名著选读(西蒙)

行政学名著选读之《管理行为》西蒙的行为主义行政学说赫伯特·A·西蒙(HerbertA.Simon)，(1916—2001)，美国人，诺贝尔经济学奖获得者，被人称为“跨学科旅行家”、“科学奇才”、“世界著名博学家”。共获得过9个博士头衔。他在当代自然科学、社会科学、技术科学、思维科学的不少学科领域均有所研究。尤其是在行政学、政治学、管理学、经济学、心理学、社会学、计算机科学、科学哲学等学科均有建树。他在公共行政管理学上的研究直接导致了行政管理“公共决策”时代的到来。西蒙的行为主义行政学说一、生平与著述二、西蒙行政学思想的主要内容1.“行政谚语”——对传统行政学理论的批判2.行政学研究方法理论1）概念工具；2）操作定义；3）事实与价值3.行政决策理论1）决策研究与行政学研究；2）有限理性与决策准则；3）行政决策过程；4)行政决策的类型与技术4.行政组织理论1)组织平衡理论；2）组织影响理论；3）组织设计理论三、简评西蒙的行为主义行政学说一、生平与著述1916年6月15日，西蒙生于美国威斯康辛州的密尔沃基。并在当地公立学校接受了很好的基础教育。他读了许多书，尤其是经济学和心理学方面的书。1933～1936年，西蒙就读于芝加哥大学政治系并获得文学学士学位。期间，西蒙获得了大量的经济学和政治学方面的基础知识，并相当熟练地掌握了高等数学、符号逻辑和数理统计等重要技能。1943年获得该校的政治学博士学位。1939年，在加利福尼亚大学贝克莱分校的公共行政局担任行政测量研究项目主任。1942年，在伊利诺伊技术学院任职并于1946至1949年担任该校的政治科学与社会科学系主任。1949年，西蒙应邀来到卡内基—梅隆大学，先是任行政学与心理学教授（1949～1955），后来任计算机科学与心理学教授终生。80年代，西蒙曾几次到中国访问、讲学，曾任北京大学和天津大学的名誉教授，他仰慕中国文化而取中文名字——司马贺。1994年当选为中国科学院外籍院士。西蒙的行为主义行政学说西蒙一生中曾获得过多种荣誉和奖励，其中比较有影响的奖励是：1969年美国心理学会的杰出科学贡献奖、1975年的全美计算机协会的A.M.图灵奖、1978年诺贝尔经济学奖、1986年具有国家最高荣誉的美国科学奖以及1996年美国设计与程序科学学会的“金质奖章”。1978年10月16日，他这位不是正规“经济学家”的学者，因“对经济组织内决策过程的先驱性研究提供辉煌的贡献”而获得当年的诺贝尔经济学奖。他也因此成为诺贝尔奖历史上惟一的以非经济学家的身份获得诺贝尔经济学奖的学者。作为一名成就非凡的学者，西蒙著述甚丰。主要有《行政行为——行政组织决策过程的研究》（1947）；《公共行政》（1950）；《人的模式——关于社会背景下人类理性行为的社会及理性——数学论文集（1957）；《组织》（1958）；《经济学与行为科学中的决策理论》（1959）；《管理决策新科学》（1960）；《发现的模型》（1977）；《思维的模型》（1979年）。其中，以《行政行为》最为重要。西蒙行政学说的基本理论主要都包括在这本书中，这也是西蒙奠定其在行政学界学术地位的成名之作。西蒙的行为主义行政学说二、西蒙行政学思想的主要内容1.“行政谚语”——对传统行政学理论的批判2.行政学研究方法理论3.行政决策理论4.行政组织理论1.“行政谚语”——对传统行政学理论的批判西蒙认为，传统行政学家所提出的每一条行政原则都可以找到另一条看来同样合理的原则，虽然这两条原则导致相反的意见，但是在理论上我们却不能指出哪一条是正确的，因此，这些原则如同一般的谚语，虽然它们相互矛盾，但是它们彼此却可以并行不悖，所以这些“行政原则”并非真正的科学原则，它们只能被称之为“行政谚语”。