CCC验厂之前的内审报告

内 审 计 划 审核组组长： 组员：　　　　　　 2010 年11月 日 第 1 页 共 1 页 1审核目的：确认本公司建立并实施的3C认证工厂质量保证体系的符合性、有效性、充分性，确认公司生产产品与型式试验合格样品的一致性。 2审核依据：《强制性产品认证工厂质量保证能力要求》和本公司的质量手册、程序文件、工艺文件、产品描述。 3审核覆盖产品： 4审核时间：2010年11月 日至2010年11月 日 首次会议时间：11月 日 9 时 首次会议时间：11月 日19时 5现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动： 首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理要员参加。 审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。 6审核安排： 日期 时间 部门 审核涉及的质量管理体系标准要求 11月 日 9时 首次会议 9：30时 管理者代表 1.1、1.2、4.2、8、9 10：30时 质管部 1.2、2.1、2.3、3.2、4.5、5、6.1、6.2、7、9 审核组会议 11月 日 14：00时 生产部 1.2、2.1、2.2、2.3、4.1、4.2、4.4、10 16：00时 与管理者代表谈话 16：30时 末次会议 内 审 检 查 表 受 审 部 门 质管部 时 间 2010年3月2 日 质量标准条款 审核内容、方法 记 录 评价 1.2 2.1 2.3 3.2 4.5 是否配备了符合认证要求的设备？ 检验人员能否胜任本职工作？ 在质检部能否得到适宜的文件？ 是否有检测仪器台帐？记录是否完整？ 是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？ 工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？记录是否完整有效？ 工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验等？ 是否在生产的适当阶段对产品进行了检验？ 有没有对认证产品的一致性进行检验？ 定期检验有效期的认证书。 经培训、考核，持有上岗证。 有完整的检验仪器台账。 有此程序文件。 查了在线型号的物料的IQC记录，发现该型号有2个物料没有任何IQC检验记录。 改型号的这2个物料是客户提供，客户没有提供相关供应商的合格证明/检验报告。 有生产检验记录。 目前还没有认证产品。 编制： 　　　　　审批： 记录： 时间： 内 审 检 查 表 受 审 部 门 质管部 时 间 2010年3月2 日 质量标准 条款 审核内容、方法 记 录 评价 5 6.1 6.2 7 9 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？ 是否制定了产品的例行和确认检验规程等文件？ 例行检验和确认检验项目是否符合3C认证实施规则的要求？ 抽查两份认证产品例行检验记录是否符合要求？ 检验仪器是否定期校准或检定？ 查看仪器的计量检定证书？ 对于例行检验和确认检验设备，是否按了有效的运行检查要求？ 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？ 认证产品的一致性检查是否符合要求？（对照形式试验报告或产品描述） 关键元器件一致性： 产品结构一致性： 有此程序文件。 有此程序文件。 按3C认证规则实施. 符合。 按期定期校准。 抽查万用表，有计量认证书 抽查综测仪，有运行检查要求和记录。 按不合格品控制程序文件操作。 关键元器件清单应当都有了。请核对实物。 编制： 　　　　 审批： 记录： 时间： 内 审 检 查 表 NO：4.5 受 审 部 门 生产部 时 间 2010年3月2 日 质量标准条款 审核内容、方法 记 录 评 价 1.2 2.1 2.2 2.3 4.1 4.2 4.4 10 是否配备了满足产品生产的生产设备？ 在车间能否得到适宜的文件？ 产品的生产标准是否等同或高于国家标准的要求？ 是否有生产设备台帐？记录是否完整？ 是否对关键工序进行了识别？ 对关键工序，是否制定了必要的工艺作业指导书？ 生产环境是否满足规定要求？ 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度？ 是否按照要求对生产设备进行了维护保养？ 产品的储存环境能否保证产品符合规定的要求？ 设备清单台账和对应所有权证据。 员工操作指导书和设备等都在现场张贴了。 产品的生产标准等同国家标准的要求。 有完整设备清单台账。 有具体的标示，与工艺的要求指导。 是 是 是 是 是 是 是 是 是 编制： 　　　　 审批： 记录： 时间： 内 审 检 查 表 受 审 部 门 管理者代表 时 间 2010年11月 日 质量标准条款 审核内容、方法 记 录 评 价 1.1 1.2 4.2 8 9 是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系？ 是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限？是否履行了相应的职责？ 是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？ 工作环境是否满足规定要求？ 是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序？ 是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序？ 已指定责任人 有授权。 是 是 有內审程序 没有变更控制的程序文件。 是 是 是 是 是 不符合 编制： 　　　　 审批： 记录： 　　 时间： 内部质量体系审核报告(可附页) 审核目的： 确认本公司建立并实施的3C认证工厂质量保证体系的符合性、有效性、充分性； 确认公司生产产品与型式试验合格样品的一致性； 确认3C认证工厂质量保证体系是否得到有效实施和保持。 审核范围：3C认证工厂质量保证体系覆盖的所有部门；管理层（质量负责人）、生产部、技术质检部、业务部。 审核依据： 强制性产品认证工厂质量保证能力要求； 本公司3C认证体系相关的《程序文件》； 适用的法律法规。 受审核部门：管理层（质量负责人）、生产部、技术质检部、业务部。 审核成员： 审核日期：2010-11- 审核过程综述： 我公司于2010年11月 日由管理者代表组织审核成员对本公司质量管理体系CCC相关要素（职责和资源、文件和记录、关键原材料采购和进货检验、过程控制和检验、例行检验和确认试验、检验试验仪器设备、不合格品控制、内部质量审核、认证产品的一致性、包装、搬运和储存）运行进行内部审核，对本公司的所有涉及质量保证的各相关部门进行现场抽查及采取验证的方式，在审核过程中共发现了 个问题，摘录如下： 1、 通过此次公司内部审核，各相关部门和个人能认真对待、积极配合，内审过程实施顺利，取证较为全面。虽然在审核过程中发现了一些问题，但各部门均进行了限期整改，整改实施有效，达到了预期效果。 不合格项统计与分析（包括：数量、严重程度、特定部门优缺点、特定要素执行情况、存在的主要问题等）： 不合项 项，属轻度不符合，原因： 对质量体系，3C体系认证不了解，对文件了解不透切。 审核结论： 此次内审是我公司实施的第二次内审，就已审条款结果看，本公司质量管理体系以及3C认证体系符合公司质量手册及相关的要求，本公司质量体系和3C认证体系得到了有效实施，运行实施保持了适宜性。 纠正措施要求及审核报告分发对象： 分发质量部、部 审核组长： 日期： 批准 日期 记录人：