人民银行检查整改报告

人民银行检查整改报告 篇一:统计检查整改报告 整 改 报 告 市统计局: 2012年4月24日你局来我公司进行检查工作，主要是征对我单位的统计法和统计制度 执行情况进行了检查。发现主要存在如下问: 1、2011年建筑业总产值上报数为2280千元，检查核实数为2040千元; 2、未按规定设置统计台帐; 3、未按照“企业一套表”制度规定独立向国家统计部门网报统计数据。 通过这次检查，公司对统计工作有了新的认识和了解，深刻认识到统计工作的重要性， 而且每个单位每个统计人员都有义务将统计工作认真负责的做好等。 我们单位通过这次问题的出现，并将这些问题进行了详细的查找和深入的分析，总结出 造成这些问题的主要原因是由于我们公司建立时间短、规 1 模小、不健全等，导致统 计工作不受重视，特别是财务制度不健全，因而上报提取的数据来源不准确不全面，加之现 有的专业统计员也由于没有实际工作经验而对网报工作不熟练，因此出现以上问题。检查问题出现后，公司领导特别重视，而且对相关责任人进行了严厉批评和处罚，并带 头要求自已今后也要把统计工作放在工作的重要位置上，以身作责配合统计人员将统计工作 做好，立刻要求相关 责任人人员及时给予改正。公司于5月份已去区统计局办理了单位统计登记证。统计人 员于6月份去参加了统计人员继续教育以及“企业一套表”的培训工作。财务工作也在逐步 走向正规和健全。相信在今后的工作中我们不再出现以上问题。****************************有限公司二0一二年 六月二十五日篇二:金融统计检查的整改报告 平凉市商业银行 关于金融统计执法情况的整改报告 人民银行平凉市中心支行:通过这次现场检查，及时的发现了我行在金融统计方面存在的问题，并提出了宝贵的整 改意见和对今后统计工作的要求，这对规范、完善我行金融统计业务有十分积极的意义。根 据《执法检查意见书》((平)银检【2010】13号)要求， 2 我行对现场检查中发现的问题进行 了严肃整改，现将整改情况汇报如下: 一、加强统计管理工作 1. 加强统计制度建设，为金融统计提供制度保障 我行制定了统一的内部填报制度和实 施细则,特别是强化建立数据来源和报表项目之间的对应规则,进一步明确内部报表各科目与 金融统计报表项目之间的对应关系,全面梳理统计人员所采用统计方法的正确性,并设置相关 核查复合机制。另外,对于我行统计人员自行整理的《统计岗操作流程手册》进行核实和更新, 确保统计工作有规则制度可依,有细则说明可核,确保能够具备对报表质量进行整体评估和复 核的操作依据,从制度上对统计人员和统计工作进行约束和指导,为统计工作的规范性和准确 性奠定基础。 2.注重金融统计制度的学习培训在加强统计人员业务学习方面，由于我行报表大部分需 1 要手工进行填报、处理,统计人员任务重、工作量大,资料统计报送时间又集中在月初, 因此为了确保数据统计报送质量,我行加大对统计人员的岗前培训和继续教育,加强对金融统 计制度的学习,全面提升统计人员的素质,让统计岗位工作 3 人员对报表填报程序和方法有正确 理解和掌握,确保统计报表能按时保质保量完成。 我行逐步加强金融统计制度的培训学习，加深对报表填报说明的理解，使每一位统计人 员都能按要求同口径统计数据，保证报送数据口径统一、准确完整。我行制定了详细的统计 培训制度，一是积极参加人行相关部门组织的培训，形成培训笔记及时与相关未参加培训人 员交流学习，掌握好金融统计制度变化的重点、细节等，积极应用到报表的填制中;二是不 断学习我行制定的相关统计制度、统计，做到严格按照制度开展统计工作;三是仔 细研究学习报表填报说明，明确每一个指标的具体含义，掌握每一个数字的统计口径，做到 统计取数的连续性和一贯性，减少填报漏洞提高统计技能和统计数据质量。 二、注重细节，提升统计数据质量 由于我行中间业务比较单一，只有银行卡业务，且上线时间较短，收入金额较少，所以 在统计报表的填制过程中容易被忽视。