到货交接验收、开箱检验和保管监理实施细则

编号：XZ-06-08金属结构设备制造到货交接验收、开箱检验和保管监理实施细则1总则1.1目的:为使永久船闸金属结构及机电设备到货交接验收、开箱检验各环节工作程序化，理顺各方关系，明确各方，便于操作和实施。1.2依据:制造招标合同文件（TGP/CII-8）、安装招标合同文件（TGP/CII-10）、**总公司设备公司文件（**设金字[1999]第29号）的有关规定。2金属结构设备到货交接验收、开箱检验及调拨流程2.1直供现场设备到货交接验收2.1.1到货通知（1）制造厂应在设备发运前14d，将设备交货申请及设备清单用面方式通知业主和监理部。交货申请报告应写明合同号、设备项目名称、批次、数量、重量及外形尺寸，每次交货应以项目成套交货。（2）待接到业主批准发运的正式通知后，制造厂应在设备发运前24h，将车、船号、名称和启运时间及预计到达**工地的时间通知业主。（3）交货设备清单（见附表1）由制造厂填写，字迹必须工整、清晰，项目不能遗漏。装货前，驻厂监理站应对照本批次交货设备清单，检查设备件数、标记、编号是否符合要求；是否漏发、多发、错发；交货设备清单上的编号是否与货物上的编号一一对应；包装、装箱是否符合要求；大型构件的重心位置是否标出；加工面及不锈钢复合板表面是否保护好。（4）监理部提前一周将到货通知单（见附表2）的形式通知安装单位、安装监理和设备公司。到货验收通知单应附上交货设备清单，其中送设备公司的到货验收通知单一式三份（附交货设备清单），由设备公司将到货通知单送交建设部航建项目部。（5）未经出厂验收及未经业主批准发运的设备运到工地，业主将不予接收，责任由制造厂自负。2.1.2卸车（1）安装单位应根据发运设备的施工图样、设备特征及制造厂提供的包装，制定设备的卸车摆放详图，提交安装监理审查；（2）对于直供现场设备，货到后由业主组织，安装单位、安装监理和制造监理参加，并由安装单位现场配合制造厂家进行卸车；（3）卸车时必须按安装单位的卸车摆放位置图卸车，并整齐摆放，卸车不能损坏设备，谁家损坏由谁家负责。2.1.3现场交接验收（1）本批次交货设备全部卸车完毕后,由监理部通知设备公司、航建项目部、安装单位、安装监理、制造承包单位及时办理现场交接验收手续。（2）交接验收工作由设备公司主持，参验各方按照商定的时间进度表组织检验。（3）参验单位代表在交接现场按照交货设备进行外观检查及数量清点：主要检查交货设备的外观、包装是否良好；检查设备在运输途中是否有破坏；对照本批次交货设备清单检查设备批次、件数、标记、编号是否符合要求、是否漏发、多发、错发。由安装单位向参验各方提供必须的工器具、检测设备、人员以及必要的安全措施等。（4）到货交接验收应填写《金属结构及启闭机械设备到货交接验收单》（见附表3），做好交接验收记录并由参验单位代表会签。对于交接验收单中记录写不完的，可补充填写《金属结构及启闭机械设备到货交接验收单/开箱检验记录单附页》（见附表4）。（5）对于箱装设备，原则上在交接验收时同时进行开箱检验，如果在交接验收时暂不进行开箱检验的，则应在交接验收单记录中说明。（6）现场交接验收检验时，若发现由于制造承包单位在质量、数量或规格不符合合同规定而造成的损坏、缺陷、差异应作检验记录，并由参验各方代表签字备查，检验记录表见附表5。（7）直供现场设备办理到货交验收手续后，即由安装单位负责储存和保管。安装单位应妥善保管，防止设备在储存过程中发生丢失、损坏、变形及其它意外事故，并对发生的此类损失承担责任。（8）设备制造竣工图纸及竣工资料，经参验各方代表检查验收后，交监理部并按规定转发有关单位及部门。2.1.4设备现场存放一般要求（1）设备现场存放应做到按类分区，并作出明显标记，以方便安装时提取。（2）对于重型、大型部件的支垫，应考虑存放场地的耐压力能否承受，防止塌陷、下沉。对于形状复杂的构件支垫时应防止变形，支垫材料应平整、结实、稳固、并与支垫面相吻合。（3）所有设备应采取有效措施防止受潮、锈蚀以及油脂和各类有机物污染。（4）对于按有关要求应该室内存放的设备（如人字门顶枢和底枢的一些零部件，招标文件规定不能在露天场地存放，安装单位应把不能室外存放的设备统计列表）严禁室外存放。（5）室外存放的设备支垫高度，土质地面最低部位距地面不得小于200mm；柏油、水泥地面不得小于100mm；室内存放的不得小于70mm。（6）结构细长的设备要根据长度设置支垫点，靠近重心的下面应设置支垫点，各支承点相距要适中、均匀，不使机件下挠；各支垫点的标高应使被支承件处于不变形状态。