实务9-10

null招标师考试辅导教员培训大纲招标师考试辅导教员培训大纲《招标采购专业实务》中国招标投标协会秘书处目 录目 录第9章 政府采购 第10章 利用外资项目的招标采购第9章 政府采购第9章 政府采购 【内容提要】政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织（采购主体），使用财政性资金（采购资金），依据《政府采购法》及有关规定采购政府集中采购以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务（标的）的行为。 本教材第一章对政府采购的竞争性谈判和询价采购方式已经做过初步介绍。其他各章对招标程序作了系统介绍。本章主要对政府采购公开招标、邀请招标、询价采购、竞争性谈判和单一来源采购的特点进行介绍。政府采购邀请招标的程序与招标投标法规定的邀请招标程序不同，应指出。null 9.1政府采购的范围、特点和方式 【大纲要求】掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围、实施程序及其工作要点。熟悉政府采购的原则、范围和程序，集中和分散采购的要点。 9.1.1 政府采购范围和管理 （1）政府采购范围 《政府采购法》从采购主体、采购资金、采购类别、采购形式、采购地域等多方面，对政府采购的范围作了界定。 9.1 政府采购的范围、特点和方式9.1 政府采购的范围、特点和方式 （2）政府采购的限额标准 政府采购的限额标准包括纳入政府采购管辖的最低限额标准和公开招标的标准。 货物和服务单项或批量50万元，工程为60万元；公开招标限额标准为：货物和服务单项或批量120万元，工程为200万元。 9.1 政府采购的范围、特点和方式9.1 政府采购的范围、特点和方式 （3）政府采购管理。各级人民政府财政部门依法履行对政府采购活动的监督管理。其中，政府采购工程的招标投标监督管理依据《招标投标法》及其相应的监督管理分工规定。9.1 政府采购的范围、特点和方式9.1 政府采购的范围、特点和方式 9.1.2 政府采购的基本原则和特点 （1）政府采购基本原则 政府采购具有公开透明、公平竞争、公正和诚实信用的原则。 （2）政府采购具有以下特点： 1）政府采购资金来源的公众性。 2）政府采购的强制性。 3）政府采购的政策性。 4）政府采购的非盈利性。9.1 政府采购的范围、特点和方式9.1 政府采购的范围、特点和方式 9.1.3 政府采购的方式 我国《政府采购法》规定了政府采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价和国务院政府采购监督管理部门认定的其他采购方式。 （1）公开招标。公开招标是指采购人以招标公告的方式邀请不特定供应商参加投标。公开招标是政府采购的主要采购方式。 （2）邀请招标。邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标。 （3）竞争性谈判。竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件不少于三家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。9.1 政府采购的范围、特点和方式9.1 政府采购的范围、特点和方式 （4）询价。询价是采购人从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于三家的供应商，向其发出询价通知书让其报价，最后从中确定成交供应商的采购方式。 （5）单一来源采购。单一来源采购是指采购人直接与唯一的供应商进行谈判，签订合同的采购方式。 （6） 其他政府采购方式。其他政府采购方式是指国务院政府采购监督管理部门认定的除以上五种采购方式以外的其他政府采购方式。9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 【大纲要求】掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围、实施程序及其工作要点。熟悉政府采购的原则、范围和程序，集中和分散采购的要点。 9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 9.2.1 政府采购的实施条件 政府采购项目及其资金必须编入年度政府预算，并经本级财政部门和人大审核批准方可实施。未编报政府采购实施计划的临时性采购项目或追加预算的采购项目，由采购人提出申请说明，经财政部门按照职责权限批准后，才能组织实施。 9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 9.2.2 政府采购的组织形式 我国政府采购实行集中采购和分散采购相结合的组织形式。 9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 集中采购是政府采购的重要组织形式。集中采购分为集中采购机构代理采购和部门集中采购。采购人采购《政府集中采购目录及标准》中的集中采购项目，必须统一委托依法设立的集中采购机构代理采购；采购人采购《政府集中采购目录及标准》中的部门集中采购项目，由中央部门或地方部门实行部门集中采购。中央部门和地方部门的集中采购可以自行组织采购，或委托采购代理机构代理采购。 分散采购是指采购人采购《政府集中采购目录及标准》以外，且政府采购限额以上的采购项目。分散采购项目可以由采购人自行采购，也可以委托采购代理机构代理采购。 