危险化学品从业单位安全生产标准化评审报告(doc 92页)

危急化学品从业单位平安生产标准化评审报告评审单位：濮阳市永康注册平安工程师事务全部限公司评审人员评审组姓名评审人员培训合格证书编号签字组长专职评审人员兼职评审人员技术专家姓名技术专业签字企业名称：企业地址：电话：传真：邮编：评审日期：年月日至年月日评审目的：评审范围：评审准则：保密承诺：企业主要参与人员：企业的基本状况：文件评审综述：法律法规符合性综述:现场评审综述（与《评审标准》的符合状况、有效性、平安责任制体系、平安文化、风险管理、平安生产条件、直接作业环节管理等）：评审发觉的主要问题概述及纠刚要求、验证方式：评审结论及等级推举意见：建议：评审组长：审批人/日期：年月日评审单位盖章PAGE\*MERGEFORMAT-43-三级平安生产标准化考评评分表企业名称：考评日期：A级要素总得分权重分数B级要素实得分实扣分不符合项表述考评人1法律、法规和标准（100分）0.051.1法律、法规和标准的识别和猎取（50分）1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）2机构和职责（100分）0.062.1方针目标（20分）2.2负责人（20分）2.3职责（30分）2.4组织机构（20分）2.5平安生产投入（10分）3风险管理（100分）0.123.1范围与评价方法（10分）3.2风险评价（10分）3.3风险把握（15分）3.4隐患排查与治理（20分）3.5重大危急源（20分）3.6变更（10分）3.7风险信息更新（10分）3.8供应商（5分）4#管理#（100分）0.054.1平安生产（40分）4.2操作规程（40分）4.3修订（20分）5培训教育（100分）0.105.1培训教育管理（20分）5.2从业人员岗位标准（10分）5.3管理人员培训（20分）5.4从业人员培训教育（30分）5.5其他人员培训教育（10分）5.6日常平安教育(10分)6生产设施及工艺平安（100分）0.206.1生产设施建设（10分）6.2平安设施（20分）6.3特种设备（10分）6.4工艺平安（25分）6.5关键装置及重点部位（15分）6.6检修理（10分）6.7拆除和报废（10分）7作业平安（100分）0.157.1作业许可（20分）7.2警示标志（15分）7.3作业环节（40分）7.4承包商（25分）8职业健康（100分）0.058.1职业危害项目申报（25分）8.2作业场所职业危害管理（50分）8.3劳动防护用品（25分）9危急化学品管理（100分）0.059.1危急化学品档案（10分）9.2化学品分类（10分）9.3化学品平安技术说明书和平安标签（10分）9.4化学事故应急询问服务电话（10分）9.5危急化学品登记（20分）9.6危害告知（15分）9.7储存和运输（25分）10事故与应急（100分）0.0610.1应急指挥与救援系统（10分）10.2应急救援设施（15分）10.3应急救援预案与演练（25分）10.4抢险与抢救（20分）10.5事故报告（15分）10.6事故调查（15分）11检查与自评（100分）0.0611.1平安检查（25分）11.2平安检查形式与内容（25分）11.3整改（20分）11.4自评（30分）12本地区的要求（100分）0.0512.1主体责任落实（25分）12.2程序文件（15分）12.3聘请专家（10）12.4先进适用新装备安装改造（15分）12.5平安检测检验（10分）12.6化工园区（5分）12.7贯彻本省年度重点工作状况（20分）危急化学品从业单位三级平安生产标准化评审记录单位名称：考评日期：A级要素B级要素得分标准化要求企业达标标准评审方法评审标准扣分扣分因素编号拒绝项扣分项1法律、法规和标准（100分）考评人员签名1.1法律法规和标准的识别和猎取（50分）1.企业应建立识别和猎取适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定猎取渠道、方式和时机，准时识别和猎取，定期更新。1.建立识别和猎取适用的平安生产法律法规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、猎取渠道、方式；3.准时识别和猎取适用的平安生产法律法规和标准及政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要求的清单和文本数据库，并定期更新。查文件：1.识别和猎取适用的平安生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；3.定期更新记录。未明确特地部门定期识别和猎取，扣50分（B级要素拒绝项）。1.识别和猎取的法律、法规、标准及政府其他要求，一项不符合扣1分；2.法律法规、标准及政府其他要求未识别到条款，一项扣1分；3.未形成清单或文本数据库，扣5分；4.未准时更新清单或文本数据库，扣5分。1.2法律、法规和标准符合性评价（50分）企业应每年至少1次对适用的平安生产法律、法规、标准及其他要求的执行状况进行符合性评价，消退违规现象和行为。1.每年至少1次对适用的平安生产法律、法规、标准及其他有关要求的执行状况进行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行缘由分析，制定整改和措施；3.编制符合性评价报告。查文件：1.符合性评价报告、记录；2.不符合项整改记录。未进行符合性评价，扣50分（B级要素拒绝项）。1.未编制符合性评价报告，扣5分；2.未对全部适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；3.对评价出的不符合项未进行缘由分析的，一项扣2分；未制定整改方案或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。2机机构和职责（100分）考评人员签名2.1方针目标（20分）1.企业应坚持“平安第一，预防为主，综合治理”的平安生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的平安生产方针和目标。