境内上市外资股（B股）公司增资发行B股申报材料的标准格式发行申报材料

境内上市外资股（B股）公司增资发行B股申报材料的格式发行申报材料 境内上市外资股(B股)公司增资发行B股申报材料的标准格式发行申报材料 外资 公司 发行 申报材料 B股公司(以下简称公司)向中国证监会报送增资发行B股申报材料，应按下列标准格式制作: 一、增资发行申报材料的纸张、封面及份数 (一)纸张 应采用幅面为209×295规格的纸张(相当于A4纸张规格) (二)封面 1(标有“B股公司增资发行B股申报材料”字样; 2(申报公司名称; 3(申报日期; (以下4、5、6三项由中国证监会填写) 4(受理日期; 5(发审会议日期; 6(审批文件签发日期。 (三)份数 1(申报材料初次报送6份，其中至少一份为原件; 2(预审结束后，经修订完善的申报材料报送12份，其中至少一份为原件。 二、增资发行申报材料目录 第一章 地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具的文件 1-1 地方政府或中央企业主管部门同意公司增资发行B股并将申报材料上报中国证监会审批的文件 第二章 本次增资发行B股的授权文件及附件 2-1 本次股东大会的决议 2-2 本次股东大会的基本情况说明(包括公司内资股股东和外资股股东出席会议及表决情况) 2-3 召开本次股东大会的通知(公告复印件)以及对通知情况的说明 2-4 公司增资发行B股的申请报告 2-5 董事会决议及 第三章 关于前一次股票发行(包括配股或增资，下同)的有关情况及其他材料 3-1 前一次股票发行募集资金使用情况及变更原定用途的批准情况说明 3-2 前一次股票发行的《招股说明》或《配股说明书》 3-3 前一次股票发行以来信息披露情况说明 3-4 历次股权结构变动情况说明(可以用图表形式表述) 3-5 企业法人营业执照 第四章 资金运用可行性说明材料 4-1 本次增资发行B股所筹资金运用的可行性报告 4-2 政府有关部门同意固定资产投资立项的批准文件 第五章 简要招股说明材料 5-1 B股增资发行信息备忘录或其他形式的招股说明材料(应同时提供外文文本) 5-2 招股说明材料附件 5-2-1 公司最近三个年度的财务报表及附注和审计报告(含境内、境外审计) 5-2-2 盈利预测报告(如有) 5-2-3 法律意见书 5-2-4 承销商律师关于招股说明书或信息备忘录的验证记录 5-3 招股说明书概要 注:1(经中国证监会同意，采取向单一特定对象发售，包括由证券经营机构一次性买断包销的配售方式，在申报材料中可以不制作简要招股说明材料，但需提供最近年度的财务报表及附注和审计报告(含境内、境外审计)、盈利预测报告(如有)、法律意见书、发行上市方案等，并在增发股份上市后5日内，由主承销商和公司分别将本次B股发行上市及信息披露等有关情况报中国证监会备案。 2(在中国证监会另行作出规定之前，招股说明书概要可参照《招股说明书的内容与格式》(证监,1997,2号)进行编制，并应与日后在指定的报刊上公布的内容完全一致。 第六章 发行申报材料附件 6-1 国有股权持有单位关于本次增资发行B股出具的意见(如有) 6-2 公司章程 6-3 承销协议 6-4 承销团协议(如有) 6-5 证券交易所同意安排公司增资发行的B股上市的承诺函 6-6 主承销商和国际协调人分别作出的关于公司B股增资发行前景的分析报告及发行方案 第七章 中介机构从业资格证书 7-1 有关证券经营机构从事境内上市外资股的资格证书 7-2 其他中介机构(会计师事务所、律师事务所)及其签字人从事证券业务的资格证书 注:1(每一页的页码必须与目录中的页码相符。 2(页码标注的举例说明。例如:第四章4(1节的页码标注应为: 4-1-1，4-1-2，4-1-3„„4-1-N。——感谢阅读这篇文章，]/center>