公司各个部门诚信因素识别和评价表

采购部 诚信因素识别和评价表 部门：采购部编号：2013001 序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现 失信结果 控制措施 失信风险评价分析 是否重大 可能性 严重性 1 供应商选择与评定管理过程 制度履行 《采购控制程序》的供方评定 1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。 2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行 选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。 1. 定期进行合规性评价，确保《采购控制程序》的供方评定符合法律法规的要求。 2. 按《采购控制程序》的供方评定的要求进行供应商的选择和评定  极少 严重 是 评价记录和供应商诚信档案 1. 评价原始记录填写不规范，不完整、不真实。 2.供应商诚信档案不完善，不真实。 1. 影响对供应商正确合理评价，导致不合格原辅料进入公司。 2. 影响公司形象 1. 要求记录人员认真、及时、准确的记好供应商评价原始记录。 2. 采购部做好供应商诚信档案建立、保管工作。 3. 诚信小组加强辅导。 极少 一般 否 人员结构 诚信意识 负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足 影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。 1. 负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作； 2. 严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。  不可能 严重 否 岗位技能 1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。 2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作 影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。 1. 办公室加强人员招聘管理 2. 上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能 不可能 严重 否 人员配备 人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与） 影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。 严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。 不可能 严重 否 环境设施 社会诚信环境  社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。进行供应商选择和评价时讲人情不讲原则 影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。  影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。  极少 严重 是 信息沟通 《合格供方名录》的传递 供应商评价的结果——《合格供方名录》未及时传到各个相关部门 影响品管部的检验结果判断的正确性；影响仓库的入库手续；可能导致不合格原辅料进入公司。 采购部及时将《合格供方名录》传递到相关部门 极少 一般 否 与供应商沟通的相关信息 采购部未及时和供应商沟通，未能收集到供应商的基本信息，未能把公司的相关信息，特别是诚信相关信息反映给供应商 1. 影响供应商的选择和评定过程的合理性、准确性和公正性。 2. 供应商不能及时了解公司的诚信形象。 1. 采购部经理及时将公司的诚信方针和采购产品信息传递到供应商。 2. 按照ISO9001体系进行合格供方评定时收集供应商信息。 3. 采购部验证沟通渠道和方式是否合适 不可能 严重 否 供应商的相关信息  品管部、生产厂、供应部未及时收集供应商的诚信信息、供应商的商品质量信息，供应商的供货能力等等信息。 影响供应商的选择和评定过程的合理性、准确性和公正性，进而影响公司形象，导致不合格原辅料进入公司。 1. 各部门按照《采购控制程序》要求收集相关信息。 2. 加强落实公司内部的失信预防措施 极少 一般 否 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。