私募基金自查清单

项目重点一、登私募基金管理人向基金业协会登记信息能否真实、正确、完记存案整。与信息私募基金募集达成后，能否在20个工作日内向中国基金业报送协会进行存案；存案信息能否真实、正确、完好。法规依照《基金法》第八十九条；《暂行方法》第七条《基金法》第九十四条；《暂行方法》第八条；《存案方法》第十一条能否及时填报并按期更新管理人及其从业人员的相关信息、所管理私募基金的投资运作状况和杠杆运用状况。能否分别《暂行方法》第二十五在每个月结束之日起5个工作日内和每季度结束之日起10个条；《存案方法》第十工作日更新私募证券投资基金和非证券类私募基金的相关九、二十、二十一条信息；能否在每年度结束之日起20个工作日内更新管理人、股东或合伙人、高管、私募基金等基本信息。私募基金管理人发生重要事项的，能否在10个工作日向基《暂行方法》第二十五金业协会报告；私募基金发生重要事项，能否在5个工作日条；《存案方法》第二内向基金业协会报告。十二、二十三条能否在每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送《暂行方法》第二十五经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年条度投资运作状况。二、资私募基金管理人能否定识所销售产品也许所供给服务的信《合适性方法》第十五金募集息；能否自行或拜托第三方机构依据风险特色和程度，对销条；《暂行方法》第十售的产品也许供给的服务划分风险等级。七条向投资者推介私募基金从前，能否定识自然人投资者姓名、地址、职业、年龄和联系方式，认识法人或其余组织投资者的名称、注册地址、办公地址、性质、资质和经营范围；是《合适性方法》第六条；否定识投资者财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、《暂行方法》第十六条；诚信记录、投资者实质控制人和实质得益人等必需信息；是《暂行规定》第四条；否采纳问卷检查等方式执行特定对象确立程序，对投资者的《募集方法》第十八、风险鉴别能力微风险担当能力进行评估；能否对基金产品劣十九条后级份额认购者的身份及风险担当能力进行充分合适的尽职检查；评估结果有效期能否未超出3年。能否未向不合格投资者募集资本；能否由投资者书面承诺符合合格投资者条件。合格投资者应同时满足以下条件：(1)具备相应风险鉴别能力微风险担当能力;(2)投资于单只私募基金的金额不低于100万元；(3)机构投资者净财富不低于1000万元；个人投资者金融财富不低于500万元也许最《暂行方法》第十二、近三年个人年均收入不低于40万元）。以下投资者视为当十三、十六条然的合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法成立并在基金业协会存案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）证监会规定的其余投资者。《暂行方法》第十五条；《暂行规定》第三条；《募集方法》第二十四条《合适性方法》第十八条；《暂行方法》第十七条《合适性方法》第十九条《合适性方法》第二十条2—能否依照《方法》第八条、第十条所规定的分类标准将投资者分为一般投资者和专业投资者；能否依据一般投资者的收《合适性方法》第七、入本源、财富状况、债务等因素确立其风险承受能力，进行八、九、十条细化分类和管理。私募基金推介资料内容能否真实、完好、正确，能否包含《募《募集方法》第二十三集方法》第二十三条规定的十五项内容。条能否经过报刊、电台、电视、互联网等公众流传媒体也许讲《基金法》第九十一条；《暂行方法》第十四条;座、报告会、解析会和张贴公告、发散传单、发送手机短信、《募集方法》第二十五微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象公开宣传推介。条经过互联网在线向投资者推介私募基金从前，能否设置在线《暂行方法》第十二、特定对象确立程序；该程序能否最少包含《募集方法》第二十六条；《募集方法》十条规定的六个因素。