（7）设备的加工面和重要部位，禁止做支撑点，必须支垫时，应采取防护措施。不锈钢及不锈钢复合板表面应采取特殊保护措施，以免吊装时受到损伤。（8）对于形状特殊的设备，支垫位置难以选择或支垫处压强超过场地耐压力时，应设计特殊支架或支垫处局部加固。（9）设备重叠码垛时，层与层之间均须支垫，保证不压坏设备或包装，不倾斜翻倒。不能受压部件不得重迭堆放。（10）露天存放设备根据设备防护要求，对有关部位应进行涂油或用木板、雨布、木塞等封堵。（11）主要电气设备应按工厂要求采取防潮、防湿、防霉变措施进行保存，精密仪器等特殊设备要采取特殊措施加以保护。（12）监理单位有权要求安装单位变更存放地点。（13）设备存放还应符合标书、合同以及有关技术的要求。2.2入库设备到货交接验收2.2.1到货通知参见2.1.1。2.2.2货到后由业主组织，安装单位、安装监理、设备制造监理、航建项目部的人员在场，由设备公司仓储部门负责配合制造承包单位卸车。2.2.3设备在调拨出库前，由设备公司仓储部门承担存放及保管的责任。2.3开箱检验2.3.1对于箱装到货交接验收时确实不能作开箱检验的直供现场和入库箱装设备，应根据安装进度至少提前两周进行开箱检验工作。2.3.2安装监理应根据安装进度至少提前四周，要求安装单位作好开箱检验准备并商定开箱验收的日期后，提前三周以开箱检验通知单（见附表6）形式通知安装单位、设备公司、制造承包单位、航建项目部等办理开箱检验工作。2.3.3如制造承包单位接到通知后不参加开箱检验，则被认为认可开箱检验的结果。2.3.4各参验单位根据交货设备清单，对装箱设备进行外观检查及数量清点，并填写《金属结构及启闭机械设备安装开箱检验记录单》（见附表7），做好开箱检验记录并由参验单位代表会签。对于开箱检验记录中写不完的，可补充填写《金属结构及启闭机械设备到货交接验收单/开箱检验记录单附页》（见附表4）。2.3.5开箱检验时若发现由于制造承包单位在质量、数量或规格不符合合同规定而造成的损坏、缺陷、差异应作开箱记录，并由参验各方代表签字备查，开箱记录表见附表5。2.4调拨2.4.1直供现场设备在办理设备交接验收手续时，同时填写《金属结构及启闭机械设备调拨单》（见附表8），一并办理调拨手续。2.4.2入库设备在出库时办理调拨手续。2.5交接验收时发现问题的处理2.5.1交接验收时发现的缺陷、缺损及差异的处理（1）经验收各方共同认定的问题，由制造厂按共同商定的处理意见处理。（2）交方与收方意见不一致时，由安装监理确定是否需要处理，并必须按监理的意见处理。（3）交接验收时发现的设备问题由制造厂处理完毕后，首先由监理部人员检查认可，再交由验收各方共同检查确认。（4）问题的处理，应在安装监理审定的时间内完成，并不得影响设备安装的总工期。2.5.2交接验收时发现的数量和规格不符合以及短缺、严重缺损的设备，必须要求制造厂限期更换、补齐，并不得影响设备安装的总工期。3单证样表、编号方法及要求3.1交货设备清单3.1.1交货设备清单格式见附表1，交货设备清单的编号方法为“J”+“合同代码”+“依照合同项下交货的批次顺序的二位数流水号”。其中合同代码为七位，交货设备清单的编号共十位数，合同代码为**总公司管理系统（TGPMS）对合同的编号。永久船闸第一到第六标段合同的合同代码依次为0902001-0902006。如江南造船厂承担的永船第二标段的第一批交货的交货设备清单的编号应为“J0902002-01”；葛洲坝机电公司承担的永船第四标段的第三批交货的交货设备清单的编号应为“J0902004-03”。3.1.2各制造承包单位应至少在设备运抵**工地8d前将交货设备清单通过电子邮件或传真交监理部，以便监理部通知有关各方做好接货的准备。3.1.3交货设备清单应正确无误且与实际发货设备相符，经工厂制单人、装运责任人、主管领导签字并加盖工厂（公司）公章后报监理站审签后方为有效。交货设备清单作为交货文件的一部分应在设备交货时一式二十份交监理部,并由监理部按附表9规定转发有关单位。3.1.4交货设备清单的数据填写应完整准确，其中“单重”、“总重”栏目所填数据应严格按竣工图中设备工程量填写（不能以合同估算量），并统计出每批到货设备的总重填入交货设备清单封面“本次到货工程量”栏目中。对于重量超过30吨的单件以及规格尺寸超限的大件和对运输、起吊、仓储有特殊要求的设备部件，应在交货设备清单的“备注”栏中注明。