课件4-第三章 要素禀赋理论

第三章要素禀赋理论(FactorEndowmentTheory)本章结构第一节要素禀赋理论的基本模型要素禀赋理论的发展演变要素禀赋要素密集度模型基本假设要素禀赋理论的发展演变要素禀赋理论是新古典贸易理论的代表性理论瑞典经济学家赫克歇尔和俄林的贡献最大，分别论述了各国资源要素禀赋的构成与贸易形态之间的关系，以及贸易对各国收入分配的影响认为各国之间要素禀赋的差异是决定国际分工与交换的最重要因素贸易理论的模型化方面，出现了将技术、要素禀赋和偏好集于一体的一般均衡分析的新古典模型赫克歇尔及其对要素禀赋理论的贡献赫克歇尔（EliF.Heckscher，1879-1952年）生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭对经济学的贡献主要是经济理论上的创新和在经济史研究方面引入了定量研究对国际贸易理论的主要贡献主要反映在《国际贸易对收入分配的影响》（1919年）的文章中，该文被萨缪尔森称为“天才之作”提出了建立在相对要素禀赋情况和生产中要素比例基础上的比较优势理论，并进一步推断出贸易对要素价格的可能影响俄林及其对要素禀赋理论的贡献俄林（BertilGotthardOhlin，1899-1979年）生于瑞典南部，1919年在赫克歇尔的指导下获得经济学学士学位其最著名的工作是对国际贸易理论现代化的处理，并由此获得1977年的诺贝尔经济学奖1933年出版的《区间贸易和国际贸易论》中精密论证了要素禀赋差异产生的贸易和国际贸易对收入分配的影响，从而更加全面地阐述了新古典贸易理论的基本框架俄林的贡献可概括为：•揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因•指出了国际贸易中生产要素禀赋的差异要素禀赋理论与古典贸易理论之间的关系区别研究角度不同•古典贸易理论：技术差异（P34不存在贸易的第一个条件）•要素禀赋理论：（相对）要素禀赋差异（……第二个条件）要素禀赋理论在进行供给面分析时，新引入一个生产要素（资本），该理论的生产要素包括劳动和资本关于要素禀赋差异的产生原因，也易于解释•自然条件、地理位置和历史发展等都可以成为各国要素禀赋差异的来源联系都是基于比较优势的思想都从供给角度阐述贸易发生的原因一、要素禀赋要素禀赋（FactorEndowment）：指一国所拥有的两种生产要素的相对比例以（KL）衡量，为简便起见，只称（相对）要素禀赋如果一国的要素禀赋大于他国，则称该国为资本（相对）丰富或劳动（相对）稀缺的国家；反之，他国则为劳动丰富或资本稀缺的国家一、要素禀赋图3-1中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合，由于AB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家后续分析的基础图3-1一、要素禀赋要素禀赋的实际衡量通常用人均资本存量估算，但：•没有资本存量的直接统计数据，需加总每年的固定投资数据，并需考虑折旧、价格调整•各国货币单位的差异实际应用中，根据经验观察，但有时可能出错•如里昂惕夫之谜表3-1部分国家2011年资本与劳动禀赋（资本存量按2005年国际价格计算）国家资本存量/10亿美元劳动力/千人资本-劳动之比/美元·人-1瑞士13775328258427日本1841881189226853法国878940622216359意大利842139052215636美国41495208343199167澳大利亚296814959198407德国1040452986196355韩国563835674158041英国645841474155711加拿大348823675147329墨西哥38717609250872中国4526199686445403部分国家和地区资源禀赋表（1967年数据）（美元/公顷）资本劳动比率土地劳动比率厘清要素禀国家或地区人均资本国家或地区人均土地赋的含义加拿大10583澳大利亚110.35人均资本高：美国10260加拿大53.45资本丰富瑞典9146巴西26.29人均土地多：澳大利亚7415墨西哥13.71土地丰富法国6878美国9.69人均资本低：荷兰6371瑞典7.67意大利4522法国2.19劳动丰富英国4359菲律宾1.87日本3358意大利1.33墨西哥1684英国0.84中国香港1368荷兰0.54菲律宾529中国香港0.02资料来源：转引自海闻等.国际贸易[M].