平安生产方针和目标应满足：（1）形成文件，并得到全部从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业平安健康风险相适应；（4）目标予以量化；（5）公众易于获得。1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、文件化的平安生产方针；2.主要负责人组织制定符合企业实际的、文件化的年度平安生产目标；3.平安生产目标应满足：（1）形成文件，并得到全部从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业平安健康风险相适应；（4）依据平安生产目标制定量化的平安生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布平安生产目标。查文件：平安生产方针，年度平安生产目标。询问：抽查从业人员是否知道本企业平安生产方针和平安生产目标。现场检查：平安生产方针和平安生产目标告知状况。未制定平安生产方针或年度平安生产目标，扣20分（B级要素拒绝项）。1.缺一项扣2分；2.平安生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；3.从业人员不了解平安生产方针或平安生产目标，1人次扣1分；4.没有制定平安生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；5.发布平安生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。2.企业应签订各级组织的平安目标责任书，确定量化的年度平安工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度平安工作方案，以保证年度平安工作目标的有效完成。1.将企业年度平安目标分解到各级组织（包括各个管理部门、车间、班组），签订平安生产目标责任书；2.定期考核平安生产目标完成状况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度平安生产工作方案。查文件：1.企业的年度平安生产目标和平安生产工作方案；2.各级组织的平安生产目标责任书；3.各级组织年度平安生产工作方案；4.平安生产目标责任书的考核与奖惩记录。询问：1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自平安生产目标；2.抽查从业人员是否了解本组织的平安生产目标。未签订各级组织的平安目标责任书，扣20分（B级要素拒绝项）。1.每缺一个组织的平安生产目标责任书，扣2分；2.平安生产目标责任书内容与本组织的平安生产职责不符，扣1分；3.企业未制定年度平安生产工作方案，扣4分；各级组织未制定年度平安生产工作方案，缺一个组织扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核与平安生产目标责任书内容不符，扣2分；5.未落实平安生产目标考核奖惩，扣2分；6.有关人员不了解本组织的平安生产目标，1人次扣1分。2.2负责人（20分）1.企业主要负责人是本单位平安生产的第一责任人,应全面负责平安生产工作,落实平安生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是平安生产第一责任人；2.主要负责人对本单位的危急化学品平安管理工作全面负责，落实平安生产基础与基层工作。查文件：平安生产责任制。询问：1.主要负责人的平安生产职责；2.对本单位的危急化学品平安管理工作状况；3.本单位平安生产基础和基层工作状况和做法。未明确第一责任人，或不符合规定，扣20分（B级要素拒绝项）。主要负责人对本单位的危急化学品平安管理工作状况、对平安生产基础管理工作状况不清楚，扣5分。2.企业主要负责人应组织实施平安标准化，建设企业平安文化。1.主要负责人组织开展平安生产标准化建设；2.制定平安生产标准化实施方案，明的确施时间、方案、责任部门和责任人；3.制定平安文化建设方案或方案；查文件：1.查企业平安生产标准化实施方案；2.主要负责人组织和参与平安生产标准化建设的记录；3.平安文化建设方案或方案。1.平安生产标准化实施方案内容，一项不符合扣2分；2.无主要负责人组织或参与平安生产标准化记录，扣3分；3.未制定平安文化建设方案或方案，扣2分。二级企业应初步形成平安文化体系。查文件：平安文化体系有关文件。询问：主要负责人及有关人员对平安文化内容把握状况。二级企业未初步形成平安文化体系，扣100分（A级要素拒绝项）。一级企业有效运行平安文化体系。查文件：平安文化体系有关文件；询问：主要负责人及有关人员对平安文化内容把握状况。现场检查:现场检查平安文化运行效果。一级企业未有效运行平安文化体系，扣100分（A级要素拒绝项）。3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的平安承诺，并确保平安承诺转变为必需的资源支持。1.平安承诺的内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保平安生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。查文件：1.主要负责人平安承诺书；2.资源配备文件及使用记录。询问：1.主要负责人如何供应资源支持；2.从业人员是否知道主要负责人的平安承诺。现场检查:平安承诺告知状况。1.主要负责人未作出平安承诺，扣10分；2.平安承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；4.从业人员不清楚主要负责人的平安承诺，1人次扣1分。4.企业主要负责人应定期组织召开平安生产委员会或领导小组会议（以下简称安委会）。主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取平安生产工作状况汇报，了解平安生产状况，解决平安生产问题。查文件：1.查安委会会议记录或纪要；2.平安生产工作汇报资料。