交通基础设施建设项目廉政风险防控手册-交通部2010

交通基础设施建设项目廉政风险防控手册-交通部2010 交通运输部文件 交监察发【2009】584号 关于在全国交通运输系统推广应用 交通基础设施建设项目 廉政风险防控手册(试行)的通知 各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团: 为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下: 一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义 当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切 需要研究和破解的重大现实问题。实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。《防 控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。 二、准确把握《防控手册》的基本内容 《防控手册》分为三个部分，第一部分为“交通基础设施建设项目流程图”，包括“交通基础设施建设项目总流程图”和涉及工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段共14个方面的17张分项流程图，合计为18张流程图。为明确交通基础设施建设项目中哪些环节是廉政风险高发、易发环节，《防控手册》将风险等级划分为三级，用不同颜色分别加以标示。第二部分为与各分项流程图相对应的“廉政风险点及防控措施一览表”。通过“流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体”的对应关系，使防控手册更具有直观性和操作性。在制定防控措施过程中，一方面注重将现有规定细化，另一方面将创新性的措施融入其中，特别是引入了大量的信息技术防控手段，将电子监察等措施最大限度地加以运用。第三部 分为“重点制度建设指南”，列出了现行法律、法规以外的防范交通基础设施建设项目廉政风险应当建立健全的有关制度和规定，供参考和借鉴。 三、加强对《防控手册》推广应用工作的组织领导 推广应用《防控手册》，是交通运输系统加强基础设施建设领域廉政工作的一项重要举措。各地交通运输部门要加强领导，精心组织，有有步骤地组织开展好《防控手册》的推广应用工作。 一要组织学习，统一认识。理论研究的目的在于指导实践。各单位要认真组织工程建设、设计、施工、监理等单位学习《防控手册》，把组织学习作为开展教育的重要手段和推广应用的基础性、常态性和先导性工作，使各级领导干部特别是业务部门和岗位人员充分认识《防控手册》应用的重要意义，切实把握《防控手册》的基本内涵，提高推广应用《防控手册》的自觉性。 二要加强领导，落实责任。各级交通运输主管部门要紧密结合工程建设领域突出问题专项治理工作和“制度落实年”活动，切实加强对《防控手册》推广应用工作的领导。项目建设单位是《防控手册》应用的责任主体，要明确主管领导、牵头部门和任务分工，选取重点工程建设项目安排部署好《防控手册》实施的各阶段工作。纪检监察部门要发挥组织协调、督查推进和监督执行的职能作用，确保《防控手册》推广应用工作取得实效。 三要因地制宜，不断完善。交通基础设施建设项目廉政风险点是动态的，防控措施也不是一劳永逸的。各地要紧密联系实际，针对新 情况、新特点，不断创新工作思路，创新工作方法，不断丰富和发展《防控手册》，使《防控手册》的应用更具针对性和实效性。 本《防控手册》适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考执行。推广和应用《防控手册》过程中如有意见和建议，请及时反馈驻部纪检组、监察局。 特此通知。 附件:交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行) 主题词:推广廉政风险防控手册通知 抄送:中央纪委，监察部，中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组办公室。 交通运输部办公厅 2009年10月30日印发 交通基础设施建设项目 廉政风险防控手册 (试行) 中华人民共和国交通运输部 说 明 一、结构 本手册以交通基础设施建设项目为单元，以纵向的交通基础设施建设项目工作流程为主轴，逐一排查具体工作环节中可能产生的廉政风险点，针对每个廉政风险点提出相应的防控措施。 本手册共分为三个部分: 第一部分:交通基础设施建设项目流程图，包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。 第二部分:与各分项流程图相对应的廉政风险点及防控措施一览表，纵列为具有逻辑对应关系的流程—所处环节—所涉对象—廉政风险点—防控措施—责任主体6列。本手册共排查出163个风险点(其中:直接廉政风险点94个、间接廉政风险点69个)。 其中，所涉对象为产生廉政风险的主体，即可能产生廉政风险的建设单位工作人员和参建单位工作人员。廉政风险点根据产生风险的人员归属不同划分为直接廉政风险点和间接廉政风险点，前者是指建设单位人员可能产生的廉政风险;后者指除了建设单位人员以外的其他参建组织和人员可能产生的廉政风险。责任主体为制定和执行防控措施的主体，一般情况下为建设单位职能部门，如涉及行政监督权限则为行政监督部门，涉及行政主管权限则为行政主管部门。 第三部分:重点制度建设指南。为便于理解和操作，特对本手册中散见于各项防控措施中的制度进行整合，这些制度多为固定的或由其衍生，于重点制度建设指南中列明。这样，手册既易于微观操作，又便于宏观整体把握。 本手册中廉政风险点与防控措施的对应，并非完全一一对应。因为有些环节中几个风险点对应一项防控措施，而有些环节中一个风险点对应几项防控措施，还有一些防控措施，对很多风险点具有通用效果。 二、标示说明 本手册用各种颜色和标志对各环节、风险点及其防控措施分别进行标示，以突出重点，便于区分。 )针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从小到大的顺序 (一 分别用黄色、橙色和红色进行预警。如下图所示: 方框一:普通环节 方框二:黄色预警 方框三:橙色预警 方框四:红色预警 (二)根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为三个等级，用一个粉红色三角?、两个粉红色三角??和三个粉红色三角???对其依次进行标示。未标示的，为一般风险。参见以下范例: ???影响专家评标，暗示、诱导、误导专家评标。 (三)针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗蓝 色五角星?、两颗蓝色五角星??和三颗蓝色五角星???对其依次进行标示。未标示的，为一般常规措施。参见以下范例: ???在中标结果公示阶段公示各投标人的业绩、奖项等资料。 技 (四)针对采用技术手段的防控措施，用天蓝色带圆圈“技”字?标示。参见以下范例: ??运行招标投标管理信息系统，接受文件同时在信息系统中登记，记录递交时间，对报名、文件递交实时监控，逐步建立电子招投 技标系统; ? (五)为区分直接廉政风险点和间接廉政风险点，对间接廉政风险点用带阴影的字体标识。未标识的，为直接廉政风险点。参见以下范例: ???2.围标、串标。 三、应用说明 (一)适用范围 本手册适用于政府投资或使用国有资金的公路基础设施建设项目，水运建设项目可参考使用。 (二)应用主体 本手册的应用主体为建设单位，其为本手册的操作者、实施者及各项具体制度的建立者、执行者。同时行政监督部门在其相应监督权所涉范围内，也成为应用主体。 (三)应用方式 本手册建立的是一个开放式的框架，仅提供了廉政风险的排查和防控的工作思路。各单位在应用过程中，可以在此基础上结合自身实际情况进一步细化。对建设(管理)单位而言，可同时按照岗位职责进行廉政风险排查。