建筑工务署第三方工程质量评价实施方案-监理单位（2022年4月）

PAGE\*MERGEFORMAT1深圳市建筑工务署第三方工程质量-监理单位（2022年4月）编制日期2022年4月目录TOC\o"1-3"\h\z\uHYPERLINK\l"_Toc23562"一、适用范围PAGEREF_Toc235623HYPERLINK\l"_Toc500"二、编制依据PAGEREF_Toc5003HYPERLINK\l"_Toc17216"三、评价方案PAGEREF_Toc172163HYPERLINK\l"_Toc24368"（一）评价周期和排名PAGEREF_Toc243683HYPERLINK\l"_Toc16662"（二）评价内容PAGEREF_Toc166623HYPERLINK\l"_Toc15028"1、监理单位评分PAGEREF_Toc150284HYPERLINK\l"_Toc28313"2、监理资料评价PAGEREF_Toc283135HYPERLINK\l"_Toc13465"3、内业资料评价PAGEREF_Toc134656HYPERLINK\l"_Toc12732"4、主体责任落实评价PAGEREF_Toc127327HYPERLINK\l"_Toc12381"5、受通报批评和通报表扬及参与相关会议的项目PAGEREF_Toc123817HYPERLINK\l"_Toc26636"6、结果加扣分PAGEREF_Toc266368HYPERLINK\l"_Toc9527"四、评价工作组织PAGEREF_Toc952710HYPERLINK\l"_Toc1089"（一）评价安排PAGEREF_Toc108910HYPERLINK\l"_Toc6643"（二）评价人员组织PAGEREF_Toc664310HYPERLINK\l"_Toc7454"（三）廉洁风险点防范办法PAGEREF_Toc745411HYPERLINK\l"_Toc28872"（四）评价准备PAGEREF_Toc2887211HYPERLINK\l"_Toc8313"五、评价结果及应用PAGEREF_Toc831313HYPERLINK\l"_Toc2760"六、评价人员外出组织纪律PAGEREF_Toc276015HYPERLINK\l"_Toc13159"附件1：监理内业（质量）评价表PAGEREF_Toc1315916HYPERLINK\l"_Toc18388"附件2：监理主体责任落实（质量）评价表PAGEREF_Toc1838819HYPERLINK\l"_Toc20701"附件3：负面清单PAGEREF_Toc2070123HYPERLINK\l"_Toc20290"附件4：受通报批评和通报表扬的项目PAGEREF_Toc2029026HYPERLINK\l"_Toc582"附件5：《项目评价联系人汇总表》PAGEREF_Toc58226HYPERLINK\l"_Toc11921"附件6：《项目进度采集表》26HYPERLINK\l"_Toc10718"附件7：总承包监理实测实量评价表PAGEREF_Toc1071828HYPERLINK\l"_Toc1758"附件8：装饰装修监理实测实量评价表PAGEREF_Toc175832HYPERLINK\l"_Toc21715"附件9：第三方抽查监理实测实量评价表PAGEREF_Toc2171535一、适用范围本评价方案中的评价体系及相关适用于深圳市建筑工务署在建项目中的监理单位，对内业资料进行周期性评价。二、编制依据《建设监理规范》、《中华人民共和国建筑法》、《国务院工程质量管理条例》国家及本地区现行的有关建设监理法规、政策；有关技术规范、标准以及深圳市工程定额与造价规定与业主签订的监理合同业主提供的工程项目建设有关批文主提供的设计文件的有关资料业主与勘察设计单位签订的合同业主与承包商签订的施工合同业主与设备厂商签订的供货及安装合同经业主组织审定的施工图纸三、评价方案（一）评价周期和排名1、评价周期评价周期为季度检，按照季度综合得分平均成绩作为年度的成绩。2、评价排名监理季度排名以各项目标段监理季度得分进行排名。（二）评价内容本方案主要针对监理单位进行评价，内容如下：1、监理单位评分季度质量综合得分=施工单位季度实体质量得分*45%+监理单位内业（质量）评价得分*10%+监理单位质量主体责任落实得分*45%-负面清单扣分项±结果加扣分防水工程得分与其他工程一道，计入监理单位质量综合得分。季度综合得分=季度质量综合得分*50%+季度安全综合得分*50%年度综合得分=季度综合得分平均值当季度监理单位周期性质量评价中无施工单位质量得分时，则当季度监理不进行排名，且当季度得分不计入年度计算中。当季度内需评价监理单位内业资料是否启用电子档，该项目评价仅做记录，作为工务署信息办统计用，不做评分。为了推动监理主动开展现场施工质量过程把控，由监理单位进行每月实测实量（具体实测内容详见实施方案监理实测评分表）；季度第二个月评价启动会前把前三个月（含当月）实测成绩给到评价组。监理实测表中标记实际实测测区，供第三方原测区抽查。监理实测成绩只与监理管理行为挂钩。第三方根据监理实测记录表中原测区进行抽查；抽查点数为监理实测实量点数1/3。