举例：“专业分工”与“统一指挥”。学校的会计部门应该听从其专业上级的指挥还是校长的指挥？西蒙认为真正的统一指挥在任何行政组织中事实上都不存在。1.“行政谚语”——对传统行政学理论的批判西蒙对流行的行政原则的批判，不在于要驳倒某个具体的观点，或是提出更多定理似的行政原则，而在于引起人们重视——现在流行的这些看起来简单明了的原则很容易导致实际管理工作的混乱。传统的行政学研究方法既然只能得到谚语，而不能得出行政原则，因此在研究方法上就必须寻求新的途径，即只有提出新的研究方法才能建立真正的行政原则，这便是西蒙将传统的行政原则称之为谚语的真实含义所在。2.行政学研究方法理论西蒙的行政学研究方法理论，涉及概念工具、操作定义以及事实与价值（目的——手段）的关系三个方面。1）概念工具西蒙认为：“在一门科学能够创立原则之前，首先必须具备某些概念。因此，行政学理论的首要任务，就是要建立一系列概念，而且是能从理论角度描述行政问题的概念。”这种概念不包括有关学科的实质理论，只是用来作为研究这一学科，建立这一学科的理论或原则的工具，所以称之为“概念工具”。概念工具通常都是一组相关的概念，对一组概念的相互关系所作的说明就是一种理论，这种概念理论常常根据其主要的概念被称为“某某理论”。而所依据的这个主要概念通常被视为单位。就一组概念来研究一个问题，在研究方法上称为“概念探究”，所谓“决策研究”的说法就是据此而来的。2.行政学研究方法理论西蒙最重要的著作《行政行为》一书中的理论，即是旨在提出研究行政学的一组概念工具。西蒙在行政行为研究上是以“决策”为基本概念提出一组概念工具的。就分析单位而言，则是以“决定”为基本单位，以“决定前提”为最小分析单位的。“决策”是目前行政行为研究上最流行的概念工具，但并非惟一的概念工具，每一个行政学者都可以自行提出其有用的概念工具。2.行政学研究方法理论2）操作定义西蒙在提出概念工具的同时，也告诉了人们如何使这些概念科学化的方法，即“使之具有操作性。它们的含义必须对应于在经验上可以观察到的事实或局面。”所谓名词的操作定义，是指名词的定义是与实证观察的事实或情况相一致的。因此，西蒙将“决策”定为行政学最基本的概念工具。以此为核心，借助操作定义的方式，西蒙认为诸如权威、激励、沟通、群体等一系列概念方可构成为一个系统的行政学概念体系。2.行政学研究方法理论3）事实与价值在学术上严格区分事实与价值因素是现代行为主义社会科学家在研究方法上的基本主张。在行政学研究中，西蒙更是以二者的区别为其方法论的出发点。西蒙讨论的行政决策的理性基础问题，主要包括两个方面：一是事实命题和价值命题的区别问题；二是“目的——手段”模式。西蒙认为，每一项决策中都包含着两类要素：事实因素与价值因素。他说：“对管理来说，这两类要素间的区分，具有非常根本性的意义。首先，这样能使我们懂得‘正确的’管理决策究竟指什么。其次，它澄清了管理学文献中频繁出现的政策问题与管理问题之间的区别。”事实命题与价值命题的理论区别事实命题价值命题定义关于客观世界中可观察的事物及其运作方式的陈述关于偏好的表达证明可以证明是真是假即宣告某种特定的情形是“应该如此”、是“更好的”或者“所想望的”，这种命题无客观是非，不能以经验或推理证明其正确性判断依据取决于它是否与事实相符，即基于实证的、客观的真实性基于人的专断，即基于人的主观价值。事实命题不能以任何推理从价值命题中引出，价值命题不能直接从经验（事实）中产生。2.行政学研究方法理论除了在理论上对事实与价值进行区别，西蒙还从”目的—手段“的关系上来进行考察。一定程度上，可以认为价值与事实的区别就是目的与手段的区别。