通过排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制订相应的防控措施，最终达到“工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。 交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表 一、交通基础设施建设项目总流程图 1项目预可、工可 前 期 2勘察、设计 工 作 阶 3征地、拆迁 段 4招标、投标 5材料采购 6分包管理 7质量控制 建 设 实 8安全管理 施 阶 段 9计量管理 10设计变更及索赔管理 11项目资金管理 交 竣12交工验收 工 验 收 13竣工决算审计、缺陷责任期 阶 段 14竣工验收 二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控 措施一览表 1、项目预可、工可工作 1)流程图 各级交通运输主管部门根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位 签订项目预工可研究 委托合同 承担单位开展预工可研究 委托合同 承担单位开展预工可研究 承担单位提交项目 预工可报告 交通运输主管部门审查 向行政审批主管部门提交项 目预工可报告，申请批复 2)廉政风险点及防控措施一览表 项目预可、工可工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???1.公开招 标选择承担单 位，确定研究费??1.采用不正用; 当手段，选择与??2，如不公负责前期工作其有利益(利害)选择承担开招标，经行政的交通业务部关系的单位;?单位 监督部门核准门人员 2.为谋私利，对后，采用邀请招研究费用审批标、竞争性谈判不严。 等方式选择承 担单位，确定研 究费用。 1、 ???1.过分迁??1.督促承担项 就地方要求，增单位建立健全目 加不合理工程质量保证体系，负责前期工承担单位预 承担单位项目规模， 并跟踪检查; 作的交通业开展预工 可、 负责人 ???2.研究深??2.制定线外务部门 可研究 工 度不足，研究成工程和附属工可 果存在重大缺程建设标准和 陷。 管理办法。 ??默认、故意 交通运输负责前期工作放任承担单位??建立预、工 主管部门的交通业务部在开展预工可可研究质量评 审查 门人员 过程中存在的估与考核制度。 以上两项风险。 2、勘察设计工作 1)流程图 确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件修改 交通运输主管部门 审批 正式出版设计文件 2)廉政风险点及防控措施一览表 勘察设计工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1.严格执行勘察 设计资质管理规定，建设单位 ?1.选择不符 将委托情况向建设单设计管理 合资质条件的勘察设位主管部门备案; 部门和招 计单位。 ??2.制定设计及咨标部门 询单位的确定管理工 作责任追究制度。 ??1.实行勘察设计 公开招标; 建设单位 ??? 2.有意肢解、建设单位 2.建立招投标公示及招标部门 缩小工程规模规避招确定勘察设设计管理 社会监督平台。 标，直接签订设计委计及咨询单部门人员 托合同。 3.相关部门进行 行政监督 位 和招标部 跟踪检查。 部门 2、 门人员 勘察设 ??1.标段划分实 建设单位 计 行多部门把关，集 设计管理 ??3.有意肢解招标体研究决策。 部门 标段，暗中为与其有 利益(利害)关系单位2.制定统一的勘 的中标做好铺垫工察设计招标文件范 行政监督 作。 本，对一般工程项 部门 目不应过度提高资 质要求。 ??1.通过设计单在??1.严禁排斥 建设单位 建设单位 工程勘察设设计文件中针对特定公平竞争，指定或 设计管理 设计管理 计 供货单位设置相应的暗定材料品牌和生 部门人员 部门 规格、技术等条件。 产商。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??2.针对采用 初步设计进行施 工招标的项目，为?2 .实行初步设 有利害关系的施计和施工图设计 工单位谋取不正建设单位 专家审查制; 当利益，与设计单设计管理 ??3.制定设计 位串谋，故意在施部门人员 质量保证金制度; 工图设计中埋设???4.逐步建计变更的隐患; 立设计监理制度。 3授意或强迫设计 单位选择不合理 技术方案。 ??4.过分迁就 地方利益或某些 利害关系人，规避 合理设计方案，导 2、 致投资不合理增建设单位 工程勘察设设计单位 勘察设加; 设计管理 计 设计人员、 计 ???5.勘察设部门 设计代表 ???1.建立设 计深度不足，导致计质量考核制度， 项目实施过程中设计质量考核与 较大幅度的增加设计招标挂钩， 设计变更和设计设计费用支付与 费用。 设计质量和进度 挂钩; ?2，在设计合同 中规定反索赔条 ??6.对设计质款。 建设单位 量存在缺陷、设计 设计管理 进度滞后的设计 部门人员 单位仍然全额支 付设计费用。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 建设单位 7.默许勘察设 在合同文件中明建设单位 工程勘察设设计管理 计单位违法转 确违法转包、违规设计管理 计 部门人员 包、违规分包。 分包的处罚条款。 部门人员 2、 勘察设 计 行政主管 行政主管 1.在设计过程中 部门相关 为牟取不正当利 部门相关 设计 加强核查; 人员、建 益，故意忽略设 人员、建 文件 ??2.制定设计 设单位设 计文件中存在的 设单位设 审查 审查管理责任追计管理部 缺陷。 计管理部 究制度。 门人员 门人员 3、征地拆迁工作 1)流程图 根据设计文件(施工图) 初步确定征地拆迁范围 实地测绘确定征地拆迁面积、数量 按有关征地拆迁补偿标准计览征地拆 迁补偿费用 签定征地拆迁补偿协议 拨付征地拆迁补偿资金 交通运输主管部门审批 实施征地拆迁 2)廉政风险点及防控措施一览表 征地拆迁工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???I.采取拆迁 户、地方县镇(乡) 村、建设单位设 计单位四方现场 测量确认拆迁数 量和拆迁面积并?1.故意扩大丈公示，上级主管部量面积、提高拆迁门随机抽查的方等级，虚报拆迁面式，加强拆迁审核积骗取补偿款， 力度; ?2.虚列被拆迁2.严格按照设计 户名、户数，套取 图纸确定的拆迁拆迁补偿资金。 范围控制拆迁，超 出设计图纸的部征地拆迁实 分须经设计单位、施单位工作 建设单位 建设单位、监督部 3、 实地测绘确人员、建设 工程管理 门三方现场确认征地拆定征地拆迁单位上程管 部门、征 后方可拆迁。 迁工作 面积、数量 理部门人 地拆迁部 员、征地拆 门 迁部门人员 ?3.拆迁工 程数量、丈 实行复核审查确 量、计算审核 认签名制度。 不严。 ?4.以公益 事业(小学、 ?1.对无标准的 幼儿园等)为 拆迁项月，应采用 名多报补偿资 第三方评估。 金。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2.对于不属于规 ??5.涉及特殊、 定范围内的拆迁 大型建筑物的拆 补偿项目，按程序 迁，估价过高， 向上级主管部门 多报补偿资金。 中报，经同意后方 可开展工作。 6.在征地拆迁 协议外“一事一 征地拆迁协议外 征地拆迁实 议”类事件的界 “一事一议”类事 施单位工作 建设单位 定和审查上过分 件，应集体研究决 实地测绘确人员、建设 工程管理 迁就地方利益或 定。 定征地拆迁单位上程管 部门、征 个人决策。。 面积、数量 理部门人 地拆迁部 员、征地拆 门 ?根据施工图设迁部门人员 3、 ?7.高估、虚报征计征用土地红线，征地拆地、取土坑、临时委托国土部门和迁工作 用地数量和种类; 有相应资质的土 8.征地面积丈量地测量所进行勘 计算不公开，个别测定界，确定主线 人决策; 征地的农用地、建 ?9.用荒地冒充设用地和术利用 耕地，多骗取补偿地等数量，作为征 款。 用土地的结算依 据。 ??减少支付环征地拆迁 拨付 ??1.