9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 9.2.3 政府采购的程序 （1）确定采购需求 1）政府采购预算 2）政府采购计划 3）进口产品审核 《政府采购法》第10条规定，采购人应当采购本国货物、工程和服务，但是以下情形除外：①需要采购的货物、工程或者服务在中国境内无法获取或者无法以合理的商业条件获取的；②为在中国境外使用而进行采购的；③其他法律、行政法规另有规定的。按照财政部《政府采购进口产品管理办法》和《关于政府采购进口产品管理有关问题的通知》的规定，如果确需采购进口产品且符合以上除外情形时，开始采购前须向设区的市、自治州以上人民政府财政部门办理进口产品审核手续。9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 采购人报财政部门办理进口产品审核手续，应按规定格式填写《政府采购进口产品申请》和相关证明材料。相关证明材料的要求根据进口产品的不同情况有所区别： ①进口产品属于国家法律法规政策明确规定鼓励进口的，应出具国家关于鼓励进口产品的法律法规政策文件复印件； ②进口产品属于国家法律法规政策明确规定限制进口的，进口产品所属行业的设区的市、自治州以上主管部门应出具《政府采购进口产品所属行业主管部门意见》和专家组出具的《政府采购进口产品专家论证意见》；论证专家应从采购人以外的单位聘请，专家组由五人以上单数组成，其中必须包括一名法律专家。9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 ③进口产品属于国家限制进口的重大技术装备和重大产业技术的，应当出具国家发展改革委的意见； ④属于国家限制进口的重大科学仪器和装备的，应当出具科技部的意见； ⑤其他进口产品的，进口产品所属行业的设区的市、自治州以上主管部门出具的《政府采购进口产品所属行业主管部门意见》和专家组出具的《政府采购进口产品专家论证意见》。 采购进口产品的申请经财政部门批准后，才能采购进口产品。9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 （2）确定采购组织形式 《政府集中采购目录》的采购项目实行集中采购。《政府集中采购目录》之外的采购项目，达到采购限额标准的，实行分散采购；没有达到政府采购限额标准的，采购人可以采用《政府采购法》以外的其他采购方式。 9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 （3）确定采购方式 1）公开招标。政府采购项目达到公开招标数额标准的，应采取公开招标方式采购。 应公开招标项目因实际需要而采用其他采购方式的，采购人应在采购活动开始前获得设区的市、自治州以上人民政府采购监督管理部门的批准。9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 2）邀请招标。供应商数量有限或采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值比例过大时，可以采用邀请招标方式采购。 9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 3）竞争性谈判。当出现以下情况：招标后没有供应商投标或没有合格标的；重新招标未能成立；技术复杂、性质特殊，不能确定详细规格和具体要求；招标所需时间不能满足采购人紧急需要的；不能事先计算出价格总额的，采购人可以采用竞争性谈判方式采购。 9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 4）询价。采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 5）单一来源采购。符合以下条件之一的，采购人可以采用单一来源采购方式: 采购项目只有唯一的供应商；发生不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购； 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。 凡未达到政府采购限额标准的，可以根据采购项目特点选择适当的采购方式。 9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 （4）组织采购活动 1）采用公开招标和邀请招标方式。公开招标公开招标邀请招标邀请招标9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 3）采用竞争性谈判方式的程序包括： 竞争性谈判前，采购人及其采购代理机构应根据采购特点和需求选好符合相应资格条件的候选供应商。供应商候选名单可以由采购人直接确定，也可以采用资格审查的方式确定。资格审查的具体程序如下：在财政部门指定媒体上发布资格预审公告，公布供应商资格条件；供应商按公告要求提交资格证明文件；对供应商资格进行评审，确定合格供应商候选名单。然后，进入竞争性谈判程序。9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 成立谈判小组。谈判小组由采购人的代表和有关专家共三个以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。专家应从财政部门设立的专家库中随机抽取； 制定谈判文件。