光伏电站“三票”管理制度

—PAGE\*MERGEFORMAT1—光伏电站“三票”总则为了有效减少和防止×××公司（以下简称公司）安全事故的发生，进一步规范公司“三票”填写和执行，加强“三票”统一化、标准化管理，实现各基层场站、项目部安全稳定运行，强化工作票、操作票办理人员责任落实，依据《变电站》《国家电网公司电力安全工作规程》、××公司《工作票管理制度》《操作票管理制度》特制定本规定。本规定适用于对公司所属各基层场站、项目部“三票”执行情况的管理与考核。“三票”指工作票、操作票和风险预控票。“三票”办理和执行程序均应符合国家和行业标准、监管部门文件、上级公司和本公司规章制度及标准的最新要求。组织与职责综合管理部职责负责制定、下发工作票和风险预控票统一模板和填写规范，根据现场实际使用情况不断修正和完善格式。负责组织开展工作票办理人员资格认定考试，发布人员资格名单，并针对考试结果提出考核奖惩意见。监督检查各场部工作票、操作票和风险预控票执行情况，并对发现问题对责任人提出整改建议及考核意见。工作票中所列人员责任工作票签发人确认工作必要性和安全性。确认工作票上所填安全措施是否正确完备。确认所派工作负责人和工作班人员是否适当和充足。工作负责人（监护人）正确组织工作。检查工作票所列安全措施是否正确完备，是否符合现场实际条件，必要时予以补充完善。工作前对工作班成员进行危险点告知，交待安全措施和技术措施，并确认每一个工作班成员都已知晓。严格执行工作票所列安全措施。监督工作班成员遵守本规程，正确使用劳动防护用品以及执行现场安全措施。关注工作班成员身体状况和精神状态是否出现异常迹象，人员变动是否合适。工作许可人负责审查工作票所列安全措施是否正确、完备，是否符合现场条件。工作现场布置的安全措施是否完善，必要时予以补充。负责检查检修设备有无突然来电的危险。对工作票所列内容即使发生很小疑问，也应向工作票签发人询问清楚，必要时应要求作详细补充。专责监护人明确被监护人员和监护范围。工作前对被监护人员交待安全措施，告知危险点和安全注意事项。监督被监护人员遵守本规程和现场安全措施，及时纠正不安全行为。负责动火现场配备必要的、足够的消防设施。工作班成员熟悉工作内容、工作流程，掌握安全措施，明确工作中的危险点，并在工作票上履行交底签名确认手续。服从工作负责人（监护人）、专责监护人的只会，严格遵守本规程和劳动纪律，在确定的作业范围内工作，对自己在工作中的行为负责，互相关心工作安全。正确使用安全工器具和劳动防护用品。动火前应收到经审核批准且允许动火的动火工作票。各级人员在发现作业过程中安全措施不完善不正确时，或在作业过程中发现有危险或违反有关规定时，均有权立即停止作业。各场部负责督促本场部各班组“三票”管理，安排人员参加工作票办理人员资格认定考试，可按照本管理制规定对班组执行情况做出考核奖惩决定。公司综合管理部负责根据相关考核意见及各场部考核奖惩决定，在月度绩效考核中予以落实。内容与要求第一节工作票的使用工作票的适用范围填用电气第一种工作票的工作为：高压设备上工作需要全部停电或部分停电者。二次系统和照明等回路上的工作，需要将高压设备停电者或做安全措施者。高压电力电缆需停电的工作。换流变压器、直流场设备及阀厅设备需要将高压直流系统或直流滤波器停用者。直流保护装置、通道和控制系统的工作，需要将高压直流系统停用者。换流阀冷却系统、阀厅空调系统、火灾报警系统及图像监视系统等工作，需要将高压直流系统停用者。其他工作需要将高压设备停电或要做安全措施者。填用电气第二种工作票的工作为：控制盘和低压配电盘、配电箱、电源干线上的工作。二次系统和照明等回路上的工作，无需将高压设备停电者或做安全措施者。转动中的发电机、同期调相机的励磁回路或高压电动机转子电阻回路上的工作。