change+management+procedure(SHE)

工艺设备变更管理程序 工艺设备变更管理程序 联合利华（中国）有限公司合肥工厂 文件编号： HFOHSP 021100-03 文件版本： B 版 修改日期： 2009年03月 受控状态： 受 控 工艺设备变更管理程序 1.​ 目的： 制定本程序是为了加强工厂工艺设备改造的变更管理，确保工艺和设备处于良好、安全的工作状态，保证工厂人员和设备的安全运行。 2. 范围： 本程序规定了工厂工艺、设备的改造程序，包括对现有设备和工艺的增加、去除、革新和改进等，适用于工厂范围内的所有工艺和设备。 2.​ 相关文件： 2.1员工的三级安全教育和“四新”(新工艺/新产品/新材料/新设备)教育管理程序 2.2岗位风险评估管理程序 4. 定义： 工艺、设备设施:包括工厂各产品类别原有及新增的工艺管路、泵、反应锅、储存容器、灌装/包装设备以及为生产配套服务的公用工程设施、压力容器、压力管道、车辆等。 5. 职责： 5.1各生产部门/公用工程/仓库负责对所属范围内的所有工艺设备设施的有效管理，根据使用情况提出对有关工艺设备的改造/改进的申请及风险评估。 5.2 工厂SIMAS小组负责对各生产部门/公用工程/仓库提出的工艺、设备的改造进行审核,并在3个工作日内书面答复是否需要走SIMAS流程。(工厂SIMAS小组由董文龙负责,林心生为顾问;小组成员:邵小华、周中毅、王春、沈华洲) 5.3工厂所有员工都应当遵守此规定，禁止擅自对所属范围内的工艺设备进行改造。 6. 变更程序： 6.1 工厂因生产发展或设备、工艺改造需要，需要增加、去除、革新、改进现有生产设备、工艺管道及其他设施， 需由该类别的生产或工程部门提出改造申请，说明需要改造的理由。 6.2该申请由所属部门的部门经理签字批准后，交质量经理签字确认该改造有无质量 风险。 6.3 工厂SIMAS小组与申请部门一起做工艺、设备改变的风险评估,提出审查意见及 安全措施。 6.4 工程部门根据生产、质量部门及工厂SIMAS小组的意见，实施改造意见。 6.5 财务部门查看该改造工程有无预算，并签字确认。 6.6 该改造工程经工厂总经理批准后方可实施。 7. 竣工验收 7.1 设备的验收 7.1.1外购进口的设备，由商务/按有关规定清关、报审，并办妥一切政府规定 的相关手续。 7.1.2 新设备到工厂后，由采购方负责组织设备请购部门对设备进行开箱，并按设 备 装箱单进行验货清点验收：验收内容包括型号规格、数量、外观、产品合 格证及资料，并将验收结果填写在（设备验收单—附件）上。 7.1.3 设备经开箱验收不合格，由采购部门负责与供应商协商办理设备维修和退 换。 7.2 设备安装调试/改造项目验收 7.2.1工程部门负责组织设备的安装调试及改造项目的验收，由工程会同使用部门/ 质量部门/SHE及相关部门共同签字验收；设备性能及改造项目应满足要 求及达到合同要求。设备的验收资料及技术文件原件由工程部归档保管。 7.2.2工程部门负责协调由承包商/供应商提供设备使用说明及操作、维修规程，并 对我方相关人员进行操作/维修，培训记录由工程部归档保管。 7.2.3 安装调试后的设备其运行性能达不到设计或设备名牌要求，经验收不合格的设 备，由采购/工程部门负责与承包商/供应商联系维修及整改和退换事宜。 7.2.4工程竣工验收合格后，由项目负责人负责办理设备及资料移交的相关手续。设 备列入正常管理。 7.3 备件/加工件的验收 7.3.1 工厂外购及自制设备备件由工程部门技术人员根据图纸上的技术要求验收。 7.3.2 委托外协加工的备件，由工程部门技术人员按图纸技术参数进行验收。 7.3.3 外购备件的验收由采购人员办理验收手续。 7.3.4外购或委托外协加工的不合格备件，由采购或委托加工人员负责与供应商协商 办理维修和退换。 8. 报告和记录 (本程序报告和记录由改造部门及SHE部门保存) 8.1 工艺设备改造申请表 长期存档 8.2　项目竣工报告 长期存档 8.3 工艺设备改造PHA检查清单 保存二年 设备/工艺改造(增加/去除/革新)申请单(MDRF) MoDification (additions/alternatons/renovations) Requisition Form Requisition Department: Date: No: 申请部门： 日期： 编号： Requested By: 申请人： Facility Name: 设备名称： Location: 设备位置 Background : 改造背景： Modification Description: 改造说明： Production Manager Approval: 生产经理批准： (Signature 签字) Date: 日期： Process and Quality Manager Approval: 质量经理批准： (Signature 签字) Date: 日期： SIMAS Approval: SIMAS小组 审核： (Signature 签字) Date: 日期： Engineering Manager Approval: 工程经理批准： (Signature 签字) Date: 日期： Financial Manager Approval: 财务经理批准： (Signature 签字) Date: 日期： General Manager Approval: 总经理批准： (Signature 签字) Date: 日期： Note: The form shall be completed by required department except the last four approval rows. 说明：此表除最后四个批准签字以外，其它应由申请部门填写完整。 变更管理审批流程 Change Management Check Flow Project Close Form　项目竣工报告 CP No. 固定资产申请表编号______ Project Title: 项目名称 Project Leader: 项目负责人 Project close date: 项目竣工日期 New assets from the project 项目新增资产: No. 编号 Fixed Assets No. 