为了规范监理实测实量，当监理实测实量成绩与抽查监理实测实量成绩相差比率在5%以内（含5%）不扣分；当监理实测实量成绩与第三方抽查监理实测实量成绩相差比率在5%-10%以内（含10%）扣监理管理行为2分；当监理实测实量成绩与抽查监理实测实量成绩相差比率在10%以上扣监理管理行为5分；如果未做实测实量，扣监理管理行为10分。计算方法如下：成绩相差比率=（“监理实测实量成绩”-“第三方抽查成绩”）/“第三方抽查成绩×100%2、监理单位施工收尾阶段参评细则对上一次第三方巡查提出的问题，监理未督促施工单位制定整改计划及措施进行闭合的，则在当月主体责任落实进行倒扣分，月度扣分累计，细则如下：1、对评估组上次提出的A类问题未按要求整改，扣除当月主体责任落实得分5分；连续未整改的，按上月扣分值2倍倒扣；2、对评估组上次提出的B类问题未按要求整改，扣除当月主体责任落实得分3分；连续未整改的，按上月扣分值2倍倒扣；3、对评估组上次提出的C类问题未按要求整改，扣除当月主体责任落实得分2分；连续未整改的，按上月扣分值2倍倒扣。备注：1、上次问题是否整改以现场实际为准。若提出的问题未涉及隐蔽或未进行下道工序施工、但有明确的整改方案及计划，则不计入本次闭合项参评；2、已整改且隐蔽的A、B类问题，需提供监理签字确认的整改完成报告、隐蔽验收（含影像）记录，未能提供有效资料视为未按要求闭合；3、A类问题：影响结构安全类、系统性使用功能；B类问题：与规范和设计不符、渗漏隐患、但不存在系统性的工程质量及结构缺陷等；C类问题：普通质量观感类问题。3、监理资料评价监理内业资料评价内容主要为技术文件编、监理部日志、监理部日志、监理对甲分包及甲供材管理，具体内容如下：其中技术文件编制包含：监理规划与细则编制及审批、监理月报编制；监理部日志包含：填写内容、监理指令、文档管理及监理例会纪要、旁站记录；监理对甲分包及甲供材管理包含：甲分包资质审核、方案审批实施、验收资料管理、资质审核、证明文件。监理主体责任落实评价内容主要为施工设计图、施工组织设计及专项施工方案审查、质量生产条件、审批及签认、质量检查与督促整改、整改落实，具体内容如下：其中施工设计图、施工组织设计及专项施工方案主要内容为质量类方案审查（如设计图纸、论证方案、方案符合度等）；质量生产条件主要内容为质量生产条件审查（如质量保证体系、过程监督资料等）；审批及签认主要内容为施工单位质量保证措施，成品检验，施工材料、材料试验、设备等进场签认手续等；质量检查与督促整改的主要内容为检查及督促整改（如分部分项工程审批、会议开展情况、月报编制情况等）；整改落实主要为隐患排查和监理指令（如质量隐患报告、监理通知单等）。其中监理评价内容说明如下：内业标准分为：监理内业资料、监理主体责任落实两个部分；负面清单项：详见附件3；内业资料以扣分制的形式进行评价打分（扣分根据每个分项指标真实性、及时性、完整程度等进行扣分，分值为1~15分，同类问题可以进行累加扣分计算，直至分数扣完，无负分值，将实得分除以应得分乘以100%）；监理内业资料仅涉及质量相关内业资料的评价。具体评价内容见附件1—附件2。4、内业资料评价1）评价范围对监理单位、项目组资料进行评价。评价项见附件1：监理内业评价表。2）评价方式及评分标准采用百分制，如有无法评价项目则进行甩项处理，权重按实际评价项目得分进行汇总。分项评价时按评价要点进行扣分处理，评价项目得分反映严重程度，当评价项目为负值时，得分按零分计取。3）受通报批评和通报表扬项目说明详见附件4。5、主体责任落实评价1）评价范围：对监理单位的管理动作行为进行评价。评价项见附件2：监理主体责任落实评价表。2）评价方式及评分标准：采用扣分制，如有无法评价项目则进行甩项处理，权重按实际评价项目得分进行汇总。分项评价时按评价要点进行扣分处理，评价项目得分反映严重程度，当评价项目为负值时，得分按零分计取。6、受通报批评和通报表扬及参与相关会议的项目受通报批评和通报表扬及参与相关会议的项目，相关监理单位的加、扣分计入本次季度质量综合得分，加扣分项详见下表序号级别加扣分1在建项目或标段受省、市政府行政部门质量问题通报批评的扣3分2在建项目或标段受省、市政府行政部门通报表扬的加1分3参加上一季度质量安全工作会议或约谈会情况（会议要求单位副职以上领导参加）监理单位法人或正职领导参会对应项目加0.5分4监理单位副职领导参会不加分5监理单位正副职领导均未参会扣0.5分6监理单位无人参会扣1分7参加上一季度质量安全工作会议或约谈会情况（会议要求单位正职领导参加）监理单位法人或正职领导参会对应项目不扣分8监理单位副职领导参会扣0.5分9监理单位正副职领导均未参会扣1分10监理单位无人参会扣2分注：参会情况需工务署提供签到表等信息；会议对参会人员无要求时，则不对上述情况进行扣分。7、结果加扣分(1)监理单位质量综合得分80分以下季度综合得分倒扣1分；80-85（不含）分季度综合得分倒扣0.5分；(2)监理单位质量综合得分90（含）-95分季度综合得分加0.3分；95分及以上季度综合得分加0.5分。