非运行人员用绝缘棒、核相器和电压互感器定相或用钳形电流测量高压回路的电流。大于规定安全距离的相关场所和带电设备外壳上的工作以及无可能触及带电设备导电部分的工作。高压电力电缆不需停电的工作。换流变压器、直流场设备及阀厅设备上工作，无需将直流单、双极或直流滤波器停用者。直流保护控制系统的工作，无需将高压直流系统停用者。换流阀水冷却系统、阀厅空调系统、火灾报警系统及图像监视系统等工作，无需将高压直流系统停用者。填用电力线路第一种工作票的工作为：在停电的线路或同杆（塔）架设多回线路中的部分停电线路上的工作。在停电的配电设备上的工作。高压电力电缆需要停电的工作。在直流线路停电时的工作。在直流接地极线路或线路极上的工作。填用电力线路第二种工作票的工作为：带电线路杆塔上且与带电导线最小安全距离不小于规定安全距离的工作。在运行中的配电设备上的工作。电力电缆不需要停电的工作。直流线路上不需要停电的工作。直流接地极线路上不需要停电的工作。风机检修工作票凡进入风机工作均应办理风机检修工作票。光伏检修工作票凡进入光伏场区工作均应办理光伏检修工作票。动火工作票办理动火工作票的作业参照《动火工作票管理实施细则》执行。受限空间作业票办理受限空间作业票的作业参照《受限空间管理实施细则》执行。风险预控票凡开工作票作业者均应办理风险预控票。事故紧急抢修单事故紧急抢修应填用工作票，或事故紧急抢修单。非连续进行的事故抢修工作，应使用工作票。第二节工作票的执行程序一般要求工作票应使用黑色或蓝色的钢（水）笔或圆珠笔填写与签发，一式两份，内容应正确，填写应清楚，不得任意涂改。如有个别错、漏字需要修改，应使用规范的符号，字迹应清楚，严禁无票作业、无票操作。工作票由工作负责人负责填写，并联系办理签发、许可等手续，涉及的工作票签发人、许可人均应是经公司认定资格并以正式文件发布的工作票“三种人”名单中人员。工作票由工作负责人填写，也可以由工作票签发人填写“三票”保存期至少为一年。一张工作票中，工作许可人与工作负责人不得互相兼任。若工作票签发人兼任工作许可人或工作负责人，应具备相应的资质，并履行相应的安全责任。工作票填写规范“单位”：填写场部名称规范用语。例如：×××光伏电站。“变电站”：填写场站名+电压等级+变电站。例如：河清滩330kV变电站。“编号”：格式为工作票种类-公司2位首字母-场站首字母-年月编号组合。工作票编号例：DQYZ-GS-YC-202301001，DQYZ代表电气一种工作票，GS代表甘肃分公司，YC代表×××光伏电站，202301001代表2023年1月001号工作票；操作票编号例：DZCZ-GS-YC-202301001，DZCZ代表倒闸操作，GS代表甘肃分公司，YC代表×××光伏电站，202301001代表2023年1月001号操作票；风险预控票编号与对应工作票和操作票编号保持一致。“工作负责人”填写各场部取得相应工作负责人资格的人员，或外委单位指定具有相应工作负责人资格且在各场部备案的人员。外委单位人员担任工作负责人，按照如下程序执行：外委单位出具工作负责人资格证明（书面证明），均要求盖公司公章后提交各场部备案。外委单位工作负责人需参加各场部组织的进场前安全考试且考试合格，由各场部出具书面认定文件并公示后，担任规定承包项目工作负责人，履行国家电网公司电力安全工作规程和本制度规定的职责。试卷内容需出自公司内部工作负责人资格认定考试题库，并符合对实际工作的管理要求。试卷、成绩由公司综合管理部存档。“班组”栏填写所有参加作业的本方班组和外委单位施工队伍名称。“工作班人员”栏工作负责人填写。如工作班成员数量小于等于10人，要求填写所有成员姓名。填写顺序和前面“班组”栏一致，并以“；”隔开。如班组工作班成员数量达到10人以上，填写4人姓名，第4人姓名后加等。