谈判文件应明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款、评定成交的标准等事项； 确定邀请参加谈判的供应商名单。谈判小组从符合相应资格条件的供应商候选名单中确定不少于三家供应商参加谈判，并向其发出谈判文件； 谈判。谈判小组应给供应商合理的时间准备应谈文件和参加谈判。谈判应在谈判文件规定的时间和地点进行。谈判时，全体谈判小组成员集中，逐一与供应商分别谈判。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商；9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序确定成交供应商。谈判结束后，谈判小组要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价。谈判小组对供应商最后报价由低至高进行排序后向采购人推荐成交候选人。采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则，确定成交供应商； 将成交结果通知所有参加谈判的供应商，并在财政部门指定的媒体上公布成交结果； 向成交供应商发出成交通知书和签订采购合同。竞争性谈判竞争性谈判9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 4）采用询价采购方式的程序包括： 采购人及其采购代理机构在进行询价前应根据采购特点和需求选好符合相应资格条件的候选供应商。具体程序与竞争性谈判完全相同。然后，进入询价程序。9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 ①成立询价小组。询价小组由采购人的代表和有关专家共三个以上的单数组成，其中专家的人数不得少于成员总数的三分之二。专家应从财政部门设立的专家库中随机抽取； ②准备询价文件或询价通知书。准备询价文件或询价通知书应对采购项目的价格构成、报价要求和评定成交的标准等事项作出规定； ③确定被询价的供应商名单。询价小组从符合相应资格条件的供应商候选名单中确定不少于三家供应商参加询价； ④询价。询价小组向确定被询价的供应商发出询价文件或询价通知书，要求其报价；询价小组应给供应商合理的时间准备报价；9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 ⑤报价。供应商提交报价文件或报价书，价格一次报出，不得更改； ⑥确定成交供应商。询价小组对供应商报价由低至高进行排序后向采购人推荐成交候选人。采购人根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则，确定成交供应商。 ⑦将成交结果通知所有被询价的供应商，并在财政部门指定的媒体上公布成交结果； ⑧向成交供应商发出成交通知书，签订采购合同。询价采购询价采购9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 5）采用单一来源采购方式的程序包括：采购人与单一供应商就采购合同涉及的事项进行直接谈判，在保证采购项目性能、质量标准的前提下，合理商定合同价格及有关合同条件；在财政部门指定的媒体上公布采购结果；签订合同。 单一来源采购单一来源采购政府采购项目废标的规定政府采购项目废标的规定 政府采购项目公开招标和邀请招标如果出现以下特定的情形，应予废标（招标无效）：①符合专业条件的供应商或者对招标文件作实质响应的供应商不足三家的；②出现影响采购公正的违法、违规行为的；③投标人的报价均超过了采购预算，采购人不能支付的；④因重大变故，采购任务取消的。 政府采购项目的废标规定为采购人在特殊情况下保护公共利益和维护自身权益提供了保障手段。废标后，采购人应当将废标理由通知所有投标人。 政府采购项目改变采购方式的规定政府采购项目改变采购方式的规定 当投标人不足三家，或通过评标，实质响应招标文件的投标人不足三家时，采购人及其采购代理机构应当报告财政部门，经财政部门批准后按照以下原则处理： A.招标文件没有不合理条款、招标公告时间及程序符合规定的，采取竞争性谈判、询价或者单一来源方式采购； B.招标文件存在不合理条款的，招标公告时间及程序不符合规定的，应予废标（招标无效），并重新招标。 9.2政府采购的条件、组织和程序9.2政府采购的条件、组织和程序 （5）采购合同的签订、履约和验收 （6）申请支付采购资金 （7）政府采购文件的保存 采购人、采购代理机构应妥善保存政府采购文件，保存期限为从采购结束之日起至少15年。 政府采购文件包括采购活动记录、采购预算、采购人与采购代理机构签订的委托代理协议书、招标文件及其澄清文件、投标文件、评标标准、评标报告、定标文件、合同文本、验收证明、质疑和质疑答复、投诉处理决定等。 第10章 利用外资项目的招标采购 第10章 利用外资项目的招标采购 【内容提要】本章主要介绍世界银行和亚洲开发银行贷款项目招标程序。我国目前招标投标制度是借鉴世界银行和亚洲开发银行的采购指南而制定的。了解世界银行和亚洲开发银行采购指南有利于更加深刻的领会招标投标的实质。 讲课内容应主要侧重外资招标程序与国内招标程序的区别。 第10章 利用外资项目的招标采购 第10章 利用外资项目的招标采购 10.1我国利用外资贷款项目采购的主要规定 【大纲要求】了解我国利用外国政府贷款项目采购工程、货物和咨询服务的主要规定。10.1我国利用外资贷款项目采购的主要规定10.1我国利用外资贷款项目采购的主要规定 我国从1980年开始利用国际金融组织贷款及外国政府贷款以来，国家发改委、财政部、商务部等主管部委先后颁布了一系列文件，旨在规范贷款资金的使用和管理。