(3)监理单位评价扣分项监理单位评价扣分项序号问题类别问题类型扣分标准1e工务上传回复未将第三方发现问题上传e工务进行整改回复3现场发现问题非原位整改或整改照片造假52e工务整改闭合第三方发现问题在e工务中未按要求整改完成或未整改合格进入下一道工序5第三方发现问题在e工务中未按要求整改完成（包括未整改合格）但也未隐蔽或未进入下一道工序33现场质量问题现场质量问题触发负面清单或存在A类问题，一项扣5分，最多扣10分。5B类问题1-3处扣2分，4-9处扣3分，10处以上扣5分2-5上月评价组发现的B类问题，本月评价中同类型B类问题仍存在，1-3处扣3分，4-5处扣5分，5处以上扣10分。3-104分部分项验收监理对分部分项或过程中的验收，包括工作面的验收移交，监理签署合格意见后，评估期间发现对应分部分项或工作面移交不合格（涉及结构安全、功能使用、渗漏类验收扣10；涉及与施工图纸、规范不符类验收扣5分；其它类验收扣3分）3-105现场履职总监理工程师（总代可进行补充）在启动会时，完全回答不出近期发现的质量问题扣5分5回答不清近期发现问题与评估组发现问题存在较大差异（未回答出评估组发现的A、B类问题）扣3分3备注1：第三项，监理单位当场提交已经下发的监理通知单中包含触发负面清单的质量问题或A类问题但未督促及时整改闭合，则按每项3分扣，最多扣10分。备注2：以上负修正均在监理主体责任落实中扣除四、评价工作组织（一）评价计划安排1、项目工程管理负责人负责汇总各项目的项目概况、进度、评价联系人等，报深圳市建筑工务署工程管理处。表格参照：附件5：《项目评价联系人汇总表》。2、根据各项目进度情况，深圳市建筑工务署督导处和第三方评价公司共同确定受检项目、标段和各区域评价时间，形成《项目评价计划表》。3、各项目的实际评价时间由评价公司于评价前一天通知参评项目组。（二）评价人员组织1、评价组数1组，评价组人员不少于2人。2、评价组明确一个小组负责人，具有丰富项目施工管理现场经验，并经甲方认可；小组其他人员则可由乙方酌情调整，但需甲方认可。3、评价组负责人负责评价组的工作安排、评价结果协调汇总与审核、与甲方进行具体的业务协调和沟通等工作。4、未经甲方书面同意，乙方不得擅自更换评价组负责人。5、评价人员职责分工A、评价组长职责（1）负责本组在评价服务期间的日常工作安排及组员考核。（2）主持项目评价，进行质量、观感、评价及有关资料的审阅。（3）对本组各评价项目下达评价结论，并上报乙方总负责人审核。（4）根据评价结果，通报当日评价项目的评价情况。（5）对新的评价体系及相关要求组织宣讲。（6）根据在建项目的具体情况，针对性的进行其他公司优秀施工工艺和相关亮点图片的分享。（7）对报告数据的准确性负责。B、评价师职责（1）与助理评价师共同完成现场的数据采集工作。（2）负责对评价中采集的数据及成果进行汇总与编辑。（3）负责各项目内业资料的评价。（4）对现场质量及风险状况提出结论建议。（5）协助评价组长做好评价简报、评价总结、增值服务建议。（6）协助组长完成质量观感、及有关资料的审阅工作。C、助理评价师职责（1）协助评价师做好现场实测实量、拍照取样等工作，进行原始数据整理。（2）参与各项目风险评价并负责记录。（3）负责对测量器具的校核与保管等工作，负责评价组的后勤保障。（4）协助评价组长及评价师做好交办的其它工作。（三）廉洁风险点防范办法（1）报告编制人均用代号；（2）评价组必须不能过多的介绍自己。（四）评价准备1、资料准备（1）监理单位应提前准备项目评价涉及的相关图纸、内业资料等。（2）参评项目填写书面的《项目进度采集表》（附件6），并盖好项目章，在评价组到达时提交评价组组长，评价组据此确定测区并随机抽查其准确性，由评价组带回工务署备案，工务署根据各项目上报的《项目进度采集表》检查其准确性，如工务署发现谎报、瞒报等，将通报批评。2、评价前会议（1）评价前会议由第三方评价组主持，会议时间为评价当天上午，持续约半小时。参加单位包括深圳市工务署督导处、参评项目中心、施工单位、监理单位和评价组全体。（2）会议流程：a、由评价组组长介绍评价组人员及分工。b、由项目中心负责人介绍与会人员。c、由项目中心或监理介绍项目情况（各标段划分、形象进度、各标段幕墙类型、预验收时间等）。d、由评价组根据各标段书面进度，了解现场施工进度情况。e、由评价组组长介绍评价原则：①设计数据由项目中心负责提供；②现场评价过程由项目中心、施工单位、监理单位共同见证并确认实测数据.③当参加人员对评判标准等存在异议时，经项目组人员协调未能达成一致意见的，需即时报深圳市建筑工务署工程督导处沟通协调。④各参评单位应积极配合现场评价工作，如因参评单位故意不配合造成现场评价工作无法进行的，经参评项目中心及区域工程管理部确认后，即中止该项目评价。该项目当期评价结果按0分计，深圳市建筑工务署将对有关单位进行通报。⑥确定评价当天时间安排，包括现场评价、资料评价、评价后会议等。⑦确定参加和配合人员的数量和分工。监理单位至少一人陪同。⑧需交待的其他事项。3、评价后会议（1）评价后会议由第三方评价组主持，会议时间为现场评价完成时。参加单位包括参评项目组、施工单位、监理单位和评价组全体。（2）会议流程：①由评价组总结资料内业的评价情况、质量关键项评价情况、值得推介的优秀做法，并对存在问题提供改进建议。②参加单位就评价情况进行互动和答疑。