“中间业务季报表”是金融统计报表中今年新增的一张 表单，填报人员对报表结构不够熟悉，误把我行代收代付 4 业务合计金额填入“其他银行卡业 务收入”。为此我行2 采取措施，加强统计人员业务培训和统计复核制度建设，要求金融统计人员仔细研究重 新学习报表填报说明，明确每一个项目、指标的具体含义、统计口径，保持统计取数的连续 性，彻底消除错报、漏报等错误，提高金融统计数据质量。 三、加强科技支持力度，从根本上提高整体统计工作质量 由于我行核心系统不能和对外的报表系统同步，会计科目的设置不够全面，所以从核心 系统直接提取的数据暂时不能满足系统上报数据的需求，统计工作暂时还未实现自动化、系 统化和网络化。统计工作仅仅依靠手工进行筛选、汇总、填报、分析，难以确保数据质量的 准确性、完整性、及时性。统计报表由相关统计部门根据具体业务情况及对报表项目的理解 自行填报,不同填报人员选用的统计方法有差异,准确统一的取数来源和数据处理流程急需进 一步完善。统计工作的科技支持力度薄弱，统计复核工作无法利用系统直接进行表内、表间 的校验，缺乏对报表质量进行快速、有效、系统的复核和评估的科技技术支持平台。我行已经与中国金融电子公司签订合作协议，由其为我行建设新一代核心业务系统、信 5 贷管理系统、报表管理系统及相关附属系统。新一代信贷管理系统包括常规信贷管理、微小 企业信贷管理、企业(个人)征信管理功能，并可实现对客户信息、贷款业务、存款记录、 微小贷款等各种信息的整合，自动对这些数据进行汇总、分析。报表管理系统包括 3非现场金融信息系统、人民银行金融机构统计信息系统及其他辅助报表，能够及时、完 整的提取统计报表，提升统计工作效率，加强风险控制和数据管理，以适应金融统计和金融 统计发展的需要。 4 〇一〇年十一月十三日 二篇三:--镇关于统计工作的整改 ----镇关于统计工作的整改方案 5月初，县统计局检查组一行对----镇统计工 作进行了一次检查，检查组听取了----有关领导对统计工作的汇报，又深入到基层，厂矿， 企业了解情况。在检查过程中，检查组发现我镇统计工作存在的很多问题。现根据县局的要 求和—的实际情况，对检查组提出的问题，作出如下整改意见。 一( 进一步提高对统计工作的认识。 从这次检查所发现的问题看，存在问题的根本原 因是基层统计工作基础不牢，对统计工作的认识不高，重视不够。所以在今后的统计工作中， 6 要进一步提出高对统计工作的认识，大力支持和重视统计工作，为统计工作的新局面创造条 件。 二( 加大对统计基础工作的建设力度。 统计基础工作建设是搞好统计工作的前提，在 今后的工作中，我们要加大对统计基础工作的建设力度。 ?巩固和发挥”八有八化”双基 建成设成果，为统计工作打牢基础。 ?配齐配强基层统计力量。 ?加大对基层统计人员 的培训力度，提高基层统计人员的素质和业务水平。 ?大力宣传统计法律和法规，使统计 工作走上依法统计的轨道上来。 三( 规范统计行为，严格报表纪律。针对这次检查中发现的有些数据质量不高，报 表填写上报不规范的问题，在今年内后的工作中， ?所有报表数据上报必须严格按照统计 方法和制度，不折不扣，认真收集整理，从源头上确保各种数据资料质量真实可信。 ?根据统计方法和工作流程，做好各种上报数据的评估衔接和审 核，做到数出有据，全面完整。?做好各种统计报表和统计台帐的收集整理的基础工作，做 到口径一致，上下衔接，规范可信。 ?及时督办各种统 7 计报表的上报工作，保质保量完成 各种统计工作。 以上整改措施，镇政府已要求镇统计站抓紧整改落实，并在今后的工作中，严格按统计 制度和方法，依法统计，确保---各种统计数据的真实性和合法性，使----的统计工作再上一 个新的台阶。 ------镇人民政府 2010年6月18篇四:2012年 计划统计工作检查报告2012年计划统计工作检查报告 为贯彻落实《统计法》，规范计划统计管理，切实提高工作效率，发挥统计信息在科学决 策、科学管理中的基础性和导向性作用。根据处机关《关于做好集团公司计划统计工作检查 准备工作的通知》要求， 我项目部在全项目范围内开展了计划统计工作的自查工作，进行了 全面的安排部署。 