询问：主要负责人听取平安生产工作汇报的状况。1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报，扣10分；2.未形成会议记录或纪要，扣2分；3.平安生产问题未准时解决，一项不符合扣2分。5.1.落实领导干部带班制度；2．主要负责人要对领导干部带班负全责。查文件：1.领导干部带班制度；2.领导干部带班记录及考核记录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的状况。未实施领导干部带班，扣20分（B级要素拒绝项）。1.领导干部无故不参与带班，1人次扣2分；2.带班记录一项不符合扣1分；3.未按规定进行领导带班制度执行状况考核，扣2分；4.主要负责人不清楚领导干部带班状况，扣2分。2.3职责（30分）1.企业应制定安委会和管理部门的平安职责。制定安委会和各管理部门及基层单位的平安职责。查文件：平安生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门平安职责。1.缺少一个管理部门或基层单位的平安职责，扣2分；2.平安生产责任制内容与部门平安职责不符合，一项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会平安职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门平安职责，1人次扣2分。5.缺少安委会的平安职责,扣10分。2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的平安职责。1.明确主要负责人平安职责，对《平安生产法》规定的主要负责人平安职责进行细化；2.明确各级管理人员的平安职责，做到“一岗一责”；3.明确从业人员平安职责，做到“一岗一责”。查文件：平安生产责任制。询问：1.主要负责人是否了解《平安生产法》规定的平安职责和细化后的平安职责内容；2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。1.未建立平安生产责任制，扣100分（A级要素拒绝项）；1.平安职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；2.其他人员对其平安职责不清楚，1人次扣2分。2.主要负责人对其平安职责不清楚，扣30分（B级要素拒绝项）。3.企业应建立平安生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员平安职责的履行状况和平安生产责任制的实现状况进行定期考核，予以奖惩。1.建立平安生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员平安生产责任制进行定期考核，予以奖惩。查文件：1.平安生产责任制考核制度；2.考核、奖惩打算文件，及奖惩兑现状况。现场检查：财务记录、行政文件。未建立平安责任制考核机制，扣30分（B级要素拒绝项）。未按考核制度对企业负责人、各级管理部门和从业人员的平安责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。二级企业建立了健全的平安生产责任制和平安生产规章制度体系，并能够持续改进。查文件：平安生产责任制和平安生产规章制度文件。不符合，扣100分（A级要素拒绝项）。2.4组织机构（20分）1.企业应设置安委会，设置平安生产管理部门或配备专职平安生产管理人员，并按规定配备注册平安工程师。1.设置安委会；2.设置平安管理机构或配备专职平安管理人员。平安生产管理机构要具备相对独立职能。专职平安生产管理人员应不少于企业员工总数的2%（不足50人的企业至少配备1人），要具备化工或平安管理相关专业中专以上学历，有从事化工生产相关工作2年以上经受；3.按规定配备注册平安工程师，且至少有一名具有3年化工平安生产经受；或托付平安生产中介机构选派注册平安工程师供应平安生产管理服务。查文件：1.安委会、平安生产管理部门或专职平安管理人员配备文件。2.注册平安工程师配备或托付文件。3.平安生产管理人员的学历、工作经受。4.与供应平安生产管理服务的中介机构签订的().未设置安委会、平安生产管理部门或配备专职平安管理人员，扣100分（A级要素拒绝项）。1.专职平安管理人员配备不符合要求，一项扣2分；2.未按规定配备注册平安工程师，或未按规定托付中介机构，扣2分；3.注册平安工程师不具有化工平安生产经受，扣1分。2.企业应依据生产经营规模大小，设置相应的管理部门。1.依据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危急化学品的单位，应当设置治安保卫机构,配备专职治安保卫人员。查文件：1.管理部门设置文件；2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。1.机构设置与企业生产经营规模不符，扣2分；2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，一项扣1分。3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的平安生产管理网络。建立从平安生产委员会到管理部门、车间、基层班组的平安生产管理网络，各级机构要配备负责平安生产的人员。查文件：1.建立平安生产委员会、管理部门、车间、基层班组的平安生产管理网络的文件。询问：有关人员是否了解平安生产管理网络构成。1.未建立平安生产管理网络，扣2分。2.平安生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确平安管理人员，一项扣2分；3.有关人员不清楚平安生产管理网络构成，1人次扣1分。2.5平安生产投入（10分）1.企业应依据国家、当地政府的有关平安生产费用提取规定，自行提取平安生产费用，专项用于平安生产。依据国家及当地政府规定，建立和落实平安生产费用管理制度，确保平安生产需要。查文件：平安生产费用管理制度。未按有关规定投入平安生产费用，扣10分（B级要素拒绝项）。