3.1.5设备交货时，制造承包单位还应以软盘形式，向设备公司送交本次交货设备清单的电子表格文件一式二份（应分别存储在两张软盘上），交货设备清单的电子表格应统一采用MICROSOFTEXCEL7.0或以上版本制作，格式与书面清单相同（包括封面），并经制造承包单位检查确认无计算机病毒后提供，电子表格文件软盘应统一贴上标签，注明“制造承包单位名称、交货设备清单号，交货设备项目及名称、交货日期”等信息。3.1.6附表1“交货设备清单汇总页”为交货设备清单最后一页，本页的作用为汇总本次到货设备的实际工程量和交货设备总价。制造承包者要认真填写复核本汇总页数据，监理站要严格根据竣工图纸和资料对其真实性和符合性进行审签。此汇总页信息经交接验收组进一步核审后，将作为调拨和工程量核审的依据之一。3.1.7要求制造承包单位应在交货前，通过监理部与设备公司和安装单位充分商议明确直供现场设备与入库设备的分类。直供现场设备与入库设备的交货清单应分开编制，并尽可能分车装运。对于箱装设备，直供现场与入库设备应分开装箱，并且在装车可能时分开装车。对于合同规定的备品备件（安装裕量除外）应与主体设备分开装箱，并单独准备交货设备清单，此部分备品备件全部为入库设备。3.2到货交接验收单3.2.1《金属结构及启闭机械设备交接验收单》（见附表3）一式六联，分别为存根、业务、供货单位、安装单位、监理单位、航建项目部。3.2.2到货交接验收单编号原则为字母“Y”+“合同代码”+“依据此合同项下交接验收次数的二位数流水号”。如江南造船厂承担的永久船闸第二标段的第一次交接验收单的编号为：“Y0902002-01”；夹江水工厂承担的永久船闸第三标段的第四次交接验收单的编号为：“Y0902003-04”。3.3开箱检验单3.3.1《金属结构及启闭机械设备开箱检验记录单》（见附表7）一式六联，分别为存根、业务、供货单位、安装单位、监理单位、航建项目部。3.3.2开箱验收单的编号方法为“相应的到货交接验收单编号”+字母“K”+“二位数的流水号”如“Y0902001-01K01”。如江南造船厂承担的永久船闸第二标段的第一次交接验收第5箱开箱验收单的编号为：“Y0902002-01K05”；开箱检验单应与相应的交接验收单统一存放。3.4《到货交接验收/开箱检验记录单附页》（见附表4）一式六联，并附在所属的到货交接验收单或开箱检验记录单之后。3.5《金属结构及启闭机械设备调拨单》（见附表8）一式六联，分为：存根联、财务联、业务联、提货单位联、计划统计联、核准单位联。调拨单的编号方法为：字母“D”+“合同代码”+“二位数流水号”。附表1金属结构及启闭机械交货设备清单附表2金属结构及启闭机械设备到货通知单附表3金属结构及启闭机械设备到货交接验收单附表4金属结构及启闭机械设备到货交接验收单/开箱检验记录单附页附表5金属结构及启闭机械设备到货交接验收及开箱检验问题处理单附表6金属结构及启闭机械设备开箱验收通知单附表7金属结构及启闭机械设备安装开箱检验记录单附表8金属结构及启闭机械设备调拨单附表9技术资料、单证分发一览表（编写彭初开校核郑登有）附表2金属结构及启闭机械设备到货通知单：由（制造厂）承制的（设备项目、名称、交货批次）将于年月日时由，运抵工地（现场或仓库名称），请作好接货和到货验收准备。附：交货设备清单（编号）联系人：联系电话：单位签章：年月日附表3金属结构及启闭机械设备到货交接验收单年月日编号：工程部位合同编号交接地点制造承包方接受单位设备项目交货批次交货设备清单编号交接验收记录：交接验收各方代表签字设备公司航建项目部设备制造单位设备接受单位制造监理安装监理附表4金属结构及启闭机械设备到货交接验收单/开箱检验记录单附页年月日编号：工程部位合同编号验收单/检验单编号记录：参检单位代表签字：附表5金属结构及启闭机械设备到货交接验收及开箱检验问题处理单年月日编号：工程部位合同编号交接地点制造承包方接受单位设备项目交货批次交货设备清单编号名称部位处理结果损坏缺陷差异交接验收各方代表签字设备公司航建项目部设备制造单位设备接受单位制造监理安装监理附表6金属结构及启闭机械设备开箱验收通知单：兹定于年月日时在（工地现场或仓库）对（制造厂）供货的（设备项目、名称、交货批次）的（箱件号）进行开箱验收，本次开箱验收的交货设备清单编号为，请作好准备届时带好交货设备清单准时参加开箱验收。联系人：联系电话：单位签章：年月日附表7金属结构及启闭机械设备安装开箱检验记录单编号：合同编号制造承包方交货设备清单编号本次开箱检验箱号开箱检验地点开箱检验记录：参建单位代表签字：