上海：上海人民出版社，2003，P108二、要素密集度要素密集度（Factorintensity）：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例K令k=，表示某种产品的要素密集度（eg.小汽车、布匹）L这也是一个相对的概念，与生产要素的绝对投入量无关如果X、Y两部门采用的都是固定要素比例的生产技术（对应于H-O理论的最早形式），直接比较X、Y两部门的资本—劳动比率就可确定要素密度的差异但大多数产品生产中的资本-劳动比率是可变的，在生产要素可替代的情况下，比较两个部门的要素密度，必须在一个共同的标准下进行，这个标准就是共同的要素价格如果在任何相同的要素价格下，X生产所使用的资本-动比率均大于Y生产所使用的资本-劳动比率，则称X是资本密集型的，Y是劳动密集型的二、要素密集度KkKXKYX'kX=kY=XXkLXLYkXkYAYkYX是资本密集型产品A'X'Y是劳动密集型产品B'kYB'Y'w/rw'/r'0L图3-2美国制造业主要部门2000年的资本劳动比商品劳动力资本资本劳动比（人）（万美元）（万美元/人）石油和煤炭10120119598923194机动车2305251819430379资密谷物57385284903950化工制品8896832397438727烟草2459351693621半导体机械51427107053221建筑机械71777139794219飞机184698348274919造纸551560962822217初级金属578025971906617劳密纺织制品33694731870179服装52597033348966所有制造品1668142523865388814资料来源：转引自海闻等.国际贸易[M].上海：上海人民出版社，2003，P109三、模型基本假设1.两国相同部门的生产函数相同2.两国消费者偏好相同3.规模收益不变4.所有商品市场、要素市场都是完全竞争的5.两国的生产要素供给是既定不变的6.假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家7.生产要素在一国之内可自由流动，在国际不能流动8.X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品9.不存在运输成本或其他贸易障碍由以上假设可知，A、B两国除要素禀赋不同外，其他一切条件都是完全相同的。第二节H-O理论要素禀赋差异与相对供给差异封闭条件下的相对价格H-O定理一、要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异相对供给差异生产技术条件相同要素禀赋点生产可能性边界线KY(X=XA)EA.(X=X)BB..BEA.(Y=YB)(Y=YA)..O图LOB’A’X3-3图3-4在生产技术相同的条件下，A、B两国生产可能性边界的差异完全由两国要素禀赋差异造成一、要素禀赋差异与相对供给差异相对供给曲线（RelativeSupplyCurve）YBPXRSBPYRSAAXXYB..YApB'p'XpAX..YAYBRDpOB’A’XXY图3-5图3-6资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强二、封闭条件下的相对价格要素禀赋差异相对供给差异相对价格差异生产技术条件相同两国需求条件完全相同YpB，pApBB即A国在X商品上具有比较优势，.EB而B国则在Y商品上具有比较优势，A即资本丰富国家在资本密集型产品上.具有比较优势，EApA而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势OB’A’X图3-7三、H-O定理开放后，A国将出口X，进口Y，B国则相反；因此，A国X的相对价格将上升，B国X的相对价格将下降，最终两国价格趋于一致，即两国面对相同的国际均衡价格国际均衡价格pW由A、B两国的相互需求共同决定p=PXPYA国过剩供给曲线pApWpBB国过剩需求曲线0X的过剩供给或过剩需求图3-8三、H-O定理贸易三角QAOACA和QBOBCBYBQBACACBOBQAOAOB’A’X图3-9三、H-O定理H-O定理（Heckscher-Ohlintheorem）：根据比较优势原则，一国出口密集使用其丰富要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品第三节要素价格均等化理论商品价格与要素价格国际贸易与要素价格均等化一、商