第二章非政府组织的理论基础详解.

非政府组织管理林修果主编张红方主讲公共管理硕士（MPA）系列教材第二章非政府组织的理论基础本章要点1、公民社会理论和治理理论2、市场失灵理论、政府失灵理论、志愿失灵理论3、新制度经济学和自治组织理论2.1公民社会理论和治理理论2.1.1公民社会理论外来词civilsociety三种不同译名的偏好：公民社会——政治权利市民社会——社会经济生活民间社会——国家与社会关系2.1公民社会理论和治理理论(1)公民社会理论源起与发展A、古希腊：公民社会——城邦、政治共同体B、古罗马：公民社会——国家、生活状态C、中世纪：公民社会——思辨性概念D、文艺复兴时期工：公民社会——一种与“自然状态”相对应的社会状态，是经过订立契约而形成的政治社会共同点：公共领域与私人领域高度统一，政治生活涵盖了全部社会生活，公民社会并未获得独立存在的空间。E、17-19世纪：公民社会——市民社会、世俗社会F、20世纪以降：公民社会——社会政治思潮共同点：以国家和社会分离为基础，介于政治国家与个人之间的社会经济生活领域2.1公民社会理论和治理理论（2）公民社会内涵“公民社会是国家和家庭之间的一个中介性的社团领域，这一领域由同国家相分离的组织所占据，这些组织在同国家的关系上享有自主权并由社会成员自愿结合而形成，以保护或增进他们的利益或价值。”——戈登.怀特企业或经济机构则是构成公民社会的基础.2.1公民社会理论和治理理论公民社会基本的组成要素:私人领域(确保个人享有不受干扰的独处和保持隐私)志愿性社团(基于共同利益或信仰而自愿结成)公共领域(对公共权威及其政策等进行讨论并形成公共舆论的场所)社会运动(用以捍卫私人领域与公共领域不受侵犯的规模性活动)2.1公民社会理论和治理理论(3)公民社会的价值和个人主义多元主义公开性和开放性法治原则2.1公民社会理论和治理理论2.1.2治理理论（1）产生背景：一是传统公共行政模式面临严峻挑战（科层制、官僚制）二是社会资源配置中政府和市场存在局限性（政府失灵、市场失灵）三是众多社会组织集团的迅速成长（非政府组织兴起）2.1公民社会理论和治理理论2.1.2治理理论（2）治理内涵全球治理委员会：治理是各种公共的或私人的个人和机构管理其共同事物的诸多方式的总和，是使相互冲突的或不同的利益得以调和并且采取联合行动的持续过程。2.1公民社会理论和治理理论2.1.2治理理论治理内涵三要素A、治理主体的多元化（权力机构、公共机构、非政府组织、企业和个人）——平衡合作关系B、政府权力的有限性（减少干预、畅通渠道）——有为与无为的结合C、鼓励参与合作（权力向度的多元与互动）——合作、协商、伙伴2.1公民社会理论和治理理论2.1.2治理理论（3）治理理论的主要观点一是治理主体是出自政府、但又不限于政府的一套社会公共机构和行为者；二是在为社会和经济问题寻求解答的过程中存在着界限和责任方面的模糊点；三是涉及集体行为的各个机构之间存在着权力依赖；四是行为者自主自治的网络化；五是治理要引进和运用新的工具和技术。2.2失灵理论2.2.1市场失灵理论帕累托最优：在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境更好。阿罗不可能定律已证实帕累托最优是一种理想状态。2.2失灵理论2.2.1市场失灵理论市场失灵指市场机制在解决资源配置方面的无效率或低效率。主要表现：外部性、垄断、分配不公平、宏观经济不稳定、信息不对称2.2失灵理论2.2.1市场失灵理论（1）外部性：社会成员在从事经济活动时，其成本和效益不完全由行为人承担或享有，而被外部强加了成本或赋予利益的情况。A、积极的外部性（外部经济）：行为主体无法完全享用一项行动或决策的成果，而造成效益外溢现象（弊端：行为人无利可图而放弃行动）B、消极的外部性（外部不经济）：一项行动或决策造成了经济损失，但这个损失不由行为者负责，而由该行为无关的个人或组织承担。