风险与机遇识别控制一览表

风险识别控制一览表过程名称输入类别风险分类风险因素具体风险内容描述严重性S可能性O探测度DRPN风险等级风险处理方法风险应对责任人结果(状态)备注高H中M低L略N接受A削弱M转移T避免V预防和纠正措施订单评审管理过程内部环境经营风险客户要求客户要求识别不完整2112√√按照《报价及订单处理程序》文件规定，进行合同的评审有效经营风险产品法规要求产品不符合法律法规要求2112√√按照《报价及订单处理程序》文件规定，进行合同评审有效经营风险临时订单临时订单的客户不易沟通，导致交期延迟或不易控制3113√√加强客户沟通，按照实际生产及交付能力接单有效经营风险交期无法满足客户交货日期3216√√有效外部环境经营风险订单取消客户竞争对手价格决定供应商订单2124√√有效经营风险市场同类产品竞争激烈无利润回报，难以打入市场3216√√有效相关方经营风险不能及时收到需求信息询价、订单、新产品技术信息不能得到及时反馈2112√√加强沟通有效经营风险客户需求变更客户需求变更，对产品质量要求相应的变化，导致产品质量不稳定。2112√√按照《报价及订单处理程序》文件规定，进行合同的评审有效开发/确认过程内部环境经营风险专利和发明专利和发明的泄密3126√√员工入职时签订保密性协议，对资料专人保管，防止无关人员获取有效经营风险客户要求客户要求输入不完善3113√√按照新产品开发规定进行评审有效质量风险产品性能产品信赖性不满足要求3113√√有效经营风险产品技术要求不明确产品开发匹配度不高、需反复修改BOM32212√√建立项目评审机制有效√出货前按照规定进行检测外部环境经营风险专利侵权部分设计会与被竞争对手专利限制3216√√开发前期委托知识产权部进行专利侵权可能性分析有效市场风险产品市占率、生命周期生命周期过短的产品无法盈利，没有开发价值3216√√业务市场调研数据作为立案重要依据有效市场风险后续客户无市场需求产品开发送样后，客户未提出订单需求3216√√业务市场调研数据作为立案重要依据有效相关方经营风险原物料涨价供应商提高原料价格，增加成本投入2124√√有效生产过程内部环境质量风险制程不稳定新员工操作不熟练，针对异常处理能力经验不足；员工不按照SOP操作3216√√加强培训，考核合格后上岗有效经营风险计划安排不合理产线频繁洗机换型；不能及时交货；产品库存周期长；等待浪费2112√√有效经营风险物料需求计划不合理断料，材料过期呆滞32212√√优化物料请购、存储管理有效质量风险制程参数设置不合理产品无法满足规格需求3216√√有效质量风险设备故障影响生产进度，计划无法达成2112√√有效质量风险生产不完整、准确无法通过生产记录进行统计、分析、改进，无法追溯相关信息3216√√有效质量风险产品标识不清楚无法识别产品制程状态，无发实现追溯2112√√有效外部环境经营风险停电、停水等状况影响生产进行，计划无法达成3113√√有效质量风险PET来料不良PET来料划伤、暗线等不良，且首末件无法检出，生产过程中出现导致制程不稳定2228√√1、对供应商交付质量绩效进行统计，对于良率低的供应商增加检验频次；2、SQE及时向供应商反馈，监督其改善。有效相关方经营风险生产信息未及时反馈相关部门异常发生时，相关部门不能及时处理；2112√√有效交付过程内部环境经营风险出货的及时性仓库依据销售订单及计划排程及时出货1111√√有效财务风险信控未审核不能出货；1111√√有效质量风险包装、标识、附件资料不符合要求客户不接受，造成抱怨3113√√有效质量风险呆滞品库存产品管理不当，放置太久导致产品不符合客户要求3113√√有效外部环境经营风险降价根据同类产品结合市场的同类型产品状况，销售会综合评估竞品降价2214√√有效相关方质量风险物流运输物流暴力操作，导致产品出现质量问题3216√√有效顾客反馈过程内部环境质量风险顾客投诉处理顾客投诉未能按时有效的解决，顾客不满意。