我国工业行业协会的发展、现状及成长

2009年11月 (第23卷第11期) 葶暮缮舜髻饪 EastChinaEconomicManagement Nov．，2009 (V01．23，No．11) ●创新与发展 【DOI】10．3969／j．issn．1007—5097．2009．11．019 我国工业行业协会的发展、现状及成长 吴金园 (合肥工业大学管理学院，安徽合肥230009) [摘要】工业行业协会是工业企业自愿组成的一种旨在促进工业行业发展、规范工业行业秩序的社会经 济团体。英美等工业化国家的工业化历程显示，工业行业协会对于推动一国工业发展具有不可替代的作 用。我国工业行业协会由于主要是体制内生成的，实践造成其难以有效发挥作用。文章总结了我国工业 行业协会的发展进程及存在问题．提出了加快行业协会立法、推进行业协会体制机制改革、完善法人治 理结构、强化服务功能等促进我国工业行业协会快速成长的政策建议。 [关键词]工业行业协会；体制内生；成长 [中图分类号】F402．3 [文献标志码】A 【文章编号】1007--5097(2009)ll—0087珈3 TheDevelopment，StatusQuoandGrowthofProfessional AssociationofIndustryofChina WUJing．yuan (SchoolofManagement，HefeiUniversityofTechnology，Hefei230009，China) Abstract：Professionalassociationofindustryisakindofsocialandeconomicalorganizationthatindustrialenterprisesvoluntarilyestab- lishtoimprovethedevelopmentofindustryandtostandardizetheindustrialorders．WesternindustrializationshowsthatprofessionalasSO- ciationofindustryaffectsandimprovesthedevelopmentofindustryirreplaceably．BecauseprofessionalassociationofindustryofChinais mainlyendogenousfromexistentsystem，itisdifficultfortheassociationtoeffectivelyexertitsfunctionsinpractice．Thispapersummari- zesthedevelopmentcourseandexistentproblemsofprofessionalassociationsofindustryofChina，andputsforwardsomesuggestionsto improvetherapidgrowingofChinaassociationsofindustry：speedinguplegislationaboutindustrialassociation，advancingtheinnovation ofindustrialsystem，perfectingcorporategovernance，strengtheningservice，andSOon． Keywords：professionalassociationofindustry；endogenesisfromsystem；growth 工业行业协会是工业企业自愿组成的一种旨在促进工业行业发 展、规范工业行业秩序的社会经济团体，是工业企业自律管理的主 要形式。与一般组织所不同。工业行业协会具有互益性(协会成员 有共同的目标)、民间性(协会的运作和经费不话仰仗官方)、互助 性(协会目标靠会员共同努力才能达到)、非营利性(协会首要目标 不在于获取最大利润)及自愿性(协会成员有随时退出的自由)等 特征【lJ。因而，成为工业化国家对其工业经济实行行业管理的主要 手段。英、美、德、法、日等工业化国家的发展历程显示，工业行 业协会对于推动一国工业发展，促进工业化进程具有不可替代的作 用。