其中与外资贷款项目管理有关的主要文件是国家发改委2005年颁布的《国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法》（简称发改委28号令）；与采购有关的主要文件有财政部1994年颁发的关于《世界银行和亚洲开发银行贷款项目国际招标代理机构委托指南》的通知（简称94财世字026号文）、财政部1999年颁发的《外国政府贷款项下采购工作管理暂行规定》（简称99财债字34号文）以及商务部2004年颁发的《机电产品国际招标投标实施办法》（简称商务部令2004第13号）等文件，详细的规定和文件请参阅辅导教材之二《招标采购法律法规与政策》。 10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介 10.2.1 世界银行简介 世界银行（简称“世行”），由两个直属的发展机构――国际复兴开发银行(IBRD)和国际开发协会(IDA)组成。 （1）世界银行的成立 世界银行的成立分为两个时期。国际复兴开发银行成立于1944年7月，1946年6月开始营业；国际开发协会成立于1960年9月。世界银行是全球性的国际金融组织机构，总部设在美国华盛顿特区。截止到2008年，世界银行已经在100多个国家和地区设立了代表处。国际复兴开发银行现有185个成员国，国际开发协会现有成员国166个。10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介 （2）世界银行的宗旨 （3）组织机构 （4）资金来源 （5）贷款类型和赠款 （6）贷款方式 （7）世界银行在中国贷款的领域 （8）世界银行对中国的影响和作用10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介 10.2.2 亚洲开发银行简介 （1）亚行的成立 亚行成立于1966年，是区域性的国际金融组织。亚行总部设在菲律宾首都马尼拉。亚行创始成员国31个，现有成员国67个，其中48个是亚太地区的成员国，雇员总数超过2400人。亚行宗旨是促进亚太地区的经济增长和社会进步。 （2）组织机构 （3）资金来源 （4）战略方针 （5）贷款类型 （6）亚行贷款的方式 （7）在中国贷款领域10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介 10.2.3 外国政府贷款简介 我国从1979年开始利用外国政府贷款。至今已经同日本、英国、法国、德国、西班牙、意大利、加拿大、瑞士、挪威、瑞典、芬兰、丹麦、奥地利、比利时、荷兰、澳大利亚、科威特、沙特、韩国、卢森堡等20个国家以及北欧投资银行建立了政府贷款关系。 我国借用的外国政府都属于政府开发援助性质，其利率优惠，还款期长，赠与成分一般在35%以上。 （1）日本政府贷款 日本政府贷款主要是通过官方发展援助贷款（原日本海外协力基金贷款，英文缩写为OECF）的形式向中国提供援助。10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介10.2世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款简介 （2）其他外国政府贷款 除了沙特、科威特政府贷款、法国开发署及德国促进银行贷款允许全球采购以外，均规定必须购买一定比例的贷款国货物和服务，通常以混合贷款形式提供，即按照一定比例的政府软贷款与出口信贷搭配使用。 各国政府贷款的条件不尽相同，例如西班牙对华第一批贷款(1985-1987年)中的软贷比例最高可达50%、年利率为2%、还款期为30年、宽限期为10年。在中国贷款领域包括基础设施和基础产业项目（如能源、交通通信）、农业、机电轻纺、医疗卫生、教育、城建及社会发展等领域。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 【大纲要求】了解世界银行、亚洲开发银行采购工程、货物、服务的分类、方式、程序等特点。 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3.1项目采购的一般性规定 （1）世亚行贷款项目采购的基本准则 世亚行贷款项目采购的基本准则包括采购来源于成员国，充分、公平和平等的机会，采购的经济性和效率性，采购过程的透明度。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 1）采购来源 ① 所有货物和服务必须源自或产自世亚行成员国； ② 供货商和服务提供的履约行为必须发生在世亚行成员国； ③ 供货商和服务提供人的国籍必须是世亚行成员国。 2）充分、公平和平等的机会 采购活动中，借款人应该给所有成员国的投标人提供同样的信息，使所有投标人拥有充分、公平和平等的机会参与竞争。 3）经济性和效率性 多数情况下，要求借款人通过国际竞争性招标的方式采购工程、货物和服务，除非其他采购方式更合适。 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 4）采购过程的透明度 采购全过程的透明度能有效地防止采购过程中腐败和欺诈行为的产生。 （2）采购的指导文件 世亚行要求借款国的采购人在利用其贷款资金和赠款资金采购时，需要按照有关的采购指导文件中的规定进行采购货物、土建工程和咨询顾问，采购指导文件主要包括： 1）贷款协议； 2）项目协议； 3）采购指南（包括工程与货物采购指南和咨询顾问采购指南）;10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 （4）世亚行贷款项目的采购内容 世亚行贷款项目的采购内容包括货物采购、土建工程采购和咨询顾问采购。 （5）世亚行贷款项目的采购方式 货物和土建工程的采购通常要求采用公开竞争的方式。在这种方式下，采用最低评标价法选择中标人，即投标人的报价是主要的评审标准。 咨询顾问采购通常采用事先确定咨询顾问公司短名单（5-7家）的方式体现竞争性。选择咨询顾问通常采用综合打分法选择中标人。技术建议书反映出来的投标人的服务质量是最主要的评审标准，而投标报价不是主要的评审标准。 （6）世亚行贷款项目的实施周期10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3.2 项目采购方式及其适用条件 （1）世亚行贷款项目的采购方式10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 世亚行贷款项目的采购方式有国际竞争性招标、有限国际招标、国内竞争性招标、询价采购、直接签订合同和自营工程等六种主要采购方式，以及其他采购方式。具体包括： 1）国际竞争性招标（International Competitive Bidding，缩写为ICB）； 2）有限国际招标(Limited International Bidding，缩写为LIB)； 3）国内竞争性招标(National Competitive Bidding，缩写为NCB)； 4）询价采购(Shopping)； 5）直接签订合同（Direct Contracting）； 6）自营工程（Force Account）。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 （2）几种常用的采购方式简要介绍 1）国际竞争性招标 ① 国际竞争性招标的适用条件 对于世行贷款项目，单个土建合同金额超过2000万美元、货物合同金额超过50万美元、咨询顾问合同金额超过20万美元时必须采用国际竞争性招标。 对于亚行贷款项目，单个土建合同金额超过1000万美元、货物合同金额超过100万美元、咨询顾问合同金额超过20万美元时必须采用国际竞争性招标。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ② 国际竞争性招标的基本特点 A. 需要在世行或亚行网站上公开刊登总采购通告； B. 需要在借款国广泛发行的报纸上发布具体采购通告； C. 土建工程招标通常需要进行资格预审； D. 采购时对于国内货物和工程可以给予一定的优惠； E. 即使只有一个投标人递交了一份投标文件，招标过程也可以被认为是有效的，前提是岸规定刊登了招标公告且投标价格合理； F. 采购人有权拒绝所有投标或重新招标； G. 如所有投标的价格大大超出了费用估算，借款人可以重新招标，也可以在得到世亚行同意后与最低评标价的投标人协商降低其投标价格。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ③ 国际竞争性招标的程序 A. 编制采购计划 B.发布资格预审通告（如采用资格预审） C.资格预审评审 D.编制招标文件 E.发布招标公告 F. 开标和评标 G. 评标结果公示 H. 合同谈判 I. 授予合同10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ④ 世亚行对国际竞争性招标采购过程的审查 世亚行对国际竞争性招标的审查程序包括： A. 资格预审文件、招标文件需经世亚行的审查和出具“不反对”意见后才可发售； B. 资格预审评审报告、评标报告需经世亚行的审查和出具“不反对”意见； C. 拒绝所有投标、重新招标或与最低评标价投标人进行谈判之前，需事先得到银行的批准。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 2）国内竞争性招标 ① 国内竞争性招标的适用条件 A．不大可能吸引国外投标人参加投标，由于下列原因： a. 合同的金额小； b. 土建工程的地点分散或时间跨度较长； c. 土建工程为劳动密集型； d. 在借款国当地可获得的货物或工程的价格低于国际市场价格。 B．采用国际竞争性招标付出的财务负担以及行政管理成本大于其所来的好处时；10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ② 国内竞争性招标的基本特点 A.需要在借款国国家报纸或官方杂志或可以免费进入的网站上刊登采购通告，允许用当地语言刊登； B.招标文件可以使用借款国本国语言编制； C.一般用借款国本国的货币作为投标和支付的货币； D.国内优惠政策不适用； E.允许国外的合格成员国投标人参与投标； F.授予合同之前的价格谈判通常是不允许的，除非所有的投标价格都实质性地超过了费用预算。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ③ 世亚行对国内竞争性招标的审查程序 国内竞争性招标的审查程序，银行规定可以事后审查，即： A．评标结束后，借款人可以与中标人先签订合同； B．签订合同后，向银行提交评标报告和合同文件报备。 3）询价采购 询价采购是对几个供货人（采购货物时）或几个承包人（采购土建工程时）提供的报价进行比较的一种采购方式。通常至少有3家报价，以确保价格具有竞争性。