（弊端；无关者承担不必支付的成本或损失）2.2失灵理论2.2.1市场失灵理论（2）垄断完全竞争三个条件：买卖双方行为对市场价格的影响甚微；商品价格市场既定；企业自由进出市场垄断之“逆袭”：竞争企业行为易搅“浑水”；商品价格由垄断企业制定；企业进退“身不由已”弊端：那种通过“看不见的手”来调节资源，从而有效率地满足需求的情况不复存在。2.2失灵理论2.2.1市场失灵理论（3）分配不公平效率是市场的首要追求——两极化绝对的公平分配是不存在的——公平与效率冲突2.2失灵理论2.2.1市场失灵理论（4）宏观经济不稳定市场调节的盲目性和自发性，使宏观经济长期处于不断地“破坏——修复”循环恶果：周期性经济危机、失业、通货膨胀2.2失灵理论2.2.1市场失灵理论（5）信息不对称逆向选择——劣货驱逐良货道德风险——损人利己2.2失灵理论2.2.2政府失灵理论（1）政府失灵，又称之为政府失败，是指个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到很好满足，公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源，致使公共支出规模过大或者效率降低，预算出现偏差，政府活动并不总像的那样或理论上所说的那样“有效”。2.2失灵理论2.2.2政府失灵理论经济领域之政府失灵表现：一是政府对经济的干预达不到预期的目标；二是政府对经济的干预虽达到预期目标，但成本过高、效率过低；三是政府对经济的干预虽达到预期目标，效率很高、成本也低，但是产生了比收获更大的负效应。2.2失灵理论2.2.2政府失灵理论（3）政府失灵类型及成因分析A、政府机构低效率B、公共政策失效C、政府的内部性D、权力寻租E、行政职能定位不当2.2失灵理论A、政府机构低效率没有一个公式能够政府活动产出的必要和最小限度，也没有一个简单而一致的来准确衡量“非市场”规模的大小。——查尔斯.沃尔夫(WOLF,Charles)兰德公司的高级经济顾问、国际经济学研究员兰德公司研究生院公共政策教授。原因分析:政府机构缺乏竞争机制缺少降低成本的激励机制缺乏有效的监督2.2失灵理论B、公共政策失效原因:公共政策所要实现的目标不能完全代表公共利益决策信息不完全导致政策失败政策执行存在障碍2.2失灵理论C、政府的内部性所谓内部性,指公共机构尤其是政府部门及其官员追求自身的组织目标或自身利益而非公共利益或社会福利的现象。变量：薪酬、职位、权力、公共声誉2.2失灵理论D、权力寻租权力寻租：政府机构及其官员直接或间接凭借其垄断特权而取得的非生产性利润活动，主要表现为行贿、受贿、索贿。恶果：不同政府部门及其官员争权夺利降低政府声誉增加廉政成本2.2失灵理论F、行政职能定位不当原因：第一、政府任意扩大自己的职能范围第二、政府行为未能及时与政府职能更新同步，造成干预不足或干预过多第三、各种政策手段之间协调不够2.2失灵理论2.2.3志愿失灵理论（1）志愿失灵，个人或集体自愿的非政府组织也有其内在的局限性，在以筹款志愿为基础而建立的非政府组织中，实际上也是问题重重，由此便诞生了志愿失灵的说法志愿性是非营利组织的重要特征，非营利组织的活动是以志愿为基础的，组织的服务是通过志愿者来提供的，组织的经济来源也是由社会捐赠而来的。当非营利组织无法单靠自己的力量来推进慈善和公益事业之时，就出现了“志愿失灵”。2.2失灵理论2.2.3志愿失灵理论萨拉蒙的分析：A、慈善不足获取资源途径：社会捐赠政府资助服务收费H:\视频资料\视频：郭美美事件引发慈善机构信任危机[高清版].mp42.2失灵理论2.2.3志愿失灵理论B、慈善组织的特殊主义慈善组织的特殊主义是指由于非营利组织服务的狭隘性，使得其公益只是组织所服务的特定对象的共同利益，而不是整个社会的公益，甚至出现为了本组织的共同利益而去损害社会其他成员利益的情况。2.2失灵理论2.2.3志愿失灵理论C、慈善组织的家长式作风D、慈善组织的业余性2.2失灵理论2.2.3志愿失灵理论原因：A、利益驱动B、非营利组织的相对弱势C、不合理的绩效考核体系D、组织的不稳定性2.3新制度经济学和自治组织理论2.3.1新制度经济学新制度经济学是用经济学的来研究制度的经济学。以交易费用和产权分析来研究制度构成和运用的基本原理。