③确定现场存在问题的整改和回复时间。④宣布会议结束。五、评价结果及应用（一）培训和宣讲1、每次评价前后的培训和宣讲工程质量施工评价单位应按照招标人要求，在周期性评价完成后（不限于月度评价、季度评价与年度评价）的指定会议上对评价报告进行宣讲，宣讲由评价体系负责人负责编制宣讲材料（总结性文档及宣讲ppt文件）并负责宣讲。（二）报告完成时间1、在建项目评价简报，周期性评价在完成所有项目评价后，应在10个工作日提交评价总报告，分析所有项目的质量数据，及各项目的目前运作的状态及质量管理结果并进行排名。年度评价报告应在当年最后一次评价完成后30天内提交。（三）各期报告1、项目简报：工程概况，项目基本情况与项目进展、内业资料检情况等；2、评价总报告：周期性评价总报告（季度评价）：周期性参评项目情况综述，工程资料评价评分总结，与上一周期评价情况对比（如有）、评价排名情况、周期性评价发现的主要问题及对应提升措施、下一周期内业改进重点等。六、评价人员外出组织纪律附件1：监理内业（质量）评价表监理项目部工作评价评价表项目名称：评价项目评价方法及扣分标准应得分数扣减分数实得分数技术文件编制监理规划与细则编制及审批监理规划主要内容：1.目录、2.工程概况、3.监理工作的范围、内容、目标、4.监理工作依据、5.监理组织形式、人员配备及进场计划、监理人员岗位职责、6.工程质量控制、7.工程造价控制、8.工程进度控制、9.合同与信息管理、10.组织协调、11.安全生产管理职责、12.监理工作制度、13.监理工作设施。10　　监理主要内容：1.目录、2.编制依据、3.专业工程特点、4.监理工作流程、5.监理工作要点、6.监理工作方法及措施。扣分标准：未编制监理规划扣10分；分部分项工程已开始施工，尚未编制专项监理实施细则扣5分；以上监理规划及细则主要内容未编制扣3分；规划、细则子项内容编制违反设计、规范要求扣2分，单项内部内容编制不全扣2分；目录与内容不符的扣1分；编制、审批手续不完整扣1分；未将危险性较大的分部分项工程列入监理规划和监理实施细则的扣3分；对于危险性较大的分部分项工程，未针对工程特点、周边环境和施工工艺等，制定安全监理工作流程、方法和措施的扣5分。监理月报编制监理月报的具体内容：一、本月工程实施概况：1.工程进展情况、实际进度与计划进度的比较、施工单位人、机、料进场及使用情况、本期在施部位的工程照片；2.工程质量情况、分项分部工程验收情况、材料、构配件、设备进场检验情况、主要施工试验情况、本期工程质量分析；3.施工单位安全生产管理工作评述；4.已完工程量与已付工程款的统计及说明。二、本月监理工作情况：1.工程进度控制方面的工作情况；2.工程质量控制方面的工作情况；3.安全生产管理方面的工作情况；4.工程计量与工程款支付方面的工作情况；5.合同其他事项的管理工作情况；6.监理工作统计及工作照片。三、本月工程实施的主要问题分析及处理情况：1.工程进度控制方面的主要问题分析及处理情况；2.工程质量控制方面的主要问题分析及处理情况；3.施工单位安全生产管理方面的主要问题分析及处理情况；4.工程计量与工程款支付方面的主要问题分析及处理情况；5.合同其他事项管理方面的主要问题分析及处理情况；四、下月监理工作重点：1.在工程管理方面的监理工作重点；2.在项目监理机构内部管理方面的工作重点。扣分标准：以上为监理月报应编制的四大项、17小项内容，其中大项未编制扣5分；小项未编制扣3分；小项内容编制不全面扣2分；无目录扣1分；监理月报未经监理工程师审核并签字确认的扣1分；监理月报编制与实际情况不符扣5分。监理部日志填写内容监理日志主要内容：一、天气和施工环境情况；二、施工进展情况；三、监理工作情况（包括旁站、巡视、见证取样、平行检验等情况）；四、存在的问题及协调解决情况；五、其他有关事项：1.人员动态（主要针对特殊工种人员检查情况）、2.工程主要材料进场验收情况（应注明：批号、数量、生产厂家、规格型号、进场验收情况及以后补上的送检后检测结果）3.施工机械运转使用情况；3.记录工程中存在的工程质量、安全、进度等各类问题及解决情况；4.监理例会、安全检查情况。15　　扣分标准：以上为监理日志应记录内容；无监理日志扣15分；记录与事实不符扣5分；监理工作内容记录不全扣3分；记录不真实、记录问题无跟踪、落实扣2分；字迹模糊不便查阅的扣1分；监理日志无总监查阅扣1分。工程管控监理指令现场存在较突出的质量、进度问题，未及时下发监理指令扣3分；应为质量突出的隐患问题，如：渗漏、开裂、空鼓、违章操作等。下发两次及以上指令并未及时通知甲方项目部此项扣2分；监理指令资料不交圈扣2分；监理指令未编号扣2分；监理指令编号不统一扣1分。10　　文档管理及监理例会纪要图纸台账存档不完整扣2分；变更洽商台账编号不连续、签字不齐全、存档不完整扣2分；例会会议纪要台账更新不及时、编号不连续、存档不完整扣2分；例会会议纪要总结、项目经理、安全主任未参加扣5分；例会会议纪要未对上一次所提出问题进行闭合扣5分；监理通知及回复、工作联系单的台账及编号不连续，存档不完整扣2分。　　旁站记录旁站记录具体内容：一、基本情况：1.时间、2.天气、3.施工部位、4.施工开始及结束时间；二、施工准备情况：1.