2021年纽约证券交易所新版章程

汉字名纽约证券交易所章程(节录)国家地域美国法规类型商法法规效力有效公布时间1972-3-1纽约证券交易所章程(节录)　　第一条　名称、宗旨和定义　　1001　名称　　第一款　本企业名称应为“纽约证券交易所”。　　(修正案于1971年2月12日正式经过；1971年2月18日生效)　　1002　宗旨　　第二款　纽约证券交易所宗旨：　　(1)提供交易场所方便利其组员交易活动；为其组员、联合组员、商号组员企业组员提供其它便利，在其会员、联合组员、商号组员和企业组员中保持高商业信用和老实；提升和强调公平交易标准；　　(2)推行《纽约非盈利企业》所要求“商会”职能；　　(3)推行《1934年证券交易法》所要求“交易”职能；　　(4)推行隶属于上述职能，且依《纽约非盈利企业法》组成企业所许可一切活动。　　(1971年2月18日修订生效)　　1003　定义　　第三款　除非上下文另有要求，本款所定义专门术语含意将适适用于本法规。　　组员　　(1)“组员”是指作为交易所组员之一某个自然人，其含意中并不包含交易所中联合组员。不过，一个组员能够和一个组员商号或组员企业相联。　　组员资格　　(2)“组员资格”系指交易所中全部组员，并不指联合组员。　　组员商号　　(3)“组员商号”系指不属于《1934年证券交易法》豁免之列而以从事证券活动经纪人或交易商身份注册并由证券交易所董事会同意为“组员商号”商号。其最少有一个普遍合作人或雇员为交易所组员，或据交易所法规要求经董事会同意后而拥有组员商号地位。　　联合组员　　(4)“联合组员”一语系指：　　①组员商号中一般合作人，或控制商号组员雇员，也不是交易所组员，但她按交易所法规要求已成为合作组员。或　　②不是交易所会员组员企业之雇员，该组员企业交易所法规要求是联合组员，她或是：　　a该企业关键实施高级职员，或是，　　b控制该企业人。　　非组员　　(5)“非组员”系指既不是组员、联合组员、也不是组员商员和组员企业者。　　组员企业　　(6)“组员企业”系指不屑《1934年证券交易法》豁免之列而以证券经纪人或交易人身份注册且由证券交易所董事会同意为“组员企业”企业。组员企业最少得有一个高级职员或雇员为交易所组员，或经过董事会依交易所要求同意后而拥有组员企业地位。　　核准人　　(7)“核准人”系指既不是组员和联合组员，又不是组员商号和组员企业雇员人，其系依据交易所法规要求而成为核准人。她或是　　①控制组员、组员商号或组员企业人，或为，　　②由组员、组员商号或组员企业分别控制或共同控制并从事证券或类似交易人。　　以上所用“控制”、“个人”和“从事证券或类似交易”等将在交易所法规中加以定义。　　公众持有证券　　(8)“公众持有证券”系指由组员企业发行任何等级证券，这种证券由100个及其以上不是组员、联合组员或组员企业雇员个人作为受益者所拥有。　　有投票权股票　　(9)“有投票权股票”系指某企业股票，其持有者有权投票选举该企业董事。　　无投票权股票　　(10)“无投票权股票”系指除有投票权股票而外任何其它企业股票。　　全体董事　　(11)“全体董事”是指在没有空缺情况下交易所应有董事总数。　　(12)以上全部“控制”“个人”和“从事证券或类似交易”等将在交易标准中加以定义。　　(1981年1月21日修正)　　　　第十条　会费和罚金——征收净用金——其它费用——对拖欠支付罚款。　　1451　会费　　董事会要求会费额　　第一款　(1)第九条第一款第(1)项和第二款要求会员应交会费金额由董事会依据不一样时期不一样情况加以要求，通常每日历年度不超出1500美元。该项会费不由包含会员依本法规应交罚款和其它类似费用，及依第十六条会员应提供捐款。会费应在每个月第一天先支付。　　分期支付会费额，最少在每次支付日前三天由董事会决定。　　(2)按第九条第一款第(2)项要求，要取得或保持每十二个月会员资格，组员应交纳会费额为下述各项之和；这种会费不包含依交易所法规组员应交罚金和其它类似费用。　　①每十二个月年初之前会员得据组员资格正当租约交纳年平均应付租金；以后组员才可在六个月(或当初租赁市场要求其它期限取得组员资格。　　