第二十条宣传推介过程中能否存在夸张宣传、虚假宣传、片面宣传等《暂行方法》第四条；行为，能否违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保《暂行规定》第三条；险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等《募集方法》第二十四可能误导投资者的措辞；能否夸张也许片面宣传私募基金管条理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩。推介私募基金时，能否使用“欲购赶快”、“申购良机”等片面重申时间限制的措辞，能否片面节选宣传少于6个月的《募集方法》第二十四过往业绩，能否登载个人、法人也许其余组织的庆祝性、恭条维性或介绍性的文字。基金合同及销售资猜中能否存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等；能否经过推介资料、口头、微信、短信等宣传方式，或与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，向投资者直接或间接承诺投资本金不受损失也许承诺最低收益，包含宣传“预期收益”、“估计收益”、“展望投资业绩”等。能否依据产品也许服务的不一样风险等级，对其合适的投资者种类作出判断；能否依据投资者的不一样分类，对其合适购买的产品也许接受的服务作出判断；投资者的风险鉴别能力微风险担当能力与产品风险等级能否般配。假如投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或服务，私募机构能否确认其不属于风险承受能力最低种类，并进行特其余书面风险警示。向一般投资者销售高风险产品或供给相关服务时，能否执行特其余注意义务，包含拟定特地的工作程序，追加认识相关信息，见告特其余风险点，恩赐一般投资者更多的考虑时间，也许增添回访频次等。—销售基金产品或供给服务时，能否存在以下几种行为：（1）向不吻合准入要求的投资者销售产品也许供给服务；（2）向投资者就不确立事项供给确立性的判断，也许见告投资者有可能使其误以为拥有确立性的建议；（3）向一般投资者《合适性方法》第二十主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品也许服务；二条4）向一般投资者主动推介不吻合其投资目标的产品也许服务；（5）向风险承受能力最低类其余投资者销售也许提供风险等级高于其风险承受能力的产品也许服务；（6）其余违反合适性要求，伤害投资者合法权益的行为。在投资者签订基金合同从前，私募基金募集机构能否向投资《募集方法》第二十六者相关法律法规，说明投资沉稳期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权益。条能否制作风险揭穿书，向客户充分揭穿投资运作可能面对的《暂行方法》第十六、风险；能否明确商定由客户自行担当投资风险并由客户签字十八条；《募集方法》确认；风险揭穿书内容能否最少包含《募集方法》第二十六第二十六条条规定的三个方面。在达成私募基秋风险揭穿后，能否要求投资者供给必需的、《募集方法》第二十七吻合合格投资者标准的财富证明文件或收入证明。条投资者能否保证投资资本本源合法，不得非法齐集别人资本《暂行方法》第十九条；投资私募基金；投资者能否书面承诺其为自己购买私募基《募集方法》第九条金，而不是以非法拆分转让为目的。私募基金募集机构能否开立私募基金募集结算资本专用帐户，用于归集资本、分配收益、给付赎回款项以及清理基金《募集方法》第十二条财富等，保证资来源路返还。私募基金募集机构能否与督查机构签订帐户督查协议，明确对私募基金募集结算资本专用帐户的控制权、责任划分及保《募集方法》第十三条障资本划转安全的条款。与投资者签订的基金合同能否商定给投资者设置许多于二十四小时的投资沉稳期，募集机构在投资沉稳期内不得主动《募集方法》第二十九、联系投资者；能否商定投资者在回访确认成功前有权清除合三十一条同。投资沉稳期满后，募集机构能否指定本机构从事基金销售推介业务之外的人员以录音电话、电邮、信函等合适方式对投《募集方法》第三十条资者进行回访，回访过程无引诱性陈说；回访能否包含《募集方法》第三十条规定的八项内容。