相关施工人员到岗情况、2.使用的机具设备检查情况、3.安全检查情况；三、相关的设计数值数据；四、施工试验：使用材料数量及相关的试验情况；五、监理情况：应对各工序施工方法及施工过程详细进行记录发生的质量、安全问题处理及解决结果。10　　扣分标准：以上为旁站记录具体内容，旁站记录中记录缺项扣3分；未及时记录（检查前一天）扣5分；记录不真实扣3分；单项内容记录不全面扣2分；未对危险性较大的分部分项工程专项方案实施情况进行旁站监理的扣5分。监理对甲分包及甲供材管理甲分包资质审核监理对分包单位资格审核的基本内容：1.营业执照、企业资质等级证书；2.安全生产许可文件；3.类似工程业绩；4.专职管理人员和特种作业人员的资格证书。10　　扣分标准：甲分包资质未审核已开始施工的扣5分；甲分包资质中，以上文件不全扣3分；年检过期、使用期限过期或专职管理人员、特种作业人员的资格证书不符合要求，扣2分。方案审批实施方案未编制先行施工扣5分；施工方案需要专家论证的，未组织专家论证的扣5分；方案未经审批或审批未通过已开始施工的扣3分；施工方案编制缺项、漏项、内容不符合设计、规范要求的扣2分/项；现场未严格按已审批的方案组织实施扣1分；方案审批手续不齐全（无审批会签表、意见、未盖审批单位章）扣1分。验收资料管理验收资料提前工程实际施工进度或施工质量达不到验收标准，资料显示合格扣5分。验收资料滞后工程实际进度扣N-1分；验收记录内容填写不完整扣2分；签字手续不全的扣1分；防水工程验收时未能提供《防水材料质量保证书》的扣2分。资质审核材料厂家资质应包括：营业执照、组织机构代码、税务登记证、生产许可证。每种材料厂家资质证明文件不全扣3分；不符合要求扣2分；每种材料质量证明资料（合格证、出厂检测报告等）不齐全扣3分；不符合要求2分。工程未实行样板引路制度或现场未作实物样板的扣2分；责令整改逾期未改正，或整改不合格的扣2分；被责令整改，未落实（拒不）整改的扣3分；被责令停工整改，拒不停工整改的扣5分；发生工程质量险情后隐瞒不报、谎报、拖延上报或破坏现场的扣10分；发生工程质量险情后隐瞒不报、谎报、拖延上报或破坏现场的扣10分。验收资料提前工程实际施工进度或施工质量达不到验收标准，资料显示合格扣2分；验收记录内容填写不完整扣1分；签字手续不全的扣1分；验收资料滞后工程实际进度扣N（滞后天数）-1分(最多扣20分)。未建立隐蔽及检验批台账扣2分；记录混乱扣1分，少记、漏记扣1分；合计55　　实得分÷应得分×100　监理单位负责人：评价人：　　　　评价日期：2017年月日附件2：监理主体责任落实（质量）评价表序号类别考核项目考核内容及评价标准考核评价方法扣分标准得分1施工设计图、施工组织设计及专项施工方案审查质量类方案审查（10分）施工图纸审查，危险性较大工程的专项施工方案审查；审核专家论证方案；方案审批手续应齐全（审批会签表、意见、未盖审批单位章）查文件、资料设计图纸审查不严格的扣5分/项，现场施工未按设计图纸施工的扣3分/项；方案未编制先行施工扣5分；施工方案需要专家论证的，未组织专家论证的扣5分；方案未经审批或审批未通过已开始施工的扣3分；施工方案编制缺项漏项、内容不符合设计、规范要求的扣2分/项；现场未严格按已审批的方案组织实施扣2分；方案审批手续不齐全（无审批会签表、意见、未盖审批单位章）扣2分；不及时审查或未签字的扣5分。102质量生产条件质量生产条件审查（10分）建立质量保证体系文件，完善质量各项制度和保证措施，施工过程中，对施工合同单位工程质量情况进行不定期检查，并形成检查记录；查文件、资料及会议记录等无质量保证体系文件的扣5分、质量制度和保证措施不完善的扣3分，施工过程中，对施工单位工程质量情况检查不严格，流于形式的扣2-4分，发生质量事故未及时督促施工单位整改落实事故处理扣4分；监理单位在事故处理“四不放过”时存在责任的扣4分；对质量存在问题未及时下发监理通知单的扣2分，未及时督促施工单位进行整改回复的，每次扣2分；103审批及签认施工单位质量保证措施，成品检验，施工材料、材料试验、设备等进场签认手续（20分）建立主要机械设备台帐；对标准试验按规定站立进行平行复核(对比)试验；工序抽检覆盖率、抽检频率符合规范要求材料进场签认；报验手续齐全，及时签认查文件、资料及会议记录等主要机械设备调换未按规定办理报批手续的，扣1分/项；未建立主要机械设备台帐的扣3分；台帐不齐全扣1分/项；原材料、成品、半成品检验资料不齐全，配合比、拌和加工控制和试验数据不齐全，无施工原始记录，扣5分，不齐全的每项扣2分；对标准试验未按规定站立进行平行复核(对比)试验的每次扣2分；对试验委托、试验报告等资料未有效审核，把关不严，每次扣3分；工艺试验未按规定审批，但已开始规模施工的每次扣2-3分；工序抽检覆盖率、抽检频率不符合规范要求或不满足质量评定要求的，每次扣1-3分。将不合格的工程、材料、构件和设备按合格予以签认的每次扣5分，工序报验资料未及时签认的扣2分/项；204质量检查与督促整改检查及督促整改（20分）对单位、分部和分项工程（单元）划分的审批情况;工地会议开展情况；《监理月报》的编发情况；关键工序签认人员资质是否符合要求；对施工中存在的质量问题是否能及时发现，或发现了但未及时发出书面指令；由监理主持工作面验收移交，验收工作走过场、不到位、不及时；监理指令不闭合；质量标准文书回复是否及时回复；资料分类、归档情况及台帐建立情况查文件、资料及会议记录等未对单位、分部和分项工程（单元）划分审批的扣5分，审批的单位、分部和分项工程（单元）划分不符合规范要求的扣2分。