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ① 询价采购的适用条件 A．及早交货对于借款人至关重要的情况下； B．采购小金额的货架交货的现货； C．采购小金额的标准规格的商品；货物类的“小金额”的含义通常指单个合同不超过10万美元； D．采购简单的小型土建工程。土建工程的“小型”的含义通常指单个合同不超过50万美元。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ② 询价采购的基本特点 A.通常要求至少选择三家投标人参与投标报价； B.询价邀请函格式和内容比较简单； C.投标报价可以采用信函、传真或电子文件的形 式提交； D.公开开标； E.投标报价的评审遵循与公开招标的原则一致，即最低评标价（不是最低投标价）原则。 ③ 世亚行的审查程序 A．询价采购的方式需要在项目贷款谈判期间得到世亚行的确认； B．招标人需提交世亚行简要的评标报告和已签订的合同等文件报备。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 4）直接签订合同 直接签订合同是在没有竞争（单一来源）的情况下直接签订合同的一种采购方式。 ① 适用条件 A.所需设备具有专卖性质，并且只能从单一来源获得； B.在以往通过ICB程序签订的合同基础上的追加订货，追加采购的货物单价应保持不变、时间间隔不超过18个月，数量不能超过 原合同数量的30%； C.为了与现有设备的配套，需向原来的供货人采购标准化的设备或零备件，并且价格应合理； D.负责工艺设计的承包人要求从特定供应商处采购关键部件，并以此作为性能保证的条件； E.所承担的土建工程是先前或正在进行的工作的自然延伸，并可以证明聘用同一个承包人将会更经济，且能确保工程质量的一致 性； F.特殊情况下，如应付自然灾害。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ② 世亚行的审查 合同签订后，借款人应在一份英文报纸上或知名的，可以免费进入的英文网站上公布承包人或供货人的名称、报价、期限及合同 范围； 每季度公布一次、采用包括以往情况的汇总表的格式。 5）选择/聘用采购代理-- Selecting Procurement Agents 6）其他采购方式。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 10.3.3 招标程序 世界银行和亚洲开发银行贷款项目的招标程序有四种类型：一阶段单信封招标程序、一阶段双信封招标程序、两阶段双信封招标程序和两阶段招标程序。 （1）一阶段单信封招标程序 一阶段单信封招标程序即普通常用的招标程序。投标人投标时将投标报价和技术投标文件封装在同一个信封中同时递交，同时开标评标。递交了响应招标文件且最低评标价的投标中标。 一阶段单信封招标程序适用于土建工程、货物和材料的招标。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 （2）一阶段双信封招标程序 投标人投标时将投标报价和技术投标文件分别封装在两个不同的信封中同时递交。招标人先对技术投标文件进行评审，确定响应招标文件的技术文件。不响应招标文件的技术文件将被拒绝。招标人对经评审技术投标文件响应招标文件的投标报价进行公开开标，确定最低评标价的投标中标。 一阶段双信封招标程序适合选择咨询公司的招标。技术复杂的大型设备或交钥匙合同采购时，也可以考虑采用。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 （3）两阶段双信封招标程序 两阶段双信封招标程序亚行贷款项目特有的一种招标程序。招标程序分为两个阶段： 1）第一阶段： 投标人投标时将投标报价和技术投标文件分别封装在两个不同的信封中同时递交。招标人先对技术投标文件进行评审，确定响应招标文件的技术投标文件。不响应招标文件的技术投标文件，招标人可要求投标人进行修改。修改后的技术投标文件必须响应招标文件。投标人如拒绝按照招标人的要求修改技术投标文件，其投标将被拒绝。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 2）第二阶段： 被要求修改技术投标文件的投标人递交修改后的技术投标文件和补充报价。补充报价只能是由于修改技术投标文件而导致的修改。 招标人对收到的投标报价和技术投标文件进行公开开标。经评审，确定技术投标文件响应招标文件、评标价最低的投标中标。 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 （4）两阶段招标程序（或称两步法招标） 1）第一阶段 邀请投标人提交不含价格的技术标。招标人对收到的技术标进行评审，要求不满足技术要求的投标人修改技术。不按招标人要求修改技术方案的投标人将被拒绝。 2）第二阶段 投标人递交投标文件。投标文件包括价格和技术方案。招标人组织公开开标。经评审，确定技术投标文件响应招标文件、评标价最低的投标中标。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 两阶段招标程序适合交钥匙合同、大型复杂的设施采购、特殊性质的工程、复杂的信息和通信技术合同招标。在这些合同的招标过程中，采购人有可能会面临下列问题：对市场技术现状不了解，编制技术规范存在困难；虽然了解市场状况，但存在多种相近的可接受的技术方案；投标人可能提供技术上不均等的投标。