上市公司

上 市 公 司 独 立 董 事 履 历 表 上市公司名称：沈阳新松机器人自动化股份有限公司 独立董事姓名：于延琦 本人 （正楷体）郑重声明，本履历表内容是 真实、完整和准确的，保证不存在任何遗漏、虚假陈述或误 导成份。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。中国 证监会可依据本履历表所提供的资料，确定本人是否适宜担 任该上市公司的独立董事。 《上市公司独立董事履历表》填写说明 为建立上市公司独立董事人才库，请各上市公司在职独立董事和已由董事 会决议通过的独立董事候选人认真填写《上市公司独立董事履历表》，《上市 公司独立董事履历表》中部分信息将予以公开，其他信息将作为上市公司独立 董事资料在有关部门备案。请各独立董事在填写前认真参阅本填写说明的各项 要求，真实、完整和准确地填写。 1、个人简况中‘有否其它国家居留权’项如没有其它国家居留权填“无”， 如有要一一注明有那些国家的居留权；‘是否会计专业人士’项如不是填写“否” 即可，如是会计专业人士则要注明是“会计学教授、高级会计师、注册会计师” 等，有几项注明几项；与本人任职有关的突出的成就；‘曾受处罚’项填写本人 受到的各种行政处罚、刑事处罚；‘担任独立董事的上市公司简称’项填写本人 担任独立董事的所有上市公司的正式简称。 2、社会关系中包括：配偶、父母、子女、兄弟姐妹。社会关系中兄弟姐妹 除不要求填写‘是否持有本人担任董事公司股票’外，其它各项均要填写。 3、教育背景中要求从中学开始填写，对中专、大专、本科、硕士、博士、 博士后要一一注明学习期间、就读学校或研究机构、主修（辅修）专业、取得学 历（学位或博士后）。 4、工作经历中要求自开始工作起逐一按上述格式填至现在工作单位止，同 一单位工作中间岗位有变动者要分开填写。 5、兼职单位中要求填写从大学毕业后所从事的兼职工作，兼职工作指在其 他单位任职，为其他单位提供法律、会计、税务、技术等咨询、顾问服务，专为 其他单位从事课题研究、技术攻关等；同一时间内在若干单位兼职的均要明确填 写。国家有关规定要求保密的工作除外。 6、相关培训中除语言培训、为通过各种考试所接受的培训不要求填写外， 其他各种培训均要填列。 7、董事经历中要求按上述格式分别填写，‘董事类别’指担任董事、独立 董事或董事长。同一公司中董事类别有变动者要分开填写，公司并非单指上市公 司。 8、所获奖励中要求填写自毕业后所获取的各种奖励（包括物质奖励和精神 奖励）。 9、专业资格中要求填写取得的目前仍有效的各种专业资格证书，‘取得方 式’指是通过考试获取或是评议获得；‘是否需要后续教育’项如不需要填写‘无’， 如需要则要注明后续教育的内容、方式，是否考核。 10、著作及成就中著作包括本人为第一作者或主编的与著作；成就指本 人在其中起主要作用所取得的各种工作成果。著作及成就众多者可选出最突出的 前十项填写。 个 人 简 况 姓 名 于延琦 曾 用 名 无 性 别 男 民 族 汉 出 生 日 1962年12月1日 政治面貌 中共党员 身份证号 2101021962120157 52 护照号码 P.6562153 G07873117 电子邮件 Y1504009099@163. com 移动电话 15040090991 所在单位 辽宁省注册会计师协会 单位任职 副秘书长 单位邮编 110002 单位电话 024-23496712 单位传真 024—— 23496707 家庭地址 沈阳市皇姑区北陵大街32-9号161室 有否其它国家居留权 无 家庭邮编 110032 家庭电话 86211528 家庭传真 无 是否会计专业人士 教授研究员级高级会计师 中国注册会计师（会员） 取得时间 2008年10月 1994年9月 证书号码 200806019 21990057 本人专长 会计、审计理论与工商管理研究 曾受处罚 无 担任独立董事的上市公司简称 辽宁成大 红阳能源 出版传媒 大橡塑 机器人 社 会 关 系 与本人关系 妻 子 长子 次子/次女 姓 名 杨 郁 于东家 身份证号 21010219620914 5644 21010519860417 3432 联系方式 024—88367201 13390150319 13614047772 工作单位 辽宁省劳动经济 学校 沈阳信诚房地产 开发公司 职 位 工会副主席 青年工作办主任 兼职单位 无 无 兼职职位 无 无 是否持有本 人担任董事 公司股票 无 无 持股数量 无 无 社 会 关 系 与本人关系 哥哥 姐姐 弟弟 妹妹 姓 名 张 军 张 华 身份证号 21022572030501 5 21022569042603 6 联系方式 0411-89240153 0411-89246050 工作单位 无 无 职 位 无 无 兼职单位 无 无 兼职职位 无 无 是否持有本 人担任董事 公司股票 无 无 持股数量 无 无 教 育 背 景 学习期间 学校 专业 学历/学位 1976．