工地会议不按时召开或无会议记录的，《监理月报》不按时编发或主要内容不全的，每项次扣2分，监理月报不及时的扣2分；月报无总监签字的扣1分/次。关键工序签认人员资质不符合要求的，每项扣1分；对施工中存在的明显质量问题未能及时发现，或发现了但未及时发出书面指令的，每次扣2分；由监理主持工作面验收移交，验收工作走过场、不到位、不及时，每次扣3分；质量隐患问题未及时整改的，质量指令资料闭合不及时的，每次扣2分；指令所提问题未整改合格、或未予以验收即放行进入下一道工序的扣3分。质量标准文书未及时回复的，每次扣3分。资料分类不清晰、归档不及时的，台帐不全的，每项扣1分。205整改落实隐患排查和监理指令（20分）发现重大质量事故隐患及时报告，督促施工单位整改；发现较大或一般质量事故隐患及时要求要求施工单整改；施工单位对重大质量事故隐患拒不整改，立即报建设单位或监督部门查文件、资料及会议记录等发现重大质量事故隐患未发停工指令的，扣10分；发现较大或一般质量事故隐患未要求施工单位及时整改的，扣8分；施工单位对重大质量事故隐患拒不整改，未报建设单位或监督部门的，扣8分；现场存在较突出的质量问题，未及时下发监理指令扣3分；监理指令资料未及时归档的扣3分，未及时闭合的扣2分/项；工务署e工务中的问题整改回复情况”所提问题未进行回复的扣5分；未按要求整改完成扣3分；未整改完成或整改不符合要求进行回复的扣2分；未整改合格或未经监理部验收进入下一道工序的扣3分监理指令未编号扣2分；监理指令编号不统一扣1分。上一道工序存在较突出施工质量问题直接移交或进入下一道工序施工的扣3分；监理部未对上一道工序内容进行确认就拆除或变更的扣2分。206管理行为对总包管理（15分）对现场方案实施情况进行检查；检验记录情况；整改落实情况；验收资料真实性与及时性。根据现场施工情况各分部、分项开始施工前未完成施工方案审批的扣5分；现场未按照方案要求施工扣3分，现场局部与方案不符扣2分。15监理对现场质量问题检查不到位扣3分，见证与平行检验计划，现场平行检验记录应及时、真实、完整，符合要求，记录不及时、不完整扣1分，记录不真实扣2分责令整改逾期未改正，或整改不合格的扣2分；被责令整改，未落实整改的扣3分。现场未经监理旁站验收进行隐蔽、或进入下一道工序施工扣5分，验收资料提前工程实际施工进度或施工质量达不到验收标准，资料显示合格扣3分；验收记录内容填写不完整扣2分；签字手续不全的扣1分；验收资料滞后工程实际进度扣N（滞后天数）-1分(最多扣15分)。附件3：全过程工程咨询单位质量管理检查表序号评价项目评价要素应得分得分评分标准1质量风险管理1、协助完成施工场地条件准备工作；协助进行场地（包括坐标、高程、临电、临水、毗邻建筑物和地下管线等）移交和规划验线；组织召开第一次工地会议，跟踪落实会议；组织开展工程样板评审工作。15　任何一项未及时完成扣1分/项2、应监测的项目，应进行监测方案报审、监测点布设及验收、过程监测的监督。任何一项未及时完成扣1分/项3、对用于工程实体的建筑材料、构配件、设施设备等进行审查，实施见证取样制度、平行检测，平行检测频率应符合合同约定。任何一项未进行扣2分/项；任何一项中有违反规定情况扣1分/项4、按规范要求执行测量复核。复测记录缺一份扣1分5、对重点工序、关键环节采用旁站、巡视和实施独立的平行检验。旁站、巡视、平行检验记录缺一份扣1分6及时组织隐蔽工程验收，签认合格工程量；对施工现场检查发现质量问题及时签发通知单，跟踪落实，不能有效制止的，及时报告主管部门；合同范围外新增工程量正确审核。任何一项未及时完成扣1分/项7、组织关键工序、关键部位中间节点等验收工作，任何一项未及时完成扣1分/项8、参与处理质量缺陷和质量事故，跟踪处理闭环。任何一项未及时完成扣1分/项9、配合使用工务署“e工务”APP质量管理模块任一项不配合使用扣2分/项10、编制覆盖项目各阶段的风险识别清单；进行工程项目风险评估和制定应对措施，进行风险主动管理。以上工作任一项未按期完成扣1分/项2设计质量管理1、施工图设计10　落实设计阶段质量管理审核制度，对施工图设计情况进行检查落实，组织施工图审查工作，编写施工图设计专业的审核意见报告，提出图纸优化意见。以上工作：施工图设计进度延误，咨询方未识别处置，一次扣1分；未按期组织完成施工图审查，扣2分/项2、施工过程1）组织设计交底和图纸会审，对各方审图意见落实追踪，保证意见闭合。督促专业单位为施工现场提供技术服务；进行施工现场的技术协调和界面管理；进行工程材料设备选型和技术管理；根据施工需求组织或实施设计优化工作；组织关键施工部位的设计验收管理。以上工作应留存记录，一项工作未按期完成扣1分/项附件4：负面清单负面清单人员在岗项目总监须评价当天工作时间段内在系统上有刷脸记录且评价期间在岗，评价期间如未在岗，第三方做好不在岗记录，并体现在简报中人员考勤项目总监考勤天数每月不少于21天，原则上当次检查上月考勤记录，如项目总监考勤天数少于21天，第三方做好不在岗记录，并体现在简报中上述实名制检查将记录结果，由扣除质量分数修改为扣除履约评价分数。