未经回访确认成功，能否将投资者缴纳的认购基金款项由募《募集方法》第三十一集帐户划转到基金财富帐户或托管资本帐户。条单只基金的投资者人数能否未超出法律规定的人数（有限责任企业型基金及有限合伙型基金不得超出50人；其余基金《暂行方法》第十一条不得超出200人）；投资者转让基金份额的，受让人能否为合格投资者，基金份额转让后投资者人数能否吻合规定。3—以合伙企业、契约等非法人形式，经过齐集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的，能否穿透核查最后投资者为合格投资者，能否穿透合并计算投资者人数。以下投资者《暂行方法》第十一、不再穿透核查：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，十二、十三条慈善基金等社会公益基金；（2）依法成立并在基金业协会存案的投资计划；（3）证监会规定的其余投资者。同一私募基金管理人能否为单一融资项目成立多个基金产《暂行规定》第三条品，从而变相打破投资者人数限制。股票类、混杂类结构化产品的杠杆倍数能否未超出1倍，固定收益类结构化产品的杠杆倍数能否未超出3倍，其余类结构化产品的杠杆倍数能否未超出2倍；结构化产品的总财富《暂行规定》第四条占净财富的比率能否未超出140%，非结构化产品的总财富占净财富的比率能否未超出200%。结构化产品名称中能否包含“结构化”或“分级”字样。私募证券投资基金管理人拜托第三方机构供给投资建议的，第三方机构及其关系方能否以其自有资本或募集资本投资《暂行规定》第五条于结构化产品劣后级份额。能否拟定代销机构遴选制度，并确认受托代销机构具备销售《合适性方法》第二十相关产品也许供给服务的资格和落实相应合适性义务要求六条；《内控引导》第的能力；能否拜托获取中国证监会基金销售业务资格且成为十七条；中国基金业协会会员的机构募集私募基金。拜托代销机构销售私募基金的，能否拟定并见告代销机构所拜托产品也许供给服务的合适性管理标准和要求（法律法规《合适性方法》第二十或其余规章还有规定的除外）；能否签订书面基金销售协议，六条；《募集方法》第与代销机构商定投资者合适性管理责任，并将协议中关于私八条募基金管理人与代销机构权益义务划分以及其余涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。三、基私募证券投资基金合同能否吻合《基金法》第九十二、九十《基金法》第九十二、金运作三条的规定；其余种类私募投资基金合同能否参照《基金法》九十三条；《暂行方法》第九十二、九十三条的规定，明确商定各方当事人的权益、第二十条义务和相关事宜。能否将基金财富交由基金托管人托管，并由托管人对投资活《基金法》八十八条；动进行督查；基金合同商定私募投资基金不进行托管的，是《暂行方法》第二十一否在合同中明保证障私募投资基金财富安全的制度措施和条瓜葛解决系统。同一管理人管理不一样类其余基金，能否坚持专业化管理原《暂行方法》第二十二则；能否成立防备系统，防备自己管理的不一样基金之间的利条益输送或利益矛盾。4—能否存在以下行为：(1)将管理人固有财富也许别人财富混同于基金财富从事投资活动；（2）不公正地对待所管理的不一样基金财富；（3）利用基金财富或职务之便，为自己或投资者之外的人牟取利益，进行利益输送；(4)侵犯、挪用基金财富;(5)泄漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信《暂行方法》第二十三息从事也许明示、示意别人从事相关的交易活动;（6）从事条伤害基金财富和投资者利益的投资活动;（7）玩忽职责，不按规定执行职责;（8)从事内幕交易、操控交易价格及其余不正当交易活动;(9)法律、行政法规和中国证监会规定严禁的其余行为。能否直接或间接对结构化基金产品优先级份额认购者供给保本保收益的安排，包含但不限于能否在基金合同中商定计提优先级份额收益、提前停止罚息、劣后级也许第三方机构《暂行规定》第四条差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益等；结构化产品能否嵌套投资其余结构化金融产品劣后级份额。