《证券投资学》在线练习

《证券投资学》在线练习 (第1 资本证券主要包括( )。 A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权 答案:C 答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 2(第2题 债券是由( )出具的。 A.投资者 B.发行人 C.代理发行人 D.债务人 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 3(第3题 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转 让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是 ( )。 A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的资产增殖 D.虚拟资本价值 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 4(第4题 决定债权票面利率时无须考虑( )。 A.投资者的接受程度 B.债券的信用级别 C.利息的支付方式和记息方式 D.股票市场的平均价格水平 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 5(第5题 记名股票和不记名股票的差别在于( )。 A.股东权利 B.股东义务 C.出资方式 D.记载方式 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 6(第6题 证券投资基金资产的名义持有人是( )。 A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管人 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 7(第7题 基金管理人与托管人之间的关系是( )。 A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 8(第8题 以货币形式支付的股息，称之为( )。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 9(第9题 看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。 A.买入 B.卖出 C.持有 D.以上都是 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 10(第10题 证券交易价格是通过( )来确定的。 A.一级市场上的公开竞价 B.证券供需双方共同作用 C.拍卖方式 D.发行人和投资者协商 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 11(第11题 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有 ( )的凭证。 A.所有权或使用权 B.租赁权或转让权 C.收益权或处分权 D.使用权或转让权 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 12(第12题 世界上最早、最有影响的股价指数是( )。 A.道---琼斯股价指数 B.恒生指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 13(第34题 证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 14(第35题 股东大会是股东公司的( )。 A.权力机构 B.法人代表 C.监督机构 D.决策机构 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 15(第36题 金融机构发行金融债券使得其资金来源( )。 A.减少 B.增加 C.不变 D.都不是 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 16(第37题 贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行 的债券。 A.不规定利率 B.规定利率 C.不标明折价率 D.标明折价率 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 17(第38题 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的 收益按( )利率和证券的有效期限折算的价值就是其 理论价格。 A.当前的市场利率 B.同期银行贷款利率 C.同期银行存款利率 D.资本成本 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 18(第39题 安全性最高的有价证券是( )。 A.国债 B.股票 C.公司债券 D.企业债券 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 19(第40题 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与 市场利率的关系是( )。 A.高于市场利率 B.低于市场利率 C.等于市场利率 D.没有关系 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 20(第41题 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数 量金融资产的权利。 A.市场价格 B.买入价格 C.卖出价格 D.约定价格 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 21(第42题 记名股票必须置备股东名册，其中( )不是股 东名册的必备事项。 A.股东的姓名及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东可以卖出股票的日期 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 22(第43题 世界上第一家股票交易所在( )成立。 A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.巴黎 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 23(第44题 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( )。 A.保证公司债券 B.参与公司债券 C.信用债券 D.建业债券 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 24(第45题 金融期货的交易对象是( )。 A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期货合约 D.金融期权 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 25(第46题 股票从性质上看，是一种( )证券。 A.物权证券 B.债权证券 C.综合权利证券 D.既是物权证券又是债权证券 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 26(第23题 市场利率下跌，债券价格上升。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 27(第24题 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通 投资者购买的股票不会有任何不同。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 28(第25题 金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期 货三种。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 29(第26题 委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指 令。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 30(第27题 技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。 分析的结果更接近市场的局部现象。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 31(第28题 三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 32(第29题 道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 33(第30题 投资时机选择主要是预测个别证券的价格走势及其波 动情况，以寻找买卖时机。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 34(第57题 认股权证是普通股股东的一种特权。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 35(第58题 从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后 清算。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 36(第59题 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条 原则之一。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 37(第60题 技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决 应该购买何种证券的问题。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 38(第61题 一般来说，多根K线组合得到的结果较正确。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 39(第62题 一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是:最 高价、收盘价、开盘价和最低价。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 40(第63题 证券投资属于风险投资，风险和收益间呈现出一种正 相关关系。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 41(第64题 技术分析的要素有:价、量、势。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 42(第13题 19、二板市场的运作模式包括( )和( )。 答案:非独立的附属市场模式 独立模式 标准答案:非独立的附属市场模式 独立模式 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 43(第14题 21、( )是指依法设立从事证券服务业务的法人机构。包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、事务所、律师事务所、资产评估机构和证券信用评级机构等等。 