ISO14001-2015内部审核检查表

ISO14001:2015内审检查涉及条款审核内容审核记录4.1理解组织及其所处环境1.是否对可能会对组织造环境管理造成影响的外部环境进行识别？4.2理解利益相关方的需求和期望。2.是否对环境管理相关方以及他们的期望和需求进行了识别？4.3确定环境管理体系的范围1.是否确定了环境管理体系的范围？范围是否包括了组织所有的单元、职能、物理边界、组织的活动、产品和服务？4.3确定环境管理体系的范围2.环境管理体系的范围是否文件化？并可以为利益相关方获取？（相关方包括内部相关方和外部相关方）5.1领导作用与承诺1.是否建立了环境方针和环境指标？方针制定是否考虑了组织环境和宗旨？5.1领导作用与承诺2.环境管理体系是否融入了组织重要的业务过程？（包括供方、外包方、客户相关的业务过程）5.2环境方针环境方针是否作为文件化信息予以保持？且在组织内得到有效沟通？5.3组织的岗位、和权限1.相关岗位是否规定了环境相关的职责和权限。5.3组织的岗位、职责和权限2.环境绩效是否有监测？如何向最高管理者报告？相关职责权限是否哟规定？6.1.1应对风险和机遇的措施总则1.是否对环境相关的风险和机遇进行识别和管控？6.1.2环境因素是否对组织内的环境因素进行识别？识别是否充分？6.1.2环境因素2.是否依据确定的准则对重要环境因素进行确定和管理？6.1.3合规性义务是否确定并可获得与其环境因素有关的合规性义务？6.1.4策划实施1.重要环境因素、合规性义务以及是被的环境风险是否采取了相应的管理措施？是否对这些措施的有效性进行了评价？是否保留了相关形成文件信息？6.2环境目标1.是否制定了环境目标？环境目标是否与方针一致且可测量？6.2环境目标2.是否确定了环境目标的评价方式？是否保留了相关现成文件信息？7.2能力1.重要环境因素相关人员是否经过必要的环境管理方面培训？是否对其能力进行了评价？是否保留相关形成文件信息？7.3意识重要环境因素相关岗位是否了解其潜在影响？是否掌握其管理措施和应急预案？7.4沟通组织是否确定了环境管理体系相关的沟通？（包括沟通内容、方式、时机等）是否保留相关现成文件信息？8.1运行的策划和控制1.环境因素识别、风险识别等是否考六到了生命周期各个阶段？是否与外部供方或承包方沟通相关环境要求？8.2应急准备和响应是否针对潜在紧急情况制定了相应的应急响应措施？响应措施是否有定期评审？是否保留相关形成文件信息？9.1.1绩效评价1.是否确定了需要监视和测量的关键环境绩效？是否明确了监测方法？9.1.1绩效评价2.是否对监测的结果进行评价？是否保留相关形成文件信息(包括后续采取的措施)？9.1.2合规性评价1.组织是否确定了对合规性义务进行合规性评价的频次？是否保留了合规性评价相关的文件化信息（可做为合规性评价结果的证据和采取的后续措施等）？9.1.3分析与评价1.确定是否对下列内容进行了评价？1.产品和服务的符合性2.顾客满意度3.环境体系的绩效和有效性4.策划是否得到了有效实施5.针对风险和机遇所采取措施的有效性6.外部供方的绩效7.环境管理体系改进的要求9.1.3分析与评价2.这些评价的方式和数据信息来源是否合理？采用了哪些统计技术？9.2：内部审核1.组织是否制定了内部审核？方案内容是否包括了频次、方法、职责、策划要求和报告？9.2：内部审核2.组织内审的策划时间间隔？是否有按策划的时间间隔进行内部审核？9.2：内部审核3.内部审核的审核范围和审核准则是否有规定？9.2：内部审核4.是否采取了适当的纠正和纠正措施？9.2：内部审核5.是否保留了可做为实施审核方案以及审核结果的证据。9.3：管理评审1.是否按策划的时间对组织的质量管理体系进行评审？9.3：管理评审2.是否明确了管理评审的输入？9.3：管理评审3.是否明确了管理评审的输出？9.3：管理评审4.是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证据？10.1改进总则1.是否确定的改进的时机？（顾客满意度评审后、管理评审后等？）10.1改进总则2.是否有对改进的结果做了适当的评价？10.2不合格和纠正措施1.当出现不合格包括投诉的不合格时，组织如何做出应对？应对方式是否合理？10.2不合格和纠正措施2.是否确定了评价准则来评价是否需要采取措施消除不合格产生的原因？10.2不合格和纠正措施3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包括：（1）不合格的性质以及随后采取的措施。（2）纠正措施的结果10.3：持续改进1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？