平安生产费用管理制度内容不符合有关规定，一项扣1分。2.企业应依据规定的平安生产费用使用范围，合理使用平安生产费用，建立平安生产费用台账。1.依据国家及地方规定合理使用平安生产费用；2.建立平安生产费用台帐，载明平安生产费用使用状况。查文件：1.平安生产费用管理制度；2.平安生产费用台帐。询问：平安生产费用管理部门对平安生产费用使用状况。现场检查：平安生产费用使用状况与台帐记录是否符合。1.未规定平安生产费用使用范围，扣5分；2.未建立平安生产费用台帐，扣2分；3.平安生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；4.平安生产费用使用状况与台帐记录不符，一项扣1分。3.企业应依法参与工伤保险或平安责任险，为从业人员缴纳保险费。依法参与工伤保险，为全体从业人员缴纳保险费。查文件：企业为从业人员交纳保险凭证。未参与工伤社会保险，扣5分；每漏缴工伤保险费1人次扣1分。实行全员平安风险抵押金制度或平安责任保险。查文件：风险抵押金或平安责任保险考核记录。未考核兑现，扣2分。3风险管理（100分）考评人员签字3.1范围与评价方法（10分）1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。查文件：风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。询问：1.企业负责人组织开展风险评价工作的状况；2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作状况，一项不符合扣2分；4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。2.企业风险评价的范围应包括:（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；（2）常规和格外规活动；（3）事故及潜在的紧急状况；（4）全部进入作业场所人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、平安防护用品；（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业四周环境；（9）气候、地震及其他自然灾难等。风险评价范围满足标准要求。查文件：1.风险评价记录；2.风险评价管理制度。风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。3.企业可依据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）平安检查表分析（SCL）；（3）预危急性分析（PHA）；（4）危急与可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式与影响分析（FMEA）；（6）故障树分析（FTA）；（7）大事树分析（ETA）；（8）作业条件危急性分析（LEC）等方法。1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（平安生产条件）进行危急、有害因素识别和风险评价；2.可选用HAZOP法对危急性工艺进行危急、有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进行危急、有害因素识别和风险评价。查文件：1.风险管理制度；2.风险评价记录；3.选用的风险评价方法。询问：有关人员对风险评价方法的把握和运用状况。1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；2.有关人员不清楚或未把握选定的风险评价方法，1人次扣1分。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关平安生产法律、法规；2）设计规范、技术标准；3）企业的平安管理标准、技术标准；4）企业的平安生产方针和目标等。1.依据企业的实际状况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括大事发生可能性、严峻性的取值标准以及风险等级的评定标准。查文件：风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。1.未依据实际制定风险评价准则，扣2分；2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。3.风险评价涉及的大事发生可能性、严峻性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。3.2风险评价（10分）1.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和准时对作业活动和设备设施进行危急、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻程度分析。1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.依据规定的频次和时机，开展危急、有害因素辨识、风险评价；3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严峻性进行评价。查文件：1.作业活动清单、设备、设施清单；2.风险评价记录；3.风险评价报告。现场检查：从业人员参与风险评价活动的状况。未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素拒绝项）。1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；2.危急、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓舞从业人员乐观参与风险评价和风险把握。1.厂级评价组织应有企业负责人参与；2.车间级评价组织应有车间负责人参与；3.全部从业人员应参与风险评价和风险把握。