供应商评估表 供应商评估表 厂商名称: ■自我评估 □实地评估 评估时间: 得分说明:得分依0-3分记录(0:完全不符合;1:建立了系统但运行失效;2:基本符合;3:完全符合),如果该项不适用,则填注为“NA”;自评时“☆”项需全覆盖。 等级说明:85分以上为甲级/优秀(含85分);70分~84分为乙级/合格(含84分);70分以下为丙级/不合格(不含70分) 实际得分=实评得分/实评项目*3x100 整改要求:自评得分低于2分的要填写缺失表,进行整改并提交。实地评低于2分的开缺失项整改报告。 项目 提问点 自评记录 得分 实评记录 得分 品保
须健全,材料供应有保障。∧保存期限∶3年∨ 1.质量保证 ☆1.1 是否通过ISO9001,ISO/TS16949认证? a.什么时候取得?证书是否有效?查看证书副本。 b.若无取得认证是否有取得认证的计划? 1.2 有书面化的质量保证体系吗? a.有质量手册吗?品保组织是否独立? b.各单位职责和权限是否在文件中定义清楚? c.将质量保证组织图交给我方查阅。 d.有无建立相关的程序文件? e.不合格产品的控制流程图? ☆1.3 公司品质目标订定? a.公司有无制定品质目标?查看目标。 b.目标有无定期进行统计和检讨?不达标的如何处理? ☆1.4 公司内部是否进行定期的质量检查和检讨? a.公司内部有无内审程序?查看内审记录 b.不符合项有无进行整改和有效验证?查看记录。 c,有无进行管理评审?查看管评记录。 ☆1.5 客户抱怨管理程序(回复期限\纠正预防有效性) a.有无文件要求? b.实例查看确认 1.6 满意度调查分析 a.外部满意度程序及实际查看 b.调查报告的分析是否完整,有效? 1.7 公司是否建立整个公司持续改进的要求? 要求是什么?改进的清单及案例? 品保制度须健全,材料供应有保障。∧保存期限∶3年∨ 2.顾客要求及产品开发 ☆2.1 顾客要求有无进行识别和评审? 有无制定程序进行管理?查看评审记录 ☆2.2 顾客文件的保管和控制 有无文件规定?保密文件的管理是怎样的? 2.3
/订单的评审 有无进行合同订单的评审?查看评审表。 2.4 顾客特殊要求的识别 a.查看顾客的特殊要求清单 b.特殊要求有无转化到组织的文件中? 2.5 顾客要求的传达及执行 有无文件规定?查看实例。 2.6 新产品开发的程序 a.有无新产品的设计开发程序文件?查看开发实例。 b.属于汽车供应链的产品开发是采用APQP手册要求吗? 2.7 DFMEA/PFMEA/控制计划/Qc工程图 a.有制作DFMEA/PFMEA/控制计划/Qc工程图吗? b.3者之间的联系是否对应正确?填写内容是否正确完整? c.有无定期更新?如何操作? d.查看客诉的内容有无更新在PFMEA/控制计划/Qc工程图中? 3.供应商管理 3.1 对供应商管理的要求 如何管理有无文件规定? ☆3.2 对新供应商的管理 如何成为新的合格供应商?流程是什么?查看成为新供应商的证据 ☆3.3 合格供应商的管理 a.有无合格供应商名录?请提供 b.有无对供应商进行年度考核?考核的结果是如何处理的?查看记录。 c.有无对供应商制定质量目标?并对供货质量进行统计? d.有无要求供应商进行改进? e.有无制定供应商实地评厂计划?评厂的依据是什么?查看计划表 f.查看评厂记录及整改报告。 3.4 对供方4M变更管理的要求 有无对供应商有4M变更管理的要求? ☆3.5 进料检验 a.有无文件规定?流程是什么? b.从仓库或现场抽查一个物料号,查看有无接收准则及进料检验记录。 c.并查看该供应商是否在合格供方名录中。 d.进料不合格如何处理? e.有无发出客诉单或抱怨单要求供应商整改?查看客诉单。 f.整改是否有效是如何确认的?有无文件规定?查看证据。 4.文件的管理 ☆4.1 文件控制 a.文件控制有书面化的规定吗? b.