分包博弈

2006年第2期 总第87期 建 筑 管 理 现 代 化 Construction Management Modernization ·49· 建 立 建 设 工 程 总 分 包 合 作 伙 伴 关 系 的 分 析 李维芳 (武汉科啦大学城建学院管理系，湖北 武汉 430070) 摘 要：主要运用经济学中博弈理论，研究建设工程总分包之间的合作伙伴关系，以及建立这种合作伙伴 关系的思路，目的是完善建设工程总包企业对分包的管理，提高 自身竞争力。 关键词：建设工程；总分包；合作伙伴关系；博弈：策略选择 中图分类号：F284 文献标识码 ：A 文章编号：1001—019X(2006)02—0049—03 Establishing Partnership between General Contractor and Sub．contractors LI Wei．fang (Management Department，City Construction Institute，Wuhan University of Science and Technology,Wuhan 430070，China) Abstract：The article mainly adopted game theory of cconol~cs to study how tO establish of parmership between general contractor and sub-contractors．The purpose is to improve the management of sub-contractors from general contractor and to enhance the competitive ability, Key Words：construction engineering；general contractor and sub—contractors；partnership；game；strategy selection 由于现代的社会化大生产和专业化分工，一个稍大一点的工程，其参加单位就有十几个甚至几十个。 一 个建筑企业仅凭自身的力量亲自完成承包工程所有部分，既不经济，又不可能，所以工程分包应运而 生。从工程实践来看，工程总分包单位之间往往容易产生冲突纠纷，有了问往往相互扯皮、相互推诿。 研究建立工程总包人与分包人新型的合作伙伴关系，是提高建设工程总分包企业竞争力， 达到优势互补 和资源共享，实现共赢的有效途径。 1 工程总包与分包建立合作伙伴关系的博弈分析 1．1 工程总包人与分包人产生冲突纠纷的原因 工程总包人与分包人产生冲突纠纷的原因是多方面的，从根本上分析首先是由于目标不相容。总包 人与分包人各有不同的要求及目标，而这些要求及目标绝不可能同时满足和实现时，彼此间必然会产生 相互冲突的力量，目标不相容意味着工程项目实施的变化会导致一家企业增加利润，而另一家企业却减 少利润。其次是信息不对称。工程总包人与分包人由于各自的信息渠道不同，导致彼此所掌握的工程信 息不同，信息不对称必定导致信息拥有方为牟取自身更大的利益使另一方的利益受到损害，这种行为在 经济学理论上就称作道德风险和逆向选择。此外，总包人和分包人在问题认识上的不一致，也是导致冲 突的重要原因。 1．2 工程总分包建立合作伙伴关系的博弈策略选择 (1)总包人与分包人在项目实施中博弈可分为合作与不合作。二者的区别主要在于当事人的行为相 互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的：即合作是博弈双方为了双方的利益得到最大程度的 保障，按照有关协议在以后的交易中使双方的行为都能为对方所接受；不合作是博弈双方因利益冲突不 能达成协议或达成协议后背叛协议。 收稿日期：2006-02-18 作者简介：孪维芳 (197o_)．女．高级经济师，硕士，主要从事工程管理的教学与研究工作。 维普资讯 http://www.cqvip.com ． 5O． 