阿玛蒂亚•森交换权利理论的灾害经济学意义

阿玛蒂亚•森交换权利理论的灾害经济学意义 交换权利理论(exchange entitlement thesis)又称权利(entitlement approach)，是由1998年度诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚?森(Amartya Sen)提出来的。森的学术工作涉及经济学的广泛领域，对导致饿死人的饥荒问题的深入和经验研究是他的重要成果之一。他通过对印度、孟加拉、撒哈拉、埃塞俄比亚等灾害严重的发展中国家和地区灾荒问题的实证研究，对饥荒是由粮食供应减少(Food availability decline)造成的传统理论(即食物供给下降理论，简称FAD 理论)提出了质疑和挑战，森认为，传统的FAD理论未能深入研究人与粮食之间的关系，因而只能对饥荒的因果机制做出十分有限的解释。权利方法使我们透过经济现象，深入到社会、政治和法律的层面，去探究灾荒的原因。 森的权利方法提供了一个分析饥荒的一般框架，其主要意义并不在于检验饥荒是否与权利失败有关，而在于说明权利失败发生的本质和原因。区别不同类型的权利失败，对于理解饥荒的真正原因，特别是进一步分析研究发展中国家的灾害经济成因，制定减灾防灾政策具有特别重要的指导意义。 一、饥荒及其产生 森首先强调了对饥荒问题研究的重要性，坚决反对那种对饥荒的发生持悲观主义态度的宿命论观点。对于世界上广泛存在着饥饿、营养不足和频繁的饥荒，悲观主义的论调假设这种状况无法改变，甚至会随着世界人口的增长进一步恶化。森指出，悲观主义主导了对这些苦难的国际反映。“这种意识本身会导致宿命论和对我们见到的苦难放弃认真救治的尝试”? 。他相信，只要采取恰当的政策和行动就能够根除当代世界上严重的饥饿问题，而且找到实现消除饥荒并大幅度减少其危害的是可能的，重要的是根据从现有的分析调查和经验研究中得出的教训来制定相应的政策和规划。 对于饥荒的理解，他指出，必须将饥荒与地区性的饥饿和贫困区分开来，饥荒主要是指突然爆发的、对相当大一部分人口构成严重剥夺的灾害。饥荒意味着饥饿，但饥饿不等同于饥荒。在世界各地，饥饿经常发生着，但一般性饥饿现象与饥荒的突然爆发是有区别的。森的经验分析表明，饥荒的发生通常会有某种突发的灾害性因素作用，如1943年印度孟加拉邦因暴风洪灾发生饥荒，1973—1974年埃塞俄比亚的严重旱灾导致饥荒，以及1974年孟加拉国洪涝灾害诱发饥荒等。总之，饥饿通常与贫困现象相联系，它是指人们缺乏充足食物的状态，饥饿现象经常发生;而饥荒具有突发性，它是由饥饿造成的大量人员死亡的恶性现象，是一种严重的自然——人为灾害。 从表面上看，饥荒的发生通常是由于自然灾害如干旱、洪水等导致的粮食产量下降引起的，因此，传统的FAD理论认为饥荒是由粮食供应减少造成的。森认为，不能仅就粮食与人口之间的某种机械的平衡去理解造成饥荒的起因过程。饥荒不仅与粮食生产和农业扩展有关，也与整个经济体的运作有关，甚至更广泛地与政治和社会安排运行有关，后者能够直接或间接地影响人们获取食品、维持健康和营养状况的能力。在市场经济条件下，一个人必须通过商品生产中的就业来挣得获取食品的能力。因此，在森看来，解决饥荒问题最为重要的是要充分考虑在当代世界中制约着饥荒发生的经济和社会的相互依赖关系。森的观点实际上是强调导致饥荒灾害发生发展的社会经济因素。森认为，饥饿现象基本上是人类关于食物所有权的反映，要说明饥饿现象，就必须深入研究所有权结构。在森的分析框架中，所有权关系被看作是权利关系(entitlement relation)之一。要理解饥饿，必须首先理解权利体系，并把饥饿问题放在权利体系中加以分析。这一方法既可以一般地用于贫困分析，也可以具体地应用于饥荒分析。 二、交换权利 森认为，在一个私人所有制的市场经济中，典型的权利关系主要包括以下内容:(1)以贸易为基础的权利(trade-based entitlement):即以自己所拥有的物品交换食物的交易权，一个人有权拥有通过自愿交易所得到的东西;(2)以生产为基础的权利(production-based entitlement):即以自己或雇佣的资源进行生产换取食物的生产权，一个人有权拥有用自己的资源或在自愿基础上使用雇佣来的资源所生产出来的东西;(3)自己劳动的权利(own-labor entitlement):即以自身劳动换取工资以获得食物的劳动权，一个人有权拥有自己的劳动能力，并进而有权拥有与自己的劳动能力有关的以贸易为基础的权利，以及以生产为基础的权利;(4)继承和转移权利(inheritance and transfer entitlement):即继承权，或获取他人，包括政府的赠予。