一、自查工作的安排部署接到通知后，项目部召开了专题会议进行研究安排。对通知内容进行了认真学习，明确 了各部门在此次检查准备工作中的职责，并成立了自查小组，为自查工作的顺利开展打好了 基础。 二、自查情况 8 项目部对经营生产、固定资产投资及费用、劳动计划统计方面进行了仔细的检查。具体 检查内容包括:项目部统计人员配备情况;计划统计规章制度建立及执行情况;统计数据的 上报情况;统计基础业务建设情况;统计为本项目提供生产经营服务情况;计划管理的科学 性、合规性。项目部开展统计数据对比分析，把当月数据与上月统计数据进行对比，再与上 半年数据进行对比，审核并分析相关数据。在自查中绝大部分部门都能按照要求开展工作， 统计数据规范，数据质量高且真实有效。 三、自查中存在的问题 计划统计工作中存在的问题: 1、统计人员身兼Www.CSpeNgbO.com 蓬勃范文网:人民银行检查整改报告)数职，工作繁重从而分散了统计工作的精力，造成部分工作不够细致，某些情况下统计资料上报不及时。 2、极少部分统计数据填写不规范，存在漏项、错项等问题。 3、由于缺乏经验，统计手段相对还较为落后。 四、整改措施 对于这次计划统计自查工作，自查小组针对所存在的问题 9 向项目部领导作了汇报，并提 出了整改要求: 1、加强对项目部相关人员的培训，完善统计制度，提高工作人员的责任心，逐步规范统 计工作; 2、进一步加大督察力度，提高源头数据质量; 3、加强对统计人员的相关培训工作，提高业务水平。 xxxxxx有限公司 xxxxxx建设工程项目经理部xxxx年x月x日篇五:信用社关于银监统计检查整改报告 关于上报**县联社统计数据质量检查的整改报告 ***银监局: 根据中国银行业监督管理委员会**监管局【20**】年第**号《现场检查通知书》要求， **银监局领导对我县联社非现场监管报表、区域特色报表和客户风险监测报表的数据质量进 行了现场检查，对此我县联社领导高度重视，及时安排人员对通报中的存在的问题进行自查 自纠，根据银监分局要求，现将整改报告汇报如下: 一、主要存在问题 (一)统计管理和制度建设方面不完善，主要表现:主管部门不明确，岗位职责未制定， 10 内部协调机制未制定，人员变动频繁且手续交接不完整，理论学习不够充分等。 (二)报表数据真实性和准确性方面，主要表现抽查****存在数据未及时更新，且归口 不准确的问题。 二、整改措施 我县联社领导对检查的情况高度重视，安排相关人员及时进行了整改，现将整改的结果 汇报如下: (一)统计管理和制度建设方面。对非现场监管报表的人员进行了明确，同时上报*** 银监局备案;建立和更新了岗位职责，明确了统计岗位的主管部门，并对报表审核人员 的职责进行了明确。对岗位调离的人员做了手续交接，并要求对现任统计人员进行连续 性的培训，确保上报的数据质量。 (二)报表数据真实性和准确性。根据银监局的检查，我县联社将定期检查非现场监管 报表的数据真实性，同时加强内部数据质量审核关，制定了以风险部审核信贷、财务部全面 审核的二次审核方式，并加强统计人员的培训和学习，实实在在提高统计水平，加强统计数 据质量，让统计数据为县联社风险把控发挥作用。通过银 11 监分局对我联社统计数据质量的检查，我联社将进一步加强内部管理，提高数据 报送质量，完善各项统计制度;确保统计数据的真实性和准确性，让非现场监管报表作为为 我县联社的安全健康运行的风向标，使***联社的经营效益更上一个台阶。 篇二:金融统计检查的整改报告 平凉市商业银行 关于金融统计执法情况的整改报告 人民银行平凉市中心支行: 通过这次现场检查，及时的发现了我行在金融统计方面存在的问题，并提出了宝贵的整改意见和对今后统计工作的要求，这对规范、完善我行金融统计业务有十分积极的意义。根据《执法检查意见书》((平)银检【2010】13号)要求，我行对现场检查中发现的问题进行了严肃整改，现将整改情况汇报如下: 一、加强统计管理工作 1. 