述并购在现代经济中的作用 3. 谈谈你对风险投资的看法 4. 请列举几项投资银行的金融创新业务。