3113√√有效质量风险客诉未找到根本原因不良可能再次发生3113√√有效经营风险客诉处理资料未留档无法追溯相关信息，无法统计改进2112√√有效外部环境市场风险竞争对手无此类客诉失去客户信心，流失市场份额3126√√有效经营风险法律法规法律诉讼风险2214√√有效相关方质量风险投诉问题描述不清厂内无法准确确认问题，影响处理时效，造成顾客抱怨；3126√√有效经营风险顾客要求顾客要求不断提高，不能完全满足顾客要求2124√√有效经营计划管理内部环境经营风险风险识别风险识别不齐全3216√√有效经营风险应对风险的措施风险没有制订相应的措施。3113√√有效经营风险应对措施的实施措施没有得到有效的实施。3113√√有效财务风险投资决策投资决策失误，投资款损失3216√√有效财务风险股权投入的实施被投方的组织管理能力不足3216√√有效财务风险资金管理-融资行为未案融资计划协调相关融资机构3216√√有效财务风险资金管理-支付过程资金支付过程控制失误，发生现金流失3216√√有效财务风险税务管理在业务规划及计划阶段的筹划，影响对应税费支出成本大3216√√有效财务风险财务风险成本控制与分析未及时发现数据变化带来的异常影响3216√√有效外部环境财务风险外汇市场变化汇率变化，造成结售汇大量损失3216√√有效财务风险经济环境国内外政策变化3216√√有效相关方财务风险合同及票据供应商提供票据不合法，造成经济损失3216√√有效财务风险回款及对账客户回款及对账未按要求进行，造成损失3216√√有效内部审核内部环境经营风险审核实施审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。3113√√对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。有效经营风险不符合项整改审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。3113√√对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。有效外部环境相关方管理评审内部环境经营风险管理评审输入输入项目不全3113√√管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。有效经营风险管理评审输出输出项目未能有效落实3113√√1.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。2.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。有效外部环境相关方纠正预防措施改进过程内部环境经营风险不符合识别不符合项识别不充分3216√√有效经营风险不符合改善改善意识不到位3216√√有效经营风险不符合改善改善能力不足3216√√有效外部环境相关方文件记录控制内部环境质量风险外来文件管控需要遵守的外来文件识别不全，或未及时更新，导致出现不符合要求的情况。2112√√1、建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以管理。2、定期查询发布网站，及时更新标准，保持标准的现行有效性。有效质量风险作废文件管控作废文件/记录投入使用，导致引发不良后果。2112√√作废文件/记录及时回收/销毁，如需留档必须加盖“作废”章。有效外部环境相关方人力资源管理内部环境经营风险新人培训新人未参加培训，可能潜在劳资纠纷1111√√1、新人2周内必须参加新人训；2、新人转正核查培训资料；有效经营风险考勤各部门考勤完成情况不一，不能于规定的时间节点前提交准确无误的明细2112√√加强培训和引导，情节严重者反馈部门直接主管予以处罚有效外部环境相关方经营风险招聘部门提供的招聘要求会有涉及人员歧视内容3113√√严格审核部门提供的招聘要求，及时提出改善建议有效经营风险员工关系异常员工处理过程中会有暴力威胁工作人员的情况，员工有受到伤害的风险2136√√异常员工处理时安排多人一同沟通，需要时请保安人员在场协助有效采购管理内部环境质量风险验收标准异常验收标准不完善，导致进货质量控制不力2124√√品质部门与供应商共同约定适宜的来料验收标准有效环境风险员工能力风险请购信息不明确导致采购作业超时2214√√利用采购月会对采购系统窗口人员进行宣导，各单位窗口对本事业部相关人员进行宣导有效采购人员业务能力不足3126√√定期对采购人员进行培训有效指定供应商风险价格、交期、配合度、品质等无法满足要求3216√√1.