资产编号 Fixed Assets Name 资产名称 Self-inspection opinions 工程部门自检意见 Project Leader: 项目负责人签字:____________ Project Manager:签字: ____________ User Acceptance opinions　使用部门接收意见: User department(使用部门签字) :_____________ QC department(质量部门签字) :_____________ Design or other department(设计或其它部门签字):______________ Budget Control 费用控制: Budget authorized in Capital Proposal: 资本申请书批准费用 Actual expenditure: 实际费用 Major learning from the project (If applicable) 说明　（如果必要） Archived document checklist 存档文件检查表: Capital Proposal Files 固定资产申请文件 Purchase Order / Contract document 采购定单/合同文件 Warranty Agreement　质量保证文件 Operating Manuals　操作使用说明书 Detail drawings　详细设计图 Factory Maintenance & Operation Manuals (Includes SHE part) 工厂维修操作手册(包括安全操作规程) Training Records 培训记录 Commissioning Report 调试报告 Engineering Records 工程部固定资产登记卡 Fixed Assets Receipt Report 固定资产验收报告 Action plan in CP SHE Checklist finished? 固定资产申请文件中SHE检查表中的行动是否完成？ YES No (please notify) (请说明原因) N/A Checked By SHE coordinator: 安全协调专员审核： Comments from FA 财务: Note 备注: 1. This form should be submitted while the project finished. 项目结束时必须提交此表． 2. Purchase Acceptance Report should be attached for every new asset from the project. 必 须附注项目中所有新增资产的固定资产验收报告． 3. Copied to Factory Engineer, Central Engineering, central buyer and FAA. 拷贝交于工程经理，工程中心, 中心采购和固定资产会计 ----Preliminary Hazard Assessment Checklist ( PHA检查清单) Yes / No/NA Problem Envisaged Action Proposed 1.​ Heating / Boiling 加热/沸腾 YES / NO / NA 2.​ Cooling / Solidification 冷却/凝固 YES / NO / NA 3.​ Layering / Blocking/ Sedimentation 分层/分块/沉淀 YES / NO / NA 4.​ Foaming / Frothing发泡 YES / NO / NA 5.​ Ingress 进入 YES / NO / NA 6.​ Loss of Containment 泄漏 YES / NO / NA 7.​ Emptying 排空 YES / NO / NA 8.​ Microbial Contamination 微生物污染 YES / NO / NA 9.​ Under-pressure 负压 YES / NO / NA 10.​ Overpressure/ Venting/ Pressure Relief 过压/排气/卸压 YES / NO / NA 11.​ Noise 噪音 YES / NO / NA 12.​ Materials of Construction 建筑材料 YES / NO / NA 13.​ Loss of Services 缺少公共设施 YES / NO / NA 14.​ Domino Effects 多米诺效应 YES / NO / NA 15.​ Physical Agents 物理因素 YES / NO / NA 16.​ Ergonomics / Manual Handling 工效学/手工操作 YES / NO / NA 17.​ Emergencies 紧急事件 YES / NO / NA 18.​ Fire and Explosion Hazards 火灾爆炸危害 YES / NO / NA 19.​ Reaction Hazards 危害性反应 YES / NO / NA 20.​ Occupational Hygiene 职业卫生 YES / NO / NA 21.​ Environmental Issues 环境事件 YES / NO / NA 22.​ Other Issues 其他 YES / NO / NA Remark: Further tools / guidance in Pelican system for items in Red , also we need to do risk assessment first, if the result high then 20 score ( including 20 score), follow the SIMAS system. 备注: 红色项在Pelican系统中有进一步说明(进入SIMAS程序), 我们需要先做风险评估,如果评估 结果>=20分,则需要走SIMAS审批系统. If choose Yes, you should give your comments, how to control the hazard and who`s Responsibility 如选择Yes, 应采取哪些行动来控制风险/危险, 以及责任人等. 填写人: （签名） SIMAS 小组: 周中毅、邵小华、 王春 、 沈华洲（签名） 日期: 年 月 日 日期: 年 月 日