列出4人应是工作期间的监护人、安全员、特种作业人员和主要技术人员。“共人”数量包括工作负责人（监护人）。“工作任务”栏应写清相应的工作内容，多处工作也应逐项写清。工作的地点及设备双重名称：根据工作地点及设备双重名称标准清单填写。各基层场站应制定工作地点及设备双重名称标准清单，并经场部负责人审批后执行。现场许可人资格认定。公司内部员工担任现场许可人资格，由综合管理部负责组织考试和发布名单；承包商人员担任现场许可人时，需由承包商推荐、各场部组织考试合格后予以予以同意其履行该资格。各场部工作票的填写应符合安全规程相关规定。工作票使用的术语按照倒闸操作术语要求填写。工作票的执行工作票应由工作负责人办理开工、结束、转移、延期手续，不得由其他人员代办。针对作业内容和现场实际，编制相应的风险预控票。工作票签发人和许可人接到工作票后，应根据工作任务和现场实际运行情况，认真审核工作票上所填安全措施是否正确、完善并符合现场条件，如不合格，应返回工作负责人，不受理该工作票。工作许可人收到开工申请后，应认真检查现场所布置安全措施是否与工作票所列安全措施一致，经核对无误后，方可办理工作许可手续。检修开工前，工作负责人应召集所有工作班成员，按照工作票讲解工作内容、工作范围、安全措施及带电部位，交代工作中的安全注意事项，并确认每一个工作班成员都已知晓。外委施工人员在各场部管辖的设备上工作，应由各场部提供和办理工作票签发手续，必要时应设专人监护，并向外单位人员讲清安全注意事项，方可允许工作。工作票手续未办完之前，严禁约时开工，约时停、送电，约时结束。在原工作票的停电范围内增加工作任务时，应由工作负责人征得工作票签发人和工作许可人同意，在工作票上增填工作项目。若需变更安全措施者，必须填用新的工作票，重新履行工作签发、许可手续。一个工作负责人只能持一张工作票工作。非特殊情况不得变更工作负责人，如确需变更工作负责人应由工作票签发人同意并签字确认。工作票的延期手续，工作负责人应在工期尚未结束以前通知工作许可人给予办理，且事前应征得工作票签发人的同意，同时应在备注栏内注明延期原因，第一、二种工作票只能延期一次。动火工作票到期未完工者，应重新签发工作票，不得延期使用。工作间断时，工作班人员应从工作现场撤出，所有安全措施保持不动。每日收工，应清扫工作地点，开放已封闭的通道，并将工作票交回运行人员。间断后继续工作应重新认真检查安全措施是否符合工作票的要求并得到工作许可人的许可方可开工。若无工作负责人或专责监护人带领，作业人员不得进入工作地点。全部工作完毕后，工作班组应清扫、恢复现场，恢复全部安全措施，方可办理工作票结束手续。工作终结后，工作负责人应将设备的检修、改进、变更等情况及运行人员应注意的事项，向运行人员进行交代清楚，工作许可人签字确认，工作终结。工作票终结后，工作许可人对因其他工作而需保留的安全措施，应在工作票备注栏中注明，工作票盖“已终结”印章，操作票盖“已执行”章。对因故未执行和作废票应分别盖上“未执行”和“作废”印章，并在备注内说明原因。。已开工的工作票应在工作票登记薄上登记，结束后进行相应完善。风电机组、光伏场区、箱变及集电线路作业，允许通过电话、QQ等方式办理工作票手续，应保存痕迹。使用过的工作票由责任班组保存，每月由专人统一整理、收存，每月统计工作票合格率，分析执行情况，找出薄弱环节，组织人员进行学习。第三节操作票的要求操作票由操作人员填用，每张操作票只能填写一个操作任务，一个操作任务使用一个操作票编号。操作票应用黑色或蓝色的钢（水）笔或圆珠笔逐项填写。用计算机开出的操作票应与手写票面统一；操作票票面应清楚整洁，不得任意涂改。操作票应填写设备的双重名称。操作人和监护人应根据模拟图或接线图核对所填写的操作项目，并分别手工签名，然后经值班负责人（检修人员操作时由工作负责人）审核签名。