否有明确的部门管理文件。 c.文件的内容如何传达到执行者?查看文件的分发,回收记录,及培训记录 ☆4.2 现场的使用状态? a.现在各工序是否均放置sop?方便易得。 b.查看现场使用文件的受控情况?是否为最新版本,有无复印章,不受控,不签字,及乱涂乱画现象。 4.3 外来文件的管理 a.外来文件如何管控?查看实例 ☆4.4 工艺条件,产品规格的管控 这类重要文件是如何管控的?查看实例 ☆4.5 3M变更管理的要求 公司对3M变更管理的要求有无书面化规定?查看实例。 5.生产过程 ☆5.1 产品设备是否能够完全满足使用需求?(产能) a.能明确每台设备的维护日程吗? b.现场确认? 5.2 5S实施规定 现场确认:现场、仓库,5s推动程序 ☆5.4 工作环境要求与监测 规定及实绩(如照明度、噪音等) 5.5 在制造现场采用可视管理了吗? 在制造现场、装置上,是否有明确的标示?是否用看板管理? ☆5.6 是否有各制造工序的书面质量控制计划(CP) a.查看控制计划或Qc工程图。 b.各工序控制要求是否完整体现?有无遗漏? ☆5.7 是否有各制造工序的作业
? a.明确标示检查要点吗?/关键特性\过程特性的符号标示 b.现场确认,核对。 ☆5.8 首未件检查实施状况 规定是什么?查看记录。 5.9 产品特性有无运用防呆/防错的方法控制? 防错清单? ☆5.10 变更管理(过程变更)的管理? 规定是什么?变更是否确认和验证? ☆5.11 是否制定材料和成品储存和防护的程序文件? a.规定是什么? b.符合性确认。现场包装、储存环境确认? ☆5.12 是否制定产品的可追溯性管理条文? a.规定是什么?抽查实例 品保制度须健全,材料供应有保障。∧保存期限∶3年∨ b.批次的定义 ☆5.13 在工序中是否切实实施了“先进先出”的原则? a.规定是什么 b.原材料、半制品、成品 c.材料存放期限及环境要求?符合性? ☆5.14 限度样本 现场确认 5.15 产品的重要品质特性制程能力分析 a.关键特性清单(产品和过程的) b.是否进行统计分析?Cpk ☆5.16 工模具管理 规定及实际确认 5.17 生产不良率监控评审 现场确认,生产绩效看板公布 5.18 是否建立工厂的紧急应变计划? 规定是什么?(人,机,料,水电气,品质异常等) 6.检验和试验 ☆6.1 是否有书面化的检验程序规则? a.原材料、半成品、成品检验规则? b.检验程序与客户要求的符合性? c.实验室环境的符合性 d.检测设备的精度是否满足要求?是否经过校准并在有效期? e,检验人员资格证明 ☆6.2 检验项目/抽样标准是否明确? a.检查项目、方法、判定标准、取样数量等明确。 b.检验记录的符合性及保存 c.首末件检查制度及记录 ☆6.3 检验状态的标识是否明确? 产品的检查和测试状态的标示和区隔 6.4 是否有效运用检验记录? a.异常处理记录 b.有效性的追踪、验证,水平展开及标准化 c.是否对检验和试验的数据进行统计分析 d.持续改进的证据 7.不合格品管理过程 ☆7.1 是否制定了不合格品管理程序? 规则是什么? ☆7.2 现场是否规划不合格放置区? a.规则是什么? 品保制度须健全,材料供应有保障。∧保存期限∶3年∨ b.不合格产品(废弃品)的标记规则和实际作业是什么? ☆7.3 返工品的管理 a.规则是什么? b.返工品的标示\容器\存放位置 c.不合格品\返工品的记录 d.返工品处理人员资格 e.再确认的要求及记录 ☆7.4 对不合格品是否采取纠正预防措施,防止再发? a.规则是什么?现场确认 b.权责及处理时效的规定 c.是否找到了根因?对策是否落实?是否有效? d.经验是否运用到相似过程/产品,并进行了标准化? ☆7.5 对已经流出工厂外、质量上尚有疑问的零件,是否有书面对策? 规则是什么?现场确认? 8.