品价格和要素价格说明国际贸易如何通过商品价格的变动，引起生产要素的再配置，最终达到要素价格的均等化两点寓意：各国要素价格存在差异，且要素不能国际自由流动以实现最佳配置的情况下，国际贸易可替代要素国际流动，“间接”实现世界范围内资源的最佳配置国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局，说明贸易利益在一国内部的分配问题一、商品价格和要素价格分析思路：贸易后，商品价格的变动将引起要素价格的变动以X产品的相对价格上升为例在完全竞争条件下，生产要素在每一部门的报酬等于其边际产品价值，即等于其边际产出与商品价格的乘积均衡时，生产要素在所有部门的报酬应当是相同的产品相对价格的上升会引起生产要素在不同部门之间的流动一、商品价格和要素价格（一）商品相对价格的上升对要素名义价格的影响X的相对价格上升资本和劳动从Y向X部门流动X部门是资密型的，需要较多的资本和较少的劳动Y部门是劳密型的，释放较多的劳动和较少的资本资本需求大于供给资本价格上升两部门资本-劳动比都下降劳动供给大于需求劳动价格下降一、商品价格和要素价格（二）商品相对价格的上升对要素实际价格的影响在均衡状态下，劳动和资本的价格分别为：w=PXMPLX=PYMPLY(3.1)r=PXMPKX=PYMPKY(3.2)由（3.1）和（3.2）两式，可得：ww=MPLX,=MPLY(3.3)PXPYrr=MPKX,=MPKY(3.4)PXPY即：要素实际价格等于其边际产出一、商品价格和要素价格规模收益不变时，生产要素的边际产出只取决于两种要素的使用比例，与要素的实际使用量无关当X的相对价格上升时，X、Y两个部门所使用的资本-劳动比率均下降根据边际收益递减规律，当资本-劳动比例下降时，由于资本相对于劳动的投入减少，所以资本的边际生产力上升，相反，劳动的边际生产力下降rrww由（3.3）、（3.4）两式，则，、均上升，而、PXPYPXPY均下降，即X相对价格上升后，资本的实际价格或报酬上升，劳动的实际价格或报酬下降一、商品价格和要素价格结论：斯托珀-萨缪尔森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）（即要素价格均等化理论）•某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）•国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入二、国际贸易与要素价格均等化随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升（A国资本、B国劳动），稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等二、国际贸易与要素价格均等化•形状：生产技术条件单位价值等产量曲线•位置：商品价格PXX0=PYYO=1（3.5）Y单位等成本直线X1=wLrK（3.6）1rY.自由贸易下，两国的单X'(X=1P)0X位价值等产量线完全相同，所以单位成本线也.'完全相同，要素价格自Y(Y0=1PY)然也相同XO1w图3-10二、国际贸易与要素价格均等化需要强调的是：要素价格的均等是以商品价格的均等为先决条件的。现实中，由于运输成本和一些贸易壁垒的存在，各国的商品价格难以达到一致，因此，国际间要素价格均等化在现实中一般难以实现要素价格均等还生产技术条件必须完全一样，这也是一个比较苛刻的条件第四节要素积累与国际贸易——要素总量变化对国际贸易的影响罗伯津斯基定理要素积累与贸易条件要素积累与比较优势一、罗伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）——讨论要素禀赋变化对一国生产的影响SS定理厂商理论商品相对价格不变要素相对价格不变要素使用比例不变假设K供给增加△KX部门吸收△K需要一定的L与K搭配Y部门缩小生产规模，释放出△LY，同时也释放出一定的△KY需X部门吸收一、罗伯津斯基定理KKKKXXY部门的产量增加kX==XLXLXLYKYKYKYkY==Y部门的产量减少LYLYLY罗伯津斯基定理：在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降一、罗伯津斯基定理K图示证明E’资本增加后要素禀赋点KX’E由E变为E′，在商品相对K价格不变的条件下，X、XY两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