下列项目应填入操作票内：应拉合的设备[断路器（开关）、隔离开关（刀闸）、接地刀闸（装置）等]，验电，装拆接地线，合上（安装）或断开（拆除）控制回路或电压互感器回路的空气开关、熔断器，切换保护回路和自动化装置及检验是否确无电压等。拉合设备[断路器（开关）、隔离开关（刀闸）、接地刀闸（装置）等]后检查设备的位置。进行停、送电操作时，在拉合隔离开关（刀闸）或拉出、推入手车式开关前，检查断路器（开关）确在分闸位置。在进行倒负荷或解、并列操作前后，检查相关电源运行及负荷分配情况。设备检修后合闸送电前，检查送电范围内接地刀闸（装置）已拉开，接地线已拆除。下列各项工作可以不用操作票：事故紧急处理。拉合断路器（开关）的单一操作。程序操作。上述操作在完成后应作好记录，事故紧急处理应保存原始记录。事故处理的善后操作应使用操作票。第四节考核管理“三票”应按要求整理、归档，未归档前发生丢失、损坏、乱写或乱画等情形之一者，根据责任范围考核持票的工作许可人、工作负责人（监护人）、倒闸操作监护人及所在班组负责人每人500元。“三票”执行完毕已归档，在保存期内发生丢失、损坏、乱写或乱画等情形之一者，考核班组负责人、“三票”日常管理人员每人500元。未按照公司制度定期进行“三票”统计分析、缺乏统计表和分析材料者，考核场部负责人、班组负责人每人500元。“三票”发现问题参照附件一、附件二进行考核。公司对各场部“三票”合格率进行考核。合格率是指操作票或工作票的合格票份数与统计的票总份数的比值，即：合格率=合格票数/统计票总数×100%。第五节“三票”办理相关人员资格管理“三票”办理相关人员必须经过资格认定考试合格，并在公司正式文件发布名单中，方可允许办票和参加“三票”中与资格对应的工作。“三票”办理相关人员资格有效期为一个自然年，需参加综合管理部组织的下一年度资格认定考试，经考核合格重新取得资格。考核分理论和实操两部分，每部分满分100分，两部分考核成绩均在90分及以上者认定为考核合格。对于考试成绩低于90分的员工考核意见如下：80分以下（或无故不参加考试）者，按照当地最低收入标准发放月工资，待岗学习一星期后再次进行考试，如再次考试成绩仍低于90分，则继续待岗一个星期，按照当地最低收入标准发放月工资，以此类推，直至考试合格。80-90分者（不包括90分），每低于90分1分考核100元，连续三次考试低于90者，按照本条款第（一）款执行。无故不参加考试的，按照本条第（一）款执行。对于基层场站人员进行技能鉴定、评优、推先时，先进行安规考试，考试成绩低于90分者，不予参与。因工作票办理过程存在问题严重被取消办理资格需重新申请参加资格认定考试者，按照前述对考试不合格者处理办法执行。考核过程中被发现存在抄袭或协助其他人员抄袭等作弊行为，没收抄袭工具、资料并给予一次警告。不听劝阻或首次警告后再次被发现作弊，将作弊人员驱离考场，并考核作弊人员每人500元，该次考试成绩视为无效。监督与检查违规人员处理、资格考核认定等结果予以全公司范围通报。附则本规定由公司综合管理部负责解释、修订。本规定自印发之日起施行。附件1：工作票管理考核标准问题类别违章性质场部负责人班组负责人工作票签发人工作负责人（监护人）工作许可人工作班成员其他无工作票办理资格人员办理工作票严重违章考核1000元考核500元1000元1000元1000元--考核无资格办理人员1000元，结合执行流程确认其他人员是否承担责任无票作业（包括未履行签发、许可手续）严重违章考核1000元考核1000元──考核1000元--考核500元存在兼任的考核1000元未经签发即开始作业严重违章考核1000元考核500元--考核1000元----未经许可即开始作业严重违章考核1000元考核500元--考核1000元----一个工作负责人同时持有2