答案:证券服务机构 标准答案:证券服务机构 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 44(第15题 35、V 形是一种( )的形态。 答案:失控 标准答案:失控 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 45(第16题 40、按不同的交割价划分。期权内在价值有三种情况: ( )( )、 和( )。 答案:平价期权 实值期权 虚值期权 标准答案:平价期权 实值期权 虚值期权 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 46(第17题 44、证券投资国际化是以证券形式为媒介的资金在国际间的自由流动，上市公司的有价证券( )超越本国国界。 答案:发行和销售 标准答案:发行和销售 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 47(第18题 48、三角形态是属于( )的一类形态。 答案: 持续整理形态 标准答案: 持续整理形态 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 48(第19题 58、“现货交易”，又称( )，是指在证券交易中买卖双方进行交易时，以现金票款和实有的证券进行交割的一种交易方式。 答案: 现金现货交易 标准答案: 现金现货交易 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 49(第20题 52、( )是一国证券主板市场之外的，针对中小型公司和新兴高科技企业筹集资金需要而设立的证券市场。 答案: 二板市场 标准答案: 二板市场 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 50(第21题 3、根据投资者能否直接控制其资金的运用，投资可分 为( )和( )。 答案:直接投资 间接投资 标准答案:直接投资 间接投资 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 51(第22题 7、证券分析的主要有( )、( )、( )等。 答案:基本分析、技术分析、组合分析 标准答案:基本分析、技术分析、组合分析 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 52(第47题 20、证券中介机构是指在证券投资活动中从事证券发 行、买卖等业务的专门机构，主要包括 和 。 答案:证券经营机构 证券服务机构 标准答案:证券经营机构 证券服务机构 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 53(第48题 30、 ( )和( )是市场行为最基本的表现。 答案:价 量 标准答案:价 量 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 54(第49题 39、金融期权的价格一般由期权的( )和( )构成。 答案:内在价值 时间价值 标准答案:内在价值 时间价值 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 55(第50题 42、抛补的看涨期权策略是一个有保护的投资策略， 比较适合( )的情况。 答案:股价较稳定或股价上升 标准答案:股价较稳定或股价上升 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 56(第51题 47、V 形是一种( )的形态。 答案:失控 标准答案:失控 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 57(第52题 49、喇叭形、菱形都是( )。 答案:看跌 标准答案:看跌 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 58(第53题 51、股票发行核准制遵循的是( )原则。 答案: 实质管理 标准答案: 实质管理 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 59(第54题 1、广义投资可分为( )与 ( ) 。 答案:有形投资 无形投资 标准答案:有形投资 无形投资 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 60(第55题 6、投资政策主要包括( )和( ) 。 答案:投资目标 可投资金的多少 标准答案:投资目标 可投资金的多少 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 61(第56题 14、金融衍生证券是指其价值由( )衍生出的资产。 答案:另一金融资产的价值 标准答案:另一金融资产的价值 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 62(第31题 旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，这两种形 态的共同之处是:大多出现在顶部，而且两者都是看 跌。 答案: 错误。 喇叭形和菱形这两种形态是三角形的变形体，在实际中出现的次数不多，但是一旦出现，则极为有用。这两种形态的共同之处是:大多出现在顶部，而且两者都是看跌。 标准答案: 错误。 喇叭形和菱形这两种形态是三角形的变形体，在实际中出现的次数不多，但是一旦出现，则极为有用。这两种形态的共同之处是:大多出现在顶部，而且两者都是看跌。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 63(第32题 技术分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。 答案: 错误。 技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是:第一，市场的行为包含一切信息;第二，价格沿趋势移动;第三，历史会重复。证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。 标准答案: 错误。 技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是:第一，市场的行为包含一切信息;第二，价格沿趋势移动;第三，历史会重复。证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 64(第65题 证券组合管理的主要内容之一是选择买卖时机。它的含义是指组合管理者应当在证券价格的最低点买入，在最高点卖出。 答案: 错误。 选择买卖时机是指组合管理者本着低价买入、高价卖出的原则，可以选择合适的买卖时机。由于受多种因素的影响，证券的价格始终处于波动之中，组合管理者不可能总是在证券价格的最低点买入，在最高点卖出。但是，他可以运用分析技术确定一个价格的波动区间，从而以尽可能低的价格买入，以尽可能高的价格卖出。 标准答案: 错误。 选择买卖时机是指组合管理者本着低价买入、高价卖出的原则，可以选择合适的买卖时机。由于受多种因素的影响，证券的价格始终处于波动之中，组合管理者不可能总是在证券价格的最低点买入，在最高点卖出。但是，他可以运用分析技术确定一个价格的波动区间，从而以尽可能低的价格买入，以尽可能高的价格卖出。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 65(第33题 ,、说明影响债券利率期限结构形状的因素。 答案: 在任一时点上，有三种因素可以影响债券利率期限结构的形状。第一，对未来利率变动方向的预期。如果预期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势。第二，债券预期收益中可能存在的流动性溢价。这样，投资者在接受长期债券时，要求对与期限相联系的风险给予一定补偿。第三，市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍，这一因素使长、短期资金市场形成分割。 标准答案: 在任一时点上，有三种因素可以影响债券利率期限结构的形状。第一，对未来利率变动方向的预期。如果预期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势。第二，债券预期收益中可能存在的流动性溢价。这样，投资者在接受长期债券时，要求对与期限相联系的风险给予一定补偿。第三，市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍，这一因素使长、短期资金市场形成分割。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 教师未批改 66(第66题 ,、简述金融期权与金融期货的区别, 答案: 金融期权与金融期货的区别: (1)交易对象不同。 (2)交易对方的权利和义务不同。 (3)交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。 (4)交付的保证金不同。 标准答案: 金融期权与金融期货的区别: (1)交易对象不同。 (2)交易对方的权利和义务不同。 (3)交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。 (4)交付的保证金不同。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 教师未批改 67(第67题 ,,、论述股票发行#管理#, 答案: 股票发行管理制度指由政府机构对股票发行时行审查和批准的方法就是股票发行的管理制度。 (1)、股票发行注册制: 股票发行注册制又称登记制，其核心内容是:证券发行人在发行证券之前，必须依法将公开的各种资料准确、完整地向证券主管机关呈报，并申请注册。证券主管机关仅对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。如果电报文件没有包含任何不真实的信息且证券主管机关对申报文件没有异议，则经过一定的法定期限，申请自动生效。注册制遵循的是公开管理的原则 (2)、股票发行核准制: 股票发行核准制是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况，而且该股票必须经过证券主管机关审查，并符合若干实质条件才能获准发行，在 这一过程中，主管机关有权否决不符合规定的证券发行申请。核准制要求的条件一般包括:公司营业性质、管理人员资格、资本结构、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等。核准制遵循的是实质管理原则。 标准答案: 股票发行管理制度指由政府机构对股票发行时行审查和批准的方法就是股票发行的管理制度。 (1)、股票发行注册制: 股票发行注册制又称登记制，其核心内容是:证券发行人在发行证券之前，必须依法将公开的各种资料准确、完整地向证券主管机关呈报，并申请注册。证券主管机关仅对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。如果电报文件没有包含任何不真实的信息且证券主管机关对申报文件没有异议，则经过一定的法定期限，申请自动生效。注册制遵循的是公开管理的原则 (2)、股票发行核准制: 股票发行核准制是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况，而且该股票必须经过证券主管机关审查，并符合若干实质条件才能获准发行，在这一过程中，主管机关有权否决不符合规定的证券发行申请。核准制要求的条件一般包括:公司营业性质、管理人员资格、资本结构、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等。