要求事项申请单位填写指定供应商情况说明并按流程进行审批2.各事业部制定年度指定金额占比目标，供应商开发管理部每月跟踪达成情况，未达成事业部需提供原因分析及改善计划3.加强对此类供应商的评审力度，对评审不合格项改善进行跟踪。有效外部环境质量风险供应商来料品质不可控来料品质无法满足要求引起客诉32212√√1.a.尽量选择稽核得分：(1)贸易代理类厂商(主材)类得分80(含)分以上、其他类得分70(含)以上的合格供应商。b.与供应商签订《质量协议》或《品质保证协议》。2.按《不合格品管理程序》进行处理后发改善通知书给供应商，给予相应的扣款或延迟付款，以督导并强制对方改善。若对方品质依旧无法改善，建议更换新的供应商!有效经营风险单一供应源风险无法进行比价。价格、交期、配合度、品质等不可控32318√√1.开发新供应商、寻找可替代物料2.制定《单一供应源管理办法》3.各事业部制定单一供应源管控目标4.每月追踪各事业部单一供应源台账，确认单一供应源占比，未达成目标的事业部需提供原因分析及改善对策呈事业部总经理及采购中心总经理签核5.加强对此类供应商的评审力度，对评审不合格项改善进行跟踪。有效交期风险交期超过需求交期32212√√1.事前管理:a.新供应商导入时的评估，供应商历史交付绩效表现（其他客户交付历史）。b.熟悉供应商生产周期并对供方产能评估来判定供应商回复交期的可行性。c.双方约定BOM表内材料的Leadtime。2.事中管理:采购下达订单时，要求供应商准确反馈计划执行进度，出现异常时及时追踪处理。3.事后管理:a.出现延误时，及时与物料需求单位沟通，提出短期对策，降低当前影响，通过罚款与8D报告，作为长期改善措施，供应商绩效评判，作为分配订单量之依据。b.业务负责及时与客户重新沟通交期。c.寻找替代物料、替代厂商。有效配合度风险无法配合紧急采购或相关资料提供32212√√对配合度较差的供应商采取减少订单、加入黑名单、警告等方式来管控有效供应商产能不足1.影响交期2.无法满足产线生产需求32318√√1.供应商导入前了解产能状况，定期跟踪走访2.调整备用供应商的采购份额有效有害物质超标产品有害物质超出KDX、国家标准32212√√物料导入前要求厂商提供ROHS和SGS报告，并不定期对采购原材料进行有害物质检测，根据检测结果对供方进行并记录在供应商档案内。有效价格风险涨价成本增加33218√√1.提前备料2.选择多家供应商竞价3.走招投标流程有效相关方设备工装管理内部环境质量风险设备维护设备稳定性：设备损坏、停机；32212√√加强预防性保养有效质量风险备件管理对维修期内考虑寿命及储存不足3113√√建立备件安全库存，ABC库存管理原则有效质量风险设备监控设计缺陷，监控不充分有效3139√√对关键设备进行改进有效财务风险设备采购未经有效评审没有考虑市场及产品需求，造成经济损失3216√√有效质量风险设备维保无标准维护频率、项目不合理导致设备故障2112√√有效质量风险设备工装无技术标准设备工装技术指标达不到生产要求3113√√有效质量风险设备工装不能及时到厂设备工装到厂时间延后，导致安装调试时间延误2112√√有效外部环境经营风险设备不符合新的环保政策设备遭到强制淘汰或限制使用3113√√有效相关方经营风险供应商技术支持不及时影响设备调试或维修进度3126√√有效检测设备控制内部环境质量风险仪器设备仪器精度不够，导致检测结果不准备。