为了确保投标人投标时的技术方案符合招标人要求，可以采用两阶段招标程序。 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 10.3.4 资格审查 世行和亚行的资格审查分为资格预审和资格后审。在招标文件发售前对投标人进行的资格审查称为“资格预审”，通常称呼该阶段的潜在投标人为投标申请人或简称“申请人”，通过资格预审的申请人习惯上称呼为“投标人”。在评标阶段对投标人的资格情况进行的评审称为“资格后审”。对于多数的货物采购合同，通常的惯例是不要求进行资格预审的。在国内竞争性招标采购方式下，世行接受借款人可以不进行资格预审程序，而直接进行招标。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 10.3.5 货物、土建工程采购的招标与合同授予 （1）货物招标文件的主要内容 （2）货物招标开标程序、评标方法和评标过程 1）评标的目的 2）评标方法 3）投标文件的准备时间 开标前留给投标人准备和递交投标文件的时间应充分考虑项目的具体情况，合同的规模及复杂程度，通常情况下国际竞争性招标方式下的投标文件准备时间不能少于6周； 4）开标程序10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 5）评标过程-初步评审 初步评审包括投标文件的符合性检查和响应性审查。 在对投标文件的响应性评审结束以后，拒绝那些没有实质性响应的投标，即存在重大偏差的投标；剩余通过实质性响应评审的投标文件将进入下一阶段的详细评审，一个合同包中即使通过的投标人数量少于3家，也要进入详细评审阶段。 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 6）评标过程-详细评审对通过初步评审的投标文件进行详细评审的工作主要包括下列内容： ① 确定进入详细评审的投标文件的数量 ② 对各投标报价的算术性复核及纠正 报价的算术性错误及微小遗漏不能构成废标的理由，除非投标人拒绝接受对其算术性错误的纠正。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ③ 确定计算评标价的基准价 对经过算术性纠正后的报价进行排序，然后确定各投标的基准价： A.对进口货物，采用CIF价格或CIP价格加上安装、调试、培训及其他类似服务的价格为基准价进行比较； B.对国内货物，采用出厂价EXW价格加内陆运输和保险费，再加上安装、调试、培训及其他类似服务的价格基准价进行比较； C.不考虑对进口货物征收的关税和其他税； D.不考虑与货物销售有关的销售税和类似的税。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ④ 价格调整 A.在基准价格基础上，应考虑下列调整及偏差折算价格： B.扣除报价中的暂定金（如有）； C.扣除报价的折扣； D.加上遗漏项的价格 E.加上零备件的价格 F.加上其他必要的培训费用（如有） 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 G.计算并加上设备寿命期内的运营成本（水耗、能耗等） 考虑各种微小偏差量化后的折算价格，主要包括： 交货期不一致的量化折价； 设备的效率和兼容性量化折价； 安全和环境效益； 售后服务的可获得性量化折价。 如果及时的售后服务非常重要，若投标人不能保障提供满意的售后服 务，可以拒绝其投标 e.付款时间表不一致的量化折价10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ⑤ 评标货币 如果投标中有多种货币进行报价，需要将经过报价算术性纠正、调整后的各“评标价格”折算成招标文件中规定的单一评标货币进行比较，内容包括： A. 采用招标文件中规定日期的折算币种； B. 通常采用借款国外汇卖出价的汇率进行折算； ⑥ 替代性方案投标 A. 如不允许有替代方案性投标，则拒绝替代方案投标； B. 如采购人允许，则只考虑最低评标价投标人的替代方案标，拒绝其他高评标价投标人的替代方案标； C. 替代方案标需提供单独的投标保函，评审替代方案标与评审主标应采用同样的条件。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ⑦ 考虑国内优惠的评标价计算 将所有实质性响应的投标分成三类： A. 第一类A组：国内制造的货物：国内增值部分占货物出厂价的30%以上，且将要制造或组装该货物的生产设施从递交投标文件之日起已经开始制造或组装该类货物； B. 第二类B组：国内制造的货物：国内增值部分低于货物出厂价格30%以下； C. 第三类C组：进口货物。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 进一步计算评标价 a. 对每一类货物在经过上述A-F的流程基础上确定最低评标价； b. 比较不同类货物的最低评标价； c. 如果最低评标价产生于第一类A组或第二类B组中，那么直接授予合同； d. 如果最低评标价产生于第三类C组中，那么将其“评标价格”增加其“投标报价”（算术纠正后的CIF或 CIP价格）的15%后再与第一类A组的最低评标价比较，然后将合同授予比较后的最低评标价者。 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 在计算上述第三类C组的CIF或CIP投标价中，需要剔除设计、安装、培训等服务类细目的报价，只能将有形的货物（含随机备件）本身“投标报价”的15%加到“评标价”中；国内优惠只适用于ICB 采购方式下货物和土建工程的采购，并且需要世行和亚行的事先批准。