核准制遵循的是实质管理原则。 1(第3题 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( )。 A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 2(第4题 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转 让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是 ( )。 A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的资产增殖 D.虚拟资本价值 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 3(第5题 优先认股权实际上是一种普通股票的( )。 A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 4(第6题 ( )是会员制证券交易所的最高权利机构。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.监察委员会 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 5(第7题 开放式基金的交易价格取决于( )。 A.基金总资产值 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金单位净资产值 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 6(第8题 以货币形式支付的股息，称之为( )。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 7(第9题 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是 ( )的需要而产生的。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.信用风险 D.财务风险 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 8(第10题 股票实质上代表了股东对股份公司的( )。 A.产权 B.债券 C.物权 D.所有权 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 9(第11题 证券交易价格是通过( )来确定的。 A.一级市场上的公开竞价 B.证券供需双方共同作用 C.拍卖方式 D.发行人和投资者协商 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 10(第12题 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( )。 A.保证公司债券 B.参与公司债券 C.信用债券 D.建业债券 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 11(第13题 目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能在证交所交易 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 12(第14题 世界上最早、最有影响的股价指数是( )。 A.道---琼斯股价指数 B.恒生指数 C.日经指数 D.纳斯达克指数 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 13(第35题 股东大会是股东公司的( )。 A.权力机构 B.法人代表 C.监督机构 D.决策机构 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 14(第36题 债券是由( )出具的。 A.投资者 B.发行人 C.代理发行人 D.债务人 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 15(第37题 可转换证券实际上是一种普通股票的( )。 A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 16(第38题 决定债权票面利率时无须考虑( )。 A.投资者的接受程度 B.债券的信用级别 C.利息的支付方式和记息方式 D.股票市场的平均价格水平 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 17(第39题 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的 收益按( )利率和证券的有效期限折算的价值就是其 理论价格。 A.当前的市场利率 B.同期银行贷款利率 C.同期银行存款利率 D.资本成本 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 18(第40题 看涨期权的买方具有在约定期限内按( )价格买入一定数 量金融资产的权利。 A.市场价格 B.买入价格 C.卖出价格 D.约定价格 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 19(第41题 编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。 A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修 正、选定某基期、指数化 B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平 均股价，并作必要的修正 C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价， 并作必要的修正、指数化 D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价， 并作必要的修正、指数化 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 20(第42题 有价证券的正常交易起着自发地分配( )的作用。 A.实物资产 B.资本资产 C.闲置资产 D.货币资产 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 21(第43题 证券投资基金的资金主要投向( )。 A.实业 B.邮票 C.有价证券 D.珠宝 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 22(第44题 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点 债券可以分为( )。 A.固定利率债券与可变利率债券 B.单利债券与复利债券 C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 23(第45题 有价证券是( )的一种形式。 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 24(第46题 债券年利息收入与债券面额之比率称为( )。 A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 25(第47题 以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的 资本是( )。 A.实际资本 B.虚拟资本 C.生产资本 D.货币资本 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 26(第15题 当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上 资金需求的增长，利率上升 。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 27(第25题 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择 并履行成交时的允诺。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 28(第26题 系统性风险是不可以回避的，但可以分散。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 29(第27题 超过涨跌限制的委托，证券经营机构可以进行申报， 但不可能成交。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 30(第28题 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条 原则之一。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 31(第29题 技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决 应该购买何种证券的问题。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 32(第30题 市场预期理论认为:如果预期未来利率下降，则利率 期限结构会呈下降趋势。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 33(第31题 基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场 纠正，“市场永远是错的”。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 34(第57题 市场利率下跌，债券价格上升。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 35(第58题 每日的开盘价由证券交易所确定。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 36(第59题 当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上 资金需求的增长，利率上升 。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 37(第60题 从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后 清算。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 38(第61题 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 39(第62题 技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。 分析的结果更接近市场的局部现象。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 40(第63题 在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0 时，不变增长模型就是零增长模型。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 41(第64题 技术分析的要素有:价、量、势。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 42(第2题 55、( )是指证券经纪商接受投资者委托，代理投 资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为。 