私募证券投资基金交易价格能否严重偏离市场公允价格，是否以获取佣金或其余不正当利益为目的，进行不用要的交《暂行规定》第八条易。私募证券投资基金管理人能否成立员工与基金之间利益冲突防备制度及系统。重点关注：能否对员工及其家属申报的证券账户及证券交易行为进行核对、审察；能否对员工的投《基金法》第九条；《暂资交易权限及进出重点场所权限进行严格受权管理；能否对行方法》第四、二十三员工的通信行为、软硬件设备进行有效管理；能否对研报及条重要投资决策进行有效保密管理；能否按期进行内部督查稽核。私募证券投资机构能否拜托个人或不吻合条件的第三方机构为其供给投资建议。供给投资建议的第三方机构应当为依法可从事财富管理业务的证券期货经营机构，也许是在中基《暂行规定》第五、十协登记满1年、无重要违纪违规记录、具备3年以上连续可四条追想证券期货投资管理业绩的投资管理人员许多于3人且无不良从业记录的私募证券投资基金管理人。能否成立且有效执行第三方投顾机构遴选系统；能否与第三方机构签订拜托协议；向第三方机构支付的花费能否与其提《暂行规定》第五条供的服务相般配。私募证券投资基金管理人能否未由第三方机构直接执行投资指令；能否成立且有效执行风险管控系统，防备基金产品与第三方机构自己之间、基金产品与第三方机构管理或服务《暂行规定》第五条的其余产品之间的利益输送和利益矛盾，防备第三方机构从事内幕交易、市场操控等行为。5—能否睁开或参加拥有“资本池”性质的业务：（1）不一样基金财富进行混同运作，资本与财富没法明确对应；（2）基金产品在整个运作过程中未有合理估值的商定，且未依照合同商定向投资者进行充分合适的信息表露；（3）基金产品未单独建账、独立核算，未单独编制估值表；（4）基金产品在开放申购、赎回或转动刊行时未依照规定进行合理估值，离开对应标的财富的实质收益率进行分别定价；（5）《暂行规定》第九条基金产品未进行实质投资也许投资于非标财富，仅今后期投资者的投资资本向先期投资者兑付投资本金和收益；（6）基金产品所投财富发生不可以准时回收投资本金和收益情况的，基金产品经过开放参加、退出或转动刊行的方式由后期投资者担当此类风险，但管理人进行充分信息表露及风险揭示且投资者书面赞同的除外。四、信销售基金产品或服务时，能否见告投资者其依据本《合适性息见告方法》第六条规定所供给的信息发生重要变化，可能影响分《合适性方法》第十三、与信息类的，应及时见告私募机构；能否见告投资者供给信息不真三十三条表露实、不正确、不完好的结果，并拒绝向其销售产品也许供给服务。向一般投资者销售产品或供给服务前，能否见告以下信息：1）可能直接以致本金损失的事项；（2）可能直接以致超出原始本金损失的事项；（3）因经营机构的业务也许财富状况变化，可能以致本金也许原始本金损失的事项；（4）《合适性方法》第二十因经营机构的业务也许财富状况变化，影响客户判断的重要三条事由；（5）限制销售对象权益执行限期也允许清除合同期限等所有限制内容；（6）本方法第二十九条规定的合适性般配建议。关于申请转变成专业投资者的一般投资者，能否说明私募机《合适性方法》第十二构对不一样种类投资者执行合适性义务的差异，警示可能担当条的投资风险，见告种类转变申请的审察结果及其原由。能否依照合同商定，向投资者表露基金投资、财富负债、投《基金法》第九十五条；资收益分配、基金担当的花费和业绩酬劳、可能存在利益冲《暂行方法》第二十四突的状况，以及可能影响投资者合法权益的其余重要信息，条未隐瞒或供给虚假信息。销售私募证券投资基金产品时，能否真实、正确、完好地披露产品交易结构、当事各方权益义务条款、收益分配内容、《暂行规定》第三条拜托第三方供给服务、关系交易、关系担保状况等信息。关于结构化私募证券投资基金，能否充分表露和揭穿结构化《暂行规定》第四条设计及相应风险状况、收益分配状况、风控措施等信息。拜托第三方机构供给投资建议的，能否在产品合同及其余材猜中明确表露第三方机构身份、商定第三方机构职责，能否《暂行规定》第五条充分说明和揭穿邀请第三方机构可能产生的特定风险。能否依照《信披方法》第九条规定，向投资者表露10类信息。《信批方法》第九条67—能否存在《信披方法》第十一条规定的8类严禁性行为。