拨付不 节，由征地拆迁实实施单位 征地 及时，被征地拆 施单位直接发放上作人员、 征地拆迁 拆迁 迁人的补偿资金 给征地拆迁户，或建设单位 实施单位 补偿 不按时、足额到 由被征地拆迁户财务部门 资金 位。 直接在银行等金人员 融机构领取。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???2，征地 ???政府审计 拆迁补偿资金 部门或社会审计建设单位 被拆借、挪用、 机构对征地拆迁财务部门 转移、滞留、 补偿资金拨付情 挤占。 况进行审计。 ???1.加强信 息公开，将拆迁补 偿政策、标准以及 ?3.征地拆 面、补偿金额等逐 征地拆迁 迁补偿资金使 级在媒介上进行实施单位、 用不公开、不 公示; 建设单位 透明。 ??2.公示征地财务部门 征地拆迁 拆迁补偿资金使实施单位 3、 用情况，接受社会拨付征地拆工作人员、 征地拆监督。 迁补偿资金 建设单位 迁工作 财务部门 实行征地拆迁补人员 4征地拆迁 征地拆迁 偿资金单独建账，补偿资金没有 实施单位、 专户储存，专人管专户储存，专 建设单位 理制度，做到专款款专用。 财务部门 专用。 ???有关部门 定期检查征地拆 迁补偿资金的发5.上报申请 放使用情况，是否建设单位 与下发的征地 做到账、款相符;内部审计 拆迁补偿资金 不定期抽查被拆部门 两本账。 迁人应得拆迁款 与已付拆迁款账、 款是否相符。 4、招、投标工作 1)流程图 履行招标准备工作有关手续 编制招标文件和 资格预审文件 许可邀请招标 公开发布招标公告 接受报名并发售资格预审文 件 资格后审 接受申请人递交的资格申请 文件 确定资格预审 清标 评审专家名单 资格预审评审 接受报名或发出邀请函和 发售招标文件 召开标前会、开展现场考察 编制标底(限价)、签许可不招标 封标底(限价)和评 标基准价浮动系数 投标、开标 清标 确定评标专家名 单 评标 中标结果公示 定标，发出中标通知书 与中标人签订工程合同 2)廉政风险点及防控措施一览表 招标、投标工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???1.应招标 而不招标，或以 ?招标人向行政 将项目化整为零 监督部门备案年招标人 方式规避招标; 度招标计划。 履行招标准?2.未经有关 备工作有关部门核准而采用 手续 邀请招标方式或 1.进行跟踪检查; 不招标; ?2，发现违规确行政监督部???3虚假招 定中标人、签订合门 标。 同的，依法责令改 正。 ?1.标准文件之 外的废标条款应 在规定位置特别 列明并主动说明; ???2.废标条 4、 ??1、违规设 款应以醒目的方招标、招标人 置不合理的资 式提示。将所有废投标 质条件和废标条 标条款汇总到一招标人 款，排斥潜在投 张表中，评委对投 标人。 标人涉及每一项 废标问题均须严编制招标文 格审查; 件资格预审 3.严格有关规定，文件 不得随意降低有 关资格和条件。 执行招标文件备 案制度，必要时要2.应当履行招 求招标人组织召行政监督部标文件备案手续 开资格预审文件门 而未履行。 和招标文件评审 会。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??1.加强对招 标文件、资格预 审文件的审核， ???3.招标人 按规定采用标准 在编制招标文 义件，文件中的 件、资格预审文 特殊条款须经集 件时，针对特定 体研究确定;必 人提高或降低资 要时招标人必须 格条件和评价指 组织召开招标文 标;以不合理的 编制招标文件和资格预审文 条件限制或者排 件资格预审件评审会; 斥潜在投标人， 文件 ?2.招标人应当 对潜在投标人实 设置与招标项目 行歧视待遇;强 相适应的资质等 制要求投标人组 级、安全生产许 成联台体共}司投 可、项目负责人 4、 标，或者限制投 招标人 等资格，不得任 招标、招标人 标人之间的公平 意提高或降低资 投标 竞争。 格条件; 3.实行招标文件 备案制度。 1.应当发布招 标公告而不发 1.按国家相关政 布; 策、法规在规定 2.不在指定媒 的媒介l-.发布招 发布招标公介发布招标公 标公告; 告 告; 2，加强对招标项 3.发布公告的 目发布公告情况 期限小于规定的 的备案审查。 时间。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???运行招标 投标管理信息系 统，接受文件同时1.超出资格预 接受 在信息系统中登审文件递交期限 报名 记，记录递交时接收资格预审文 和接 间，对报名、文件件。 受递 递交实时监控，逐交的 步建立电子招投 资格 技标系统。? 申请 文件 缩小知悉资格申2.透露投标资 请人名单的工作格申请人名单。 人员范围。 招标人 ?1.对报名参加 投标的企业实行1.透露通过资 单独签到制，即一 4、 格预审及购买招 招标人 家企业采用一张招标、标文件的单位名 签到簿; 投标 称。 发出邀请函2进行网上报名， /发售招标购买招标文件。 文件 2.邀请招标时， 明确规定所邀请程序不规范，针 对象应具备招标对特定人有倾向 文件要求的相应性的发出投标邀 水平、相应条件。 请书。 ?1.控制标底(或 招标人委 限价)知悉人数，托的编制 ???1.透露标 要求其签订保密标底的单 底(或限价)、 编制标底 责任状;对所有知位工作人 评标基准价浮动 道标底(或限价)员、招标 系数等。 的人进行封闭管人 理。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2.缩短签封标底 和开标的时间差; ??3.鼓励采用 ???1.透露标 无标底招标; 底(或限价)、评标4为防止标底和 招标人 招标人委 基准价浮动系数限价泄密而影响 托的编制 等。 公平竞争，在开标标底的单 同时公布标底，在编制标底 位工作人 投标截止时间前员、招标 七日公布限价。 人 ?监督编标过程， ??2.与投标 并对审定标底过行政监督 人串通设置标底 程进行全程监督部门 或限价。 管理。 4、 招标、1，凡涉及废标事 投标 项的，均要两人以 上进行交叉核对; ???2对清标工 作进行考核，清标 质量与委托费用招标人或 的支付挂钩; ???1.对不同 其委托的 ???3.建立清的投标人采用不清标 招标代理 标实名制; 招标人 同的标准进行清 机构工作 4.评标委员会在标。 人员 评标报告中对清 标情况作出评价， 特别注明清标结 果是否有倾向性、 不公正、遗漏和存 在重大偏差的现 象。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 招标人或 5.抽查清标资料 其委托的 ???2.隐瞒对 招标人 质量; 清标 招标代理 利害关系人不利 行政监督 ??6、对清标单机构丁作 的信息。 部门 位建立信用档案。 人员 ??1.及时更新 专家库; ?2.采用招投标 信息系统网上随 技机抽取;? 3.检查专家是否 与投标单位有关 联关系; ?4.所有工程项??1.有倾向 目必须从省级专 4、 性选择专家。 家库或交通运输招标、 部专家库中抽取投标 确定资格预专家;每次抽签指审/评标专招标人 行政监督 定专人抽签、并负家名单 部门 责在会议前对名 单保密; ?5.从专家库中 抽取专家时，监督 部门现场监督。 ???1.采用智 能抽签自动通知 系统(语音或短 ???2.泄漏专 信)，评标前半小 家名单。 时打开电脑查看 专家名单，验明专 家身份后再进场 技评标。? 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??2.专家库里 的专家姓名用编行政监督 号代替，姓名隐部门 藏，仅留编号和手 技机号码。? ?3.评审会前一确定资格预天通知评委专家; 审/评标专???2.泄漏专 ??4，抽取专家 招标人 家名单 家名单。 名单的人和通知 专家参会的人为招标人 同一人，对整个抽行政监督 签和通知过程录部门 音、摄像，通知完 毕后切断一切联 络方式，对其进行 4、 技全封闭监控。? 招标、 ???1，只接受投标 投标人单位基本招标人 账户汇出的汇款 凭据作为投标保 证金。 ???2、对有借 用资质、围标串 资格预审/???1.借用资 标、违法转包、违投标人 评标 质。 