答案: 委托买卖 标准答案: 委托买卖 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 43(第16题 29、技术分析的三大假设:( )、( ) 、( )。 答案:市场行为包括一切信息 价格沿趋势波动，并保 持趋势 历史会重复 标准答案:市场行为包括一切信息 价格沿趋势波动，并保持趋势 历史 会重复 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 44(第17题 36、三角形态是属于( )的一类形态。 答案:持续整理形态 标准答案:持续整理形态 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 45(第18题 42、抛补的看涨期权策略是一个有保护的投资策略， 比较适合( )的情况。 答案:股价较稳定或股价上升 标准答案:股价较稳定或股价上升 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 46(第19题 49、喇叭形、菱形都是( )。 答案:看跌 标准答案:看跌 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 47(第20题 52、( )是一国证券主板市场之外的，针对中小型公 司和新兴高科技企业筹集资金需要而设立的证券市 场。 答案: 二板市场 标准答案: 二板市场 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 48(第21题 6、投资政策主要包括( )和( ) 。 答案:投资目标 可投资金的多少 标准答案:投资目标 可投资金的多少 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 49(第22题 13、证券投资基金是指一种 ( ) 、( )的集合证券方 式。 答案:利益共享风险共担 标准答案:利益共享风险共担 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 50(第23题 18、会员制证券交易所在法律上分为( )和( )两种。 答案:法人 非法人 标准答案:法人 非法人 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 51(第24题 23、保证金交易分为 ( )和( )两种。 答案:保证金买长交易 保证金卖短交易 标准答案:保证金买长交易 保证金卖短交易 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 52(第32题 26、股票价格指数有两个特点:一是 ( )、二是( )。 答案:代表性 敏感性 标准答案:代表性 敏感性 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 53(第48题 28、金字塔型买卖法有( )和( )两种。 答案:金字塔型买入法 倒金字塔型卖出法 标准答案:金字塔型买入法 倒金字塔型卖出法 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 54(第49题 34、( )和( )是最可靠的反转突破形态。 答案:头肩顶 头肩底 标准答案:头肩顶 头肩底 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 55(第50题 38、证券投资总风险可以分为( )和 ( ) 两大类。 答案:系统风险 非系统风险 标准答案:系统风险 非系统风险 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 56(第51题 43、资本资产套利模型同资本资产定价模型应用的核 心( ) 。 答案:是寻找那些价格被误定的证券 标准答案:是寻找那些价格被误定的证券 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 57(第52题 50、旗形和楔形是两个最为著名的( )。 答案:持续整理形态 标准答案:持续整理形态 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 58(第53题 56、( )是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托 指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买 进或卖出证券。 答案: 市价委托指令 标准答案: 市价委托指令 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 59(第54题 7、证券分析的方法主要有( )、( )、( )等。 答案:基本分析、技术分析、组合分析 标准答案:基本分析、技术分析、组合分析 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 60(第55题 15、金融期货包括:( )、( ) 、( )等。 答案:外汇期货 利率期货 股票指数期货 标准答案:外汇期货 利率期货 股票指数期货 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 61(第56题 19、二板市场的运作模式包括( )和( )。 答案:非独立的附属市场模式 独立模式 标准答案:非独立的附属市场模式 独立模式 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 62(第33题 利率水平提高，必然导致股价下跌。 答案: 错误。 一般情况下，贷款利率提高，增加公司成本，从而降低利润;存款利率提高，增加投资者股票投资的机会成本，两者均会使股票价格下跌。但是，在开放经济条件下，利率上升，导致资本流入增加，股价受其影响可能会上涨。 标准答案: 错误。 一般情况下，贷款利率提高，增加公司成本，从而降低利润;存款利率提高，增加投资者股票投资的机会成本，两者均会使股票价格下跌。但是，在开放经济条件下，利率上升，导致资本流入增加，股价受其影响可能会上涨。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 63(第65题 通货膨胀将使债券价格下跌。 答案: 错误。 不能笼统这样说。一般情况下，通货膨胀一方面提高了债券的收益率要求，为抵消通货膨胀造成的资金贬值损失会降低债券的价格;另一方面，通货膨胀增大了债券投资的风险，风险补偿的要求提高了债券的要求收益率，从而也导致债券价格下跌。但在适度通货膨胀下，人们可能热衷于投资债券来实现资金保值，从而增加对债券的需求导致债券价格上涨，这可能抵消一部分下跌效应。在过度通货膨胀时，任何资本市场的投资都起不到保值作用，人们纷纷将资金转移到实物资产的囤积商品上实现保值，债券价格下跌。 标准答案: 错误。 不能笼统这样说。一般情况下，通货膨胀一方面提高了债券的收益率要求，为抵消通货膨胀造成的资金贬值损失会降低债券的价格;另一方面，通货膨胀增大了债券投资的风险，风险补偿的要求提高了债券的要求收益率，从而也导致债券价格下跌。但在适度通货膨胀下，人们可能热衷于投资债券来实现资金保值，从而增加对债券的需求导致债券价格上涨，这可能抵消一部分下跌效应。在过度通货膨胀时，任何资本市场的投资都起不到保值作用，人们纷纷将资金转移到实物资产的囤积商品上实现保值，债券价格下跌。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 64(第66题 当影响证券价格的因素发生变化时，股票价格和债券价格发生相同的变化。 答案: 错误。 当影响证券价格因素发生变化时，股票价格变动比债券灵敏，而且波动幅度也大得多。根本原因在于债券的利息是固定的，影响债券价格变化的根本因素是预期偿债风险的大小，同时，债券的有限期限也对债券价格形成制约。股票的股息不固定，又没有期限限制，各种因素可能对公司的盈利状况有较大影响，从而在很大程度上影响股票投资收益。 标准答案: 错误。 当影响证券价格因素发生变化时，股票价格变动比债券灵敏，而且波动幅度也大得多。根本原因在于债券的利息是固定的，影响债券价格变化的根本因素是预期偿债风险的大小，同时，债券的有限期限也对债券价格形成制约。股票的股息不固定，又没有期限限制，各种因素可能对公司的盈利状况有较大影响，从而在很大程度上影响股票投资收益。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 65(第1题 ,、技术分析的优缺点是什么, 答案: 技术分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。与基本分析相比，技术分析进行证券买卖见效快，获得利益的周期短。此外，技术分析对市场的反应比较直接，分析的结果也更接近实际市场的局部现象。技术分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。 标准答案: 技术分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。与基本分析相比，技术分析进行证券买卖见效快，获得利益的周期短。此外，技术分析对市场的反应比较直接，分析的结果也更接近实际市场的局部现象。技术分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 教师未批改 66(第34题 ,、简述债券的票面要素, 答案: (1)票面价值:债券的票面价值包括币种和票面金额。币种是指以何种货币作为债券价值的计量标准。票面金额主要指票面金额的数量。 (2)偿还期限:债券的偿还期限是从债券发行日起至偿清本息之日的时间间隔。 (3)债券的票面利率:债券的票面利率是债券票面所载明的利率。 (4)债券发行者名称:这一要素指明了该债券的债务主题，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 标准答案: (1)票面价值:债券的票面价值包括币种和票面金额。币种是指以何种货币作为债券价值的计量标准。票面金额主要指票面金额的数量。 (2)偿还期限:债券的偿还期限是从债券发行日起至偿清本息之日的时间间隔。 (3)债券的票面利率:债券的票面利率是债券票面所载明的利率。 (4)债券发行者名称:这一要素指明了该债券的债务主题，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 教师未批改 67(第67题 ,、简述金融期权与金融期货的区别, 答案: 金融期权与金融期货的区别: (1)交易对象不同。 (2)交易对方的权利和义务不同。 (3)交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。 (4)交付的保证金不同。 标准答案: 金融期权与金融期货的区别: (1)交易对象不同。 (2)交易对方的权利和义务不同。 (3)交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。 (4)交付的保证金不同。 1(第1题 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作 为股息派发，称之为( )。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 2(第2题 记名股票和不记名股票的差别在于( )。 A.股东权利 B.股东义务 C.出资方式 D.记载方式 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 3(第3题 封闭式基金基金单位的交易方式是( )。 A.赎回 B.