查文件：1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；2.风险分析记录、风险评价报告；3.风险评价有关会议记录或纪要。询问：有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。3.3风险把握（15分）1.企业应依据风险评价结果及经营运行状况等，确定不行接受的风险，制定并落实把握措施，将风险尤其是重大风险把握在可以接受的程度。企业在选择风险把握措施时：1）应考虑：⑴可行性；⑵平安性；⑶牢靠性。2）应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。1.依据风险评价的结果，建立重大风险清单；2.结合实际状况，确定优先挨次，制定措施消减风险，将风险把握在可以接受的程度；3.风险把握措施符合标准要求。查文件：1.重大风险清单；2.风险把握措施；3.风险评价记录，风险评价报告。现场检查：重大风险把握措施现场落实状况。未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级拒绝项）。1.未建立重大风险清单，扣1分；2.风险把握措施缺乏针对性、可操作性和牢靠性，一项扣1分。2.企业应将风险评价的结果及所实行的把握措施对从业人员进行宣扬、培训，使其生疏工作岗位和作业环境中存在的危急、有害因素，把握、落实应实行的把握措施。1.制定风险管理培训方案；2.按方案开展宣扬、培训。查文件：1.风险管理培训教育方案；2.风险管理培训教育记录。询问：从业人员是否知道本岗位的危急、有害因素及应实行的把握措施。1.没有风险管理培训教育方案，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；2.从业人员不了解本岗位风险及其把握措施，1人次扣2分。3.4隐患排查与治理（20分）1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。1.建立隐患治理台账；2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。查文件：1.隐患治理制度；2.隐患治理台账；3.隐患治理记录；4.重大隐患治理工作“五到位”落实状况。1.未建立隐患治理台账，扣5分；2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分；3.通知内容不符合要求，一项扣1分；4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算状况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。查文件：重大隐患项目档案。1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；2.档案内容不全，缺一项扣2分。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面对企业直接主管部门和当地政府报告外，应实行有效防范措施。1.临时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；2.书面对主管部门和当地政府、平安监管部门报告，报告要说明无力解决的缘由和实行的防范措施。查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.书面报告。未书面对主管部门和当地政府、平安监管部门报告扣20分（B级要素拒绝项）。未实行有效防范措施，扣5分。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必需实行防范措施，并纳入方案，限期解决或停产。1.不具备整改条件的重大事故隐患，必需实行防范措施；2.纳入隐患整改方案，限期解决或停产；3.书面对主管部门和当地政府、平安监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的缘由、整改方案和防范措施等。查文件：1.重大事故隐患的防范措施；2.隐患整改方案。1．不具备整改条件的重大事故隐患，未实行防范措施，或未纳入方案，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素拒绝项）；2．未书面对主管部门和当地政府、平安监管部门报告扣20分（B级要素拒绝项）。二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。查文件：本要素涉及的文件。现场检查：现场检查是否存在重大隐患。二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分（A级要素拒绝项）。一级企业建立平安生产预警预报体系。查文件：平安生产预警预报体系有关文件。现场检查：现场检查体系运行状况。一级企业未建立平安预警预报体系，扣100分（A级要素拒绝项）。3.5重大危急源（20分）1.企业应依据GB18218辨识并确定重大危急源，建立重大危急源档案。1.依据GB18218辨识并确定重大危急源；2.建立重大危急源档案，包括：辨识、分级记录；重大危急源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危急源平安管理制度及平安操作规程；平安监测监控系统、措施说明；事故应急预案；平安评价报告或平安评估报告。查文件：1.重大危急源管理制度的建立和执行状况；2．平安评价报告或平安评估报告；3.重大危急源档案。未建立重大危急源管理制度，或未辨识、确定重大危急源，扣100分（A级要素拒绝项）。1.每遗漏一处扣5分；2.未建立重大危急源档案，扣5分；3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。2.企业应依据有关规定对重大危急源设置平安监控报警系统。1.