门Y产出增加，而Y部门的Y’L产出减少OL图3-11二、要素积累与贸易条件使用罗伯津斯基定理解释要素积累对生产可能性边界的影响封闭条件下的大国情形（假设资本增加，劳动不变）YT’通过Q与Q′点的直线RT称为罗伯津斯基线·Q·需求不变时，资本增(X,Y)Q’加后，资本密集型产(X',Y')·R品的相对价格将下降pPOTT’X图3-12二、要素积累与贸易条件开放情况下，如果一国（大国）某一要素增加，对方国家一切保持不变，那么要素增加后，在国际市场上密集使用该要素的商品相对价格将下降•若该商品是要素增加国家的出口商品，则该国贸易条件恶化，相应地，对方国家贸易条件则改善•若该商品是要素增加国家的进口商品，则该国贸易条件改善，而对方国家贸易条件则恶化如果生产可能性边界的外移偏向于出口部门，则称之为偏向出口的增长（export-biasedgrowth）如果生产可能性边界的外移偏向于进口替代部门，则称之为偏向进口的增长（import-biasedgrowth）二、要素积累与贸易条件偏向出口的增长的福利效果经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善经济增长恶化了本国的贸易条件，对本国福利产生不利影响因此，净效应取决于两种影响效应的力量对比偏向进口的增长的福利效果经济增长意味着国民收入水平的提高，国民福利的改善经济增长改善了本国的贸易条件，对本国福利产生有利影响因此，该国的福利水平提高二、要素积累与贸易条件大国偏向出口的增长的福利效应从C到C’，纯粹的增长利益Y从C’到C*，贸易条件恶.C'化，抵消了部分经济增长利益，以“转移支付”C*.C.的形式为他国所享有.Q*.QQ'.*pWpWpWOX图3-13二、要素积累与贸易条件悲惨增长”（immiserisinggrowth）转移至他国的利益部分超出了增长利益，总的福利效果为负（只发生在大国情形下）Y.CC.*Q.*.QOX图3-14二、要素积累与贸易条件悲惨增长的前提条件：经济增长偏向增长国的出口部门增长国在世界市场是一个大国，即其出口供给的变动足以影响世界价格增长国进口边际倾向较高，即增长国对进口的需求会因经济增长而显著增加增长国出口产品在世界市场上需求价格弹性非常低贫困化增长（案例1）19世纪20年代到20世纪30年代，巴西经历了长期的咖啡繁荣，成为世界最大的咖啡生产国和出口国巨额的出口收入使巴西众多小农场盲目扩产，造成生产过剩，出口价格下降巴西政府向外国贷款收购咖啡，稳定了咖啡价格，但进一步刺激了咖啡的生产和出口。1929年经济危机使咖啡价格猛跌，巴西的贸易条件大幅度恶化，出口收入急剧下降加之外国停止贷款要求还贷，巴西政府失去了对局势的控制，出现本币贬值，进口和投资下降，经济陷入危机贫困化增长（案例2）——荷兰病指一国特别是指中小国家经济的某一初级产品部门异常繁荣而导致其他部门的衰落的现象二战后，荷兰在北海大规模开发天然气生产和出口。两次石油危机使天然气价格上升，利润丰厚。但是，天然气出口的扩大从制造业抽走了大量的资本和劳动力要素，导致制造业部门衰落，出现逆工业化现象二、要素积累与贸易条件小国情形小国在国际市场上可看成是价格接受者，国际价格不会因其经济增长而有所变动，因此，对小国来说，要素禀赋变化之后，其贸易条件可视为不变三、要素积累与比较优势如果时间足够长，要Y素积累或经济增长可能会改变一国的比较C*优势型态，即以前具Q有比较优势的产品，现在由于经济增长可C能变为比较优势；反Q*之，以前处于比较劣势的物品，现在也可OX能变为具有比较优势图3-15要素禀赋理论的分析思路及分析方法H-O定理•两个国家在技术和需求相同的条件下，要素禀赋的差异最终导致两个国家相对价格的差异，从而导致国际贸易的发生•静态分析要素价格均等化理论（S-S定理）•贸易发生后，会导致国内相对价格的改变，从而改变要素价格，并实现国家之间的要素价格均等化•比较静态分析罗伯津斯基定理•从长期动态过程来看，一国要素积累会改变一个国家的要素禀赋结构，进一步改变相对供给，该定理便是这种情况的一种极为简洁的描述•动态分析第五节要素禀赋理论的验证与补充里昂惕夫之谜里昂惕夫之谜的解释美籍俄裔著名经济学家创立投入产出分析法，于1973年获得诺贝尔经济学奖WassilyLeontief一、里昂惕夫之谜里昂惕夫用投入产出分析方法，以美国为例，验证H-O定理里昂惕夫得出美国出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品的结论，这与H