9-1981．7 庄河县第五中学 高 中 1981．9-1983．7 抚顺煤矿学校 财务会计 中 专 1985．9-1988．7 辽宁大学经济管理学院 经济管理 大 专 1995．9-1998．7 辽宁大学工商管理学院 会计学 硕士研究生/结业 2001．12—2003．7 澳门科技大学 工商管理 硕士/工商管理硕士 工 作 经 历 工作期间 工作单位 职位 工作内容 证明人 1983．8-1985．5 大连市安波理疗医院 主管会计 会计核算 杨长盛 1985．6-1990．3 沈阳市蔬菜公司 助理统计师 商业企业计划 统计 财务 朱宝成 1990．3-1994．3 辽宁省国有资产管理局 副主任科员 涉外企业国有资产管理 王凤岭 1994．3-1997．3 辽宁省注册会计师公会 专业部 主任 注册会计师专业标准拟定 何新川 1997．3-2000．7 辽宁省注册会计师公会 业务监管部 主任 会计师事务所业务质量 监管 何新川 工作期间 工作单位 职位 工作内容 证明人 2000．7-现在 辽宁省注册会计师公会 辽宁省注册会计师协会 副主任 副秘书长 分管业务监管部、综合部、 财务部，协管办公室 何新川 姜永奇 2003．2-2007 ．11 中国总会计师协会 副秘书长 负责专业建设、科 研 丁平准 兼 职 单 位 兼职期间 兼职单位 职位 工作内容 1997．10——现在 中国注册会计师协会 1．第二届专业技术咨询委 员会委员 2．注册会计师执业准则咨 询指导组成员 3．审计准则起草组成员 4．审计准则起草组成 员 5．中国独立审计准则组第 三届、第四届、第五届、第 六届、第七届成员 6．会计师事务所内部治理 专家咨询组成员 注册会计师专业技术、执业 准则指导与咨询 执笔起草财政部《中国注册 会计师独立审计准则》中的 《验资实务公告》《会计报 表审阅实务公告》《会计师 事务所从事基本建设工程 预算、结算、决算审核暂行 办法》 《审计证据准则》 《审计工作底稿准则》 中注协《注册会计师职业道 德规范意见》《审计证据指 南》《验资指南》等准则、 规则 1997．9—现在 中国会计学会财务成本分 会（原中国中青年财务成本 研究会理事） 理 事 会计、审计、财务理论研究 2002．12—2007．12 中国总会计师协会 副秘书长 理事 专业建设及理论研究 2003．9—2007．11 中国总会计师协会 北京国家会计学院 中国总会计师体制与机 制研究课题组成员、办 公室副主任 组织开展中国总会计师 体制与机制建设研究 2004．5—现在 东北财经大学MPAcc（会 计专业硕士）教育中心 兼职教授 为会计专业硕士讲授独 立审计准则与注册会计 师审计实务 2000.11—现在 北京国家会计学院 兼职教师 为大型企业总会计师、注册 会计师讲授会计、审计准则 及相关专业知识 2001.5 —现在 上海国家会计学院 兼职教师 为大型企业总会计师、注册 会计师讲授会计、审计准则 及相关专业知识 2004.10—现在 厦门国家会计学院 兼职教师 为大型企业总会计师、注册 会计师讲授会计、审计准则 及相关专业知识 2005.12—现在 沈阳工程学院 客座教授 为该院师资及学生讲授 会计、审计前沿知识 2005.3—2006.3 中国注册会计师协会 课题项目负责人 注册会计师继续教育培 训 相 关 培 训 培训期间 培训单位名称 培训证书 培训内容 1988．5-1988．9 沈阳市统计局 统计学会 学习证明书 大学统计与预测 1993．7 国家国有资产管理局 资产评估中心 结业证书 资产评估 1995．10 中国注册会计师协会 结业证书 独立审计准则 1996．11—12 澳大利亚会计师公会 结业证书 澳大利亚会计准则 审计准则 1997．9 中国注册会计师协会 结业证书 独立审计准则 2001．9-11月 中共辽宁省委党校 毕业证书 中国共产党理论 2001．12 中国证券监督管理委员会 清华大学经济管理学院 结业证书 上市公司独立董事 2004．12 深圳证券交易所 辽宁证监局 结业证书 上市公司独立董事 2005.11—12 澳大利亚会计师公会 澳大利亚会计准则、审计准 则、会计师行业业务监管 董 事 经 历 期 间 公司名称 董事类别 2002．4-2003．5 辽宁成大股份有限公司 独立董事 2003．5—2006．5 辽宁成大股份有限公司 独立董事 2006.4—2008．5 辽宁成大股份有限公司 独立董事 2009.5-2011.5 辽宁成大股份有限公司 独立董事 2002．6-2005．3 凌源钢铁股份有限公司 独立董事 2005．5—2008．11 凌源钢铁股份有限公司（辽宁证监局特批超期半年） 独立董事 2003．6—2005．