重大危急源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急迫断装置；3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的平安仪表系统；4.设置必要的视频监控系统。查文件：平安监控报警设施台账。现场检查：1.重大危急源平安监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急迫断装置；3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及平安仪表系统.1.未按有关规定设置平安监控报警系统，一项不符合扣2分；平安监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分；2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急迫断装置扣2分；3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的平安仪表系统，一项不符合扣2分。3.企业应依据国家有关规定，定期对重大危急源进行平安评估。1.建立、明确定期评估的时限和要求等；2.定期对重大危急源进行平安评估。查文件：1.重大危急源定期评估制；2.定期平安评估报告。1.未建立重大危急源定期评估制度或要求，扣10分；2．未按要求定期评估，扣10分；3.无重大危急源平安评估报告，扣2分。4.企业应对重大危急源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。1.定期检查、维护重大危急源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。查文件：1.重大危急源的设备、设施定期检查记录；2.设备、设施的检验报告或检验合格证。现场检查：重大危急源的设备、设施的完整性和有效性。重大危急源有重大事故隐患，且未实行平安防范措施的，扣100分，（A级要素拒绝项）。1.未定期检查、维护，扣2分；2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分；3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。5.企业应制定重大危急源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危急源应急救援预案演练。1.按要求编制重大危急源应急救援预案；2.依据重大危急源的危急特性配备必要的救援器材、装备；3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危急源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；4.涉及剧毒气体的的重大危急源，应配备两套以上气密性化学防护服；5.重大危急源应急救援预案演练按规定频次进行。查文件：1.重大危急源应急救援预案；2.重大危急源应急预案演练记录；3.应急救援器材台账。询问：抽查有关人员对应急救援预案的把握状况、对应急援救器材、装备使用状况。现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。1.没有重大危急源应急救援预案，扣2分；2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分；3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。6.企业应将重大危急源及相关平安措施、应急措施报送当地县级以上人民政府平安生产监督管理部门和有关部门备案。重大危急源及相关平安措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府平安生产监管部门和有关部门备案。查文件：备案资料。未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。7.企业重大危急源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应实行切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。1.危急化学品的生产装置和储存危急化学品数量构成重大危急源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；2.防护距离不符合国家规定要求的，应实行切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。查文件：1.重大危急源平安评估报告；2.重大危急源防护距离存在问题的整改方案、措施，包括防范措施。现场检查：1.重大危急源现场测量防护距离；2.重大危急源防范措施的落实状况。防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素拒绝项）；1.整改方案、措施不符合要求，一项扣2分；2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。二级企业应符合本要素要求，不得失分。依据以上评审方法。若失分，扣100分（A级要素拒绝项）。3.6变更（10分）1.企业应严格执行变更管理制度，履行下列变更程序：（1)变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施状况进行验收，形成报告，并准时将变更结果通知相关部门和有关人员。严格履行以下变更程序及要求：（1)变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施状况进行验收，形成报告，并准时将变更结果通知相关部门和有关人员。查文件：1.变更管理制度；2.变更管理记录。现场检查：查看变更实施现场。1.未按程序实施变更，一项扣5分；2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；3.