附件5：受通报批评和通报表扬的项目受通报批评和通报表扬的项目，加、扣分计入本次季度综合得分，加分项详见下表序号级别加扣分1在建项目或标段受省、市政府行政部门质量问题通报批评的扣3分2在建项目或标段受省、市政府行政部门通报表扬的加1分附件6：《项目评价联系人汇总表》项目评价联系人汇总表区域城市项目工程管理职能部门项目部跟进人工程负责人姓名电话姓名电话　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　附件7：《项目进度采集表》深圳市项目进度采集表标段名称评价日期监理单位总包单位评价标段建筑面积已开工总建筑面积：㎡标段竣工备案日期标段预验收日期：特别说明事项标段简介施工单位进度相关信息（如标段面积，楼栋信息，施工进度）等。楼栋编号结构形式建筑层数(地上/地下)预验收形式现场施工进度（XX层～XX层）编制人：项目负责人：附件8：总承包监理实测实量评价表检查项目检查内容及标准计算点检测分项主体工程混凝土结构工程混凝土分项工程表面平整度【0，8】mm50表面平整度垂直度柱、墙≤6m：【0，10】mm50垂直度（柱、墙）柱、墙>6m：【0，12】mm50截面尺寸（柱、梁、墙）【-5，10】mm10截面尺寸（柱、梁、墙）顶板水平度【0，20】mm40顶板水平度混凝土分项工程200　混凝土结构工程200　砌筑工程填充墙砌体工程墙面垂直度≤3m：【0，5】mm；20墙面垂直度表面平整度【0，8】mm20表面平整度填充墙砌体工程40　砌筑工程40　主体工程240　建筑装饰装修工程抹灰工程一般抹灰立面垂直度：普通抹灰【0，4】mm；30垂直度表面平整度：普通抹灰【0，4】mm；30平整度阴阳角：普通抹灰【0，4】mm；30阳角一般抹灰90　装饰抹灰立面垂直度：腻子未打磨【0，4】mm30垂直度表面平整度：腻子未打磨【0，4】mm30平整度阴阳角：腻子未打磨【0，4】mm30阴阳角立面垂直度：腻子已打磨【0，3】mm30垂直度表面平整度：腻子已打磨【0，3】mm30平整度阴阳角：腻子已打磨【0，3】mm30阴阳角装饰抹灰180　抹灰工程270　吊顶工程顶棚石膏顶棚水平度极差[0，10]mm20石膏顶棚水平度极差顶棚20　吊顶工程20　饰面砖（板）工程饰面砖（板）工程立面垂直度：饰面砖【0，2】mm12垂直度立面垂直度：光面石材【0，2】mm12垂直度表面平整度：饰面砖【0，3】mm12平整度表面平整度：光面石材【0，2】mm12平整度阳角方正：饰面砖【0，3】mm12阳角阳角方正：光面石材【0，2】mm12阳角接缝高低差：【0，1】mm12接缝高低差饰面砖（板）工程84　饰面砖（板）工程84　建筑地面整体面层铺设-水泥砂浆地面表面平整度：【0，4】mm36平整度整体面层铺设-水泥砂浆地面36　板块面层铺设-大理石或花岗石地面表面平整度：【0，1】mm12平整度接缝高低差：【0，0.5】mm12接缝高低差板块面层铺设-石材地面24　板块面层铺设-瓷砖地面表面平整度：【0，2】mm12平整度接缝高低差：【0，0.5】mm12接缝高低差板块面层铺设-瓷砖地面24　板块面层铺设-水磨石地面表面平整度：普通水磨石【0，3】mm12平整度表面平整度：高级水磨石【0，2】mm板块面层铺设-水磨石地面12　板块面层铺设-木地板地面接缝宽度（实木复合、实木地板）≤0.5mm10接缝宽度接缝高低差（实木复合、实木地板）≤0.5mm10接缝高低差表面平整度：[0，2]mm10平整度踢脚线与面层间缝宽：[0，1]mm10缝宽地板水平度（有爆板）：[0，10]mm10地板水平度板块面层铺设-木地板地面50　整体面层铺设-塑胶地面表面平整度：【0，2】mm10平整度整体面层铺设-塑胶地面10　建筑地面156　建筑装饰装修工程530合格率总计770合格率附件9：装饰装修监理实测实量评价表检查项目检查内容及标准计算点检测分项建筑装饰装修工程抹灰工程一般抹灰立面垂直度：普通抹灰【0，4】mm；30垂直度表面平整度：普通抹灰【0，4】mm；30平整度阴阳角：普通抹灰【0，4】mm；30阳角一般抹灰90　装饰抹灰立面垂直度：腻子未打磨【0，4】mm30垂直度表面平整度：腻子未打磨【0，4】mm30平整度阴阳角：腻子未打磨【0，4】mm30阴阳角立面垂直度：腻子已打磨【0，3】mm30垂直度表面平整度：腻子已打磨【0，3】mm30平整度阴阳角：腻子已打磨【0，3】mm30阴阳角装饰抹灰180　抹灰工程270　吊顶工程顶棚石膏顶棚水平度极差[0，10]mm20石膏顶棚水平度极差顶棚20　吊顶工程20　饰面砖（板）工程饰面砖（板）工程立面垂直度：饰面砖【0，2】mm12垂直度立面垂直度：光面石材【0，2】mm12垂直度表面平整度：饰面砖【0，3】mm12平整度表面平整度：光面石材【0，2】mm12平整度阳角方正：饰面砖【0，3】mm12阳角阳角方正：光面石材【0，2】mm12阳角接缝高低差：【0，1】mm12接缝高低差饰面砖（板）工程84　