NCB和其他采购方式不适用国内优惠政策。 ⑧ 计算组合投标 当一个项目有多个类似货物合同包招标时，可能发生一个投标人同时递交多个合同包的投标文件，同时对其报价提出了“交叉折扣”，即承诺一旦中2个及以上合同包时，则对其每个合同包的报价给出一定比例的优惠折扣，而如果只中一个合同包，可能没有报价的优惠折扣。在此情况下，则需要计算其通过详细评审A-G流程的多个合同包的组合评标价，选择组合评标价最低（即采购收益最大）的这种合同包组合作为优先授予合同的依据。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 7）评标过程-资格后审 ① 目的 ② 资格后审的内容 在没有资格预审的情况下，招标人应在招标文件中规定清晰的、能够履行合同的最低资格标准，评标时将按照规定的资格标准，在初步评审阶段对投标人的投标文件进行资格审查（即资格后审）。 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ③ 资格后审中可能发现的问题 资格后审不通过的投标文件，不能进入详细评审，投标文件将被拒绝；对于相对简单的定型设备采购或标准规格参数的材料进行采购时，实际评标过程中，也可以先计算评标价，然后对评标价由低到高进行排序；再对评标价最低的投标进行资格审查（即资格后审），若资格后审不通过，则审查评标价第二低的投标文件，若满足，则授予合同，若不满足，则继续审查第三低的投标人资格，依此类推，直至将合同授予资格满足要求的，且评标价最低的投标人。 8）评标过程-投标有效期的延长10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 9）评标过程-拒绝所有投标 ① 只有在缺乏有效的竞争，或所有的投标均未对招标文件做出实质性响应的情况下，才能拒绝所有投标； ② 不允许单纯为了获得更低的价格而拒绝所有的投标，而重新招标却又使用相同的招标文件和合同文件； ③ 如果所有的投标价格大大超过了借款人的费用估算，借款人可以拒绝所有投标，进行重新招标；也可以不必重新招标，经咨询银行后，可与具有最低评标价的投标人协商降低投标价。 ④ 检查未能吸引足够数量的投标人做出实质性响应的原因，如必要，应修改招标文件； ⑤ 拒绝所有投标和重新招标需要得到银行的批准。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 10）评标过程-与投标人协商降价 ① 只有最低评标价的投标报价大大高出借款人估算价的情况下才可以进行降价的谈判； ② 降价谈判被认为是采购人/招标人为达成合作协议而诉诸的最后努力； ③ 如果双方不能达成满意的结果，借款人可以重新招标，并考虑修改合同的招标范围； ④ 降价谈判需要须得到银行的事先批准。 11）评标过程-澄清10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 （4）土建工程招标的开标程序、评标方法和评标过程 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 （5）货物、土建工程采购定标程序、合同授予 1）定标 ① 定标原则 银行规定采购的职责是：“借款人（采购人）负责全过程采购活动的实施”，因此定标的权力归与采购人； A.世行和亚行并不强制性要求采购人聘用外部专家进行评标和定标，采购人可以自行织评标，也可以聘请外部专家协助评标； B.对于参与评标的人数和资格没有严格的规定，只建议有三个人或以上组成的一个评审委员会进行评标即可； C.货物（含大型供货安装合同）和土建工程评标只采用“最低评标价法”； D.不允许同时推荐前3名评标价最低的投标人作为候选中标人的做法，只允许推荐一名中标人。 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 ② 定标程序 A. 将评标结果按照评标价由低到高进行排序； B. 推荐评标价最低且实质性响应的投标文件为中标人； C. 推荐的中标人需要得到银行的不反对意见； D. 与得到银行批准的中标人进行合同谈判。 10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 2）合同授予 借款人应在投标有效期内，将合同授予满足适当的能力和资源标准的，并且其投标已被确认为： ① 实质上响应了招标文件的要求； ② 最低评标价的； ③ 通过了资格审查（资格后审）。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 3）公布“评标及合同授予”的结果 在收到银行对合同授予结果及评标报告的“不反对”意见后两周内，采购人应在一份英文报纸上或者一个知名的、可以免费自由进入的网站上公布评标结果。 在公布评标结果的同时，采购人应声明： ① 任何未中标的投标人均可以要求采购人进行解释； ② 采购人应立即以书面的形式或召开说明会解释拒标的原因； ③ 若召开说明会，采购人可以选择要求投标人承担因召开说明会而发生的一切合理费用。10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问10.3 世行和亚行贷款项目采购工程、货物和咨询顾问 4）合同谈判、签署 亚行和世行不赞成采购人或借款人要求中标人提供现金形式的履约保证金和投标保证金，而鼓励允许投标人采用银行保函的形式提供各