规分包和行贿等 不良记录的企业行政监督 或人员，降低信用部门 等级，限制进入建 设市场; 3.加强中标后的 履约考核，加大处 罚力度。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??1.采用双倍封开标的方式。所有有资格的单位均可报名，先开技术标，由专家打分决定人围单位，再对所有人围单位的标价开标，根据人围单位的报价按合理低价法或经一评审的最低投标价格确定中标单位; ??2.科学选择评标办法，对技术 复杂、工艺要求较高的重点工程项 4、 目采用综合评估???2.围标、串招标人 招标、资格预审/投标人 法; 标。 投标 评标 ?3.提高绿化等附属工程项口投标单位的资质要求和投标保证金的额度，只接受投标单位基础账户汇出的汇款凭据作为投标保证金，降低围标串标的几率， ??4随机确定投标标段。投标资格申请人只报名参加本批次的投标，不具体选择所投标段，由电脑自动排序投标资格申请人的可投标段 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??5.清标、评标 时在招投标信息 行政监督 系统中对施工单 部门 位主要人员的执 业资格证书代码 进行核查。中标后 在招投标信息系 统中对中标单位 主要人员的执业???2.围标、串资格证书代码进标。 行登记; ??6.建立招标招标人 投标电子信用档行政监督 案，对有串标、围部门 标行为的投标单 位及投标责任人， 4、 资格预审/应上报行政主管招标、投标人 评标 部门，在其信用档投标 案中标注，依法处 技理。? ???1，将投标 行为纳入信用评行政监督 价体系; 部门 ???2.建立投 标潜在人资质，业 绩数据库。 3.虚假投标， 编制虚假资 料，骗取中标。 ???3在中标结 果公示阶段公示招标人 各投标人的业绩、 奖项等资料。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???1.对重大 项目的评标过程 现场录音、录 技像;? 2.规范与会各方 人员言行，防止暗 示、诱导、误导评 标; 行政监督 ???3.评委主部门 ???4.影响 任委员由从专家 专家评标，暗 库中抽取的专家示、诱导、误 担任，招标人代表导专家评标。 不应担任评委主 任委员; 投标人 ??4，建立专家 和招标人的相互 评价制度。 4、 资格预审/???业主代表招标、评标 和招标人代表一投标 般不参加评标。 ??5，评标时 招标人 间过短，为评 委凭主观打分 合理确定评标时 或按他人预先 间。 的暗示打分留 下隐患。 1.有条件的实行 异地评标; 2.评标时，所有评招标人 评审会议 6.泄漏有关评 标专家和工作人行政监督 参会人员 审过程。 员的通讯工具必部门 须全部关闭，交由 监督部门工作人 员保管。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 3做好评审会议 招标人 评审会议 6.泄漏有关评 资料保密处理，严 行政监督 参会人员 审过程。 禁私自记录通过部门 预审单位名单。 ??1.加强对评 标专家的考核管 理，建立专家奖惩 淘汰制度; ??2.评标专家 对某个投标人打 分异常，应书写评 标理由，否则下次 不得参加评标;专 家打分以备后查; 并将审查结果与 4、 专家评价制度挂资格预审/招标、???7.评标 钩;两次以上打分评标 投标 专家收受投标 异常未说明合理行政监督 人好处或与之 理由的，停止一年评标专家 部门 有利益(利害) 评标资格或取消 关系，进行倾 其专家资格; 向性评标。 ?3.评标专家进 人 评审现场后， 切断 其与外界 的联系， 保持在 相对封闭的一环 境中评标; ???4，建立、 健全评委评审意 见复查和偏差责 任追究机制; ???5.完善对 专家的出席评标 次数、 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 评标的公正性等 的考核评价机制。 对在评标过程中 有违法违规行为 以及一年内累计3 次以上无故不出 席评标的专家，取 消其专家资格; 6评标开始前，评 一标委员会成员 应就本人是否存 在法定需要回避 的情形做出说明???7.评标 和承诺;对违反承专家收受投标 诺的专家，与专家 4、 行政监督 资格预审/人好处或与之 评价制度挂钩; 招标、评标专家 部门 评标 有利益(利害) ??7发现专家违 投标 关系，进行倾 规的，提请其所在 向性评标。 单位给予处分; ?8.采用综合评 估法时减少专家 打分的权重; 9.各评分因素(评 标价除外)得分均 不得低于其权重 分)值的60 %，且 各评分因素得分 应取评标委员会 各成员的打分去 掉一个最高和一 个最低分后的平 均值。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1、严格执行7天 公示时间要求; ???2.公示评 标情况，内容包 ??1.不按规 括:投标人资格后 定公示中标结 审不合格的具体 果。 原因;废标原因;行政监督 中标人及中标项招标人 部门 目负责人以往类招标人 似工程的业绩和 奖项等情况。 2.不受理依法 联合纪检监察部中标结果公依规的投诉举 门、行政监督部门示 报或受理后不 共同调查。 调查，无反馈。 4、 ???1.对经调 招标、查核实，确实属于 投标 恶意放弃中标的中标结果公示 投标人，将其行为期间，排名第 载人信用档案，降行政监督 一的中标候选 投标人 低其信用等级;造部门 人无正当理由 成国家巨大损失 或恶意放弃中 的，限制其进入本标资格。 地区建设市场; ??2.提高投标 保证金的数额。 ???1.未按 ??1对中标结果 评标委员会推 有重大争议或重招标人 定标 招标人 荐的中标候选 大改变的项目，报 人顺序确定中 有关部门批复，依 标人。 法处理。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???2.招标人 在评标委员会推 荐的中标候选人??2.加强评标以外确定中标人; 报告备案管理; 3必须进行招 定标 3非因法定事由， 标的项目在所有 不得否定评标委投标人被评标委 招标人 员会的结论。 员会否决后招标 招标人 人自行确定中标 人。 ?为中标人利益 签订的合同报行与中 或牟取私利，重 政监督部门备案。 标人 新与投标人订立 签订 4、 背离合同实质性 审查人着重审核行政监督 工程 招标、内容的其他协 有无实质性条款部门 合同 投标 议。 变更。 ???I.透露 相关招标信息， ?通过公开招标招标代理 造成不公平竞 或竞争性谈判等招标人 机构工作 争; 方式选择信誉好 人员 ???2.恶意 的招标代理机构。 隐瞒信息。 招标代理 ???对招标代 ???1.未按 理机构建信用档行政监督 评标委员会推 案，定期进行履约部门 招标人 荐的中标候选 考核，如发现违规 人顺序确定中 操作的，降低其信 标人。 用等级;后果严重 的，列人黑名单。 5、材料采购工作 1)流程图 5.1甲供材料采购工作 建设单位工程管理部门 核定材料品种和数量 施工单位申报材料使 用计划 建设单位领导审批后 进入招标投标程序 通过招标投标 确定供应商 签订合同后执行材 料、设备采购合同 5.2乙供材料采购工作 施工单位自行采购材料 施工单位自检 不合格 合格 监理单位抽检 合格 建设单位抽检 合格 进入施工程序 2)廉政风险点及防控措施一览表 材料采购工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 行政监督 定期检查，发现 部门 问题，责令整改。 招标人 ???1.不经过 招标，将甲供材 料采购直接交给 关联企业实施。 施工单位进场后 参与招标。 建设单位 物资管理 ??2特殊工 ??1.采用竞争 部门、招 艺的材料采购尽 性谈判或比价采 标人 管向主管部门报 购等方式选择供 批，但未经过招 货单位; 5.1、 招标人 投标选择供货单 ?2.多部门集体 甲供材招标投标 位。 研究决策。 料采购 ???1.建立信 用档案，对持虚 假资质、虚假证 行政监督 明材料参与投标; 部门 或有行贿等不良 记录的供应商， 限制进人建设市 3.