6 大连大杨创世股份有限公司 独立董事 2005.6—2008.6 辽宁红阳能源投资股份有限公司（原辽宁 金帝建设集团股份有限公司） 独立董事 2008.6—2011.6 辽宁红阳能源投资股份有限公司 独立董事 2007．6—2010．6 辽宁出版传媒股份有限公司 独立董事 所 获 奖 励 获奖时间 奖项名称 颁奖单位 1989．5 优秀论文（三等奖） 沈阳市社会科学联合会 1990．3 优秀信息工作者 辽宁省国有资产管理局 1994．3 先进个人（一九九三年度） 辽宁省人民政府税收财务物价 大检查领导小组 1996．8 优秀论文（一等奖） 中国中青年财务成本研究会 1996．12 省级科学技术研究成果 辽宁省科学技术委员会 1997．9 优秀论文（一等奖） 辽宁省会计学会 1997．3 优秀专业技术人员（1996年度） 辽宁省财政厅 1998．4 优秀专业技术人员（1997年度） 辽宁省财政厅 1998．6 优秀共产党员（1997年度） 中共辽宁省财政厅直属机关委员会 2000．12 优秀论文（三等奖） 中国注册会计师协会 专 业 资 格 取得时间 资格称号 授予单位 取得方式 是否需要后续教育 1992．12．6 会计师（企业类） 财政部 考试 1997．10 高级会计师 辽宁省人事厅 评议 2008．10 (2009.7聘任) 教授研究员级 高级会计师 辽宁省人事厅 评议 需要并已接受 1994．12．25 中国注册会计师 财政部注册会计师 考试委员会 考试 需要并已接受 著 作 及 成 就 著作或成就名称 认可、发表或出版单位 取得、发表或出版时间 中国总会计师现状调查报 告（合著） 《中国会计年鉴2004》以 “重要文选”予以收录 曾在《中国总会计师》杂志 发表 2004年出版 2003年发表 《验资理论与实务》（著） 东北财经大学出版社 2003年出版 《财务报表审计工作底稿 编制案例》（主编） 东北财经大学出版社 2008年出版 《财务报表审计要点与相 关法规》（主编） 东北财经大学出版社 2008年出版 《2007年注册会计师考试 审计易考通》（编著） 东北财经大学出版社 2007年出版 《审计与鉴证业务》 高等教育出版社 教育部全国工商管理专业 教材委员会（核心会计教 材）（参编） 2007年出版 《2005年度注册会计师考 试审计应试指南》（编著） 东北财经大学出版社 2005年出版 《2004年度注册会计师考 试审计应试指南》（编著） 东北财经大学出版社 2004年出版 《会计师事务所从事基本建设工程 预算结算决算审核暂行办法讲解》 （编著） 财政部注册会计师 后续教育委员会 1999年出版 《注册会计师应用文写作》 （主编） 东北财经大学出版社 1998年出版 《非执业会员后续教育简明教程》 （主编） 东北财经大学出版社 1998年出版 《审计工作底稿编制指导》 （副主编） 东北大学出版社 1996年出版 《中国注册会计师独立审计准则学 习指导1》《学习指导2》（副主编） 东北大学出版社 1996年出版 1997年出版 《中国注册会计师独立审计准则学 习指导3》《学习指导4》（副主编） 东北财经大学出版社 1998年出版 2001年出版 论审计责任 《辽宁财税》杂志社 1996年发表 谈谈注册会计师业务监管 《中国注册会计师》杂志社 2000年发表 中国注册会计师职业道德准则与十 国准则比较 《中国注册会计师通讯》 《辽宁财税》杂志社 1997年发表 IT环境对审计的十大影响 《中国注册会计师》杂志社 2000年发表 论会计报表粉饰与审计监督 《辽宁注册会计师》 《北京注册会计师》 2000年发表 建立注册会计师行业自律 体系的若干思考 《财会时报》报社 2003年发表 日本首席财务官制度考察 报告 《中国总会计师》杂志社 2003年发表 修订完善中国注册会计师继续 教育培训制度 推动“三十条” 的贯彻实施 《中国注册会计师》 2005年发表 CPA考试改革 推进行业质的飞 跃 《中国会计报》 2009年发表 其 他 情 况 1、担任该上市公司独立董事收入占本人总收入的比例：10% 2、本人是否拥有担任董事公司股票及其衍生品种： 无 持有数量： 无 3、在该上市公司或其附属公司中，过去或现在是否具有除前条及独立董事 薪酬以外的任何利益： 无 4、本人是否负有大额到期未清偿债务： 无 债务数量： 无 5、本人是否曾担任因违法而被罚款、吊销营业执照的公司、企业的法定代 表人： 无 6、本人是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转的公司、企业的董事、 监事或厂长、经理： 无 7、因何种途径而担任该上市公司的独立董事： 推荐 8、本人拟任独立董事意向（行业、地区）： 辽宁省 北京市 9、本人认为上市公司独立董事怎样的津贴数量为适当的：每年5—10万元