②1500美元，及　　③若某组员为首次取得组员资格，则须交纳5000美元，以上会费必需在接纳为会员和更新会员资格之前金额支付。　　豁免军人组员会费　　在国家紧急时期，董事会可依据一些现役军人组员要求豁免其会费交纳，这种豁免条件和程序由董事会决定。能享受这种豁免会员为：　　①在美国军队中服现役组员；　　②在和美国联盟或有联络国家之军队服役组员，和在董事会做决定时不能利用第九条要求根据董事会所要求条件和程度享受无偿优惠组员。　　国家紧急情况存在确实定　　董事会将依据本款不时地决定这个国家全国紧急情况是否存在，某种既定活动是否在条款要求范围之内。　　会费分配　　据第九条第一款第(1)项或第二款要求，董事会可将组员交纳会费分成二个部分。一部分作为组员提供给交易所按季节付款日常费用；另一部分作为组员提供给交易所资本投资，包含对其隶属机构贷款以负担资本支出。　　(1982年2月7日经过，1983年2月22日修正)　　1452　费用　　按净佣金征收　　第二款　董事会将不时对组员、组员商号和组员企业征收部分固定费用。这种费用多少是由和交易所中进行交易相关股票、认股证、(股东以低于市场价格购置增资股票)优惠权或债券数量和价值量，或由对交易所交易征收佣金或净佣金量所决定。根据本款要求，对任何组员、组员商号或组员企业征收，和任何30天份内出售和购置股票债券相关费用总额，不能超出该月内相关购置和销售证券组员、组员商号或组员企业之净佣金总额2％。这种费用支付时间和征收方法可由董事会决定。　　按零额买卖证券征收　　有时董事会对组员、组员商号和组员企业固定征收零额买卖证券费。这种费用多少由它们各自作为零股经纪人在交易所零星股票买卖交易数量所决定。这种费用不能超出任何零额买卖中每股1/4美分。这种费用交纳时间和征收方法可由董事会决定。　　(1981年4月13日修订)　　1453　其它收费或费用　　第三款　除了本条第一、第二款所要求会费和收费外，有时董事会可能还固定征收因组员、组员商号和组员企业使用交易所交易设备或工具，或是享受交易所特殊服务，得到交易所给优惠待遇。　　(1972年3月1日正式经过)　　1454　转让会员资格会费　　第四款　当转让会员资格时，在转让受让人应向转让人支付还未满期那部分会费，因为这部分会费已由转让人支付给交易所了。　　(1979年4月24日修订)　　1455对付费处罚　　第五款　　(1)在多种费用支付以后45天内，若某组员仍未按第九条第一款(1)或第三款要求交纳会费，或未交罚金，或未按第十六条交纳捐款，或未交纳应付给交易所其它费用，则交易所财务主任就会汇报交易所董事长；在接到相关欠款书后，该欠款组员可被董事会暂停交易直到交清欠款为止。　　(2)在多种费用支付以后45天内，不管何时交易所财务主任向董事长汇报某组员商号或组员企业没有交纳罚金或应付给交易所其它费用，那么，在接到相关欠款通知书后，欠款组员商员或组员企业任何组员全部会被董事会暂停交易，直到交清欠款为止。　　(3)假如某会员在应支付以后十二个月内还未交纳本款所指多种费用，那么，按第九条第一款第(1)项或第二款要求，其组员资格就可能被董事会以书面通知形式取消。这种书面通知根据该会员在交易所注册地址最少要发送10天。(假如其会员资格是租来，则就发送给出租人)。　　(1978年12月13日修订)　　1456　暂停交易　　暂停交易通知发给交易所　　第六款　按本条要求，暂停某组员交易通知应发给交易所。　　暂停交易作用　　据本条要求被中止交易组员在中止期间无权享用组员全部权利和优惠，在其被中止交易前后，董事会可就其犯法行为提出起诉。即使被中止交易组员死去，也不会妨碍或影响第十六条所要求支付费用要求。　　按本条要求中止某组员交易就会造成她占有工作或位置空缺。　　1457　转让之前交纳会费和捐款责任　　第七款　据第九条第一款(1)或第二款，尽管某组员已死去或被开除，但在其组员资格按第十一条第一款被转让前，该组员资格仍将负有责任继续向交易所交纳董事会时有要求会费，还得继续交纳按第十六条要求捐款和按本条(即第五条)第八、九、十一款要求其它费用。　　