-O定理完全相反，被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”（theLeontiefParadox）一、里昂惕夫之谜表3-2美国国内生产100万美元出口商品与进口商品所需的资本与劳动（1947年）出口商品进口商品资本（1947年价格）25507803091339劳动（年劳动人数）182170资本-劳动比例（美元/人）1399118184资料来源：W.Leontief.FactorProportionsandtheStructureofAmericanTrade:FurtherTheoreticalandEmpiricalAnalysis.ReviewofEconomicsandStatistics,1956,Vol.38.二、里昂惕夫之谜的解释劳动不同质人力资本自然资源要素密集度逆转需求逆转贸易壁垒二、里昂惕夫之谜的解释（一）劳动不同质里昂惕夫的解释：有效劳动（effectivelabor）由于劳动素质各国不同，在同样的资本配合下，美国的劳动生产力约为他国（比如意大利）的3倍，因此若以他国作为衡量标准，则美国的有效劳动数量应是现存劳动量的3倍。从有效劳动数量看，美国应为（有效）劳动相对丰富的国家，而资本在美国则成为相对稀缺的要素二、里昂惕夫之谜的解释（二）人力资本一般劳动非熟练劳动（unskilledlabor）熟练劳动（skilledlabor）两类；熟练劳动：具有一定技能的劳动，需要通过后天的教育、培训等手段积累起来。这种后天的努力类似于物质资本的投资行为，所以称后一类劳动为人力资本美国经济学凯恩（PeteB.Kenen）：美国的出口以物质资本加人力资本密集型商品为主二、里昂惕夫之谜的解释（三）自然资源在生产中，自然资源与资本互补，自然资源密集型的产品（如能源），往往也是资本密集型的从自然资源角度看，美国某些自然资源是相对稀缺的（自然或人为因素造成的），如石油，美国的大宗进口商品多为自然资源密集型产品从自然资源角度看，实际上美国进口的是其稀缺的自然资源，而不是资本二、里昂惕夫之谜的解释（四）要素密集度逆转要素密度逆转（FactorIntensityReversal）：在某些要素价格下，X是资本密集型的，Y是劳动密集型的，但在另外一些要素价格下，X变成劳动密集型，Y变为资本密集型KkX生产要素替代弹性X小于Y，两等产量线有两交点YkYX里昂惕夫根据美国的技.术条件测算进口商品在k'.Y他国生产时的要素密度，k'X在要素密度逆转存在的..Y'X'情况下，这可能会造成21误会OL图3-16二、里昂惕夫之谜的解释（五）需求逆转需求逆转（demandreversal）:当某一国对于某一商品享有生产上的比较优势，但因其国民在消费上又特别地偏好该商品时，将会使得原来依据H-O定理所决定的进口方向发生改变YB里昂惕夫之谜的解释：虽然美国的资本比较充裕，但如果美国消费者的消费结构中，ApB资本密集型商品（以制成品为主）占据绝大部分比重，那么美国则有可能出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品pAOB’A’X图3-17二、里昂惕夫之谜的解释（六）贸易壁垒在H-O模型中，假定贸易自由，而在现实中，包括美国在内的几乎所有国家都或多或少会实行一定程度的贸易保护，尤其是二战后美国保护程度较高的是劳动密集型产品，以实现充分就业其他国家也会对其缺乏竞争力的资本密集型产品进行保护因此，美国出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品中国人口结构变迁与劳动密集型产品比较优势的变化本章小结要素禀赋理论包括：H-O定理、要素价格均等化理论和罗伯津斯基定理H-O定理：根据比较优势，一国应出口密集使用其相对丰富要素的产品，进口密集使用其相对稀缺要素的产品要素价格均等化理论：国际贸易通过商品价格的均等化，会导致要素价格的均等化，从而在世界范围实现资源的最佳配置。由于要素价格的变动，国际贸易会影响一国收入分配格局，即相对丰富要素的所有者会从国际贸易中获利，而相对稀缺要素的所有者会因贸易而受损罗伯津斯基定理：在商品价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素产品的生产增加，而另一产品生产则下降。可以依据罗伯津斯基线的方向来判断要素增加国的经济增长类型。对大国来说，如果经济增长偏向出口部门，则会恶化增长国的贸易条件；如果经济增长偏向进口部门，则会改善增长国的贸易条件