酒店廉洁风险防控工作实施方案

酒店廉洁风险防控工作实施 花园酒店廉洁风险防控工作实施方案 为进一步推进酒店惩治和预防腐败体系建设，不断增强廉洁风险防控管理工作实效，根据《岭南集团廉洁风险防控工作实施方案》要求，结合酒店实际，制定本实施方案。 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，紧紧围绕岭南集团战略和“十二五”发展规划，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，把廉洁风险防控与完善企业管理和内控机制相结合，将预警防控贯穿企业经营管理的各个环节，强化制度建设，规范权力运行，有效预防廉洁风险诱发腐败行为，保障企业持续健康发展。 二、工作目标 通过开展廉洁风险防控工作，促进企业惩防体系建设和“三重一大”决策制度的进一步落实，逐步建立健全廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，切实保证权力使用安全、资金运用安全、项目建设安全、员工成长安全。使酒店各级管理人员，尤其是关键重点岗位人员普遍受到教育，进一步增强廉洁意识、风险意识和责任意识，推进企业反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。 三、主要内容 (一)对企业重点领域、关键环节的廉洁风险防控工作进行 - 1 - 排查。 1、查找企业落实“三重一大”决策制度的廉洁风险点。排查有无违反《关于广州市国资委直属企业进一步贯彻落实“三重一大”集体决策规定的实施意见》的情况;有无开展企业党委、监事会、纪检监察机构、党员职工对“三重一大”决策情况的监督工作;有无落实“三重一大”决回避制度和责任追究制度;有无定期对企业“三重一大”决策制度的建立和执行情况进行检查，及时发现问题并督促整改等。 2、查找企业生产经营管理活动的廉洁风险点。排查是否把权力制衡、过程监控原则体现在生产经营管理流程的各环节之中，优化生产、采购、销售、财务、物业租赁、工程建设等业务流程，加强流程监管，强化过程监督;是否有积极探索运用现代科技信息手段加强企业生产经营管理流程监管的方式和途径;是否有加强资金使用监管的有效举措;是否将各个业务流程的权责分工、时限要求、监管措施、廉洁承诺、举报途径等内容，采取适当形式予以公开等。 3、查找企业财务管理环节上的廉洁风险点。排查有无推行全面预算管理、财务决算管理，加强预算编制、执行、分析、考核，强化预算刚性;有无明确资金使用审批权限，规范资金使用操作规程和处理程序，严格控制现金收支，对审批、核对、审签、结算、记账等环节进行重点监管;有无违规担保、抵押行为和从事金融证券、股权期货等高风险业务;有无建立企业资金管理系 - 2 - 统和财务管理系统，对资金运行实行实时监控、在线预警，及时发现财务管理中的违纪违法行为;有无建立健全内部审计机构，完善审计监督制度，通过开展内部稽核、财务收支审计、任中审计、离任审计、专项审计等方式，加强对财务管理、资金运行的审计监督。 4、查找重大物资采购的廉洁风险点。排查有无规范集中采购的请购、审批、购买、验收、付款、采购后评估行为;有无对限额以上的大宗采购进行公开招标，对限额以下的零星采购，制定最高采购限价，采取比质比价采购;有无建立合格供应商备选库，与供应商签订质量保证和廉洁;有无建立健全法人授权、归口管理、资信调查、签订、审批、会签、审查、登记、备案、合同专用章等;是否严格实行采购人员岗位轮换制、采购过程痕迹管理等措施，增加物资采购业务透明度。 5、查找工程建设项目的廉洁风险点，排查有无建立健全工程项目建设法人制、招标投标制、工程监理制、合同管理制、竣工决算审计制和项目建设后评价制度;有无按照规定的权限和程序对投资项目进行决策审批;有无按照国家、省、市招标投标相关政策法规，规范招标投标行为;有无对重大工程项目实施过程中坚持与纪检检察开展同步预防职务犯罪活动;在无明确企业各项工程建设项目必须实行“双合同制”;有无对重大工程项目实行跟踪审计，严禁随意工程变更和概预算调整;有无严格执行工程监理制度，健全施工质量保障考核体系;有无及时组织设计、 - 3 - 施工、监理、审计等有关单位进行竣工验收等。 6、查找企业人事管理的廉洁风险点。排查有无未经领导班子集体决策就擅自决定企业重大人事任免;有无违规使用、提拔企业领导人员;有无乱搞“裙带关系”、任人唯亲、搞小团体、小帮派现象;在无制定严格的人事管理程序等。 7、查找企业领导人员职务消费行为的廉洁风险点。排查企业领导人员的薪酬和职务消费情况有无在适当的时机公开;有无将企业领导人员职务消费预算纳入企业年度预算，领导不得超预算消费，不得将履行工作职责以外的费用列入职务消费;有无在特定关系人经营的场所消费;有无用公款旅游或变相旅游、违规购买或更换小汽车、装修办公室、添置高档办公设备等形式进行职务消费等。 8、查找企业物业租赁的廉洁风险点。排查有无根据《岭南集团物业租赁经营工作指导意见》(穗岭南字[2011]72号)，制定和完善企业物业租赁管理制度;有无严格规范物业租赁决策程序和行为，严禁个人擅自决定或改变集体决策意见;有无按规定合理确定出租期限，实行公开招租，签订租赁合同，租赁合同有无提请法律部门审核把关;物业租赁有无按厂务公开要求自觉接受员工监督等。 (二)着重查找“五类风险防范点”。 1、查找思想道德风险。主要针对理想信念动摇，政治素质低;背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过;工作敷衍、纪 - 4 - 律涣散、组织观念不强;作风飘浮、不深入实际;利用工作便利谋取私利;弄虚作假、虚报浮夸;贪图享乐、腐化堕落;工作软弱无能、作风不正等方面进行查找廉洁风险。 2、查找制度机制风险。针对未能根据工作实际和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度，对集团及酒店已形成制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面进行查找廉洁风险。 3、查找岗位职责风险。针对在受理、决策、执行、监督等环节中不履行“一岗双责”或履行不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利，以及在落实酒店决策中的信息反馈、限时办结、办结报告等关键环节不履职尽责等方面进行查找廉洁风险。 4、查找业务流程风险。针对文字数据的采集、审核、上报、领导把关、对外发布等环节出现问题，导致工作失真;财务支出项目的申请、审核、执行过程中不严格执行财务管理规定，资金数额认定或划拨过程中出现牟取私利、铺张浪费等现象;人事任免、人事调动、职称评定、资格认定等环节出现把关不严、不按制度要求办事;运营管理、产品品质等过程中出现工作不严谨导致服务质量问题等方面查找廉洁风险。 5、查找外部环境风险。针对本企业之外的一些人员为了达到有利于自身的目的，可能对酒店管理人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失 - 5 - 职渎职、权钱交易，致使国有资产流失或企业利益受损严重后果等方面查找廉洁风险。 四、方法步骤 (一)动员部署阶段(2012年6月) 1、成立机构。酒店成立廉洁风险防控工作领导小组。负责酒店廉洁风险防控工作的组织领导。 组 长:方中东 副组长:张宁辉、刘东兴 成 员:沙浪淘、何小豪、雷晓红、韦星南、郭芳、梁恩文 领导小组下设办公室，办公室设在纪检监察室，韦星南任办公室主任，负责廉洁风险防控工作的协调、指导和实施。 2、制定方案。酒店廉洁风险防控工作领导小组办公室根据岭南集团有关要求，制定实施方案和工作，明确任务目标、工作原则、工作任务、时间安排和工作要求，保证工作有序开展。 3、宣传发动。召开支部书记学习动员会，对廉洁风险防控工作进行部署，提出具体要求，各部门和支部同时开展深入动员;酒店在内部OA网、《花园之声》、黑板报等设立廉洁风险防控专栏，搭建交流平台，提高全员参与廉洁风险防控工作的积极性和主动性，推动廉洁从业风险防范管理工作扎实有效开展。 (二)组织实施阶段(7月-12月) 依据工作岗位、工作性质、工作内容，本着既不交叉又不遗漏、上下对口统一、事权制衡、权责一致原则，对职责、职能、 - 6 - 职权进行全面清理，采取自上而下和自下而上相结合的方式，按照岗位、部门、酒店三个层面，从思想道德、岗位职责、业务流程、制度程序等方面入手，逐一、反复排查存在或可能存在的廉洁风险点，认真填写《岗位廉洁风险自查表》、《部门廉洁风险自查表》、《酒店廉洁风险自查表》，经酒店廉洁风险防控工作领导小组审核后，将酒店、部门和岗位带有共性的廉洁风险点汇总，并在一定范围进行公示，广泛接受职工监督。重点围绕收集风险信息、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核等方面，建立廉洁风险防控管理体系。 1.收集廉洁从业风险信息(7月) 采取多种形式，系统、全面地收集廉洁从业风险信息，为全面查找、评估风险奠定基础。一是通过效能监察、专项治理、审计监督收集信息。二是通过信访举报、查办案件收集信息。三是通过民主生活会、述职述廉、民主测评等活动收集信息。四是通过问卷调查、调研、座谈等方式收集信息。 2.查找廉洁从业风险(7月-9月) 采取自上而下和自下而上相结合的方式，通过多种形式，逐一查找廉政“风险点”，从涉及到用人、用权、用钱等重要领域和关键环节，特别是涉及到一些容易发生问题、职工群众反映多的微观环节和具体的重要岗位通过自己找、互相查、领导点、职工评、集体定等方式，逐一排查廉洁风险点。 - 7 - 一是查找岗位风险。重点组织有“人、财、物、事”处置权的岗位人员对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，由部门汇总，部门主管审核，并报领导小组办公室备案。 二是查找部门风险。重点组织财务、采购、工程、物业、餐饮、销售、人力资源等部门对照职责要求、工作程序、自由裁量空间等方面，对业务流程各环节进行梳理，查找岗位设置、内控机制、程序体系、外部环境以及执行力等方面存在的廉洁从业风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，由部门主管审核签名后，报酒店领导小组办公室审核。 三是查找酒店风险。