第5章 案件调查的工作步骤和程序

第5章案件调查的工作步骤和程序 1. 案件调查流程大体可以分为准备、实施、终结三个阶段。 2. 调查准备阶段 2.1 成立调查组。 关键点:根据被调查人的职务、和案件的具体情况,选定合适人员组成调查组。调查组应由两人以上组成,具体人数视具体案情确定。对于涉及面广、问题复杂的重要案件,应抽调工程、市场营销、财务、审计、法律等相关业务部门组成调查组。严格遵守回避,被调查人的近亲属或与案件有利害关系的人不得参加调查组。 2.2 熟悉案情 关键点:调查组组长应组织全体调查人员认真初核材料,对案件线索、案情以及涉及的单位和人员的具体情况,进行认真分析研究。根据案件的具体情况,熟悉有关法律法规、政策规定和内部制度流程。 2.3 拟定调查(附模板17)。 关键点:调查方案内容包括:需查清的主要问题、调查步骤和方法、预计完成任务的时间、调查组成员及注意事项等。调查方案须经纪委书记批准后方可实施。 2.4办案人员有下列情形有之一的,应当回避,被调查人、检举人及其他与案件有关的人员也有权要求回避: 2.4.1是本案被调查人的近亲属; 1 2.4.2是本案的检举人、主要证人; 2.4..3本人或近亲属与本案有利害关系的; 2.4..4与本案有其他关系,可能影响公正查处案件的。 2.4.5案件检查机构负责人的回避,由分管案件检查工作的领导决定,其他办案人员的回避,由案件检查部门负责人决定。对办案人员的回避作出决定前,办案人员不得停止对案件的调查。 3. 调查实施阶段。 3.1 宣布立案决定 关键点:调查组应将立案决定通知被调查人及其所在单位的主要负责人,并通报同级党组织。被通知单位应积极支持调查组的办案工作。若有碍调查取证的,批准立案后,可暂不通知被调查人及其所在单位。暂不通知的情况和理由应在案。未经调查组同意,被调查人所在单位不得批准被调查人出境、出国、出差,或对其进行调动、提拔、奖励等。3.2调查组对被调查人遇有下列特殊情况应及时请示汇报,并采取相应措施。 3.2.1被调查人有严重犯罪嫌疑的; 3.2.2被调查人有自杀、他杀等严重危险迹象的; 3.2.3被调查人有脱逃嫌疑的; 3.2.4被调查人有毁灭、隐藏证据、串通抗拒调查行为的; 3.2.5被调查人是人大代表,政协委员的。 4.案件检查可采取的措施 关键点:调查组应依法、依纪、全面、客观地收集能够证明案件情况的一切证据。其中包括:物证、书证、证人证言、受侵害人的陈述、被调查人的陈述、视听材料、现场笔录、鉴定结论和勘验、检查笔录等。其中,初步核实期间可以采用4.1至4.7的方法收集证据,调查期间4.1至4.8的措施全部适用 4.1查阅、复制与案件有关的文件、资料、账册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料; 关键点:书面材料可以为原件或复印件。复印时,必须为两人以上在场。复印件要由提供的单位盖章,或由保管人签名确认,盖章必须盖骑缝章,由负责保管人签名的,必须每页均有签名。 4.2要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况; 关键点:书面材料可以为原件或复印件。复印时,必须为两人以上在场。复印件要由提供的单位盖章,或由保管人签名确认,盖章必须盖骑缝章,由负责保管人签名的,必须每页均有签名。 4.3要求案件相关人员积极配合调查,就案件所涉及的问题作出说明或提供真实资料; 4.4必要时可以对与案件有关的人员进行谈话取证; 关键点:谈话人必须两人以上,笔录由被谈话人核实后签名确认,每页笔录必须签名,谈话笔录、证人证言材料要一人一证。对出证人应提出要求,讲明责任,并由被谈话人、证人签字或押印。被谈话人、证人对陈述或证言材料修改时应亲自改写,并在更改处押印。如有重大改动,应由被谈话人、证人写出补充说明材料。收集证据应尽量收集原件,如复制应注明出处,并由原件保存单位或个人盖章签字。 4.5对案件所涉及的专业性问题,提请相关业务部门和人员作鉴定结论; 4.6在案件调查中,调查组有权采用暂予扣留、封存可以证明违纪违法行为的文件、资料、账册、单据、物品和非法所得等措施。调查组在办案中需要到银行、工商部门、通信公司或其他相关机构查询存款、工商登记、房产登记、通话及短信记录等资料时,可商请地方纪委协助办理有关手续。 4.7收集其他能够证明案件真实情况的一切证据; 5. 案件调查时限为三个月,必要时可以延长。案情重大或复杂的案件,在延长期内仍不能查结的,调查组可按立案审批权限经有关领导批准后延长调查时间。 6. 调查终结阶段。 关键点:调查终结是指调查人员在调查取证结束后对全案进行综合分析,认定事实,提出定性处理意见的活动。调查终结既是对调查实施的总结,也是对移送审理的准备。 6.1 综合分析案情 6.1.1审核案件材料。 关键点:分析检查各类问题的调查核实情况,有没有疏忽和遗漏,如有遗缺,应及时进行补证;应提取的证据材料是否齐全,手续是否齐备,是否符合要求等。 6.1.2鉴别证据。 6.1.2.1鉴别证据来源及取得的方法和手段。 6.1.2.2对每一个情节的认定,都必须有充分可靠的证据。6.1.2.3证据材料应完备具体,具备何时、何地、何人、何事、何故五个要素,在时间上要符合逻辑和时间顺序,在空间上要符合客观实际。 6.1.2.4各种证据材料应互相呼应,无自相矛盾、逻辑混乱的情况,应能形成证据链。 6.1.3认定错误事实 6.1.3.1抓住违纪违法案件的主要事实 关键点:对犯有多种错误、情节较为复杂的违纪案件,要分清主次;主要错误事实已经清楚、证据确凿的,可以提出定性处理意见;一般的次要问题、有争议的、证据不足的、一时拿不准的,可不作为定案依据。 6.1.3.2把握违纪违法事实的关键情节 关键点:对错误事实发生的时间、地点、情节、后果、被调查人应负责任,事情发生的经过、结果、产生错误的主客观 继续阅读