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 4(第4题 股票有多种价值，投资者平时较为关心的是( )。 A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 5(第5题 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为 ( )。 A.记名股票与不记名股票 B.普通股票与优先股票 C.有面额股票与无面额股票 D.A股与B股(在我国的含义) 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 6(第6题 在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。 A.国务院 B.国有资产管理部门 C.国有投资公司 D.资产经营公司 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 7(第7题 看跌期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。 A.买入 B.卖出 C.持有 D.以上都是 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 8(第8题 债券年利息收入与债券面额之比率称为( )。 A.票面收益率 B.持有期收益率 C.到期收益率 D.利息收益率 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 9(第23题 债券是由( )出具的。 A.投资者 B.发行人 C.代理发行人 D.债务人 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 10(第24题 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的 收益按( )利率和证券的有效期限折算的价值就是其 理论价格。 A.当前的市场利率 B.同期银行贷款利率 C.同期银行存款利率 D.资本成本 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 11(第25题 基金管理人由( )机构担任。 A.证券公司 B.保险公司 C.基金管理公司 D.商业银行 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 12(第26题 证券业协会性质上是一种( )。 A.证券监督机构 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券投资人 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 13(第27题 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是 ( )的需要而产生的。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.信用风险 D.财务风险 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 14(第28题 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。 A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场 D.短期资金市场和长期资金市场 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 15(第29题 证券投资基金反映的是( )关系。 A.产权 B.委托代理 C.债权债务 D.所有权 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 16(第41题 公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( )。 A.保证公司债券 B.参与公司债券 C.信用债券 D.建业债券 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 17(第45题 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优 先股，称为( )。 A.参与优先股 B.累积优先股 C.可赎回优先股 D.股息率可调整优先股 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 18(第46题 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种( )。 A.真实资本 B.虚拟资本 C.财产直接支配权 D.实物直接支配权 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 19(第47题 开放式基金的交易价格取决于( )。 A.基金总资产值 B.供求关系 C.基金净资产 D.基金单位净资产值 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 20(第48题 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与市场利率的关系是( )。 A.高于市场利率 B.低于市场利率 C.等于市场利率 D.没有关系 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 21(第49题 编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。 A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 22(第50题 有价证券具有( )的经济和法律特征。 A.产权性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性 C.产权性、收益性、流动性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 23(第51题 债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。 A.债券 B.资金使用权 C.财产支配权 D.资产所有权 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 24(第52题 以下那一种风险不属于系统风险( )。 A.政策风险 B.周期波动风险 C.利率风险 D.信用风险 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 25(第53题 金融期货的交易对象是( )。 A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期货合约 D.金融期权 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 26(第16题 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需 求的不断提高。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 27(第17题 金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期 货三种。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 28(第18题 市场预期理论认为:如果预期未来利率下降，则利率 期限结构会呈下降趋势。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 29(第19题 一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是:最 高价、收盘价、开盘价和最低价。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 30(第20题 价和量是市场行为最基本的表现。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 31(第36题 每日的开盘价由证券交易所确定。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 32(第37题 场外交易市场实行竞价交易方式。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 33(第38题 委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 34(第39题 进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格 沿趋势移动。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 35(第40题 在具有相同期望收益水平的证券组合中，方差最小的 组合是有效组合。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 36(第58题 期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择 并履行成交时的允诺。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 37(第59题 当公司股票的价格上升时，该公司所发的可转换债券 的价格往往也上升。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 38(第60题 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条 原则之一。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 39(第61题 在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0 时，不变增长模型就是零增长模型。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 40(第62题 道氏理论认为在各种市场价格中，最重要的是收盘价。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 41(第63题 技术分析的要素有:价、量、势。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 42(第9题 27、股票投资收益的常用分析指标有两种，一个是 ， 另一个是 。 答案:投资收益率 市盈率 标准答案:投资收益率 市盈率 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 43(第10题 31、( )和( )是市场潜在能量的表现。 答案:时间 空间 标准答案:时间 空间 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 44(第11题 41、期权的时间价值既反映了期权有效期内( ) ，又 反映了( )。 答案:时间的风险 市场价格波动带来的风险 标准答案:时间的风险 市场价格波动带来的风险 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 45(第12题 49、喇叭形、菱形都是( )。 