技术部 诚信因素识别和评价表 部门：技术部编号：2013002 序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现 失信结果 控制措施 失信风险评价分析 是否重大 可能性 严重性 1 设计和开发产品（立项评审、编制项目、设计和开发以及改进产品） 制度履行 对国家发布的相关是否及时吸收 未及时了解、使用国家新分布的标准 使用违规原料、或添加量不附合要求，产品不合格 及时获取、更新相关法律法规及国家标准 极少 严重 否 选用原料是否符合国家各项法规标准 不附合国家各项法规标准 使用违规原料 及时获取、更新相关法律法规及国家标准 不可能 严重 否 产品开发的有关规定 不按规定进行工作 项目不能如期保质保量完成 培训、考核 极少 一般 否 文件控制程序 文件遗失或使用报废文件 产品不合格 培训、考核 极少 一般 否 人员结构 是否具有市场调研能力 调研信息失真 设计策划不正确 培训 极少 严重 否 从业人员需要保守机密 泄露配方等核心机密 公司机密外泄 从业人员签署保密协议 极少 一般 否 所有的人员是否具备专业素质 不符合岗位职责 不具备专业素质 依据人力资源规定，对人员进行定期考核 极少 一般 否 环境设施 是否具备各项专业设备 不明确是否具有各项专业设备（项目开始公司可能会决定用不是很匹配的设备投入产品试验） 产品研发无法顺利开展 建立设备管理档案 极少 一般 否 公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实 从业人员诚信度差 建设诚信企业文化 极少 一般 否 信息沟通 设计过程中与相关部门进行交流，确认方案的可实施工性 不进行内部信息交流 制定的方案不附合立项要求 产品开发可行性分析报告 极少 一般 否 方案设计过程中与外部相关人员进行交流，确认方案的可实施工性 不进行外部信息交流 制定的方案不附合立项要求 产品开发可行性分析报告 极少 一般 否 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。品控部 诚信因素识别和评价表 部门：品控部编号：2013003 序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现 失信结果 控制措施 失信风险评价分析 是否重大 可能性 严重性 制度履行 熟知国家各项法规标准 对国家各项法规标准不够了解 未审核出使用违规原料 及时获取、更新相关法律法规及生产标准 不可能 严重 否 配方中所有物质完全符合食品安全相关标准GB2760-2011规定 配方中有不合规物质添加或添加量不符合标准要求 产品配方不合规 质量控制输出评审 极少 一般 否 记录控制程序 记录不全或遗失 影响生产进度和质量 培训、考核 极少 一般 否 设备管理办法 不按管理办法进行采购或自制 设备不区配，影响检验进度、质量 培训、考核 极少 一般 否 人员结构 从业人员需要诚信守信 隐满个人及工作情况 人员诚信度不够 从业人员签署协议 极少 一般 否 从业人员需要保守机密 泄露配方等核心机密 公司机密外泄 从业人员签署保密协议 极少 一般 否 所有的人员是否具备专业素质 不符合岗位职责 不具备专业素质 依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核 极少 一般 否 环境设施 是否具备各项专业设备 不明确是否具有各项专业设备 产品质量控制无法顺利开展 建立设备管理档案 极少 一般 否 公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实 从业人员诚信度差 建设诚信企业文化 极少 一般 否 信息沟通 产品小试中试及量产前与生产部门沟通，确定工艺流程与参数 不及时进行生产部门沟通，并进行试验 工艺流程及技术参数不符合要求 无法保证产品质量 极少 一般 否 内控标准拟草完成，投入使用前未交有关部门申核 未经有关部门审核直接使用内控标准 产品质量无控制标准 产品内控标准受控 极少 一般 否 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。营销部 诚信因素识别和评价表 部门：市场部编号：2013004 序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现 失信结果 控制措施 失信风险评价分析 是否重大 可能性 严重性 制度履行 熟知国家广告、营销法规、公司产品标准各项参数 不能按计划拓展市场 产品广告宣传无法如期展开 及时获取、更新相关法律法规及生产产品参数 不可能 严重 否 市场开拓的有关规定 不按规定进行工作 耽搁市场开拓，影响已有市场份额 培训、考核 极少 一般 否 人员结构 诚信意识不足，责任心不强 中饱私囊、收取回扣或贿赂 人员诚信度不够 签署协议，建立奖罚机制 极少 一般 否 市场人员需要保守机密 泄露市场信息等核心机密 公司机密外泄 从业人员签署保密协议 极少 一般 否 业务素质不强，不熟悉公司产品 不能赢取客户需要 不具备专业素质，失去客户 培训、考核 极少 一般 否 环境设施 具备市场交流的各种配套设施 无法为客户提供满意的交流平台，如会议场地、交通工具、交流主题 市场交流无法顺利开展 建立市场交流配套档案 极少 一般 否 公司缺少诚信氛围 工作情况反映不真实 从业人员诚信度差 建设诚信企业文化 极少 一般 否 信息沟通 熟悉国内各种食品市场交易会 不及时参加市场交易会 不了解市场，产品开发过时 及时获取最新产品、主打产品信息 极少 一般 否 与客户经常沟通，邀请客户参加论坛、沙龙会议，演示最新产品 闭门造车，产品跟不上时代发展 产品失去市场份额 客户及时沟通、举办推荐产品的会议 极少 一般 否 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。