变更实施现场一项不符合，扣2分。2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和把握。1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定把握措施；2.变更实施过程中，认真落实风险把握措施。查文件：1.变更的风险分析记录；2.变更风险的把握措施。3.变更实施验收报告。对变更过程的风险未进行分析或把握措施不落实，一项不符合扣2分。3.7风险信息更新（10分）1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危急、有害因素和隐患。格外规活动及危急性作业实施前，应识别危急、有害因素，排查隐患。查文件：1.风险评价记录或报告；2.作业许可证。未按规定进行危急、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险把握效果。每年评审或检查风险评价结果和风险把握效果。查文件：年度评审或检查报告，或者评审记录。未定期对风险评价结果和风险把握效果进行评审或检查，扣2分。3.企业应在下列情形发生时准时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺转变；3）技术改造项目；4）有对大事、事故或其他信息的新生疏；5）组织机构发生大的调整。在标准规定情形发生时，应准时进行风险评价。查文件：风险评价报告、记录。未准时进行风险评价，一项不符合扣2分。3.8供应商（5分）企业应严格执行供应商管理制度，对供应商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与选购有关的风险。1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；3.定期识别与选购有关的风险。查文件：1.供应商管理制度；2.合格供应商名录、档案；3.供应商选用、续用、评价记录；4.与选购有关的风险信息。1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；3.未定期识别与选购有关的风险，1次扣2分。4管理制度（100分）考评人员签字4.1平安生产规章制度（40分）1.企业应制定健全的平安生产规章制度，至少包括下列内容：（1）平安生产职责；（2）识别和猎取适用的平安生产法律法规、标准及其他要求；（3）平安生产会议管理；（4）平安生产费用；（5）平安生产奖惩管理；（6）管理制度评审和修订；（7）平安培训教育；（8）特种作业人员管理；（9）管理部门、基层班组平安活动管理；（10）风险评价；（11）隐患排查治理；（12）重大危急源管理；（13）变更管理；（14）事故管理；（15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；（16）消防管理；（17）仓库、罐区平安管理；（18）关键装置、重点部位平安管理；（19）生产设施管理，包括平安设施、特种设备等管理；（20）监视和测量设备管理；（21）平安作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检修理作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；（22）危急化学品平安管理，包括剧毒化学品平安管理及危急化学品储存、出入库、运输、装卸等；（23）检修理管理；（24）生产设施拆除和报废管理；（25）承包商管理；（26）供应商管理；（27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；（28）劳动防护用品（具）和保健品管理；(29)作业场所职业危害因素检测管理；（30）应急救援管理；（31）平安检查管理；（32）自评。1.通过识别和评估，将适用于本企业的有关法律法规和有关标准规定转化为企业平安生产规章制度或平安操作规程的具体内容，并严格落实；2.平安生产规章制度内容应符合标准要求；3.明确责任部门、职责、工作要求；4.平安生产规章制度应具有可操作性；5.除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危急化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通平安、文件、档案管理制度等。6.企业主要负责人应组织审定并签发平安生产规章制度。查文件：1.适用的法律法规和标准、规章制度和平安操作规程清单。2.企业平安生产规章制度签发文件。询问：有关人员对法律、法规和标准规范的了解、把握状况。现场检查：法律、法规和标准的遵守状况。1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度，扣100分（A级要素拒绝项）；2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素拒绝项）：变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检修理作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业平安生产规章制度或平安操作规程的具体内容，一项不符合扣2分；2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分；3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；5.现场发觉有未执行和落实法律法规和标准，或企业平安生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分；6.企业平安生产3规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。2.企业应将平安生产规章制度发放到有关的工作岗位。将平安生产规章制度发放到有关的工作岗位。查文件：文件发放记录。现场检查：工作岗位是否有有效的规章制度。