项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿 表格 XLS格式

说明_下载自www.glzy8.com管理资源吧 管理资源吧（www.glzy8.com），提供海量管理资料免费下载！本资料即下载自本站，更多相关资料，敬请登陆www.glzy8.com免费下载。项目立项测试 表3－23　　　　　　　　　 索引号： （审计机关名称） 项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿 ――项目立项测试记录 审计期间＿＿＿＿ 项目名称： 项目执行单位： 序号 项目名称 核对 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 核对栏目填表说明： 有关测试说明及结论： 　　1．已进行了可行性研究。 　　2．有项目建议书。 　　3．可行性研究已报国家计委审批，重大项目或特殊项目的可行性，已报国务院审批。 　　4．初步设计报经国家有权部门批准。 　　5．调整概算报国家有权部门批准。 　　6．无概算外项目。 　　7．无超概算的情况。 　　8．工程项目已纳入了年度计划。 （如对检查的业务表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。 审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：设计测试记录 表3－24　　　　　　　　　　　　　　　　　 索引号： （审计机关名称） 项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿 ――设计测试记录 审计期间＿＿＿ 　项目名称： 　项目执行单位： 序号 项目名称 核对 备注 1 2 3 4 5 核对栏目填表说明： 有关测试说明及结论： 　　1．对设计单位的选择是通过招投标择优确定的。 　　2．设计单位是按照项目可行性研究报告、设计任务书所界定的工程规模、标准、内容进行设计的，并达到了国家规定的深度。 　　3．工程建设过程中设计变更是按国家规定程序进行的。 4．设计收费符合国家规定的收费标准。 5．设计单位有相应资质。 （如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”。） 审计人员：审计日期：复核人员：　　复核日期：国内招标测试记录 表3－25　　　　　　　　　　　　　 索引号： （审计机关名称） 项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿 ――国内招标测试记录 审计期间＿＿＿＿ 项目名称： 项目执行单位： 序号 土建或采购名称 招标方式 核对 备注 1 2 3 4 5 核对栏目填表说明： 有关测试说明及结论： 　　1．招标方式选用合理。 　　2．招标程序规范。 　　3．标底编制规范。 　　4．对招标单位进行了资格审查。 　　5．开标、评标、定标公平合理。 （如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。 审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：国际招标测试记录 表3－26　　　　　　　　　　　　　 索引号： （审计机关名称） 项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿 ――国际招标测试记录 审计期间＿＿＿＿ 项目名称： 项目执行单位： 序号 土建或采购名称 招标方式 核对 备注 1 2 3 4 5 核对栏目填表说明： 有关测试说明及结论： 　　1．国际招标代理机构选用合理。 　　2．招标方式选择合理，并得到世界银行批准。 　　3．采购计划经国家有权部门批准。 　　4．招标程序合规。 　　5．开标、评标、定标公平合理。 （如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。 审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：工程承发包测试记录 表3－27　　　　　　　 索引号： （审计机关名称） 项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿 ――工程承发包测试记录 审计期间＿＿＿＿ 　项目名称： 　项目执行单位： 序号 工程名称 金额 核对 备注 1 2 3 4 5 6 核对栏目填表说明： 有关测试说明及结论： 　　1．承包单位是经招标确定的。 　　2．建设单位和承包单位依法签订了工程承发包合同。 　　3．建设单位未将建筑工程肢解发包。 　　4．总承包单位自行完成了主体结构施工，未将建筑工程非法转包。 　　5．分包单位未进行再转包。 　　6．总包单位、分包单位具备相应资质。 （如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”。） 审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：合同执行测试记录 表3－28 索引号： （审计机关名称） 项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿 ――合同执行测试记录 审计期间＿＿＿ 项目名称： 项目执行单位： 序号 合同名称 合同金额 核对 备注 1 2 3 4 5 核对栏目填表说明： 有关测试说明及结论： 　　1．施工合同的乙方是招标确定的。 　　2．合同签订内容与招标内容一致。 　　3．变更或解除合同按法定程序办理。 　　4．合同执行中发生争议或纠纷按约定程序和解决办法处理。 　　5．工程价款结算合规。 （如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。 审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：工程监理测试记录表 表3－29 索引号： （审计机关名称） 项目工程建设业务循环内部控制符合性测试工作底稿 工程监理测试记录表 审计期间＿＿＿＿ 　项目名称： 　项目执行单位： 序号 项目名称 监理单位 核对 备注 1 2 3 4 5 核对栏目填表说明： 有关测试说明及结论： 　　1．监理单位是按程序和国家有关规定择优确定。 　　2．监理机构已进驻现场。 　　3．监理单位“公正、独立、自主”执行监理业务。 　　4．监理单位地位独立。 　　5．监理单位监理程序完备、合规。 （如对检查的业务内容表示肯定意见，则在相应的“核对”栏打“√”，否定打“X”，不适用注明“N/A”）。 审计人员：审计日期：复核人员：复核日期：