财务部 诚信因素识别和评价表 部门：财务部编号：2013005 序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现 失信结果 控制措施 失信风险评价分析 是否重大 可能性 严重性 制度履行 对国家金融法律法规和政策的落实 不了解相关法律法规或落实不到位 造成违规事件发生，影响公司信用度 加强管理，确保资金合理、建立多元化的企业融资渠道 极少 严重 否 会计准则、税法政策变更 信息滞后、影响工作效率 造成账务处理及财务报表错误 及时收集更新相关信息 极少 严重 否 《会计法》、《会计基础工作规范》、《税法》 不能遵守企业会计制度以及税法要求 影响工作效率、造成违规事件发生和经济损失，影响公司信用度 要熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，定期参加继续教育学习，严格按照规定执行 极少 严重 否 人员结构 个人信用度 个人存在失信行为，信用度低 影响公司声誉及信用度 严格执行国家财经制度，遵守国家政策法令。 极少 一般 否 管理能力、技术能力 管理能力、技术能力不符合要求 影响管理工作的正常运行，给企业造成经济损失。 严格执行国家财经制度，遵守国家政策法令。 极少 一般 否 专业、经验、会计职称、职业道德、能力、责任心 工作效率低，执行力、分析能力、管理能力差 不能满足工作要求 招聘符合需求人员，加强培训 极少 一般 否 环境设施 信用环境 财务数据、资料不准确 影响市场正常秩序，造成公司经济损失，影响公司信用度 财务数据、资料准确无误 极少 严重 否 资金配置 资金配置不充足，不能按时还款、还贷 影响公司声誉及信用度 加强管理，确保资金合理、充足地配置，确保按时还款、还贷，提高效益 极少 严重 否 信息沟通 相关法律法规、制度的宣传，与相关方的交流 不了解相关法律法规、制度，相关法律法规、制度在员工中的宣传不到位，与相关方缺乏交流 影响公司工作效率，出现违规事件，造成公司经济损失，影响公司信用度 及时获取相关法律法规，认真学习、贯彻，加强在员工中的宣传，加强与相关方的沟通交流 极少 严重 否 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。生产部 诚信因素识别和评价表 部门：生产部编号：2013006 序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现 失信结果 控制措施 失信风险评价分析 是否重大 可能性 严重性 1 生产经营管理过程 制度履行 法律法规 没有及时收集、转化没有收集齐全 违反法律法规 完善并执行《合规性评价控制程序》，使企业符合法律法规的要求。 不可能 严重 否 企业规章制度 没有按照法律法规转化成企业制度制度制定不合理没有相应规定 企业经营管理出现漏洞 根据合规性评价，修订、补充完善制度法律法规识别控制表查看制度的执行记录 极少 严重 否 质量标准 没有收集齐全所需质量标准没有按质量标准执行 产品质量出现问题 完善并执行《合规性评价控制程序》，使企业符合相关质量标准的要求。 极少 严重 否 人员结构 配备情况 配备不合理层次不合理 管理混乱、经常加班 明确岗位，确定岗位职责。建立人才储备库，执行《人才储备管理制度》。 极少 一般 否 任职资格及要求 不具备资格 不能完成工作 依据《岗位职责》，编制任职要求；含健康证及健康状况要求。参加入职前培训。 极少 一般 否 岗位能力 不具备岗位工作能力 不能按时完成工作并且胜任工作 完善并执行《年度培训计划》、岗位技能培训，提升岗位能力；月度/年度岗位考核，针对个人座谈，改进和提升工作能力。 极少 一般 否 行为和素质要求 不认真履行工作职责等 发生个人失信行为，影响企业形象 企业诚信文化培训、道德培养（诚信教育机制）；岗位职责要求/采购规程等；行为考核。 极少 一般 否 环境设施 内部环境 对员工行为不端管理不严格物理环境不合格 诚信氛围不好，不能形成友好、轻松的办公环境。影响产品质量 失信行为责任追究及惩戒制度GMP要求等 极少 一般 否 外部环境 不能准确掌控市场；服从市场潜规则 信息有误，增加企业成本；产品质量不过关 培训、企业文化、行为规范等提升自身能力并进行约束，形成良好的诚信经营环境。 极少 一般 否 信息沟通 内部沟通 与管理层沟通不畅，不了解企业发展；与相关部门沟通不利。 不了解企业经营发展战略，没有集体荣誉感和归属感；不能完成相应配合工作。 完善并执行《诚信信息交流与控制程序》；OA、邮件的沟通与确认等等。 极少 一般 否 外部沟通 工作职责的外部相关部门沟通不畅 外部失信，影响企业发展 完善并执行《诚信信息交流与控制程序》；按相关工作职责与外部进行沟通。 极少 一般 否 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。