3113√√有效质量风险设备工作环境检测环境控制不符合要求，导致检测设备工作异常3113√√有效外部环境相关方产品监视和测量内部环境质量风险未识别监视测量项目和方法必要的项目未得到有效监视和测量，无法保证过程或者产品的符合性3216√√有效质量风险未按识别的方法实施监视和测量来料品质不稳定，制程产生批量不良，不良品流入客户端3216√√有效质量风险测量仪器准确度不够检测结果可能错误，导致给出错误判定结论3216√√有效质量风险测量人员能力不足可能导致测量结果错误，可能误判3126√√有效质量风险测量结果未及时反馈相关部门影响仓库发料，影响生产安排入库，影响计划部门安排生产、出货3126√√有效质量风险检验信息记录不全无法实现追溯2112√√有效经营风险对监视测量获得的数据未进行分析与评价不能及时发现需改进事项，可能失去市场份额、不能及时发现市场机遇3216√√有效质量风险发现异常情况的能力检验人员对异常数据的敏感性差2214√√有效外部环境质量风险来料品质不稳定来料异常导致制程异常3216√√有效相关方经营风险客户端数据不能及时取得无法及时调整厂内策略，产品不能适应市场需求2124√√有效质量风险检验报告认可度顾客对产品检测结果不认可3113√√有效不合格品控制内部环境质量风险漏检1、将不合格品判定为合格品，造成质量投诉2、现有检测方法无法检出产品异常3216√√有效质量风险误判将合格品误判成不合格品，造成损失财务风险来料不合格品处理不及时供应商不同意退货、赔偿导致经济损失3113√√有效财务风险成品不合格品处理不及时导致库存量大，长期呆滞导致报废2112√√有效经营风险不合格品标识不清楚不良品误用2112√√有效经营风险未针对不合格品产生原因进行分析改善不合格品持续产生3113√√有效经营风险对特采的不合格品未跟踪使用情况不能提供分析改进的依据1111√√有效经营风险不合格品未隔离不合格品未隔离导致误用2214√√有效经营风险不合格品信息通报不及时相关部门不能及时处理不合格品，影响计划专员安排生产计划，出货计划2214√√有效财务风险降级品销售定价不合理降级品售价过低导致经济损失3113√√有效外部环境质量风险环境变化影响产品质量环境及温湿度变化，影响产品品质2214√√有效相关方财务风险供应商不接受不合格原料的退货不良库存增加，导致经济损失2112√√有效质量风险供应商原材料供应商原材料存在问题等，造成产品不合格3216√√有效吸取的经验教训产品召回质量风险目前未发生目前未发生产品审核质量风险目前未发现目前未发现客户投诉退货质量风险产品报废返工质量风险核准：评估小组成员签字：风险严重性及风险可能性状态说明：1.高风险严重性高，风险发生可能性高，或\和风险可探测度低的风险；（RPN:21~27高风险)HighrisksforRPNof21~27.2.中风险严重性一般，风险可能性一般，或\和风险可探测度一般的风险；(RPN：14~20中风险)MiddlerisksforRPNof14~21.3.低风险严重性较低，风险可能性较低，或\和风险可探测度高的风险；(RPN:7~13低风险)LowrisksforRPNof7~13.4.略风险发生几率极低或不可能发生，和或影响极低，可以忽略。(RPN:0~6略风险)NorisksforRPNof0~6.分值：严重性S，可能性O，探测度D，取值范围都是0~3，最高取3，最低取0；ValueofS,O,Drangefrom0to3.定义：（例）S=0：不严重，可忽略；O=1：发生概率较低；O=2发生概率一般或中等；D=0：发生前就可以预知、预警，有自动探测；D=1：有探测机制，发生时能够全部探测到;D=2：可以部分探测到；D=3：极难探测到，甚至根本无法探测；计算：RPN是风险指数RPN=S*O*D;RPN的总分值的范围分4段，反映风险的不同程度；Formulaofcalculation:RPN=S*O*D张家港康得新光电材料有限公司Page&Pof&NQ-PD-14-012-01/A