答案:看跌 标准答案:看跌 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 46(第13题 59、期货交易是指买卖双方成交后，按契约中规定的价格( )交割。 答案: 延期 标准答案: 延期 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 47(第14题 7、证券分析的方法主要有( )、( )、( )等。 答案:基本分析、技术分析、组合分析 标准答案:基本分析、技术分析、组合分析 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 48(第15题 21、( )是指依法设立从事证券服务业务的法人机构。 包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券信用评级机构等等。 答案:证券服务机构 标准答案:证券服务机构 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 49(第30题 30、 ( )和( )是市场行为最基本的表现。 答案:价 量 标准答案:价 量 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 50(第31题 35、V 形是一种( )的形态。 答案:失控 标准答案:失控 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 51(第32题 48、三角形态是属于( )的一类形态。 答案: 持续整理形态 标准答案: 持续整理形态 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 52(第33题 52、( )是一国证券主板市场之外的，针对中小型公 司和新兴高科技企业筹集资金需要而设立的证券市 场。 答案: 二板市场 标准答案: 二板市场 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 53(第34题 5、根据所发行的证券上是否明确记载持有人的姓名或 名称可划分为( )与( )。 答案:记名式证券 无记名式证券 标准答案:记名式证券 无记名式证券 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 54(第35题 20、证券中介机构是指在证券投资活动中从事证券发 行、买卖等业务的专门机构，主要包括 和 。 答案:证券经营机构 证券服务机构 标准答案:证券经营机构 证券服务机构 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 55(第42题 22、竞价原则包括( )、( ) 。 答案:价格优先 时间优先 标准答案:价格优先 时间优先 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 56(第54题 29、技术分析的三大假设:( )、( ) 、( )。 答案:市场行为包括一切信息 价格沿趋势波动，并保持趋势 历史会重复 标准答案:市场行为包括一切信息 价格沿趋势波动，并保持趋势 历史会重复 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 57(第55题 33、( )和( )就是市场上众所周知的M 头和W 底。 答案:双重顶 双重底 标准答案:双重顶 双重底 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 58(第56题 46、世界目前主要的外国债券有( ) ，( )、( ) 等。 答案:扬基债券 武士债券 瑞士法郎债券 标准答案:扬基债券 武士债券 瑞士法郎债券 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 59(第57题 51、股票发行核准制遵循的是( )原则。 答案: 实质管理 标准答案: 实质管理 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 60(第66题 60、( )是指某种证券在证券交易所一天交易活动结束前最后一笔交易的成交价格。 答案: 收盘价 标准答案: 收盘价 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 61(第67题 11、债券的特征:( )、( )、( )和( )。 答案:偿还性流动性 安全性 收益性 标准答案:偿还性流动性 安全性 收益性 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 62(第21题 证券组合管理的主要内容之一是选择买卖时机。它的含义是指组合管理者应当在证券价格的最低点买入，在最高点卖出。 答案: 错误。 选择买卖时机是指组合管理者本着低价买入、高价卖出的原则，可以选择合适的买卖时机。由于受多种因素的影响，证券的价格始终处于波动之中，组合管理者不可能总是在证券价格的最低点买入，在最高点卖出。但是，他可以运用分析技术确定一个价格的 波动区间，从而以尽可能低的价格买入，以尽可能高的价格卖出。 标准答案: 错误。 选择买卖时机是指组合管理者本着低价买入、高价卖出的原则，可以选择合适的买卖时机。由于受多种因素的影响，证券的价格始终处于波动之中，组合管理者不可能总是在证券价格的最低点买入，在最高点卖出。但是，他可以运用分析技术确定一个价格的波动区间，从而以尽可能低的价格买入，以尽可能高的价格卖出。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 63(第43题 GDP 增长，证券行情一定增长。 答案: 错误。 持续稳定高速的GDP 增长，证券价格将呈现上升走势;高通胀下的GDP 增长，必将导致证券价格下跌;宏观调控下的GDP 减速增长，证券价格将呈平稳渐升的态势;转折性的GDP 变动，当它从负增长逐渐向正增长转变时，证券价格也将由下跌转为上升。 标准答案: 错误。 持续稳定高速的GDP 增长，证券价格将呈现上升走势;高通胀下的GDP 增长，必将导致证券价格下跌;宏观调控下的GDP 减速增长，证券价格将呈平稳渐升的态势;转折性的GDP 变动，当它从负增长逐渐向正增长转变时，证券价格也将由下跌转为上升。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 64(第64题 技术分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。 答案: 错误。 技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是:第一，市场的行为包含一切信息;第二，价格沿趋势移动;第三，历史会重复。证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。 标准答案: 错误。 技术分析的理论基础是建立在以下的三个假设之上的。这三个假设是:第一，市场的行为包含一切信息;第二，价格沿趋势移动;第三，历史会重复。证券投资基本分析的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 65(第22题 ,、说明影响债券利率期限结构形状的因素。 答案: 在任一时点上，有三种因素可以影响债券利率期限结构的形状。第一，对未来利率变动方向的预期。如果预期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势。第 二，债券预期收益中可能存在的流动性溢价。这样，投资者在接受长期债券时，要求对与期限相联系的风险给予一定补偿。第三，市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍，这一因素使长、短期资金市场形成分割。 标准答案: 在任一时点上，有三种因素可以影响债券利率期限结构的形状。第一，对未来利率变动方向的预期。如果预期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势。第二，债券预期收益中可能存在的流动性溢价。这样，投资者在接受长期债券时，要求对与期限相联系的风险给予一定补偿。第三，市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍，这一因素使长、短期资金市场形成分割。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 教师未批改 66(第44题 3、简述金融期货交易的特征, 答案: 金融期货交易的特征: (1)交易的标的特是金融商品。 (2)金融期货是标准化合约的交易。 (3)金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。 (4)金融期货交易闪行会员制度。 (5)交割期限的规格化。 标准答案: 金融期货交易的特征: (1)交易的标的特是金融商品。 (2)金融期货是标准化合约的交易。 (3)金融期货交易采取公开竞价方式决定买卖价格。 (4)金融期货交易闪行会员制度。 (5)交割期限的规格化。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 教师未批改 67(第65题 ,,、论述股票发行管理制度, 答案: 股票发行管理制度指由政府机构对股票发行时行审查和批准的方法就是股票发行的管理制度。 (1)、股票发行注册制: 股票发行注册制又称登记制，其核心内容是:证券发行人在发行证券之前，必须依法将公开的各种资料准确、完整地向证券主管机关呈报，并申请注册。证券主管机关仅对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。如果电报文件没有包含任何不真实的信息且证券主管机关对申报文件没有异议，则经过一定的法定期限，申请自动生效。注册制遵循的是公开管理的原则 (2)、股票发行核准制: 股票发行核准制是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况，而且该股票必须经过证券主管机关审查，并符合若干实质条件才能获准发行，在这一过程中，主管机关有权否决不符合规定的证券发行申请。核准制要求的条件一般包括:公司营业性质、管理人员资格、资本结构、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等。核准制遵循的是实质管理原则。 标准答案: 股票发行管理制度指由政府机构对股票发行时行审查和批准的方法就是股票发行的管理制度。 (1)、股票发行注册制: 股票发行注册制又称登记制，其核心内容是:证券发行人在发行证券之前，必须依法将公开的各种资料准确、完整地向证券主管机关呈报，并申请注册。证券主管机关仅对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。如果电报文件没有包含任何不真实的信息且证券主管机关对申报文件没有异议，则经过一定的法定期限，申请自动生效。注册制遵循的是公开管理的原则 (2)、股票发行核准制: 股票发行核准制是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况，而且该股票必须经过证券主管机关审查，并符合若干实质条件才能获准发行，在这一过程中，主管机关有权否决不符合规定的证券发行申请。核准制要求的条件一般包括:公司营业性质、管理人员资格、资本结构、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等。核准制遵循的是实质管理原则。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 教师未批改 作业总得分:0.0 作业总批注: 1(第1题 贴现债券的发行属于( )。 A.平价发行 B.溢价发行 C.折价发行 D.