(1978年3月7日修订)　　1458　专门信托基金赔偿费　　第八款　即使在本条其它地方也有对征收费用一些限制，不过，赔偿交易所对按第十九条建立《专门信托基金》所提供捐款，或对以专门信托基金方法来增补资金额而做直接支付，或能使交易所能提供这种捐散或支付，使交易所依据第十九条第二款授权借入资金，董事会能够合适地向组员商号和组员企业固定征收这类费用：但按本款要求征收全部费用之总额不得超出1500万美元。　　(1972年3月11日经过)　　1459　赔偿和担保协议　　第九款　即使本条其它地方含有对征费一些限制，不过，为了使交易所能依据交易所和梅里尔·林奇-皮尔斯-费纳及史密斯联合企业(MerrilllynchPierce，Fenner&Smithlncorporated)于1970年11月5日签署赔偿和担保协议(该协议要求为交易所总支付额不超出下述额度提供确保：①和某种活动诉讼收入相关1000万美元，及②和梅里尔·林奇-皮尔斯-费纳及史密斯联合企业因投资于或以后接管古德巴第企业(Goodbody&CO)业务而遭受一些其它损失相关万美元)进行支付，董事会能够对组员、组员商号和组员企业适量地固定征收部分费用；但依本款要求征收全部费用之总额不得超出3000美元。在交易所能按上述赔偿担保协议要求完成所需支付时期内，董事会仍可据本款征收多种费用。　　(1972年3月1日正式经过)　　1460　其它费用　　第十款　除了本条第一、第二款要求征收会费和费用，本条第三款要求征收其它费用和据第十六条应征收罚金外；董事会有时也可依本法规条款向组员、组员商号和组员企业征收一些其它费用；不管交易发生市场怎样，对组员商号或组员企业征收费用额须按交易次数和价值量，或对交易征收佣金或净佣金额来要求，这种交易可为交易所场内交易，也可是被许可在交易所买卖证券之交易。　　(1972年3月1日正式经过)　　1461　赔偿费　　第十一款　即使本条其它地方对征收费用有些限制，不过，为了许可交易所向据十九条建立《专门信托基金》提供捐款。(这种捐款被用来使《专门信托基金》能提供总额不超出1500万美元赔偿费或其它财政援助，而这种赔偿费和财政援助关系到一个新组建企业收购杜邦一格劳·佛甘企业(F．I．dupont，GloreForgan&Co)全部资产和负债及其业务(这个新企业是一个新成立企业，其目标在于根据董事会和上述受托管理人同意包含条件和要求协议征收、赔偿或财政援助)，董事会能够向组员、组员商号和组员企业合适地征收这种费用；但按本款要求征收费用之总额不得超出1500万美元。　　(1972年3月1日修订)　　　　第十二条　交易所协议　　1551　定义　　第一款　本交易所组员或组员商号或组员企业不管是在本交易所还是在其它地方和本交易所任何其它组员或组员商号或组员企业因证券买卖借贷或抵押(不包含由期权清算企业已发行和要发行期权协议)或因货币借贷或支付而签署一切协议均为交易所协议；除非签署服从于另一个交易所规则协议或各当事人明确同意这些不是本交易所协议。　　(1982年10月7日修订)　　1552　作为交易所协议部分法规和规章　　第二款　交易所协议部分条款须依据交易所法规及依之经过规章来制订，而且，全部交易协议全部服从董事会管理，董事会这种权利是由交易所法规和依之经过规章所给予。　　(1977年1月18日修订)　　1553　交易所协议权利和义务　　第三款　当某会员签署协议进入交易所场内，和其联合取得组员资格组员商号或组员企业也得毫无条件地全方面受此协议约束，且这个组员商号或组员企业得负担全部责任。该组员商号和组员企业须在交易所把董事会按规则要求证实下属情况文件签字盖章存档：①作为某组员商号或组员企业高级职员或雇员组员所享受代该组员商号或组员企业在交易所场内从事交易权利；②和某组员进入交易所场内任何协议相关组员商号或组员企业责任和义务。　　(1977年1月18日修订)　　1554　　第四款　一切相关由期权清算企业已发行或要发行期权协议书写和在交易所进行期权协议之买、卖皆须服从本交易所法规和依之经过规章，和该期权清算企业管理细则；全部这类协议均由董事会和期权清算企业负责管理，她们这种权利是由本交易所法规和依之经过规章及期权清算企业管理细则所给予。　　