饰面砖（板）工程84　建筑地面整体面层铺设-水泥砂浆地面表面平整度：【0，4】mm36平整度整体面层铺设-水泥砂浆地面36　板块面层铺设-大理石或花岗石地面表面平整度：【0，1】mm12平整度接缝高低差：【0，0.5】mm12接缝高低差板块面层铺设-石材地面24　板块面层铺设-瓷砖地面表面平整度：【0，2】mm12平整度接缝高低差：【0，0.5】mm12接缝高低差板块面层铺设-瓷砖地面24　板块面层铺设-水磨石地面表面平整度：普通水磨石【0，3】mm12平整度表面平整度：高级水磨石【0，2】mm板块面层铺设-水磨石地面12　板块面层铺设-木地板地面接缝宽度（实木复合、实木地板）≤0.5mm10接缝宽度接缝高低差（实木复合、实木地板）≤0.5mm10接缝高低差表面平整度：[0，2]mm10平整度踢脚线与面层间缝宽：[0，1]mm10缝宽地板水平度（有爆板）：[0，10]mm10地板水平度板块面层铺设-木地板地面50　整体面层铺设-塑胶地面表面平整度：【0，2】mm10平整度整体面层铺设-塑胶地面10　建筑地面156　建筑装饰装修工程530合格率总计770合格率附件10：第三方抽查监理实测实量评价表检查项目检查内容及标准计算点检测分项主体工程混凝土结构工程混凝土分项工程表面平整度【0，8】mm17表面平整度垂直度柱、墙≤6m：【0，10】mm17垂直度（柱、墙）柱、墙>6m：【0，12】mm17截面尺寸（柱、梁、墙）【-5，10】mm3截面尺寸（柱、梁、墙）顶板水平度【0，20】mm13顶板水平度混凝土分项工程67　混凝土结构工程67　砌筑工程填充墙砌体工程墙面垂直度≤3m：【0，5】mm；7墙面垂直度表面平整度【0，8】mm7表面平整度填充墙砌体工程14　砌筑工程14　主体工程81　建筑装饰装修工程抹灰工程一般抹灰立面垂直度：普通抹灰【0，4】mm；10垂直度表面平整度：普通抹灰【0，4】mm；10平整度阴阳角：普通抹灰【0，4】mm；10阳角一般抹灰30　装饰抹灰立面垂直度：腻子未打磨【0，4】mm10垂直度表面平整度：腻子未打磨【0，4】mm10平整度阴阳角：腻子未打磨【0，4】mm10阴阳角立面垂直度：腻子已打磨【0，3】mm10垂直度表面平整度：腻子已打磨【0，3】mm10平整度阴阳角：腻子已打磨【0，3】mm10阴阳角装饰抹灰60　抹灰工程90　吊顶工程顶棚石膏顶棚水平度极差[0，10]mm7石膏顶棚水平度极差顶棚7　吊顶工程7　饰面砖（板）工程饰面砖（板）工程立面垂直度：饰面砖【0，2】mm4垂直度立面垂直度：光面石材【0，2】mm4垂直度表面平整度：饰面砖【0，3】mm4平整度表面平整度：光面石材【0，2】mm4平整度阳角方正：饰面砖【0，3】mm4阳角阳角方正：光面石材【0，2】mm4阳角接缝高低差：【0，1】mm4接缝高低差饰面砖（板）工程28　饰面砖（板）工程28　建筑地面整体面层铺设-水泥砂浆地面表面平整度：【0，4】mm12平整度整体面层铺设-水泥砂浆地面12　板块面层铺设-大理石或花岗石地面表面平整度：【0，1】mm4平整度接缝高低差：【0，0.5】mm4接缝高低差板块面层铺设-石材地面8　板块面层铺设-瓷砖地面表面平整度：【0，2】mm4平整度接缝高低差：【0，0.5】mm4接缝高低差板块面层铺设-瓷砖地面8　板块面层铺设-水磨石地面表面平整度：普通水磨石【0，3】mm4平整度表面平整度：高级水磨石【0，2】mm板块面层铺设-水磨石地面4　板块面层铺设-木地板地面接缝宽度（实木复合、实木地板）≤0.5mm3接缝宽度接缝高低差（实木复合、实木地板）≤0.5mm3接缝高低差表面平整度：[0，2]mm3平整度踢脚线与面层间缝宽：[0，1]mm3缝宽地板水平度（有爆板）：[0，10]mm3地板水平度板块面层铺设-木地板地面15　整体面层铺设-塑胶地面表面平整度：【0，2】mm3平整度整体面层铺设-塑胶地面3　建筑地面50　建筑装饰装修工程175合格率附件11：监理主体责任落实评价扣分项监理主体责任落实评价扣分项序号问题类别问题类型扣分标准扣分1e工务上传回复第三方发现质量问题未上传e工务进行整改回复3　现场发现问题非原位整改或整改照片造假5　2e工务整改闭合第三方发现问题在e工务中未按要求整改完成或未整改合格进入下一道工序5　未按要求落实自查发现问题100%上线；上线问题100%整改；监理咨询单位对整改情况100%复查闭环管理3　3现场质量问题现场质量问题触发负面清单或存在A类问题，一项扣5分，最多扣10分5　B类问题1-3处扣2分，4-9处扣3分，10处以上扣5分；3-5　上月评价组发现的B类问题，本月评价中同类型B类问题仍存在，1-3处扣3分，3-5处扣5分，5处以上扣10分；3-104分部分项验收监理对分部分项或过程中的验收，包括工作面的验收移交，监理签署合格意见后，评价期间发现对应分部分项或工作面移交不合格（涉及结构安全、功能使用、渗漏类验收扣10；涉及与施工图纸、规范不符类验收扣5分；其它类验收扣3分）3-10　5现场履职总监理工程师（总代可进行补充）在启动会时，完全回答不出近期发现的质量问题扣5分5　回答不清近期发现问题与评价组发现问题存在较大差异（未回答出评价组发现的A、B类问题）扣3分3