西蒙认为，行政学理论的目标是追求管理决策的合理性，而这种合理性取决于为实现某一目的而合理选择的手段。某一手段可以用来达到某一目的，而这一目的又可以用来达到另一目的，这时，前一个目的成为后一个目的的手段。依次类推，就成为一个手段—目的链，即构成了一个“目的层级体系”。在这一体系中，所有目的皆可以作为手段，所有手段也可以作为目的。但是手段与目的的关系并非完全像链条一样一环扣一环地相互紧扣，二者的关系往往并不十分清楚，一种手段可以达到多种目的，同时层级越高，二者的关系越不清楚。2.行政学研究方法理论同时我们也可以发现手段——目的说并不能完全辨别价值因素与事实因素，因为在实际情况中，手段与目的不能严格区分，手段不是价值中立的。某一特定的手段用以达到某一特定的目的，实际上会产生许多在此特定目的之外的结果。这种结果均与价值有关，在考虑这种手段时不能不考虑这些目的之外的结果。（以偷、抢为手段达到获得金钱的目的，带来犯罪、判刑的结果）因此西蒙认为，无论是组织行为还是个人行为，都不能只求目的，而不择手段。针对就手段—目的的关系来区分事实与价值所具有的缺陷，西蒙提出“可选择的行为”、“行为后果”与价值的关系来区别事实与价值：将行为和行为后果视为事实问题，而价值则由行为结果予以实现。2.行政学研究方法理论西蒙讨论事实与价值的区别，目的是为了说明政治（政策）与行政是相互联系而无法明确区分开的，因为行政也必须作出决策。政策问题与行政问题都包含价值与事实两种因素，但在政策问题中价值因素占主要地位，衡量政策的正确与否的，主要看立法者的主观价值；在行政问题中，则是事实问题占主导地位，这里涉及的价值主要是社会比较公认的价值，所以衡量决策的正确性的标准，主要是看客观的事实。西蒙的这种政策（政治）与行政区分说，其目的并不在于作为立法机关与行政机关职权的区分准则，而是在于区分政策问题域行政问题的性质，从而确定行政学或行政行为的研究对象。3.行政决策理论行政决策是行政学研究的核心内容。决策概念能够在行政学研究中处于重要地位，则应归功于西蒙在1947年出版的《行政行为——行政组织决策过程的研究》一书中所提出的决策理论的影响。1）决策研究与行政学研究西蒙在1947年出版的《行政行为——行政组织决策过程的研究》一书序言中明确表述了他在行政学研究中提出决策理论的目的：“在我们得以建立任何永恒的行政‘原则’之前，我们首先要能够在文字描述上精确地说明行政组织的面貌和运转状况。作为本人从事行政研究的一项基础工作，我试图构造一系列能够进行以上描述的术语。本书了我所得出的结论。”3.行政决策理论决策概念成为行政学研究中最重要的新的概念工具。西蒙还进一步阐述了他提出以决策行为去研究行政学的理由：传统行政学讨论都只注意“执行”，即“行动”或“做”，而不注意行动或做之前的“决策”。实现行政组织目标的实际工作是由组织最基层即操作层的操作人员执行的，但是这些操作人员之上的非操作人员在实现组织目标上影响可能更大。传统行政学者对一个组织的说明大部分都限于说明组织的职责分配与组织的正式的权力结构，他们往往不注意组织中其他影响力量与沟通系统。3.行政决策理论所谓好的或正确的行政行为在本质上就是指有效率的行政行为，而决定效率程度最简单的办法就是看行政组织中每一个人决策的理性程度行政活动是用多数人的力量去完成某种工作的活动，要用多数人的力量去完成工作，就必须发展出一种运用组织力量的技术方法，即所谓行政程序，而这种行政程序也就是决策程序，就是划分组织中每一个人应作哪一部分决策的程序。3.行政决策理论2）有限理性与决策准则西蒙行政决策理论的最大特点在于他基于“理性”概念发展其理论。