人力资源 诚信因素识别和评价表 部门：人力资源部编号：2013007 序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现 失信结果 控制措施 重要诚信因素判定（是/否） 1 人力资源管理 招聘评价 人员结构 了解企业组织机构，人员基础信息，掌握人员知识和技能水平，了解岗位需求 没有取得相应的资格及证件，不具备岗位工作能力 管理混乱，不能按时完成工作并且胜任工作，发生个人失信行为，影响企业形象 明确并确定岗位管理制度并执行《岗位职责及任职条件》，员工参加入职前培训并持健康证上岗，特殊工种应持证上岗，建立人才储备库并执行《人才储备管理制度》 是 制度履行 1、法律法规2、《人力资源部管理规定》《岗位职责及任职条件》《人力储备管理制度》3、各部门需要招聘员工须填写《员工（人才）需求申请表》 1、没有及时收集、转化或收集不全2、制度制定不合理，没有相应的规定或不按照管理规定执行 1、违反法律法规2、企业经营管理出现漏洞，影响了正常的工作效率 1、完善并执行《合规性评价控制程序》使企业符合法律法规要求2、根据合规性评价，编制、补充、完善各项管理制度，法律法规识别控制表，查看制度执行的记录 否 信息沟通 1、管理层、各部门沟通2、劳动管理部门 1、与管理层沟通不畅,不理解企业的发展2、与公司各部门沟通不及时3、没有妥善处理员工劳动关系，没有及时取得与劳动管理部门沟通，对于外部失信，影响企业发展 1、不了解企业的经营战略，没有集体荣誉和归属感2、招聘不及时及人员配备不合理，管理混乱，不能完成工做3、外部失信，影响企业发展 1、完善并执行《沟通程序》《人力资源管理规定》按照相关工作职责进行沟通 否 3 培训 人员结构 1、各岗位人员配备情况2、任职资格及要求3、岗位能力4、员工的行为和素质要求 1、人员配备不合理，层次不合理2、不具备岗位的任职条件3、不具备相关岗位职责，不具备岗位工作能力4、不认真履行工作职责及相关管理制度 1、管理混乱，经常加班2、不能按时完成工作并且胜任工作,学历、专业不符合，不能持证上岗3、发生个人失信行为，影响企业形象 1、明确岗位，确定各岗位的工作职责，建立人才储备库，执行《人才储备管理制度》2、依据《岗位职责及任职条件》人员应含健康证上岗，并参加入职前培训，特殊工种持证上岗，参加特殊工种培训3、依据《年度培训计划》加强岗位技能培训，提升岗位能力月度/年度岗位考核，改进和提升工作能力，增进企业诚信文化培训及道德修养，按照岗位职责要求，进行行为考核 否 制度履行 1、法律法规2、职工培训管理制度、员工绩效考核管理规定、公司员工条例、岗位操作规程、中华人民共和国食品安全法及安全三级教育 1、没有及时收集、转化成企业制度2、制度制定不合理，没有相应的规定，没有按照规定标准执行 1、违反法律法规2、企业经营管理出现漏洞，产品质量出现问题3、违反各类工作的操作规程，影响企业进度 1、完善并执行《岗位职责及任职条件》《人力资源管理规定》2、执行《年度培训计划》并查看执行情况3、执行《中华人民共和国食品安全法》 否 信息沟通 1、及时沟通各部门规划及定编培训计划，对培训效果应验证 沟通不畅，不了解各部门人才需求情况，影响企业发展进度 沟通不及时，影响工作进度，降低工作效率，没有集体荣誉感和归属感 完善并执行《诚信信息交流与控制程序》用邮件、文字信件等沟通与确认，完善并执行《诚信信息交流与控制程序》，按相关工作职责与外部进行沟通。 否 3 劳动关系 人员结构 1、各岗位人员配备情况2、掌握劳动关系知识，处理劳动关系方法 1、人员配备不合理，层次不合理2、处理劳动关系方法不当 降低工作质量及效率 完善并执行《人力资源管理规定》 否 制度履行 1、法律法规2、《人力资源部管理规定》《岗位职责及任职条件》《人力储备管理制度》 1、没有及时收集、转化成企业制度2、制度制定不合理，没有相应的规定，没有按照规定标准执行3、不能满足员工的相关待遇 1、违反法律法规2、劳动签订不及时，档案建立不完善3、员工上访，发生劳动纠纷 执行《劳动法》、《劳动合同法》《档案法》 否 信息沟通 1、与公司员工沟通2、与劳动管理部门沟通 1、未及时签订劳动合同\建档2、未妥善处理员工劳动关系3、未有效沟通 1、与员工发生劳动争议、2、外部失信，影响企业发展 完善并执行《诚信信息交流与控制程序》用邮件、文字信件等沟通与确认，完善并执行《诚信信息交流与控制程序》，按相关工作职责与外部进行沟通。 否 4 薪酬福利 人员结构 了解薪酬制度及相关规定 不能满足员工的相关待遇 影响正常工作，造成产品质量问题，发生个人失信行为，影响企业形象 执行《劳动法》完善并执行《人力资源管理规定》、《薪酬管理制度》 否 制度履行 1、法律法规2、《薪酬管理制度》 1、没有及时收集、转化成企业制度2、制度制定不合理，没有相应的规定，没有按照规定标准执行3、不能满足员工的相关待遇 1、违反法律法规2、员工工龄工资、学历工资发放不及时 完善并执行《薪酬管理制度》 否 信息沟通 1、领导层、各相关部门2、劳动管理部门 1、与管理层沟通不畅2、未及时发放工资、缴纳五险一金等 1、影响员工工作积极性、降低公司信誉2、不能及时掌握社会人力资源和社会保障机构的相关信息 完善并执行《沟通程序》、《薪酬管理制度》 否 注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。