建 筑 管 理 现 代 化 2006年第2期 由于冲突的存在和对合作伙伴关系的重要性认识不够，当前有很多施工企业与自己的分包人之间仍 然是对立而非合作伙伴关系，双方往往因目标的不一致和利益的冲突而进行非合作性的博弈。当然博弈 的双方并不总是对抗的，有时也会采取合作，即有时总包人与分包人之间也会建立某种信息共享机制， 达成一个具有约束力的协议，促进双方的合作，即合作性的博弈。 (2)纳什均衡理论在建立工程总分包合作伙伴关系中的应用。假设博弈双方是总包人与分包人，均 有 2种策略选择：一是不合作 (对抗)—— 欺诈或最大限度从对方手中夺取利润；二是合作 —— 寻求 双方共同收益最大。如果一方选择对抗，而另一方选择合作，则收益分别为 10个单位和 0个单位；如果 双方都选择对抗，收益均是 5个单位；如果双方都选择合作，收益均是 7个单位。当交易双方均以最大 限度获取一次交易中收益为目标时，选择对抗是各方的最优策略，因为无沦对方选择何种策略，自己选 择对抗都是有利的。若对方选择合作，自己选择对抗可得 10，选择合作可得 O；若对方选择对抗，自己选 择对抗可得 5，选择合作可得 0。所以组合 (对抗，对抗)是该博弈的唯一纳什均衡，此时交易双方的收 益是 (5，5)，但显然组合 (合作，合作 )对双方来说是更有利的，此时双方收益为 (7，7)，从组合 (对抗，对抗 )到组合 (合作，合作 )是一个帕累托改进。虽然对这种情况双方都了解，但在交易双方 均以最大限度获取一次交易中收益为目标时，面对交易中风险交易双方都是风险规避者，不会冒险去选 择别的策略。从上述分析可以看出，这是一个典型的 “囚徒困境”。如果交易双方都想最大限度从一次 交易中获取收益，结果却是双方都未能达到更好的收益状态。所以纳什均衡并不一定导致帕累托最优。 (3)总包人和分包人若要走出 “囚徒困境”，就需要转变观念，以 “关系”为导向，以获取交易对 象的长期价值而不是一次交易的价值为目标，即总包人与分包人之间应建立长期的、稳定的合作伙伴关 系。在一个高效、长期和稳定的总分包关系中合作伙伴之间存在着重复博弈，任何博弈方博弈策略的选 择依据都是得益的大小，这在重复博弈中仍然成立。当博弈只进行一次时，每个博弈者都从自己的利益 考虑，只关心一次性支付，而当博弈重复多次时，人们往往愿意采取合作的方式，即为了长期的利益而 放弃短期利益，从而存在合作均衡，实现帕累托最优。如果不注重长期利益，交易一方为了一次交易的 利润最大化而过多的损害对方的利益，就是得不偿失的事。根据不完全信息动态博弈中的声誉模型 (Reputation Mode1)证明，在这样一个总包人和分包人的博弈中，只要博弈重复的次数足够多，只要总 包人与分包人有可能冒险选择合作，哪怕可能性很小，就可以保证组合 (合作，合作 )的最优均衡出现。 此时，博弈双方由不合作 (对抗)走向合作，建立一种总分包商的稳定关系成为交易双方的理性选择。 当总分包合作伙伴的博弈无限重复下去，博弈者是严格按或协议办事还是背信，合作伙伴的关 系能否长期维持下去，关键是看 “对不合作者进行惩罚”这一威胁是否可信，要使威胁可信，就必须使 博弈双方知道不合作所付出的惩罚代价远远大于合作所得到的回报。当然一旦实行惩罚，总包企业和分 包企业都会在不同程度上受到损失。实际上，人是有理性的，很少有人会做 “丢了西瓜而捡芝麻”的事， 尤其是商人。这样，当博弈无限次重复时博弈者才有合作的积极性，可以说，惩罚不是目的而是手段。 在传统建设工程总分包关系中双方对各自最大利益的追求往往导致无处不在的冲突，成员之间对抗 多于合作。通过以上总分包合作伙伴关系的博弈分析，可以知道，要想改变传统对抗关系，实现帕累托 最优，总分包人之间必须建立长期合作伙伴关系，使一次博弈变成重复博弈，基于长期利益的考虑，博 弈双方最终会理性选择由不合作 (对抗)走向合作，在相互信任的基础上做到资源共享。优势互补，风 险共担，达到 “双赢”。 2 建立工程总分包合作伙伴关系的思路 2．1 基于长期合作，建立分包商档案 建筑总包企业应着眼于建立相互依存、稳定发展的长期的总分包关系，主动挑选在施工能力、施工 业绩、财务状况等方面相适宜的分包商作为自己的合作伙伴。需要详细制定自己的分包商档案，做好有 关分包商的资源信息收集、推荐、招标、施工管理和工程结束后的考核评估管理工作。 (1)应由企业的合同管理部门对分包队伍实施统一管理，可为每家分包队伍建立档案。按年度建立 维普资讯 http://www.cqvip.com 总第87期 李维芳：建立建设工程总分包合作伙伴关系的分析 ·5l· “合格分包商名录”，根据评价资料每半年进行增减，合格的增加，不合格的删除，并将这些分包商名录 划分一定层次。第 l层次是合作过，经考核认定合格的合格分包商。第 2层次是分包商总体合格，但部 分施工队伍曾发生过履约纠纷、有不良履约记录的分包商。第3层次是经考察认为可以合作的新引进的 分包商。建设工程总包人应与 “合格分包商名录”上分包单位建立长期的业务合作关系，结合自己企业 的工程项目情况，选择施工队伍水平高，劳动力资源能够满足要求的分包队伍参与到企业施工中来，成 为企业的合作伙伴。一旦分包单位与总包企业建立了长期的合作伙伴关系，成为多次博弈，必然谋求长 期利益，双方会自动趋于选择合作策略，减少冲突发生，实现双方共赢。 (2)在具体选择分包商时，还应注意引入竞争机制，通过招投标的形式，选择素质高价格合理的分 包队伍参与工程项目施工中。任何分包队伍，包括长期合作的，都必须通过参与投标来竞争任务，杜绝 分包队伍在企业中的垄断行为，这样才能真正实现双赢。充分引入竞争机制对于控制企业成本，建立良 好的总分包合作伙伴关系意义重大。 (3)加强对分包队伍的管理，定期考核其履行合同的表现，将考核结果记人其档案中。并根据考核 结果做出好、中、差的分类，对于表现好的，以后可较放心地使用，对于评价为差的，应列入不合格分 包商名录，禁止再使用，以示惩罚。 2．2 完善分包合同的签订及履行。促进总分包方的双方合作 通过前面博弈策略选择分析可知，总包人与分包人在工程项目实施中建立合作伙伴关系是指是双方 之间达成了一个有约束力的协议 (分包合同)。为了使双方的协议具有约束力，避免背叛协议，一个基 本前提就是双方之间所签订的分包合同应比较完善。无论是工程总承包人还是承包人，由于往往不具备 齐全的专业人员或专业经验，因此，编制的分包合同难免出现一些问题，例如，一些分包合同条款难以 企及和达到合同履约所必要的深度，特别是总承包对专业指定分包单位的协调管理范围和内容缺乏详细 的约定等，由此引起纠纷。仲裁机构也会因缺乏合同上依据而难以直接评判，这一切都给分包合同的履 行带来极大困难，甚至可能违背合同的约定，产生对抗，从而影响的顺利进行。 为了彻底解决施工过程中总分包之间可能出现的矛盾，促进合作，总分包商应在合同中对交易双方 进行行为约束，在分包合同制订中就要明确各方职责，只有在合同中对双方进行合理分工，这样才会有 真正的平等的合作关系。为了保持长期的合作关系，双方不仅要深刻地理解各自在总分包关系中的角色 和责任，而且还要详细准确地把它通过合同描述出来。目前，国外对这方面研究还是比较深入的，应该 借鉴这方面经验，尽快制订出既适合中国国情又适应市场经济条件的 “分包合同文本”，分包合同， 使总分包商在合同的履约过程中能真正做到有据可查，减少不必要的争执。 总包企业在完善分包合同签订的同时，还必须注重分包合同的履行。一方面，要从全局出发、协同 工作，认真履行合同中约定的本企业义务，避免承担相应的违约责任。另一方面，也要认真督促分包方 全面履行其义务，保证合同目的的实现。 2．3 建立信息资源共享和高效协调机制。促进总分包的双方合作 为减少或避免由于信息不对称而导致的逆向选择和道德风险，总包企业与分包商之间应建立信息资 源共享和高效协调机制，有利于减少冲突发生，促进合作。总包企业可以在内部或分包企业中聘用一些 管理人员作为兼职的 “协管员”，掌握分包队伍的动态，加强企业内部以及与分包协作单位之间彼此的沟 通和联系，防范信息不对称风险，实现双方共赢。 参考文献： [1】舒晓东．工程分包中的风险管理[JJ．水电工程技术．2003(1)． [2】冯晋把 强化劳务分包招投标，促进总承包企业发展[N】．中国建设扼2005—04—21 [3】陈 阳．管理博弈 ．北京：中国经济出版杜2001． [4】刘 宏．王 强．同分销商建立合作伙伴关系的博弈分析[J】．企业经济．2005(1) 维普资讯 http://www.cqvip.com