其他廉政风险 场。 点详见招投标程 序。 ?2完善评标办 法，一般的大宗 材料采用最低价 招标人 中标方式; 3其他防控措施 详见招标投标程 序。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1邀请施工单位 和监理单位参与 样品买卖合同的 材料样品封样及 标的物验收过程; ?2.对标的物的 样品采用双备份 建设单位工 ???1.接受供 制; 程管理部门、 应商不符合合同 ??3.对材料检物资管理 要求的标的物。 测采取第三方检部门、 测办法，由专业检 测机构对重要材 料进行; 4.对主要原材料， 建设单位、监理单 建设单位 位应在施工现场工程管理 5.1、 随机抽检。 部门人员 甲供材执行合同 和物资管 料采购 理部门人 员 1.规范合同变更 建设单位设2.在调整合同 程序，完善价格、 计管理部门、 数量、工期等条 数量的变更手续; 物资管理 款时，为供应商 2.对较大金额的 部门、 提供便刊。 变更，进行集体决 策。 建设单位工?1.多部门集体 ?3.帮助提供 程管理部门、 研究决定处罚措 质量不合格的标 物资管理部施; 的物的供应商规 门、 2.追究相关责任 避责任。 人的责任。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??1.接受供 建设单位 施工单位 ???建立材料应商提供的违 物资管理 材料采购 供应商黑名单制反合同以次充 部门、 人员 度。 .好的材料。 ???2.利用 建设单位 手中的权力插 管理人员、 规范建设单位人建设单位信手施工单位的 监理单位 员从业行为，重视访 施工单位自材料及重要设 专业监理 信访，认真查处。 行采购材料 备的采购一下作 工程师 以谋取利益。 监理单位 专业监理 ??3.对材料 建设单位质 工程师、 把关不严，使 加强随机抽检频 量管理部门 5.2、 建设单位 不合格材料应 率。 乙供材工程管理 用于工程。 料采购 人员 ??如建设单位 ?被材料供应 抽检发现不合格 商和施工单位 的材料，清退相关监理单位 监理单位抽收买，改动检 责任人，将有责任试验检测 检 测数据，故意 的监理!二程师和建设单位 人员 隐瞒材料质量 监理单位的违规、试验检测 问题。 违纪行为记入信部门 用档案。 1.保存试验检测 原始资料，建立台 账。 建设单位 ?对抽检发现 建设单位抽试验检测 的问题不做处 建设单位质检 部门人员 理。 2.定期检查试验 量管理部门 检测台账。 6、分包管理工作 1)流程图 施工单位在投标书中列明分包计划、分包工程 的范围、分包金额，分包必须符合合同文件和 有关规定 进场后，施工单位提出分包申请， 并提供分包单位资质及相关资料 监理单位审查、审批 建设单位备案 承包人与分包人签订合同 分包单位进场后，由建设单位和监 理单位对其进行检查验收 2)廉政风险点及防控措施一览表 分包管理工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???1.对施工 单位和项目经理 技建立信用档案;? ???12.提倡专 行政监督部 ??1.施工单位 业化分包，并建立 门 随意违规分包、 专业分包单位信 违法转包工程， 用档案;逐步建立 增加管理难度， 分包工程的招投 影响工程质量; 标制度。 ???2.中标后， 将其承包的工程 ?3.加强监管， 行政监督 压价转包或者将 认定为违法转包部门、建 工程肢解后分包 和违规分包的，应设单位工 施工单位提施工单位 给他人，从中牟 进行查处，并追究程管理部 出分包申请 项目经理 取不正当利益。 相应责任。 门 6、 ?4.适时组织分分包管包管理专项督查 理 ???1.对劳务 ???3.将专业 协作和分包单位 工程或者劳务作 进行资质管理，明 业分包给不具备 确资质要求，并在 相应资质条件的 工程现场公示，接建设单位工单位， 受监肾; 程管理部门 从中牟取私利。 ?2.建立分包管 理台账。 1.发现问题及时 1.未按监理规定， 处理，并追究连带 监理单位 对合同分包进行 责任。 监理单位审总监、专 审查，纵容施工 查 业监理工 单位进行违法转 2.定期检查试验 程师 包或违规分包。 检测台账。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 2.组织签订三方 (建设单位、监理 建设单位 单位、施工单位) 招标部门 廉政合同。 ??2.介绍与 己有利益(利害) 监理单位 关系的分包队伍 监理单位审总监、专 或者把部分工程 查 业监理工 3加强对廉政合 切割后，指定其 程师 同执行情况的考 纪检监察 他单位或人员实 核，考核结果与其 部门 施。 信用档案挂钩。 ???1.直接指 ??实行廉政保6、 定或强行推荐与 证金制度，对违反分包管 己有利益(利害) 廉政有关规定的建设单位 理 关系的单位分包 给予经济处罚和 工程。 行政处分。 建设单位工程管建设单位备理部门 1.定期联台监督 建设单位工案 ???2.默许、 部门组织分包管程管理部门 纵容施工单位违 理专项检杳。 法转包、违规分 包等行为; ???3.强行将 工程切割后，指 2.高度重视反映 定特定单位或人 建设单位 此类问题的信访， 员实施。 信访部门 认真查处。 7、质量控制工作 1)流程图 7.1质量检查工作 施工过程检查或计划性 检查开始 根据工程进展情况和质量检查计划，确 定检查内容及检查项目 现场检查、检测 通报检查结果 承包人与分包人签订合同 整改、反馈 发现问题 未发现问题 复检 返工 不合格 继续施工 合格 7.2分项工程验收评定 施工单位提出申请交工意向 监理单位初步审查 否 验收评定是否具备交工条件 是 监理单位成立验收小组完成工 程评定验收工作 是否存在需要整改的问题 施工单位按要求整改 否 是 验收小组复验 不合格 合格 监理单位签发中间交工证书 2)廉政风险点及防控措施一览表 质量控制工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ?1实行随机、突 击检测制度。检测 单位事先不通告 检查地点，检查点 由检查小组到达 现场后临时确定，?1.有倾向性 检查结果当场公地选择检查内 布，并将结果报建容。 设单位和监理单建设单位 位; 工程管理 2，检测单位和人部门、质 员与被检测单位量管理部 建设单位 存在利益(利害)门 工程管理 关系的，须回避。 部门人员、 质量管理 ?? 1.保存检查 7.1、 部门人员 现场检查、时的影像和文字质量检检测 等原始资料; 查 2.多人参与现场 ???2.对不 检查、检侧。 合格工程降低 检验标准，评 为合格。 交通工程 3.加强抽检、检质量监督 测。 机构 ?3，委托与其 ?通过招投标或建设单位 建设单位 有利益(利害) 竞争性谈判等_方质量管理 质量管理 关系的检测单 式选择有资质的部门和招 部门人员 位对工程项日 社会检测单位。 标部门 进行检测。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???1.建立检 测单位信用档案， 对有违规行为的 检测单位视情节???1.改动 技降低信用等级。? 检测数据，故 意隐瞒质量问 题，或未检测， 2.随机检查社会 编造检测数据。 检测单位工作质 受建设单 建设单位 量，社会检测单位 工程管理 7.1、 位委托的 通报检查结工作质量与台同质量检社会检测 部门、质 果 费用支付挂钩。 量管理部 查 机构工作 人员 门 ?1.与检测单位 签订廉政合同，对 检测单位的检测 质量和廉政情况?2，降低处罚 进行定期考核，并标准或不予处 将考核结果与其罚。 信用档案挂钩; 2.对出现明显争 议的，建立复议制 度。 ??施工单位不 7.2 施工单位 ??建立完善的施工 具备初验条件， 建设单位 分项 项目经理、 施工单位履约考单位 提供虚假工程 工程 管理 工程 监理单位 核制度，与信用评提出 资料或贿赂验 部门 验收 专业监理 价和经济奖惩挂申清 收人员准予初 评定 工程师 钩。 验。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ?1对弄虚作假 的监理单位通报， ???1.