基于理性概念，并非是说人的行为都合乎理性，而是指从理性概念讨论人的决策行为的理想模式、人的实际决策的理性程度、行政组织与理性决策行为之间的关系等问题。西蒙的理论观点主要是通过客观理性—“经济人”假设与有限理性—“行政人”假设的对比来予以描述的。客观理性：就是人们通常所说的“完善理性”、“绝对意义上的理性”或者叫“传统经济人的理性”。“经济人”假设：按照古典经济学理论，人类是理性动物，人类经济行为的目的无非是为了追求最大的利益。3.行政决策理论有限理性：在西蒙看来，知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，决定了“客观理性”在实际行动中是不存在的。人类行为所依赖的既不是古典经济学家所谓的“客观理性”，也不是佛洛依德所讲的“非理性”，而是介于理性与非理性之间的“有限理性”，任何组织和个人都只能被视为一个具有学习及适应能力的体系，而不应被看做是一个绝对理性的体系。“行政人”假设：是心理人和经济人两者的结合。行政人宁愿“满意”而不愿作最大限度的追求，满意于从眼前可供选择的办法中选择最佳的办法。行政人对行政形势的分析易于简化，不可能把握决策环境的各个方面的相互关系，因此，他只具有“有限理性”。3.行政决策理论值得注意的是，理性是个程度问题，客观理性是最高程度的理性，有限理性是某种程度的理性，这个程度不是固定的。客观理性虽然不可能，但是这个概念却十分重要，即有限理性的程度提高以客观理性为准则、目的。“理性的”实际上是指以客观理性为准则，有限理性在不同程度上的表现。基于此，西蒙提出了他关于决策准则的看法——应该用‘‘令人满意的”准则取代“最优化”准则。所谓令人满意的决策准则，就是，在决策时决定一套标准（有时可以变动），用来说明什么是令人满意的最低限度的备选，如果拟采用的备选方案满足了或者超过了所有这些标准，那么这个备选方案就是令人满意的。3.行政决策理论3）行政决策过程对行政决策过程的研究是西蒙行政决策理论的主体部分。在他看来，决策过程包括四个阶段：情报活动；设计活动；抉择活动；审查活动。审查活动抉择活动设计活动情报活动对已经作出的抉择进行评价从可供选择的各种备选方案中选出一个适用的行动方案设计、制定和分析可能采取的备选行动方案探查环境，寻求要求决策的条件3.行政决策理论4)行政决策的类型与技术西蒙认为一个组织的全部活动可以分为两类：一类是重复出现的例行活动。这类活动的决策是经常反复的并且有一定的结构.所以，这类决策里可以建立一定的程序，当这类活动重复出现时予以应用，不必每次都作出新的决策，这类决策因而被称之为程序化决策。另一类是尽管不是重复出现，而且不能用对待例行公事的办法来加以处理，但却往往又比较重要的非例行活动。这类活动的决策是新出现的并且不能程序化，所以这类决策被称之为非程序化决策。决策的类型及其所使用的技术决策类型决策制定技术传统式现代式程序化的：常规性、反复性决策，组织为处理上述决策而研制的特定过程1、习惯2、事务性常规工作：标准#操作规程#3、组织结构：普通可能性；次目标系统；明确规定的信息通道1、运筹学数学分析；模型；计算机模拟2、电子数据处理非程序化的：单射式，结构不良，新的政策性决策；用通用问题解决过程处理的。1、判断、直觉和创造2、概测法3、经理的遴选与培训探索式问题解决技术适用于：（1）培训人类决策制定者（2）编制探索式计算机程序4.行政组织理论西蒙的组织理论以巴纳德的组织理论作为出发点。可以说，西蒙是在接受了巴纳德在组织问题上的基本理论观点后创立自己独具特色的组织理论的。因此，人们往往将他们相提并论，称其理论为“巴纳德——西蒙理论”。