然而。工业行业协会在我国的发展还很不成熟，工业行业协会 的作用还有待加强。 本文总结了我国工业行业协会的发展进程及存在的问题，在此 基础上，提出了促进我国行业协会快速、健康发展的建议。 一、我国工业行业协会的发展历程及特征 (一)我国工业行业协会的发展历程 我国工业行业协会是伴随工业管理体制的改革出现和发展的， 其历程大致可以分为三个阶段“J： 1．工业行业协会前期准备阶段(1982一1992年) 改革开放前，我国对工业经济实行的是高度集中的管理体 制。行业协会既没有生存空间，也无生存的必要。随着改革的深入， 市场机制逐步取代计划机制，企业经营自主权逐步扩大，经济主体 日趋多元化，这就要求逐步削弱政府经济管理部门对企业的行政干 预．逐步探索政企分开的行业管理模式。1982年，国务院提出，工 业的调整要从行业搞起。按行业组织，按行业管理，按行业规划。 至此，经济管理体制改革走上了从部门管理向行业管理转变的道路。 1984年lO月。中共十二届三中全会进一步提出，“实行政企职 [收稿日期]2009珈8珈1 [作者简介]吴金园(1977～)，女，浙江绍兴人，博士研究生，研究方向：产业经济学。 一87— 万方数据 责分开，正确发挥政府机构管理经济的职能”．“专业经济管理部门 要从具体管理直属企业的生产经营转向搞好全行业管理，制订行业 发展规划，研究行业内重大经济技术政策，组织信息交流、技术开 发和人才培训工作”。与此同时，国务院确定在机械工业部和电子工 业部进行行业管理体制试点，促成了中国包装技术协会(1980年)、 中国食品工业协会(1981年)、中国饲料工业协会(1985年)等一 批工业协会的诞生。1986年．国务院撤销了一批省市二级行政性公 司，改建地区性行业协会。标志着工业行业管理的起步和工业行业 协会运行的尝试。 1988年，国务院进行了以经济管理部门为重点的重大机构改革。 合并、裁减了一些专业管理部门和综合管理部门内部的专业机构， 削弱了绝大部分专业经济管理部门的权力。这一改革为行业协会的 发展奠定了一定的发展空间。在1983—1995年13年问，原轻工部归 口管理的22个大类行业与产品已经先后组建了43个行业协会，其中 35％(15个)是在1988年以前建立的；在1988年精简机构后改革 的5年里成立的占37％(16个)：1993年轻工部改为轻工总会后的 3年里成立的占28％(12个)。同时。政府还制定了《国民经济行 业分类和代码》。为行业组织规范发展奠定了基础。 2．工业行业协会推进阶段(1993--1997年) 1992年10月。中国共产党召开了第十四次全国代表大会．大会 提出把社会主义基本和市场经济结合起来，建立社会主义市场 经济体制。这为行业协会的快速发展创造了良好机遇。1993年11月 11日至14日召开的十四届三中全会通过了《中共中央关于建立社会 主义市场经济体制若干问题的决定》．《决定》提出了要“发挥行业 协会、商会等组织的作用”。同年，中央决定对经济管理体制再次进 行重大改革。将专业经济管理部门分为三类：一是改为经济实体。 不承担政府行政管理职能。如撤销航空航天工业部，组建中国航空 工业总公司和中国航天工业总公司；二是改为行业总会，作为国务 院的直属事业单位。代为行使政府的行业管理职能。如撤销纺织工 业部和轻工业部，分j4组建中国纺织总会和中国轻工总会；三是属 于保留和新设的行政管理机构。它们的职能是规划、协调、监督和 服务。 1997年，原国家经贸委印发了《关于选择若干城市进行行业协 会试点的(国经贸[1997]139号)》(以下简称《方案》)的通 知，确定上海、广州、厦门、温州等四个城市进行行业协会试点工 作。《方案》对试点行业协会的性质和地位、行业协会的职能厦其来 源作了明确界定。《方案》指出，“在试点中要重点明确试点行业协 会的六条职能：(1)根据行业特点，制定本行业的《行规行约》； (2)对本行业新办企业申报进行前期咨询调研；(3)参与制定、修 订本行业各类标准工作；(4)进行行业内部价格协调；(5)按照本 行业实际要求，加强行业统计工作；(6)受政府或有关公司委托对 行业内重大的投资、改造、开发项目的先进性、经济性、可行性进 行前期认证，并参与项目监督。