加强统计制度建设，为金融统计提供制度保障 我行制定了统一的内部填报制度和实施细则,特别是强化建立数据来源和报表项目之间的对应规则,进一步明确内部报表各科目与金融统计报表项目之间的对应关系,全面梳理统计人员所采用统计方法的正确性,并设置相关核查复合机制。另外, 12 对于我行统计人员自行整理的《统计岗操作流程手册》进行核实和更新,确保统计工作有规则制度可依,有细则说明可核,确保能够具备对报表质量进行整体评估和复核的操作依据,从制度上对统计人员和统计工作进行约束和指导,为统计工作的规范性和准确性奠定基础。 2.注重金融统计制度的学习培训 在加强统计人员业务学习方面，由于我行报表大部分需 1 要手工进行填报、处理,统计人员任务重、工作量大,资料统计报送时间又集中在月初,因此为了确保数据统计报送质量,我行加大对统计人员的岗前培训和继续教育,加强对金融统计制度的学习,全面提升统计人员的素质,让统计岗位工作人员对报表填报程序和方法有正确理解和掌握,确保统计报表能按时保质保量完成。 我行逐步加强金融统计制度的培训学习，加深对报表填报说明的理解，使每一位统计人员都能按要求同口径统计数据，保证报送数据口径统一、准确完整。我行制定了详细的统计培训制度，一是积极参加人行相关部门组织的培训，形成培训笔记及时与相关未参加培训人员交流学习，掌握好金融统计制度变化的重点、细节等，积极应用到报表的填制中;二是不断学习我行制定的相关统计制度、统计工作流程，做到严格按照制度开展统计工作;三是仔细研究学习报表填报说明，明确每一个指标的具体含义，掌握每一个数字的统计 13 口径，做到统计取数的连续性和一贯性，减少填报漏洞提高统计技能和统计数据质量。 二、注重细节，提升统计数据质量 由于我行中间业务比较单一，只有银行卡业务，且上线时间较短，收入金额较少，所以在统计报表的填制过程中容易被忽视。“中间业务季报表”是金融统计报表中今年新增的一张表单，填报人员对报表结构不够熟悉，误把我行代收代付业务合计金额填入“其他银行卡业务收入”。为此我行2 采取措施，加强统计人员业务培训和统计复核制度建设，要求金融统计人员仔细研究重新学习报表填报说明，明确每一个项目、指标的具体含义、统计口径，保持统计取数的连续性，彻底消除错报、漏报等错误，提高金融统计数据质量。 三、加强科技支持力度，从根本上提高整体统计工作质量 由于我行核心系统不能和对外的报表系统同步，会计科目的设置不够全面，所以从核心系统直接提取的数据暂时不能满足系统上报数据的需求，统计工作暂时还未实现自动化、系统化和网络化。统计工作仅仅依靠手工进行筛选、汇总、填报、分析，难以确保数据质量的准确性、完整性、及时性。统计报表由相关统计部门根据具体业务情况及对报表项目的理解自行填报,不同填报人员选用的统计方法有差异,准确统一的取数来源和数据处理流程急需进一步完善。统计工作的科技支持力度薄弱，统计复核工作无法利用系统直接进行 14 表内、表间的校验，缺乏对报表质量进行快速、有效、系统的复核和评估的科技技术支持平台。 我行已经与中国金融电子公司签订合作协议，由其为我行建设新一代核心业务系统、信贷管理系统、报表管理系统及相关附属系统。新一代信贷管理系统包括常规信贷管理、微小企业信贷管理、企业(个人)征信管理功能，并可实现对客户信息、贷款业务、存款记录、微小贷款等各种信息的整合，自动对这些数据进行汇总、分析。报表管理系统包括 3 非现场金融信息系统、人民银行金融机构统计信息系统及其他辅助报表，能够及时、完整的提取统计报表，提升统计工作效率，加强风险控制和数据管理，以适应金融统计和金融统计发展的需要。 4 〇一〇年十一月十三日 二 篇三:人民银行支付结算检查自查报告 浏阳市农业发展银行支付结算执法检查自查报告 根据农发银发【2011】50号《关于转发<中国人民银行关于开展银行业金融机构支付结算执法检查的通知》的紧急通知，我行对有关支付结算等进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下: (一)金融稳定 制度建设:建立健全内部管理与风险控制有关制度,防范系统性金融风险,制定各类金融突发事件应急预案。 