代表人物：科斯、诺斯2.3新制度经济学和自治组织理论2.3.1新制度经济学代表人物：罗纳德.哈里.科斯（1910—）英国经济学家。科斯因为对经济的体制结构取得突破性的研究成果，荣获1991年诺贝尔经济学奖。他的杰出贡献是发现并阐明了交换成本和产权在经济组织和制度结构中的重要性及其在经济活动中的作用。科斯的代表作是两篇著名的论文，其一是1937年发表的《企业的本质》，该文独辟蹊径地讨论了企业存在的原因及其扩展规模的界限问题，科斯创造了“交易成本”这一重要概念来予以解释。其思想被概括为“在完成竞争条件下，私人成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”。2.3新制度经济学和自治组织理论2.3.1新制度经济学代表人物：道格拉斯.诺斯（1920—）道格拉斯·诺斯，1920年出生于美国马萨诸萨州坎布里奇市。诺斯是新经济史的先驱者、开拓者和抗议者。由于建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的“制度变迁理论”，获得1993年诺贝尔经济学奖。曾任《经济史杂志》副主编、美国经济史学协会会长、国民经济研究局董事会董事、东方经济协会会长、西方经济协会会长等职务。历任华盛顿大学经济学教授、剑侨大学庇特美国机构教授、圣路易大学鲁斯法律与自由教授及经济与历史教授，现任华盛顿大学经济系卢斯讲。2.3新制度经济学和自治组织理论2.3.1新制度经济学（1）交易费用（科斯，1937，《企业的性质》）使用价格机制是有代价的，交易费用是市场经济的噪音，反映了“人—人”之间因利益冲突而增加的交易成本。交易费用类型市场型交易费用管理型交易费用政治型交易费用2.3新制度经济学和自治组织理论2.3.1新制度经济学总交易费用上升A、在发达国家，意味着交换发展的部门越来越多，由于为交换服务的部门的职业化、专业化、规模化，从而使越来越多的潜在交易成为可能；B、在发展中国家，则意味着单笔交易费用过高，并阻碍许多潜在交易的发生。2.3新制度经济学和自治组织理论（2）产权理论A、产权即财产权利，是一种由于物的存在以及关于物的使用而引起的人们之间相互认可的关系。产权种类：所有权、使用权、用益权、让渡权B、产权功能激励和约束功能资源配置功能外部性的内在化2.3新制度经济学和自治组织理论（3）国家理论A、含义国家是最主要的制度供给者，国家在产权的起源、界定和保护中都扮演着不可或缺的角色。其特色在于将国家作为影响经济运行和制度演变的内生变量纳入新制度经济学的分析框架。B、国家功能各类制度供给者产权制度的推动者产权界定和明晰降低产权交易费用利益纠纷的协调者2.3新制度经济学和自治组织理论2.3.2自治组织理论（1）自治组织理论又称为“自主组织的集体行动理论”，指在一定条件下，人们能够为了集体利益而自主组织起来，进行自主性治理，并通过自主性努力以克服搭便车、回避责任或机会主义诱惑，以取得持久性共同利益的实现。——埃莉诺.奥斯特罗姆《公共事物的治理之道：集体行动制度的演进》2.3新制度经济学和自治组织理论2.3.2自治组织理论（2）自治组织理论是对传统理论的批评与发展A、传统理论认为，个人的理性行动可能导致集体的非理性后果，公共事物往往是难以得到关心的事物。B、传统公共事物治理之道的理论模型公地悲剧、囚徒困境、集体行动的困境C、传统理论的结论：要避免公共事物的悲剧性命运，只有两条非此即彼的路可走，或者彻底私有化，或者强化中央集权。2.3新制度经济学和自治组织理论2.3.2自治组织理论（3）自治组织理论强调发挥非政府组织功能非政府组织能在维护公共利益的基础上，有效将个体与个体组织起来，采取集体行动，进行自主管理，是一条有别于政府与企业的公共治理策略与途径。2.3新制度经济学和自治组织理论2.3.2自治组织理论（4）自治组织理论基本内容A、影响理性个人策略选择的内部变量预期收益、预期成本、内在、贴现率B、制度供给、可信承诺和彼此监督C、自主治理的基本原则清晰界定边界越规的分级制裁使用、供给与当地具体情况相适用低成本的冲突协调机制集体选择安排对组织权的认可有效监督分权制组织