张工作票及以上者严重违章考核1000元考核500元考核1000元考核1000元考核1000元--工作票无相应的风险预控票或风险预控票内容与作业无关严重违章考核1000元考核500元考核500元考核500元考核500元考核500元动火工作票、受限空间作业票与其他工作票相互代替使用严重违章考核1000元考核500元考核1000元考核1000元考核1000元--工作票未写或时间逻辑顺序错误严重违章考核500元考核500元考核500元考核500元考核500元--应采取的安全措施不齐全、不准确或所要求采取的安全措施与系统设备状况不符严重违章考核1000元考核500元考核500元考核500元考核500元--已终结的工作票，所拆除安全措施中接地线数目与装设接地线数目不同，而又未注明原因严重违章考核1000元考核1000元--考核1000元考核1000元--问题类别违章性质场部负责人班组负责人工作票签发人工作负责人（监护人）工作许可人工作班成员其他工作班成员未签名或代签名一般违章------考核500元--考核未签名人员300元考核代签人员500元，存在重复考核者，考核500元作业结束未办理工作票终结手续一般违章--考核500元--考核500元----存在兼任的考核500元经批准的工作时限内未完工，未提前办理工作延期手续或延期申请未经许可超时限工作者一般违章--考核500--考核500元----使用工作票种类错误或模板不是公司规定执行的最新模板一般违章--考核500元考核500元考核500元考核500元--使用术语不规范且含义不清楚一般违章--考核500元考核300元考核300元考核300元--工作任务和工作地点填写不清楚一般违章--考核300元考核500元考核500元考核500元--字迹不清或任意涂改一般违章----考核300元考核500元考核500元--安全措施处装设的接地线未注明编号一般违章----考核500元考核500元考核500元--工作负责人与持有工作票所示人员不一致，且未履行变更手续者一般违章------考核原、现工作负责人500元/人----工作票无编号或编号错误一般违章----考核300元考核300元考核300元--工作班成员与持有工作票所示人员不一致，且未履行变更手续者一般违章------考核500元--考核未履行手续人员500元/人附件2：操作票管理考核标准问题类别违章性质场部负责人值班负责人监护人操作人其他应使用未使用操作票严重违章考核1000元考核1000元考核10000元考核500元存在兼任的考核1000元操作票无相应的风险预控票或风险预控票内容与作业无关严重违章考核1000元考核1000元考核1000元考核1000元工作票未写或时间逻辑顺序错误严重违章考核1000元考核1000元考核1000元考核1000元使用操作票模板不是公司规定执行的最新模板严重违章考核1000元考核1000元考核1000元考核1000元不按操作票顺序进行操作，漏项、并项、跳项严重违章考核1000元考核1000元考核1000元考核1000元操作票填写不清楚严重违章考核1000元考核1000元考核1000元考核1000元不核对设备名称、编号、位置进行操作严重违章考核1000元考核500元考核500元考核500元存在兼任的考核500元倒闸操作不监护或不复诵严重违章考核1000元考核500元考核500元考核500元倒闸操作不进行预演一般违章--考核500元考核500元考核500元操作票每页修改超过2处一般违章--考核500元考核500元考核500元重要操作未填写时间一般违章--考核500元考核500元考核500元未按规定盖章一般违章--考核500元考核500元考核500元操作票未按规定签字，或代签、漏签一般违章--考核500元考核500元考核500元