15 风险监测与报告:配合人民银行开展日常风险监测工作，及时报告涉及区域金融稳定、可能引发系统性金融风险的各类重大风险、重大突发事件、重大金融案件等。 (二)金融统计 金融统计数据报送:认真贯彻执行人民银行金融统计制度和专题统计调查要求，各类上报数据完整、正确、及时。 统计分析资料报送:及时上报各类统计分析资料，内容充实，观点鲜明，能全面真实地反映新情况和新问题。 (三)会计财务 及时按要求报送会计资料。会计核算基本制度，包括会计及其实施细则、业务操作规程等;涉及重大会计改革事项的资料，包括会计财务制度的修订、会计业务系统的升级、会计科目的变化、科目核算内容的调整等;其它会计财务资料，包括临时要求报送的资料等。。 (四)支付结算 支付系统管理情况:认真做好支付系统建设和业务推广工作，严格执行支付系统清算纪律，加强支付系统安全管理和支付清算资金流动性管理，确保支付系统安全、稳定、高效运行和各项通过支付系统办理的业务顺利开展。 账户管理情况:能严格按照《账户管理办法》要求，加强对银行结算账户的开户、备案、使用和档案的管理。所有开销户资料齐全。对经核实的各类银行结算账户的资料变动情 16 况，均及时报告本地中国人民银行分行。 应急管理:成立应急管理机构;制订应急预案并定期演练;及时对预案进行评估修订。 (五)征信管理 制度建设与岗位设置:明确归口部门及工作人员;有完善的内部管理制度、操作规程与考核办法;能不定期开展制度执行情况的监督检查。 征信系统运行管理:在办理信贷业务时，查验借款人贷款卡及其有效性;配合人民银行贷款卡年审工作;能严格按规定查询、管理与使用企业与个人信用报告、查询档案资料;积极处理异议信息，无相关投诉。 征信系统数据质量管理:能做到上报数据及时、完整与准确;定期或不定期开展数据质量自查工作;能配合人民银行开展数据核对、定点监测、数据质量量化评分工作。 (六)反洗钱 组织健全，岗位设置科学合理，职责明确，反洗钱组织机构有效开展工作。 内控制度完善，监督到位，积极开展反洗钱内控制度检查，并针对发现的问题及时整改。 自行开展或参加人民银行组织的反洗钱培训，做好员工的反洗钱培训工作。 按照有关规定制定客户风险等级划分标准，并对客户进行 17 风险等级划分，做好客户身份识别和重新识别工作。 按照规定要求，做好客户身份资料和交易记录保存工作。 及时准确地向反洗钱监测中心报送大额和可疑交易报告，按规定向上级报送重点可疑交易报告、反洗钱非现场监管报表等相关资料。 配合开展反洗钱调查，协助和配合司法、行政机关打击洗钱犯罪。 按照反洗钱工作保密制度要求，采取有效措施履行保密义务。 (七)支付清算 岗位管理:我行合理设置岗位，满足支付清算系统运行要求，人员及联系方式及时报送人民银行。 我行在办理支付结算时能严格遵守以下原则: (1) 烙守信用，履约付款: (2) 谁的钱进谁的账，由谁支配 (3) 银行不垫款 票据支票 我行在办理转账支票及现金支票业务时，能严格审票，确保金额，日期，收付款人名称无误，办理现金业务时，做到两人以上人数在场，单位购领支票时，必须填写购买申请单，并加盖公司印鉴。 运行管理:制定支付清算系统运行操作规程，做好系统运 18 行监控，及时发现和处理系统异常情况;遵守系统运行纪律和运行时间要求;做好清算账户资金管理，及时调度资金，确保各类支付业务及时处理和清算;及时报送运行维护自查报告。 维护管理:做好支付清算系统日常维护和日常检查，保证设备完好、网络畅通、系统运行正常、备份设备随时可用;按时完成系统升级换版任务;做好运行文档管理、系统数据备份管理和设备系统变更管理。 故障处理:发生支付系统故障及时向人民银行报告，并采取有效措施加以排除，故障排除后及时报送《支付系统异常情况报告表》。 安全管理:做好支付清算系统信息安全工作，妥善保管支付系统密押设备、密钥、数字证书和系统登录识别信息。 19