监理工 记人信用档案; 程师接受施工单 ???2.建立监位的贿赂，虚报 理单位和专业监工程质量合格 理工程师以上监率; 行政监督 理人员的信用档??2。降低评 部门和建 监理单位评案，对其不诚信行判标准。 设单位工 定验收 为记录在案，对其3.提高评定分 程管理部 进行信用评级，并数; 门 一与投标资格挂4.对发现的问 钩;与相关部门协题不及时要求整 调，逐步建立所有改或帮施工单位 监理从业人员的7.2、 监理单位 隐瞒过关。 信用档案，与市 分项工总监、专 技场准人挂钩。? 程验收业监理工 评定 程师 3.监督监理单位 制定严格的预验 收 复验流于形式， 制度和措施，并确 建设单位 验收小组复无视施工单位整 保执行，形成多人 工程管理 验 改不合格，帮其 决策机制; 部门 隐瞒过关。 4.对弄虚作假的 一般监理实行 合同 违约金制度。 8、安全检查工作 1)流程图 制定安全 确定检查内容及检查项目 现场检查 通报检查结果 一般和较大安全隐患 重、特大安全隐患 开具整改通知单 下达工程暂停令 整改、反馈 不合格 不合格 复检 合格 继续施工 2)廉政风险点及防控措施一览表 安全检查工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ?1.检查组由多 建设单位 人组成，检查评分 安全管理 工作由多人分项部门 ??对所建项目 进行，最后汇总。 存在明显隐患的 情况不予监督检 现场检查 查，或检查时降 ???2建立项目 低标准。 安全风险基金，在 建设单位 招标文件中约定， 安全管理 建设单位每季度部门、招 进行考核，按考核标部门 结果兑付。 8、 建设单位 安全检安全管理 查工作 部门人员 ?故意隐瞒检查 公布检查结果，并 通报 中发现的安全隐 对整改结果进行检查 患，不要求施工 复 情况 单位整改。 查。 建设单位 安全管理 部门 复检流于形式， 对施工单位整改 对相关责任人进复检 不到位的，帮其 行经济处罚。 隐瞒过关。 9、计量工作 1)流程图 施工单位提出分项工程 计量申请 监理单位现场复核 施工单位编制计量支付月报 与支付申请 监理单位审核确认 建设单位工程管理部门审核， 相关部门会签 建设单位领导审批 建设单位财务部门 支付工程款 2)廉政风险点及防控措施一览表 计量工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??l对施工单位 量化、强化履约考 核，与优质优价、 劳动竞赛考核奖 励、信用评价相挂 钩; ?2隐蔽工程和关 ???1.计量 键的分项工程由资料造假，利 监理实行现场旁用隐蔽工程计 站监督; 量控制难度大 ?3隐蔽工程在施 等问题虚报、 工前要求施工单冒领工程量。 位和监理单位平施工单位提施工单位 行测量，如有必出计量申请 计量人员 要，建设单位组织 抽检; 9、 建设单位 ???4.隐蔽工计量管工程管理 程施工时，留存影理 部门 像资料，备查。 使用计量软件编 制计量报表或其 ?2.工程重复 他加强计一量上 计量。 报的方法，避免重 复计量和计算错 误。 ?1.现场监理、计 量监理、试验监???对施工单 监理单位 理、建设单位和施监理单位现位的虚报、多 专业监理 工单位代表对合场复核 报计量不予核 工程师 同变更较大的分减。 项工程实行现场 核实确认计量 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??1对监理单位 的履约情况进行建设单位 考核，考核结果与工程管理 ???2.对施 费用支付和信用部门 工单位的虚报、 评价挂钩。 监理单位 多报计量不予 监理单位审专业监理 核减; 核确认 ???2.建立总工程师 3.不认真审核 监(监理组长)个不合理的合同 人信用档案，定期行政监督 外工程单价。 对总监(监理组部门 长)工作质量进行 考核。 ??1实行多部 门、多人联合计量 9、 核实; 计量管2.计量支付由清建设单位 理 单控制总量，不超工程管理 清单支付; 部门 ?3.对易虚报的??1.对施 隐蔽工程进行重」工单位虚报多 点抽查。 报的计量审核 建设单位 不严。 建设单位审单价、数 ??4.委托社会核、 建设单位 量审核部 审计机构进行跟审批 财务部门 门人员 踪审计。 5.实行建设单位建设单位 工作人员廉政保 证金奖罚制度。 ???使用电子??2，故意拖 建设单位 化计量支付管理延审批时间， 数量、单 系统，按规定的时实现不正当利 价审核部 限审批，逾期自动益。 门 技预警。? 10、设计变更及索赔管理工作 1)流程图 10.1设计变更工作 施工单位提出变更申请或接到总 监出具的变更指令，申报设计变更 监理单位审核 设计单位确认并 出具变更设计 建设单位审查、审批 施工单位实施 10.2索赔管理工作 对索赔事实的认定 索赔事件发生后，施工 单位在规定时间内上报 索赔申请 监理单位初审 建设单位审核、审批 2)廉政风险点及防控措施一览表 设计变更及索赔管理工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??1.将设计 建设单位 ??1.虚报工程 变更申报的真实 设计管理 量，虚列隐蔽工程 性、准确性纳人 部门和工 变更内容，骗取变 履约考核，与考 程管理部 更费用。 核奖惩和信用等 门 ?2.单价明显不 级挂钩。 合理; ??3.低价中标， 通过不合理变更 施工单位 增加工作量或替 提出变更申项目经理、 换新项目，从而 请 ???2在合同 工作人员 获得利润， 条款中增加对施 ?4.用设计变更 建设单位 工单位设计变更 掩盖工程质量问 设计管理 中的虚报、造假、 题或解决因其违 部门 肢解行为的经济 约而导致的进度 10.1、 惩罚条款。 滞后问题。 设计变???5.将重大更 变更肢解为一般 变更。 ?1.签订多方 建设单位 廉政合同。 招标部门 ??1.对变更立 ??2.对廉政合监理单位 项、工程量和单价 同履约情况进行监理单位初总监、专 审查把关不严; 定期考核，考核结审 业监理工 ??2.接办施工 果与信用等级挂程师 单位提出的不合 纪检监察 钩; 理的变更要求。 部门 ??3.对监理单 位审核后的工程 数量和单价被核 减数额与监理 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 费支付挂钩，实施 对监理单位严格 的考核和管理;对 与施工单位串报 工程量的监理人 员清除出场，严重 时追究法律责任。 ???3.对施 4.严格控制现场监理单位 建设单位 工单位弄虚作 签证数量及次数，监理单位初总监、专 工程管理部 假骗取不正当 只有极个别特殊审 业监理工 门 利益行为作伪 情况允许现场签程师 证。 证，一般情况均应 履行工程变更乎 续。对现场签证必 须有施工单位、监 理、建设单位三方 参加，并完善现场 10.1、 资料，留有影像资 技设计变料。? 更 ?1.重大设计变 更采用多方会审 制; ?? 2 .加强设 计服务管理，将设 ??1.与施工 计单位对设计变 单位串通，为 更方案的合理性建设单位 设计单位 其从技术层面 审查情况与设计 设计管理 设计单位出设计人员、 上出谋划策， 费支付挂钩; 部门、工 具变更设训 现场设计 通过不合理的 ??3建立因设计 程管理部 代表 设计变更为施 质量问题引发的门 工单位谋取不 设计变更与设计 正当利益。 费支付挂钩机制; ???4.在设计 合同中规定分步 分项上程因设计 问题变更超过一 定比例的，对 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 设计 设计单位 建设单位设单位 2、出具理由不充 设计费用进行 设计人员、 计、工程管理出具 不成立的变更。 核减，并按违约 现场设计 部门 变更 处理。 代表 设计 ??1.对不符合 变更立项条件的， 准予立项; ???2.与施工1.实行廉政保 单位串通，对变更证金制度，定 工程量、单价审核期进行考核， 建设单位 虚高，特别是对清考核结果与职 淤回填、地基处务晋升、经济 理、地质变化等隐挂钩。 10.1、 蔽性工程变更的设计变审查把关不严; 更 ??3.