一项不符合扣2分。4.2操作规程（40分）1.企业应依据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、帮助材料、产品的危急性，编制操作规程,并发放到相关岗位。1.以危急、有害因素分析为依据，编制岗位操作规程；2.发放到相关岗位；3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。查文件：1.岗位操作规程；2.文件发放记录。3.操作规程签发文件。现场检查：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。有岗位未编制操作规程，或岗位无法供应操作规程，扣40分（B级要素拒绝项）。1.操作规程内容一项不符合扣1分。2.平安操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，应组织编制新的操作规程。查文件：新项目的操作规程。投产或投用前未编制操作规程，扣40分（B级要素拒绝项）。4.3修订（20分）1.企业应明确评审和修订平安生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下状况时，应准时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：（1）当国家平安生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；（2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；（3）当生产设施新建、扩建、改建时；（4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；（5）当上级平安监督部门提出相关整改意见时；（6）当平安检查、风险评价过程中发觉涉及到规章制度层面的问题时；（7）当分析重大事故和重复事故缘由，发觉制度性因素时；（8）其他相关事项。1.规定平安生产规章制度和操作规程评审、修订的时机和频次；2.平安生产规章制度、平安操作规程至少每3年评审和修订一次；3.按规定进行评审和修订；4.在发生有关状况时，应准时评审、修订相关的规章制度或操作规程。查文件：1.管理制度评审和修订制度；2.平安生产规章制度、操作规程；3.评审和修订记录。1.未规定评审和修订时机和频次，或规定的内容不符合要求，扣3分；2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参与平安生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。1.组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参与平安生产规章制度和操作规程评审和修订；2.修订的平安生产规章制度和操作规程应注明生效日期。查文件：1.评审、修订记录；2.平安生产规章制度和操作规程；3.发布修订的平安生产规章制度或操作规程的文件。1.相关人员未参与评审和修订，一项不符合扣2分；2.修订后，未注明生效日期，扣1分。3.企业应保证使用最新有效版本的平安生产规章制度和操作规程。企业现行平安生产规章制度和操作规程是最新有效的版本。查文件：发布最新版本平安生产规章制度或操作规程的文件发放记录。现场检查：部门、岗位使用的平安生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。相关岗位使用失效（或已被修订）的平安生产规章制度和操作规程，一个岗位扣5分。5培训教育（100分）考评人员签字5.1培训教育管理（20分）1.企业应严格执行平安培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的平安培训教育目标和要求。依据不断变化的实际状况和培训目标，定期识别平安培训教育需求，制定并实施平安培训教育方案。1.制定全员平安培训、教育目标和要求；2.定期识别平安培训、教育需求；3.制定平安培训、教育方案并实施。查文件：1.平安培训、教育制度；2.平安培训、教育需求记录；3.平安培训教育方案；4.平安培训、教育记录。询问：抽查有关人员参与培训状况。1.未制定全员平安培训、教育目标和要求，扣1分；2.未定期识别培训、教育需求,扣2分；3.未依据培训需求制定培训方案，扣2分；4.未依据方案要求实施培训，1次不符合扣1分。2.企业应组织培训教育，保证平安培训教育所需人员、资金和设施。供应培训、教育所需的人员、资金和设施。查文件：1.平安生产费用台账或资金方案；2.培训教育方案和记录。1.无资金方案或资金不落实，扣1分；2.培训老师不落实或不满足要求，扣1分；3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。3.企业应建立从业人员平安培训教育档案。建立从业人员平安培训教育档案。查文件：从业人员平安培训教育档案。1.未建立档案，扣5分；每少1人档案，扣1分；2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。4.企业平安培训教育方案变更时，应记录变更状况。平安培训教育方案变更时，应按规定记录变更状况。查文件：1.平安培训教育方案；2.变更记录。未记录方案变更状况，一项扣1分。5.企业平安培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。平安培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价和改进。查文件：培训教育效果评价记录。询问：了解有关人员对平安培训、教育效果的评价。1.未进行教育效果评价，扣3分；2.未制定改进措施并改进，扣2分。6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性平安培训教育。1.确立终身教育的观念和全员培训的目标；2.对从业人员进行经常性平安培训教育。查文件：1.平安培训教育制度；2.平安培训教育方案；3