(1983年9月22日修订)　　　第十三条　选择交易权*｛*系指在协议期间内根据定价规格买卖股票权利｝　　1601　　第一款　假如第九条第一款附款(1)所指组员(包含依第九条第二款许可出租自己组员资格组员)以前没有出租或转让过交易权进行选购权买卖，则该组员能够把实际进入交易厅内权利选择交易权出租和转让给交易所核准其它人，目标在于从事有时被同意在交易所内进行选购权交易。从本交易所法规或董事会规章角度看，选择交易权承租人或受让人(选择交易权持有者)绝不会因为这种承租或受让而成为交易所组员，但她们却能够在交易所在交易厅内保持进行期权买卖便利，这些买卖股票选择权有时被许可在交易所内进行交易(“交易所选择权”)。　　经过转让而取得选择交易权者能够向交易所许可任何其它人出租或转让这种权利。　　假如第九条第一款附款(1)中所指组员出租或转让和其组员资格相关选择交易权，则在租赁期间或转让以后，该组员不能行使上述权利。假如第九条第一款附款(1)所指组员转让和其会员资格相关选择交易权，以后又转让这种如第十一条所要求未附带选择交易权组员资格则这种转让结果就是，组员资格受让人并没有取得转让入选择交易权。第九条第一款(1)所指任何组员转让了和其组员资格相关选择交易权，或经过转让而取得了不包含选择交易权组员资格，若经交易所同意，其仍可取得选择交易权，而且以后还可和其会员资格一起，或和之分开地出租或转让这种权利。　　除了第九条第二款所许可出租其会员资格组员(“出租人”)和交易所同意人(“承租人”)之间所签署租赁协议中有明确要求以外，出租人仍拥有和其会员资格相关选择交易权。　　在董事会认为必需或合适时候，且当初在职绝大多数董事投票赞成情况下，董事会可经过、修订和废除和下列人员、事项相关规章：选择交易权持有者；选择交易权同意和不一样意；选择交易权转让或出租；选择交易权持有者、经纪人和交易商所进行业务活动及其联合业务活动管理，她们正是因为这些业务活动及管理联合成为合作人，高级职员和雇员；相关费用征收；选择交易权持有者及这类经纪人和交易商需遵守纪律；和董事会认为合适其它类似事项。　　第二款　董事会可随时提出并服从于董事会不时经过规则，给某人或部分人或全部些人以选择交易权。这些人须是全国证券交易所中有良好声望组员且注册于美国证券交易委员会，或由商品期货交易委员会所指定期货市场，这种交易所或期货市场必需设在美国；但，若对纽约期货交易所组员任何人所发给选择交易权超出该交易所开始买卖任何选择权三周年，则不能继续给此项权利；而且，对任何其它人给其它选择交易权若超出开始买卖选购权一周年，则不再继续给此项权利。接收按本款给一个或一个以上选择交易权任何人全部得列入本条第一款要求概念“选择交易权持有者”之内，但，这种给选择交易权不能够由接收者出租或转让于发给者。尽管如此，除了自然人外，任何接收据本款给选择交易权非自然人人均可指派经交易所同意为其候选人来行使选择交易权所给予权利，也可时常改变这种指派，但须经交易所同意。　　(1983年9月22日经过)　　　第十七条　退休基金受托人　　1801　职责　　第一款　实施前条(第十六条译著)要求，并管理和分配下面将论及退休基金是受托人委员会职责；作为交易所代理机构，它称之为“退休基金受托人”，按第九条第一款附款(1)要求，由一个董事长和交易所六个会员所组成，她们系由交易所全体组员所选举产生。　　空缺　　假如六个被选受托人中出现了空缺，那么，在董事会下系例会上，由董事会补上空缺，直至交易所第二年度选举大会召开了。　　(1978年3月7日修订)　　1802　退休基金投资　　第二款　退休金能够部分或全部以现金形式保留在受托人手里，或依受托人意愿投资于纽约州法认为是信托资金正当投资证券。不过，不属这种正当投资受托人所持有证券可依据她们意愿仍保留手中。　　由受托人持有证券既可采取息票形式，也可采取记名证券形式。以记名形式持有证券上注有“纽约证券交易所退休金受托人”字样，但没有写上受托人个人名字。但任何四个受托人可共同销售和转让这种证券。　　(1971年2月18日修订)　　1803受托人组织　　第三款　在交易所每十二个月一度选择后第一个星期一，或任何选举后可行时间，退休基金受托人组织将经过选择主席、秘书和司库而建立起来。