组织国内、国际间行业技术协 作和技术交流。”《方案》推动了行业协会的组建。截至1997年底， 经民政部登记的全国各工业部门(包括部、委、局、总会、总公司) 所主管的一级全国性社团组织有406家。除去学会、研究会、基金 会和管理性质的协会外。属于行业协会性质的有208剃⋯。 3．工业行业协会快速发展阶段(1998年至现在) 1998年，国务院撤销了几乎所有的工业专业经济部门。将其作 为经贸委下属的若干个部级总局。国务院各部门将200多项职能交 给企业、中介组织或地方承担。到2000年底，又撤销内贸、煤炭、 机械、冶金、石化、轻工、纺织、建材、有色金属等9个国家经贸 委管理的国家局，相关职能并入国家经贸委。将一部分适宜由行业 协会承担的职能交给行业协会行使，同时对国家经贸委主管行业协 会的管理进行了规范。2000年。又成立了8个综合性行业总会(加 上建材工业联合会和电力企业联合会一共是10家)，作为峰会代理 259个全国性二级行业组织及其他协会。 1999年原国家经贸委发布了《关于加快培育和发展工商领域协 会的若干意见(试行)》(国经贸产业[1999]1016号)，该文件对 工商领域行业协会的性质、地住、作用、宗旨和职能等协会发展中 的重大问题提出了明确意见。文件的出台对行业协会的健康发展发 挥了重要作用。到2003年。全国性行业性团体25109家，其中政府 组建的工商领域全国性行业协会362家，综合性协会15家，工业行 业协会206家，商业物资流通协会67家，其他类协会74家。各地企 业自建地方性同业公会、行业商会组织2000多家。③而按照民政部 一88— 2004年7月的统计，我国目前有全国行业性社团41722个，占社会 团体总数的30％，占各类社团数量之首。行业协会已经成为我国社 会中介组织的最重要的组成部分，也是构建和谐社会的一支重要辅 助力量【“。 (二)我国工业行业协会的发展特征 1．体制内生成 从发展历程来看。我国工业行业协会大多是体制内生成，即由 政府主导、政府行业主管单位组建，在政府的授权或委托下。承担 部分行业管理职能。是政府部门经济管理体制改革的产物，具有较 浓的官办和半官办色彩。 体制内生成的工业行业协会，是由政府主导产生的。1980年成 立的中国包装技术协会、1981年成立的中国食品工业协会、1985年 成立的中国饲料工业协会等全国性工业行业协会，其主导者都是国 务院，都是在国务院要求下并经国务院批准成立的。地区性行业协 会同样也是在国务院主导下。由省市二级行政性公司改建而来。 体制内生成的工业行业协会，其权利来源于政府，而非法律授 权【5J。我国的工业行业协会除了需要从社会和法律获得合法性外， 还越须同时取得归口行政机构的认可和证明。方可最终取得合法身 份【．J。同时，行业协会一般都要服从和接受政府的领导。1997年印 发的国家经贸委《关于选择若干城市进行行业协会试点的方案》不 仅规定行业协会的六条职能，而且对试点行业协会职能的取得途径 作了具体规定：一是由试点城市政府或政府经济主管部门通过制定 有关文件和政策，把以上职能明确授权给试点行业协会；二是由试 点城市政府或经济主管部门用委托的办法，把以上职能委托给试点 行业协会，经过一段实践后再认可；三是由政府经济主管部门或改 革领导机构牵头，会同专业经济管理部门(或公司)．实施试点行业 协会职能的转移和落实；四是政府专业经济管理部门(或公司)在 改制过程中，把需分解给试点行业协会的职能，报政府有关部门批 准后正式移交给试点行业协会。《方案》同时指出。行业协会的主管 部门基本上应是政府经济部门，也可视不同情况，探索选择地区政 府等有关部门作为其主管部门【”。 2．系统内生成 我国工业行业协会的产生和发展除具有体制内生成的特征外， 还具有系统内生成这一重要特征，即在原有的行业主管部门或行政 公司基础上改组而成，协会成员基本上为系统内企业整体移交而来。 二、我国工业行业协会发展存在的问题 我国工业行业协会尽管发展较为迅速，并且在推进我国工业化 进程中发挥了一定的积极和有效的作用，但由于起步较晚。并且大 多数是体制内生成和系统内生成。因而，不可避免地存在一些问题。 (一)行政色彩浓厚，职能定位错位 内生于政府机构的行业协会，实际上是政府的附属物，其经费、 编制、办公资源等大都来源于主管部门，无法避免主管部门的行政 干预。