设备维护 ☆8.1 生产设备的维护、保养制度? a.规则是什么?维护保养计划 b.设备维护保养的相关记录 ☆8.2 一、二、三级保养制度实施符合性? 记录确认 8.3 部品寿命更换规定 规定及实际确认 8.4 修护记录\异常修护的统计分析改善 规定及实际确认 8.5 关键备品备件的管理 a.文件化的规定是什么?备品备件清单 b.是否设立安全库存?账实是否一致 9.雇佣与培训 9.1 招聘员工的程序与要求 管理文件及不得招聘童工规定? ☆9.2 是否有书面的员工培训程序? a.规则是什么? b.各个岗位描述中是否定义了培训的需求? c.培训计划是否基于岗位技能要求及人员现有技能水平拟订? ☆9.3 员工能力是否满足产品品质的能力? 上岗证明、员工培训及考核记录 9.4 员工资格能力清单 人员技能矩阵图、多能工培训计划/顶岗计划 品保制度须健全,材料供应有保障。∧保存期限∶3年∨ ☆9.5 员工在职培训与资质的重新评估 规则及记录 10.计测量测设备管理 10.1 检测设备有哪些? a.请提交测量设备一览表 b.测量设备管理的规定? ☆10.2 测量设备是否定期进行校正? a.校正计划及记录 b.检定规程、内校SOP,内校SOP的符合性 c.外校单位资质、内校人员资格 d.校正报告确认(项目、结果) e.校正标示及其符合性 f.有效期限或下次的检查日期是自动警告的吗? ☆10.3 计测器具检验不合格时,对其测量结果有效性是否进行验证查核? a.规则是什么?追溯性查核记录? b.维修后的重新校正 ☆10.4 实验室管理 a.实验室管理程序、实验室范围清单 b.日常运行的检查及记录与文件的一致性 c.实验室标准件和限度样本的有效性 d.记录的保存是否符合相关要求(公司、客户) 10.5 量测系统分析 规定及实际确认,异常时的反馈? 11.原材料、成品库存管理 ☆11.1 是否制定原材料储存和防护的程序文件? 规则是什么?现场确认? ☆11.2 原料储存的环境要求 规则是什么?现场确认? ☆11.3 原材料不合格品的处理程序 规则是什么?现场确认? ☆11.4 原材料不合格品的隔离区 规则是什么?现场确认? ☆11.5 原材料先进先出的管理程序 规则是什么?现场确认? ☆11.6 原材料状态的标示 合格品/待验品/不合格品,管理程序及现场确认 11.7 是否制定成品储存和防护的程序文件? 规则是什么? ☆11.8 成品储存的环境要求 规则是什么?现场确认? 12、环境职业健康安全保证 12.1 制造过程是否存在环境污染? a、存在,采取什么方法消除? b、环保设施主要有哪些?如何确保运行? c、检测频率是否满足要求? 12.2 制造过程中是否采取措施以降低污染? a、是否配备足够环境保护设施? b、是否使用有毒有害物质?如何防范? 12.3 是否建立有环境健康安全
或
? a、有哪些有关环境健康安全管理的规定? b、采取何种方式监督落实及管理? c、是否有对事故或不安全事件调查处理的制度? 12.4 是否有对员工进行环境健康安全教育? a、三级安全教育落实情况? b、是否对员工进行急救培训? c、应急预案制定、演练情况? 12.5 是否建立环境健康安全事故防范措施? c、个人防护用品是否配备、足够、正确使用? d、各岗位是否制订安全操作规程? 12.6 特种设备、特种作业的管理? a、是否建立特种设备、特种作业管理制度? b、是否做到持证上岗制度? c、特种设备档案、定期检测等? 汇总 自评项目总数 实评项目总数 自评总得分 实评总得分 最终得分 最终得分 0&R&14&P/&N&C亚东工业(苏州)有限公司供应商评估缺失表 供应商评估缺失表 厂商名称: 我方窗口: 稽核时间: 邮件地址: 改善期限: 联系电话: No. 不符事项描述 整改措施及佐证资料 责任人 完成日期 验证结果(由江阴宏丰填写)