《信批方法》第十一条宣传推介资料内容能否照实表露基金产品的基本信息，与基《信批方法》第十三条金合同保持一致；若有不一致，能否向投资者特别说明。能否在每季度结束之日起10个工作日之内向投资者表露基《信批方法》第十六条金净值、主要财务指标、投资组合状况等信息。能否按《信披方法》第十七条规定，在每年结束之日起6个月之内向投资者表露7类信息。《信批方法》第十七条五、内能否依照专业化运营原则，主营业务能否清楚；能否未兼营控管理P2P/P2B、众筹、民间借贷、民间融资、配资业务、小额理《内控引导》第八条财、小额借贷、保理、担保、房地产开发、现货交易平台等与私募基金管理没关或存在利益矛盾的其余业务。能否成立必需的防火墙制度与业务隔断制度，各部门有合理《内控引导》第十、十及明确的受权分工，操作互相独立；能否具备2名以上高级管理人员。一条能否成立完美的财富分别制度，私募基金财富与私募基金管理人固有财富之间、不一样私募基金财富之间、私募基金财富《内控引导》第十八条和其余财富之间要实行独立运作，分别核算。能否成立完美的覆盖私募基金的募、投、管、退各个环节的内部风险控制制度及系统，执行能否到位；能否成立科学的《暂行方法》第四条；风险评估系统，对基秋风险和企业内外面风险进行鉴别、评《内控引导》第十三条估和解析，及时防备和化解风险，不得存在基金到期没法偿付等流动性风险。能否拟定合适性内部，明确投资者分类、产品也许服务分级、合适性般配的详尽依照、方法、流程等；能否制《合适性方法》第二十定并严格落实与合适性内部管理相关的限制不般配销售行九条为、客户回访检查、评估与销售隔断等风控制度，以及培训核查、执业、督查问责等制度系统。能否成立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已认识信息和已评估结果，防备重复收集；能否依据投资者和产品或《合适性方法》第十三、者服务的信息变化状况，主动调整投资者分类、产品也许服二十一条务分级以及合适性般配建议，并见告投资者上述状况。经过营业网点向一般投资者进行《合适性方法》第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的见告和警示，是《合适性方法》第二十否全过程录音也许录像；经过互联网等非现场方式进行的，五条能否完美配套留痕安排，由一般投资者经过吻合要求的电子方式进行确认。能否每半年睁开一次合适性自查，并形成自查报告；发现违《合适性方法》第三十反《方法》规定的问，能否及时办理并报告住处地中国证条监会派出机构。能否妥当保存私募投资基金投资决讲和交易、投资者合适性《合适性方法》第三十管理等方面的记录及相关信息资料，保存限期自基金清理终二条；《暂行方法》第止之日起不得少于10年，对般配、见告警示资料、录二十六条音录像资料、自查报告等的保存限期不得少于20年。私募基金管理人的高级管理人员能否诚实守信，且近来三年没有重要失期记录，未被中国证监会采纳市场禁入措施。私募证券投资基金从业人员能否具备基金从业资格；非私募证券投资基金管理人，能否有2名以上高管人员获得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人能否获得基金从业资格；从事私募基金募集业务的人员能否具备基金从业资格。私募证券投资基金产品份额能否下设子账户、分账户、虚假帐户或将帐户出借别人；能否向违纪证券期货业务活动供给账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利；能否违规使用信息系统外面接入睁开交易，为违纪证券期货业务活动供给系统对接或投资交易指令转发服务；能否成立伞形基金产品，子伞拜托人（或其关系方）分别实行投资决策，共用同一基金产品帐户。私募机构能否妥当办理合适性相关的瓜葛，与投资者协商解决争议，采纳必需措施支持和配合投资者提出的调解；与一般投资者发生瓜葛的，能否供给相关资料证明其已向投资者执行相应义务。—《存案方法》第十七条《基金法》第九条；《关于进一步规范私募基金管理人登记若做事项的通知》；《募集方法》第四条《暂行规定》第七条《合适性方法》第三十四条8