都不是 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 2(第2题 优先认股权实际上是一种普通股票的( )。 A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 3(第3题 基金管理人由( )机构担任。 A.证券公司 B.保险公司 C.基金管理公司 D.商业银行 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 4(第4题 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，其与 市场利率的关系是( )。 A.高于市场利率 B.低于市场利率 C.等于市场利率 D.没有关系 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 5(第5题 证券业协会性质上是一种( )。 A.证券监督机构 B.证券服务机构 C.自律性组织 D.证券投资人 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 6(第6题 股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是 ( )的需要而产生的。 A.系统性风险 B.非系统性风险 C.信用风险 D.财务风险 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 7(第7题 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( ) 业务。 A.政策性 B.投融资 C.保值 D.公开市场操作 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 8(第8题 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为 ( )市场。 A.资本 B.货币 C.间接融资 D.直接融资 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 9(第10题 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还 本金的偿债方式，被称为( )。 A.展期偿还 B.满期偿还 C.到期偿还 D.部分偿还 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 10(第11题 债券有不同的风险，但主要来自利率的波动，根据这一特点 债券可以分为( )。 A.固定利率债券与可变利率债券 B.单利债券与复利债券 C.固定利率债券与累进利率债券 D.贴现利率债券与浮动利率债券 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 11(第12题 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有 ( )的凭证。 A.所有权或使用权 B.租赁权或转让权 C.收益权或处分权 D.使用权或转让权 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 12(第13题 金融期货的交易对象是( )。 A.金融商品 B.金融商品合约 C.金融期货合约 D.金融期权 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 13(第34题 证券交易所所采取的交易的组织方式是( )。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 14(第35题 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作 为股息派发，称之为( )。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 15(第36题 可转换证券实际上是一种普通股票的( )。 A.长期看涨期权 B.长期看跌期权 C.短期看涨期权 D.短期看跌期权 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 16(第37题 债券和股票的相同点在于( )。 A.具有同样的权利 B.收益率一样 C.风险一样 D.都是筹资手段 答案:D 标准答案:D 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 17(第38题 安全性最高的有价证券是( )。 A.国债 B.股票 C.公司债券 D.企业债券 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 18(第39题 以货币形式支付的股息，称之为( )。 A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 19(第40题 编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。 A.选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化 B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正 C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 20(第41题 有价证券具有( )的经济和法律特征。 A.产权性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性 C.产权性、收益性、流动性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 21(第42题 债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。 A.债券 B.资金使用权 C.财产支配权 D.资产所有权 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 22(第43题 世界上第一家股票交易所在( )成立。 A.纽约 B.阿姆斯特丹 C.伦敦 D.巴黎 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 23(第44题 有价证券是( )的一种形式。 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 答案:B 标准答案:B 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 24(第45题 目前，能在上海证交所进行交易的债券是( )。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记帐式债券 D.以上都不能在证交所交易 答案:C 标准答案:C 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 25(第46题 以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的 资本是( )。 A.实际资本 B.虚拟资本 C.生产资本 D.货币资本 答案:A 标准答案:A 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 26(第14题 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需 求的不断提高。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 27(第23题 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 28(第24题 股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通 投资者购买的股票不会有任何不同。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 29(第25题 买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时， 取买进价格成交。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 30(第26题 技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决 应该购买何种证券的问题。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 31(第27题 市场预期理论认为:如果预期未来利率下降，则利率 期限结构会呈下降趋势。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 32(第28题 进行证券投资技术分析最根本、最核心的因素是价格 沿趋势移动。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 33(第29题 一根有上下引线和实体的阳K线从上到下依次是:最 高价、收盘价、开盘价和最低价。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 34(第30题 技术分析为证券定价的方法主要是预测持有该证券的 现金流，并将现金流贴现。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 35(第57题 金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需 求的不断提高。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 36(第58题 我国只有在卖出证券时才有零数委托。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 37(第59题 差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条 原则之一。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 38(第60题 技术分析法的优点是同市场接近，考虑问题比较直观。 分析的结果更接近市场的局部现象。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 39(第61题 在计算股票内在价值的模型中，当假定股利增长率g=0 时，不变增长模型就是零增长模型。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 40(第62题 三角形、矩形、菱形和楔形都是整理形态。 答案:错误 标准答案:0 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 41(第63题 基本分析流派认为，任何较大的价格偏差都会被市场 纠正，“市场永远是错的”。 答案:正确 标准答案:1 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 42(第9题 55、( )是指证券经纪商接受投资者委托，代理投 资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为。 答案: 委托买卖 标准答案: 委托买卖 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 43(第15题 16、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券( ) 的场所。 