主动性和积极性难以发挥。 由政府机构衍生而来的工业行业协会，惯性仍把自己看作是管 理工业企业的一级政府结构，习惯于依靠行政命令开展工作。把职 能定位在为上级政府服务，把工作停留在宣传政策、组织开会、开 展评比上，外加收取会费，忽略了行业协会作为保护和增进全体成 员既定利益的责任，没有起到行业治理作用。 (二)组织机构不尽完善，人员素质参差不齐 体制内生成的行业协会，大都是在机构改革中组建起来的。“总 体转制，合署办公”，“一套人马，两块牌子”，很大程度上是部门管 理体制的变形和延续，没有体现出行业协会对组织结构的要求。行 业协会的会长、副会长等领导成员，要么是政府委派的官员，要么 是离退休的原领导干部；行业协会的工作人员绝大多教是政府部门 的分流人员，年龄结构和知识结构老化，思想观念和工作方式陈旧。 行业协会还存在兼职普遍的问题，据统计。在206个全国性工业行 业协会中，专职人员仅为1481人，兼职人员迭780多人(中国工业 经济联合会。2003)。 (三)社会认同度不高，行业覆盖率过低 由于体制内生成的工业行业协会并不是同行业的各个企业自愿 组建而成的，缺乏社会认同度。很多企业加入行业协会只是为了例 行公事，在实际工作中，较少主动支持配合协会工作、主动依靠协 会谋求共同发展，甚至出现恶性竞争、相互诋毁。更主要的，一些 行业协会仅仅是“联谊会”，很少开展实质性工作，既不能反映会员 万方数据 的利益，也不能为会员提供应有的服务，更不能在政府和企业之间 发挥桥梁和纽带作用，导致企业不愿参加协会，非国有企业入会更 少，行业覆盖率过低。 (四)缺少自律，权威性有待加强 由政府机构转化而来的行业协会。并未有形成自主办会、民主 办会的运行机制．官僚主义严重，被形象比喻为“带着市场的帽子， 舞着政府的鞭子、做着行业的轿子、拿着企业的票子，供着官员的 位子”。一些行业协会违背“公开、公正、公平”原则，在理事级别 设置、产品质量评比、企业资质认证和市场准入等方面，以缴纳会 费多寡作为标准或依据，甚至违规操作，致使协会威信下降，有令 难行。 三、我国工业行业协会快速成长的政策建议 在西方发达国家。工业行业协会不仅是工业企业利益的忠实代 言人、游说者、维护者，也是政府制定工业经济政策时的合作伙伴， 更是政府进行行业管理的主要方式。实现工业化，尤其是新型工业 化，必须改革我国现行工业行业协会，推动工业行业协会健康成长。 (一)加快行业协会立法，将行业协会发展纳 入法制化轨道 行业协会是市场经济的产物。而市场经济是法制经济，行业协 会必须在法律框架下运行。从世界各国来看，行业协会比较发达的 国家都建立有专门的关于行业协会的法律法规。比如：日本有《商 工会所法》，德国有《工商会法》．俄罗斯有《俄罗斯联邦工商会 法》等。建立适合中国特色的行业协会法迫在眉睫。行业协会法主 要规范行业协会的性质、宗旨、地位、组织架构、基本职能、运作 方式、会员的权利和义务等，赋予行业协会必要的或建议行政处罚 权等，从而对行业协会组织进行最有效、最有权威的定位，使行业 协会运行和管理尽快走上法制化轨道。 (二)积极推进工业行业协会的体制机制改革， 彻底实现政企分开 由协会登记机关和业务主管部门对工业行业协会进行双重管理， 是我国行业协会管理的一大特色．但同时也是一大弊端。双重管理 体制一方面为主管部门延续部门特权提供了制度保障。另一方面也 给市场领域内生需求的实现设置了制度障碍(贾西津等。2002)。因 此。必须改变目前这一状况，探索新的适应社会主义市场经济要求 的工业行业协会管理体制。把体制内生成转化为体制内外生成相结 合，并以体制外或市场内生成为主；把直接管理转变为依靠规则进 行的间接管理。把行政管理转变为依靠法律进行的法制管理。工业 行业协会要从职能、机构、工作人员、财务等方面与政府及其部门、 企事业单住彻底分开，严格依照法律法规和章程独立自主地开展活 动，切实解决行政化倾向严重以及依赖政府等问题。政府应尽快将 其行政权力从行业协会中退出。强化行业协会的独立性，使行业协 会尽快实现市场化角色的回归。给行业协会以充分的话语权，让其 能够起到企业利益代表的作用，增强其影响力，塑造其权威。 (三)明确工业行业协会的定位，强化工业行 业协会的服务功能 不同于一般组织．工业行业协会是由一些工业企业出于共同目 标而自愿组织起来的非营利组织。工业行业协会的性质决定了它越 须是本行业的利益代表，切实履行为会员服务的义务，在服务的同 时建立威信形成自律．在自律的基础上对企业形成管理与约束，在 服务和管理当中充当政府与企业之间的桥梁和纽带。而工业行业协 会只有发挥了这些作用。才能增强其对企业的吸引力，使广大工业 企业自愿加入协会，提高协会的行业覆盖率。 工业行业协会要想提高其服务功能．除了树立全心全意为会员 服务的理念外，自身必须练好内功。协会应设立相应的组织机构， 比如秘书处、法律服务部、信息咨询部、行业规范部、人才培训部 等，聘任有事业心、责任心、熟悉行业情况、有组织能力的人担任 协会的日常工作。协会还应聘请一些高等学校、研究机构、政府机 关、企业的相关专家，建立专家咨询会议制度，定期召开会议。进 行行业经济前景分析，提供宏观指导。协会要建立和完善会议、人 事、财务、审计等规章制度。 (四)完善法人治理结构，建立科学的运行机制 工业行业协会应建立以会员大会(或会员代表大会，下同)、理 事会、监事(或监事会，下同)等为核心的法人治理结构，完善协 会章程，健全组织机构，规范组织运作，确保协会真正成为会员企 业的自律组织、互利组织、保护组织。 会员大会是工业行业协会的最高权力机构，负责制定和修改协 会章程、选举和罢免理事，审议理事会的工作报告和财务报告，决 定终止和其他重大事项。理事会是会员代表大会的执行机构，在会 员代表大会闭会期间领导本会开展日常工作，对会员代表大会负责。 理事会的主要职权包括：执行会员代表大会的决议；选举和罢免会 长、副会长、秘书长；组织召开会员代表大会，向会员代表大会报 告工作；决定会员的吸收或除名；决定副秘书长、各机构主要负青 人的任免；决定办事机构、分支机构、代表机构和实体机构的设立 和撤销，并依法向登记管理机关申请登记；制定内部，领 导协会各机构开展工作等。理事由所在单位推荐，经会员代表大会 选举产生。监事由会员大会选举产生，负责监督理事会和常设机构。 依照法规和章程．行使监督职责。监事行使下列职权：向会员大会 报告监事工作；监督会员大会、理事会的选举、罢免；监督理事会 履行会员大会决议和遵守法律和章程的情况，当会长、副会长、常 务理事、理事和秘书长等管理人员的行为损害协会利益时，要求其 予以纠正，必要时向会员欠会或登记管理机关报告；检查协会财务 和会计资料，向登记管理机关、业务主管部门以及税收、会计主管 部门反映情况。监事有权列席理事会、常务理事会，有权向理事会、 常务理事会、会长办公会议提出质询和建议等。 (五)发挥工业行业协会的引领作用，沉着应 对全球金融危机 (1)积极配合政府做好宏观调控工作，引领工业行业不断发展。 工业行业协会具有熟悉行业、了解企业、感知市场和在专业技术、 专业人才等方面的优势(黄丹华，2009)，在应对全球金融危机、促 进工业振兴方面，能够为政府提供强有力的支持，发挥应有的作用。 行业协会应加强调查研完．分析国内外行业发展态势、面临的机遇 和挑战，协助政府制定行业振兴规划，协调企业和相关部门实施行 业振兴规划。建立行业信息交换平台，加强行业信息统计、分析预 测等基础工作，及时准确地向企业传递政府宏观调控目标和政策取 向，向政府传递企业运行状况。 (2)积极推进行业结构调整和发展方式转变，优化、升级产业 结构，积极推进行业科技进步。促进行业发展向可持续方式转变。 (3)引导企业技术改造和产品升级换代，制定具有前瞻性的产 品质量标准和控制体系，提高企业产品的国际竞争力。 (4)抓住国外企业流动性短缺、资产缩水的大好机遇，由行业 协会牵头，实施海外并购。行业协会要帮助国内企业捕提并购对象 和时机。协助企业进行并购风险分析和谈判，协调相关并购事宜， 指导并购后整合。 (5)加强技能培训和人才培养。为行业发展提供人力资源保障。 [参考文献] [1]斯坦利·海曼．协会管理[M]．北京：中国经济出版社， 1985． [2]贾西津，沈恒超．胡文安：转型时期的行业协会一角 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