1)组织平衡理论西蒙继承了巴纳德关于诱因的学说，在论述组织的平衡时，强调了组织对个人的诱因与个人对组织的贡献的平衡。由于组织目标的实现而直接得到的个人报偿；与组织规模及增长无关的，由组织提供的个人诱因。与组织规模及其增长紧密相关的，由组织提供的个人诱因；工资组织的“生存价值”其他因素4.行政组织理论西蒙认为，“组织的成员们为组织作贡献，以换取组织提供给他们的诱因。组织中某一类群体的贡献，是组织提供给其他群体的诱因的来源。如果贡献的总和在数量和种类上都很充分，足以提供必要数量和种类的诱因，那么组织就会生存和成长；反之，除非能达到某种均衡，否则它就会衰退，乃至消亡”。西蒙还对如贡献、诱因、组织参考者、组织目标、组织平衡与效率等组织平衡中的问题作了具体分析。4.行政组织理论2）组织影响理论西蒙认为，个人在参加组织而成为组织的成员之后，在组织成员的地位上所做的有关组织的决定与纯粹关系个人的决定不同，前者受组织的影响。在西蒙看来，组织影响力有权威、沟通、训练、效率准则和组织认同五种，且相互关联、互相影响，成为组织成员决策理性程度的关键。权威：权威可以被视为一种能够用来作出指导他人行动之决定的力量。西蒙认为，先有权威而后有组织。沟通：沟通是组织中某一成员将某些决定前提传达给另一组织成员，没有沟通就没有组织。训练：训练旨在使组织成员能够自行作出满意的决策而无须经常依靠上级命令及组织其他方面的意见、资料及决定来作出决策。效率准则：是指个人应该基于效率观点作出决策。在一定机会成本下选择最大成果的行动，或者是在一定成果的情况下选择机会成本最低的行动。组织认同：组织认同是指个人以组织价值代替个人价值作为他决策时的指标。4.行政组织理论其中，权威与沟通是在决策时的外在影响力，组织认同与效率准则是决策时的内在影响力，训练则在施行训练时与沟通性质相同，组织成员在训练后则由训练所获得的知识、技能、态度即成为内在影响力。权威沟通训练效率准则组织认同决策时的外在影响力决策时的内在影响力与沟通性质相同，组织成员在训练后则由训练所获得的知识、技能、态度即成为内在影响力。4.行政组织理论3）组织设计理论组织设计是组织理论中的一个老问题，其基本任务在于提出建立组织体制和组织结构方面的原则，以提高组织管理的效率。西蒙对组织设计的看法是建立在他的决策理论基础之上的。主要观点如下：组织的结构形态西蒙认为，组织结构的设计要从建立组织目标体系入手，把组织的整体结构设计成层级结构4.行政组织理论上层组织机构中层组织机构基层组织机构非程序化决策层程序化决策层基本的作业层西蒙认为，组织结构的设计要从建立组织目标体系入手，把组织的整体结构设计成层级结构4.行政组织理论组织的专业分工西蒙认为，由于组织成员的信息处理能力有限，所以必须将作为整个决策系统的组织分解为彼此相对独立的子系统。这里所说的分工不是指业务内容上的分工，而是指决策职能的分工。组织的工作重心西蒙认为，同样也还是由于组织成员的信息处理能力有限，组织必须把自己有限的能力花在重要的决策任务上。组织的权利配置集权VS分权简评西蒙开辟了行政学研究的新时代，是决策研究的开拓者。穷其一生，莫不是为建立科学化的知识体系而努力。他的研究方法以及他对决策过程的研究，其主要目的就是试图建立科学化的行政学，其最具体的学术成就就是《行政行为——行政组织决策过程的研究》一书的问世。美国著名行政学家沃尔多在其《公共行政学研究》一书中将西蒙的这本书视为传统行政学派与行为主义行政学派分界的重要里程碑。西蒙为后来研究行政现象的学者们提供了一个非常重要的研究途径，即决策研究方法。西蒙使学者们对行政组织的研究焦点由对、法制、结构等静态层面的研究转变到对决策过程的动态研究。