答案:发行和交易 标准答案:发行和交易 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 44(第16题 18、会员制证券交易所在法律上分为( )和( )两种。 答案:法人 非法人 标准答案:法人 非法人 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 45(第17题 27、股票投资收益的常用分析指标有两种，一个是 ， 另一个是 。 答案:投资收益率 市盈率 标准答案:投资收益率 市盈率 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 46(第18题 37、三角形主要分为三种—( )、( )和( )。 答案:对称三角形、上升三角形 下降三角形 标准答案:对称三角形、上升三角形 下降三角形 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 47(第19题 42、抛补的看涨期权策略是一个有保护的投资策略， 比较适合( )的情况。 答案:股价较稳定或股价上升 标准答案:股价较稳定或股价上升 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 48(第20题 2、根据投资对象的性质和形式，投资可分为( )与( )。 答案:实物资产投资 金融资产投资 标准答案:实物资产投资 金融资产投资 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 49(第21题 6、投资政策主要包括( )和( ) 。 答案:投资目标 可投资金的多少 标准答案:投资目标 可投资金的多少 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 50(第22题 9、按股东权利不同，股票可分为( )( )和。 答案:普通股 优先股 标准答案:普通股 优先股 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 51(第47题 15、金融期货包括:( )、( ) 、( )等。 答案:外汇期货 利率期货 股票指数期货 标准答案:外汇期货 利率期货 股票指数期货 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 52(第48题 17、证券交易所的组织形式包括( )和( )。 答案:公司制 会员制 标准答案:公司制 会员制 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 53(第49题 21、( )是指依法设立从事证券服务业务的法人机构。包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券信用评级机构等等。 答案:证券服务机构 标准答案:证券服务机构 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 54(第50题 29、技术分析的三大假设:( )、( ) 、( )。 答案:市场行为包括一切信息 价格沿趋势波动，并保持趋势 历史会重复 标准答案:市场行为包括一切信息 价格沿趋势波动，并保持趋势 历史会重复 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 55(第51题 39、金融期权的价格一般由期权的( )和( )构成。 答案:内在价值 时间价值 标准答案:内在价值 时间价值 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 56(第52题 59、期货交易是指买卖双方成交后，按契约中规定的价格( )交割。 答案: 延期 标准答案: 延期 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 57(第53题 1、广义投资可分为( )与 ( ) 。 答案:有形投资 无形投资 标准答案:有形投资 无形投资 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 58(第54题 3、根据投资者能否直接控制其资金的运用，投资可分 为( )和( )。 答案:直接投资 间接投资 标准答案:直接投资 间接投资 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 59(第55题 8、股票的特征:( )、( ) 、( )、( )和( )。 答案:收益性 风险性 流通性经营决策的参与性 稳定 性 标准答案:收益性 风险性 流通性经营决策的参与性 稳定性 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 60(第56题 10、按绩效表现，股票可分为( )( )、与( )。 答案:蓝筹股、成长股 收入股 标准答案:蓝筹股、成长股 收入股 您的答案: 题目分数:2.0 此题得分:0.0 61(第64题 13、证券投资基金是指一种 ( ) 、( )的集合证券方式。 答案:利益共享风险共担 标准答案:利益共享风险共担 您的答案: 题目分数:1.0 此题得分:0.0 62(第31题 技术分析的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。技术分析的缺点主要是预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱;同时，预测的精确度相对较低。 答案: 错误。 基本分析的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。基本分析的缺点主要是预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱;同时，预测的精确度相对较低。技术分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。技术分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。 标准答案: 错误。 基本分析的优点主要是能够比较全面的把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单。基本分析的缺点主要是预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱;同时，预测的精确度相对较低。技术分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。技术分析的缺点是考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 63(第32题 GDP 增长，证券行情一定增长。 答案: 错误。 持续稳定高速的GDP 增长，证券价格将呈现上升走势;高通胀下的GDP 增长，必将导致证券价格下跌;宏观调控下的GDP 减速增长，证券价格将呈平稳渐升的态势;转折性的GDP 变动，当它从负增长逐渐向正增长转变时，证券价格也将由下跌转为上升。 标准答案: 错误。 持续稳定高速的GDP 增长，证券价格将呈现上升走势;高通胀下的GDP 增长，必将导致证券价格下跌;宏观调控下的GDP 减速增长，证券价格将呈平稳渐升的态势;转折性的GDP 变动，当它从负增长逐渐向正增长转变时，证券价格也将由下跌转为上升。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 64(第65题 旗形和楔形这两种形态是三角形的变形体，这两种形态的共同之处是:大多出现在顶部，而且两者都是看跌。 答案: 错误。 喇叭形和菱形这两种形态是三角形的变形体，在实际中出现的次数不多，但是一旦出现，则极为有用。 这两种形态的共同之处是:大多出现在顶部，而且两 者都是看跌。 标准答案: 错误。 喇叭形和菱形这两种形态是三角形的变形体，在实际中出现的次 数不多，但是一旦出现，则极为有用。这两种形态的共同之处是:大多 出现在顶部，而且两者都是看跌。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 65(第33题 ,、简述金融期权与金融期货的区别, 答案: 金融期权与金融期货的区别: (1)交易对象不同。 (2)交易对方的权利和义务不同。 (3)交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。 (4)交付的保证金不同。 标准答案: 金融期权与金融期货的区别: (1)交易对象不同。 (2)交易对方的权利和义务不同。 (3)交易双方承担的风险的可能得到的盈亏不同。 (4)交付的保证金不同。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 教师未批改 66(第66题 1、证券的票面要素主要有哪些, 答案: 第一，持有人，即证券归谁所有; 第二，证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指的特定对象; 第三，标的物的价值，即证券所载明的标的物价值的大小; 第四，权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。 标准答案: 第一，持有人，即证券归谁所有; 第二，证券的标的物，即证券票面上所载明的特定的具体内容，它表明持有人权利所指的特定对象; 第三，标的物的价值，即证券所载明的标的物价值的大小; 第四，权利，即持有人持有该证券所拥有的权利。 您的答案: 题目分数:3.0 此题得分:0.0 教师未批改 67(第67题 ,,、论述股票发行管理制度, 答案: 股票发行管理制度指由政府机构对股票发行时行审查和批准的方法就是股票发行的管理制度。 (1)、股票发行注册制: 股票发行注册制又称登记制，其核心内容是:证券发行人在发行证券之前，必须依法将公开的各种资料准确、完整地向证券主管机关呈报，并申请注册。证券主管机关仅对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。如果电报文件没有包含任何不真实的信息且证券主管机关对申报文件没有异议，则经过一定的法定期限，申请自动生效。注册制遵循的是公开管理的原则 (2)、股票发行核准制: 股票发行核准制是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况，而且该股票必须经过证券主管机关审查，并符合若干实质条件才能获准发行，在这一过程中，主管机关有权否决不符合规定的证券发行申请。核准制要求的条件一般包括:公司营业性质、管理人员资格、资本结构、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等。核准制遵循的是实质管理原则。 标准答案: 股票发行管理制度指由政府机构对股票发行时行审查和批准的方法就是股票发行的管理制度。 (1)、股票发行注册制: 股票发行注册制又称登记制，其核心内容是:证券发行人在发行 证券之前，必须依法将公开的各种资料准确、完整地向证券主管机关呈报，并申请注册。证券主管机关仅对申报文件的全面性、真实性、准确性和及时性作形式审查。如果电报文件没有包含任何不真实的信息且证券主管机关对申报文件没有异议，则经过一定的法定期限，申请自动生效。注册制遵循的是公开管理的原则 (2)、股票发行核准制: 股票发行核准制是指股票发行人不仅必须公开所发行股票的真实情况，而且该股票必须经过证券主管机关审查，并符合若干实质条件才能获准发行，在这一过程中，主管机关有权否决不符合规定的证券发行申请。核准制要求的条件一般包括:公司营业性质、管理人员资格、资本结构、发行所得是否合理、各种证券权利是否平等、公开资料是否充分真实等。核准制遵循的是实质管理原则。