她们将任职十二个月，直至继任者被选出任职。不过，秘书和司库职务能够由同一个人担任。　　1804受托人会议　　第四款　受托人例行会议将在受托人组织决议所指定时间举行。但该组织主席可在任何时候召集尤其会议；她可依据二个受托人要求召集会议。只要有四个受托人出席会议，就达成了法定人数。　　1805　主席职责　　第五款　主席职责是：主持会议；对全部问题进行表决；每十二个月1月向董事会提交相关退休基金情况汇报，其中附有司库所做现金收支表。　　1806秘书职责　　第六款　秘书职责是，对受托人活动做正规统计和发送会议通知。　　1807司库职责　　第七款　财务员职责是，接收付给受托人货币收据并在其上签字，依据受托人指示以“纽约证券交易所退休基金会司库”名义把收据存放于某个能够直接对之发出指示机构。　　证券保管　　司库可对属于退休基金全部证券进行保管，服从受托人检验和保管。　　帐务　　司库应保持或促进她人保持正规帐簿。　　支付要求　　按第十六条要求，司库将接收全部支付要求统计下来，然后把它呈交给受托人方便她们采取对应方法，在得到受托人许可和批按时，司库可支付债务，不过只有得到受托人指示，司库才能进行这种支付。　　投资　　司库将依据受托人指令为退休基金进行投资，然后在下次例行会议上汇报相关投资情况。　　帐本和汇报　　司库帐本应随时接收任何受托人检验，而且为主席制做年度现金收支表。　　司库酬劳　　司库每十二个月从退休基金会取得劳动酬劳，酬劳额多少由受托人组织决定，且得到交易所董事会同意。　　(1972年3月1日经过)　　1808律师　　第八款　受托人有权依据自己意志来聘用法律师并向她们咨询，受托人有权用退休基金会中部分资金作为必需开销。　　1809　位置空缺　　第九款　假如主席或秘书和司库位置出现了空缺，那么，在未到期受托人组织应立即开始填补空缺。在主席或秘书或司库临时空缺或不能推行公职情况下，受托人组织有权任命一个组员临时替换之。　　1810调查退休基金　　第十款　交易所董事会有权在任何时候下令查看属于退休基金证券、秘书统计本和司库帐簿。　　年　度　检　查　　董事会有责任对退休基金会情况进行年度检验；董事会有权在任何时候对退休基金会进行或促进她人进行认为合适额外检验。　　(1972年3月1日经过)　　　第二十一条　交易所改组　　1901　程序　　第一款　一经取得交易所全体组员经过，本条就立即生效。和本条(以下文称之为“改组修正案”)一起经过交易所法规其它条款修正案也将生效，这些在本条下文中有所要求。　　第二款　一经经过，改组修正案就立即生效。但这些改组修正案必需和下列事项相关：1972年交易所会员年会上进行选举，依本条第三款而选举产生新交易所提名委员会组成、权利和义务，由组员资格受a-b-c协议约束组员实施不可取消代表权等等。　　第三款　改组修正案一经经过，理事会就将召集交易所组员进行一次专门选举。选出一个新提名委员会，它由符合改组修正案修订第七条第二款条件人员组成。代表提名和选举程序由董事会决定。选举期间，新提名委员会将继承上一届在职提名委员会权利和义务。一俟可行，新提名委员会将在大多数组员赞成情况下从其组员中选出一个主席，她将任职直到1972年交易所年选及继任者被选出就职。　　第四款　除了以上要求而外，全部改组修正案将在1972年交易所年选日以后第七天下午三点半生效。和此同时，中选者就职即告开始；不过，象改组修正案修订第四条所要求那样，在董事会未派人担任董事长之前，理事会主席和交易所总裁将是新董事会当然组员，而且，她们继续拥有改组修正案经过前有效第四条和第五条要求相关权利和义务(在理事会主席或交易所总裁出缺或不能担任公职情况下，按改组修正案经过前要求，上述权利和义务将移交给其继位者)，而且，在任命新继位者之前，由交易所总裁任命全部交易所高级职员全部将继续在职。　　第五款　在改组修正案生效前后任何时候，依改组修正案修订交易所法规条款中所出现“董事会”、“董事”、或“董事们”等专门术语全部被认为分别适适用于并包含交易所理事会、理事或理事们。　　(1972年3月1日经过)