同意施工 建设单位 单位先实施，后履 建设单位审数量、单 行设计变更立项核、审批 价审核部 手续，导致无法审门人员 ???2.实行 建设单位 核其变更立项的 跟踪审计，提 财务部门 合理性以及无法 前介人。 准确核实现场工 程量(特别是隐蔽 性工程)和现场施 ??3.建立设 工工艺; 计变更审核专 ??4.将设计变建设单位设家库，随机产 更纳入施工图工计、工程管理生专家对重大 程量清单进行替部门 设计变更项目 换，规避设计变更 立项及费用进 立项及费用审查 行会审、核查。 程序，以 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 便暗中为与其有 ??4.公示重大利害关系的施工 设计变更立项及单位谋取不正当 建设单位设批复结果; 利益; 计、工程管理??5.重大变更???5.擅自变 部门 立项须集体研究，更设计，弄虚作 多部门把关，按程假，满足地方利 序办理。 益需要。 ??6.对设计变建设单位 ???采用电子建设单位 更办理时间和周数量、单 项目管理系统，设计算机信 期过长现象督办价审核部 置设计变更各环息管理部 不力，给承办人和门人员 节办理时限，逾期门和设计 利害关系人暗箱技报警。? 管理部门 操作留下隐患。 10.1、 建设单位审设计变核、审批 更 7对施工单位 ??多部门联合建设单位 申报的不合理的 调查同期市场价单价审核 合同外单价不予 格，作为审核的依部门 核减。 据。 1.严格按照设计 图纸施工，严禁建 设单位及有关政建设单位 ???8.绿化、 府工作人员以个建设单位 工程管理 房建等项目易因 人身份干预工程工程管理 部门人员 个人喜好提出不 建设，随意进行变部门和设 和设计管 必要的变更，给 更; 计管理部 理部门人 利害关系人可乘 ??2.公示绿化、门 员 之机。 房建等项目设计 变更立项及批复 结果， 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??1.对索赔事 件发生现场采取 多方认定制度。索 赔金额在一定金 额以下的由建设 单位、监理单位、 施工单位、设计代 表四方共同确认; 索赔金额在一定 金额以上的须审 计机构、纪监督部 ???1.被 门参与现场核查; 建设单位 施工单位买 ??2，对索赔事合同管理 通，对施工 件的现场用拍照、部门人员、 单位伪造索 摄像等影像资料工程管理 赔现场视而 进行证据保存，将部门人员 建设单位 不见。 重大设计变更、索 10.2、 工程管理 赔的现场情况及对索赔事实索赔管部门、合 时录人电子项目的认定 理 同管理部 技管理系统;? 门 ???3‘加大现 场的督查力度，建 立建设单位现场 管理人员对索赔 事件现场跟踪记 录报告制度，并与 现场管理人员奖 惩挂钩。 ??采用电子项???2.对 施工单位、 目管理系统，用计索赔事项发 监理单位、 算机记录索赔事生的时间、 建设单位 项申报、审核、审施工单位申 相关人员 批的时间节点，控报时间、监 制索赔 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 理审核时间和建 建设单位 对索 施工单位、 设单位现场认定 工程管理 赔事 监理单位、 各流程的时间。 时间进行造假，以 部门、合 实的 建设单位 达到符合索赔时 同管理部 认定 相关人员 限的目的。 门 ??1.施工单位 和监理单位串通， 虚报人工、设备和 材料数量，伪造发 施工单位 施工单位申票和篡改申报日 项目经理、 报索赔申请 期。 ??对索赔事件 工作人员 2.施工单位将已 的单价和数量审 建设单位 经计量的工程量， 查采取多方会审 单价和数 又以单项变更索制度，引进审计 量审核部 10.2、 赔形式重复申请。 等第三方全程跟 门 索赔管踪制度。 理 监理单位 ?监理单位对施监理 总监、专 工单位虚报的索单位 业监理工 赔事项审查把关初审 程师 不严。 ??1.对索赔理 由不符合赔付条 件的和己超过合 建设单位 ??制定严格的 同索赔时限的， 工程管理 索赔管理制度， 仍进行赔付; 建设单位 建设单位审部门人员 多方参与调查取 ??2.对施工单 合同管理 核 和合同管 证，多部门会氧 位虚报索赔工程部门 理部门人 重大索赔事件， 量审核把关不严，员 集体研究决策。 索赔责任划分不 清，索赔费用审核 虚局。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ?3，有意为施工 单位提供索赔理 由或创造索赔条 件; ??4.有意拖延 审批时间，给利 ??严格按合同 害关系人可乘之 规定的受理时限 机; 进行索赔受理， ???5.因主观 监督部门要参与 原因，在收到承 较大金额索赔事 建设单位 包人送交的索赔 件的审核工作。 工程管理 报告和有关资料 10.2、 建设单位 建设单位审部门人员 后28天内未予以 索赔管合同管理 核 和合同管 答复或未对施工 理 部门 理部门人 单位作进，一步要 员 求，而导致该索 赔成立。 ?6.“反索赔” 1.要强化合同管 意识不强或主动 理、培训，提高 放弃“反索赔” 管理人员的合同 的权力，给国家 管理意识; 造成损失; ??2，建立建设 ???7.主动放 单位索赔和反索 弃对施工单位的 赔管理制度。 正当索赔。 11项目资金拨付工作 1)流程图 投资方根据年度计划 和工程进度拨款 建设单位按照计量和 合同办理资金支付手续 计量 合同 合同 施工单位使用 征地拆迁组织实施部门 监理、设计、科研等单 项目资金 按户支付补偿款 位以及材料供应商 被征地、拆迁户 2)廉政风险点及防控措施一览表 项目资金拨付工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 1.制定资金拨付 审批制度，明确资 金拨付审批程序; ???2，对建设 项目实行全过程 跟踪审计 ??1.手续不完 3.制定财务内控备，不按程序付 制度，明确财务人建设单位 款; 员岗位责任，建立财务(审 ???2.不按合 财务人员相互制计)部门 同付款，存在超 约机制; 付现象; ? 4.建立财务人???3.挪用、 员内部交流机制，挤占项目资金; 实行定期轮岗; ??4.恶意拖 5.强化财务人员延支付时间或 主动参与工程建提前支付; 建设单位 设全过程。 ???5?拖延、 11、 工程管理 克扣监理费用。 建设单位拨???6.建立项建设单位 项目资部门人 付资金 目资金支付电子财务部门 金管理 员、财务 信息系统，对资金和计算机 部门人员 支付情况实时跟信息管理 技踪。? 部门 ??6.在建设 资金紧缺的情 ??集体研究审况下，将资金拨 批项目资金的拨付给与自己有 付。 利益(利害)关 建设单位 系的施工单位。 工程管理 部门 7，征地拆迁补偿资金拨付环节的风险 和防控措施详见征地拆迁工作流程。 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ???建设单位、 ???1.抽逃、转开户银行、施工单 施工单位 移、拆借项目资施工 位三方签订“资金 总公司财 金， 单位 监管”协议，要求 务部门人 2，伪造不实材料建设单位 使用 开户银行在每笔员、项目 采购合同，调转资财务部门 项目 大额资金拨付前经理部项 金， 资金 对施工单位付款目经理 3.将工程项目资依据进行审核把金用于投资等。 关。 建设单位 建设单位 ?1.委托与自己 ??通过招标、竟 财务(审 财务(审 有利益(利害)关争性谈判等方式计)部门 计)部门 系的社会审计机选择社会审计机和招标部 人员 构进行项目审计。 构。 门 ??1.在合同中 确定审计质量与11、 审计费用挂钩; 项目资??2加强对社会建设单位 行政监督 金管理 审计机构的履约委托的社 ??2.被施工单 部门、建 考核; 会审计机 位收买，不核减 设单位财 ???3.建立社 构审计人 应减金额。 务(审计) 会审计机构信用其他环节 员 部门 档案，将社会审计 机构存在的问题 载人其信用档案。 技? 建设单位 ??4.虚列建设建设单位 ?集体研究选择财务部门人员 成本，套取建设资财务管理 开户银行。 金 部门 建设单位 ??