重点查找在“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)、机制约束、监督管理等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由领导班子集体审定。 3.风险等级评估(10月) 围绕查找的廉政风险点，确定廉洁风险等级，明确风险责任。对行使重要的审批权、处罚权、人事权、财务权等，因利益关系不作为或乱作为，容易出现或滋生违法犯罪行为的定为高风险;行使一般上述权力，因利益关系不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪违规行为的定为较高风险;不行使上述权力，属于服务岗 - 8 - 位，在履行职责过程中，因利益关系不作为或乱作为，导致轻微违规或虽违规但对单位形象造成不良影响的定为一般风险。 4.制定防控措施(11月) 围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出具体防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁从业风险防范管理机制。通过前期预防、中期监控和后期处置，防止不廉洁行为的发生，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。 一是针对岗位风险定措施。由“人、财、物、事”处置权的岗位人员对照与业务工作相关的各项规章制度，提出具体防控措施，报所在部门领导审核，并汇总上报酒店领导小组办公室备案。 二是针对部门风险定流程。由部门按照工作流程和相关规章制度，研究制定具体防控措施，由部门主管审核后上报领导小组办公室备案，并在一定范围内予以公开。 三是针对酒店风险制度。由酒店党政领导班子研究制定具体防控措施，上报集团监察审计室，并在一定范围内予以公开。 (三)评估总结阶段(12月上旬) 酒店廉洁风险防控工作领导小组办公室将通过访谈、调查问卷、实地查验和穿行测试以及定期组织自我评价、独立评价和定期考核等方式，对酒店廉洁风险防控管理工作情况进行评估。针对发现的问题，提出改进建议，修正管理流程，完善内控机制，用程序固化廉洁从业风险管理工作取得的成果，形成廉洁从业风 - 9 - 险防范的长效机制。并及时总结廉洁从业风险管理工作中的好经验，好做法，按要求上报集团监察审计室。 、工作要求 五 (一)提高认识，加强领导。廉洁从业风险防范管理工作是源头预防腐败的一项重要举措。各级管理人员要从切实加强酒店和部门党风廉政建设的高度出发，高度重视，加强组织领导，切实增强廉洁从业风险防范管理工作责任感、使命感和自觉性，带头查找廉洁从业风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁从业风险防控管理工作。 (二)周密部署，落实责任。做好廉洁从业风险防范管理是各级管理人员履行党风廉政建设责任制“一岗双责”的具体体现。各部门主管要周密部署，狠抓落实，确保廉洁从业风险防范管理各项工作落实到每一个岗位和每一名员工。通过开展廉洁从业风险防范管理工作，增强党员干部、广大员工廉洁自律意识，防止违纪违法事件的发生。 (三)突出重点，务求实效。查找廉洁从业风险点是做好廉洁从业风险防范管理工作的关键环节。各党支部、各部门要紧密结合当前酒店正在进行的“三零”和“双迎双创”活动，结合所在部门工作实际，重点抓好重点岗位和关键环节，对业务流程、工作程序和权力运行全过程进行逐点查找，以点促面，确保廉洁从业风险防范管理工作取得实效。 - 10 - 附件: 1、《岗位廉政风险自查表》 2、《部门廉政风险自查表》 3、《酒店廉政风险自查表》 4、《酒店廉洁风险防控建设有关情况统计表》 广州花园酒店有限公司 2012年6月18日 - 11 - 附件1: 岗位廉洁风险点自查表 部门: 分部: 填表日期: 年 月 日 科室岗位 姓 名 名称 名称 岗位 主要 职责 岗位 潜在 廉洁 风险 分部审 查意见 分部主管签字: 年 月 日 部门领导 意见 部门领导签字: 年 月 日 备注:本岗位指分部门副主管及以上岗位，财务、采购、收货、工程、销售人员等岗位。 - 12 - 附件2: 部门廉洁风险点自查表 部门: 填表日期: 年 月 日 部门 主要 职责 部门 潜在 廉洁 风险 部门审 部门主管签字: 年 月 日 查意见 领导小 组意见 组长签字: 年 月 日 部门总监(经理)签名: 13 附件3: 酒店廉洁风险点自查表 单位: 填表日期: 年 月 日 酒店 主要 职责 酒店 潜在 廉洁 风险 领导小 组审核 组长签字: 年 月 日 意见 酒店领 导意见 主要领导签字: 年 月 日 14 附件四: 酒店廉洁风险防控体系建设有关情况统计表 单位:______________ 填报日期 年 月 日 参加其他重中层以上排查 其中 要岗位 管理人员 人数 人员 召开有关会议专题研究(次) 查找廉政风险点(个) 制订防控措施(条) 中层岗位 中层岗位 其其中 中 其他重要岗位 其他重要岗位 制订和完善规章制度(个) 实行岗位廉政风险点实行岗位廉政风险防 公示人数 范承诺的人数 查纠问题(个) 打招呼提醒(人) 审核人: 填表人: 填表时间: 15