组织实施建建设单位 财务部门人员 设项目全过程跟财务(审 踪审计。 计)部门 12 交工验收工作 1)流程图 施工单位自评合格后 提出申请 监理单位审核评定 建设单位向交通工程 质量监督机构申请交工检测 交通工程质量监督机 构组织质量检测 建设单位组织 交工验收会 颁发交工验收证书 2)廉政风险点及防控措施一览表 交工验收工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 流程 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 督促每个参建单施工单位 施工单位 提交虚假建设情 位实事求是进行提出申请 项目经理 况报告。 总结，抽杳相关原 始数据。 ?1.审核评定 把关不严，对不 1，交工验收行政 合格工程进行了 监督部门、纪检监监理单位 合格评定。 察部门进行监督; 监理单位 总监、专 2.降低质量检 ?2.建立责任追审核评定 业监理工 建设单位 测标准，有倾向 究制，降低相关监程师 工程管理 性的选择检测内 理人员和监理单 部门 容，或出具虚假 位的信用等级。 报告。 12、 ?1.向验收人员交工验 行贿或与其串通，收 建设单位 规避工程缺陷、隐工程管理 瞒未完工地点或建设单位 人员、交 强化检测单位工请其降低验收标申请交工 通工程质 作准确性和公正准; 检测 量监督机 性的管理。 2.建设单位个别构验收人 人员操纵、组织对员 不合格工程进行 验收。 ??因接受建设 单位宴请，收受、交通工程 交通工程 索要好处等原因，交通工程 质量监督 质量监督 检测验收标准和把关不严，出具不质量监督 机构组织 机构验收 程序进行公开。 真实检测意见报机构 质量检测 人员 交通运输主管部 门。 13 竣工决算审计、缺陷责任期工作 1)流程图 13.1 竣工决算审计工作 建设单位备齐项目决算资料后 向有管辖权限的国家审计机关 或上级审计机构申请审计 现场审计 建设单位配 合审计实施 国家审计机关或上级委托社会中介机构审 审计机构直接审计 计 工程造价审 核 出具审计报告、审计意向国家审计机关或 向委托单位提 见书或下达审计决定 上级审计机构报备 交审计报告 审计报告 国家审计机关或上级 审计机构出具审计意 见书或下达审计决定 建设单位按审计报 告、审计意见书或审 计决定进行整改 建设单位申请正式竣 工决算 13.2 缺陷责任期工作 运营单位提出问题、建设管理 单位现场巡查时发现问题 缺陷责任认定 确定为缺陷责任的，提出 处理办法和对策 根据确定的责任 确定费用的分摊 组织缺陷维修 2)廉政风险点及防控措施一览表 缺陷责任期工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??对缺陷责任 的认定界限模 ?建设单位、运营 建设单位 糊，将应由施 建设单位 单位、监理单位、 工程管理 缺陷责任认工单位承担的 工程管理 设计单位、施工单 部门和运 定 缺陷责任，通 部门人员 位等多方共同参营管理单 过设计变更等 与缺陷责任认定。 位 手段转为由建 设单位承担。 ?1.按维修质量 和进度考核结果13.2 控制质量保证金缺陷责 的最终支付; 任期 1.和施上单位 2.按原标准验收 通过私下交易， 维修工程的质量; 延缓维修或不 3.定期回访工程 建设单位 维修; 现场，专人负责组 工程管理 建设单位 组织缺陷维2.降低对施工 织缺陷维修; 部门人员、 工程管理 修 单位的处罚力 4.对不履行监管 试验检测 部门 度或降低复检 职责的建设单位部门人员 检测标准，以 相关人员给予相 谋取不正当利 应处理; 益。 5.严格按照招标 文件中对缺陷工 程应采取的措施 执行，强化施工单 位履约意识。 14 竣工验收工作 1)流程图 建设单位按规定 提出申请 行政主管部门 接受申请 质量监督机构组织 质量检测鉴定 行政主管部门 组织竣工验收会议 颁发竣工验收证书 支付质量保证金 2)廉政风险点及防控措施一览表 竣工验收工作 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所处环节 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 ??1.放纵施 工单位缺陷责任 未承担或未完全 1实行质量责任 建设单位 建设单位 建设单位 承担，提前进行 终身制度; 工程管理 按规定提 工程管理 竣工验收; 2.严格按照竣工 部门 出申请 部门人员 2，规避决算审 验收办法执行。 计，提前进行竣 工验收。 ?1.实行质量责14 ??1.出具不 任终身制度; 竣工验交通工程 真实鉴定意见， ???2.建立社 收 质量监督 交通工程 交通工程 ??2.在验收工 会检测机构信用机构组织 质量监督 质量监督 作中滥用职权、 档案; 质量检测 机构人员 机构 殉私舞弊、索贿 3.禁止施工单位 鉴定 受贿。 私下单独接触检 测人员。 1.按时限及时支 建设单位 ???提前支付、 付质量保证金，及 支付质量 建设单位 财务部门 拖延支付或不支 时清理开户行; 保证金 财务部门 人员 付质量保证金。 ??2.财务资料 及时清理移交。 重点制度建设指南 工程建设项目相关制度一览表 序号 制度名称 主要内容 1 建设单位工作人员责任对项目建设过程中建设单位所承担的勘察 追究制度 设计文件审查、资金拨付、招投标、质量检 查、安全管理、计量审核、设计变更立项和 费用审核、索赔等各环节的责任进行明确， 出现问题的，追究其责任。 2 重要岗位定期轮岗制度 对财务、招投标、工程现场管理、数量审核、 单价审核等高风险岗位定期进行轮岗。 3 全过程跟踪审计制度 从项目前期的征地拆迁，建设实施阶段的计 量、设计变更、项目资金拨付、交竣工验收 等必须组织审计机构(包括国家审计、内部 审计或委托社会审计机构)进行全过程跟踪 审计。 4 项目建设所有从业单位对项目建设的所有从业单位，包括施工单 的履约考核制度和信用位、监理单位、设计单位、社会审计机构、 档案制度，建立招标投社会检测单位、材料供应商、招标代理机构、 标 工程咨询单位等建立信用档案，定期对其履 市场诚信机制 约情况进行考核，考核结果与其信用等级评 定、合同费用支付情况挂钩;建立项目经理、 总监(监理组长)的信用档案，定期进行履约 考核，建立黑名单制度。 5 交通、纪检监察、检察、定期开会，交流信息，有针对性的加强建设 审计联席会议制度 单位工作人员的廉政教育。 6 建设单位工作人员的绩对其计量、设计变更、资金拨付等审核、审 效考核制度 批质量、时限情况等工作效率、效能，以及 廉政执行情况定 期进行考核，考核结果与经济和职务晋升挂 钩。 序号 制度名称 主要内容 7 廉政合同及履约考 建设单位与施工、监理、设计等从业单位签 核制度 订廉政合同，施工、监理单位之间签汀廉政 合同，设计单位与施工、监理单位之间签订 廉政合同等，定期对廉政合同执行情况进行 履约考核，考核结果与信用档案挂钩。 8 社会监督平台 公布举报电话;设立举报箱;畅通网络投诉监 督渠道;在项月建设现场，树立廉政建设责任 公示牌，将监督、设计、施工、监理、建设 等单位和责任人进行公示，同时公布举报电 话、电子信箱。 9 评标专家考核、管 对专家的出席情况、打分异常情况、廉政情 理制度 况等进行考核，定期更新专家库;从地域、行 业上扩大专家库;将专家姓名隐藏，用编号代 替。 10 权力运行公开制度 研发电子项目管理系统，设置招投标、计量、 设计变更、资金拨付等工程建设关键环节的 办理时限，预期白动报警;对工程建设关键环 节的过程和结果公开。 11 招标投标制度 对项目预可、工可承担单位、勘察设计单位、 施工单位、监理单位、社会审计机构、社会 检测单位、甲供材料的供应商、开户银行等 的选择建之招投标制度。 12 公路工程施工分包 明确对分包单位的资质要求、分包程序、分 管理制度 包质量等。 13 工程项目资金监督 建设单位、开户银行、施工单位三方签订“资 管理制度 金监管”协议，银行在每笔大额资金拨付前 有对原始证据审核的义务。 14 纪检监察派驻制 对于交通重点工程建设项目，选拔政治素质 高、业务精干的同志派驻到工程项目上，协 助建设单位做好廉政建设工作。