一个人有权拥有他人自愿赠予他的东西，但后者对这些东西的所有权必须是合法的。森指出，这些都是具有直接性的权利关系，在实际生活中还存在着其他更为复杂的权利关系。例如，一个人可以有权拥有自己发现且无人认领的东西，市场权利还会受到配给或票证制度的补充等。 上述前三个方面的权利是基于市场的权利，森将这些权利看作交换权利(exchange entitlement)。“在市场经济中，一个人可以将自己所拥有的商品转换成另一组商品，这种转换可以通过贸易、生产或两者的结合来实现。在转换中，他能够获得的各种商品组合所构成的集合，可以称为这个人所拥有东西的‘交换权利’。” ?影响交换权利有多种因素: 第一是资源禀赋。在每个经济社会中，每个人都拥有一定的资源禀赋，即对于生产性资源和具有市场价格的财富的所有权。其中包括劳动能力、土地、资金、耐用物品、金融资产等，每个人都可以以一定的经济活动方式(贸易、生产或二者结合)将其秉赋转换成食品(生活必需品)，从而实现权利的交换。对多数人来说，其仅有的、能发挥显著作用的资源禀赋是劳动力。第二，生产可能性及其利用。以土地和劳动力为形式的资源禀赋，可以直接用于生产食品，也可以通过挣得工资收入来购买食品，这取决于就业机会和现行的工资率，而这些又都依赖于农业、工业和其他活动的生产可能性。第三，交换条件即出售和购买产品的能力，以及不同产品的相对价格(尤其是相比于食品的市场价格，如工艺品对主食的价格)。在经济发生紧急情况时，如干旱、洪水等，交换条件会急剧改变，从而导致饥荒的威胁。森的经验分析表明:由产品的相对价格的突然改变而带来的饥荒发生过多次。例如在1943年的孟加拉饥荒中，食品对某些特定种类的产品的交换率发生了剧烈变动，除了工资对食品价格的比率，鱼类对谷物食品的相对价格也大幅度地改变了，这一变化使得孟加拉渔民成为1943年饥荒中受到最严重影响的行业群体之一。他认为，一般来说，食物供给的减少，会通过食物价格上涨对一个人的交换权利造成不利影响，并使他面临饥饿的威胁。森强调说:“即使饥饿是由食物短缺引起的，饥饿的直接原因也是个人交换权利下降。”?更为重要的是，一个人交换权利的恶化也可能是由一般食物供给减少之外的原因造成的。例如，假设一个社会中的食物供给总量不变，一部分人因为变得更富有而购买更多食物，造成食物价格上涨，结果引起另一部分人的交换权利恶化;或者，经济的某些变化影响到人们的就业机会，劳动者失业导致其交换权利恶化;工人货币工资的增加落后于物价的上升、资源价格相对上涨等等因素都会对人们的交换权利产生不利的影响。 森还分析了生产方式对交换权利的影响。他指出，要理解普遍存在的贫困、频繁出现的饥饿或饥荒，不仅要关注所有权模式和交换权利，还要关注隐藏在它们背后的因素。因为，“一个人所具有的交换权利还取决于他在社会经济结构中的地位，以及该经济中的生产方式。”?他通过一个无土地的农业工人与无土地的收益分成佃农在灾害发生时相对优势的差别说明不同生产方式对交换权利的影响。无土地的农业工人通过受雇于别人换得一份工资，而收益分成佃农则通过种植作物拥有一部分产品。在灾害发生时，这一差别将造成截然不同的交换权利。例如，假设暴雨毁坏了农田中的庄稼，造成收获庄稼所需要的劳动力减少，从而导致一些农 业工人被解雇，由此会完全摧毁这些人的交换权利;而收益分成佃农的交换权利有所降低，但并不会因此完全失去工作，一无所获。 交换权利不仅仅依赖于市场交换，还依赖于国家所提供的社会保障。在没有社会保障系统的情况下，失业者的资源禀赋的交换权利就不能为其提供充足的商品组合。森认为，社会保障系统会影响到每一个人可以控制的商品组合，是一个人交换权利的组成部分，其条件是这个人没有进行其他交换。例如，如果一个人用自己的劳动力换取了工资，即成为就业者，那么，这个人就无权继续领取失业救济金;与此相类似，如果市场交换使一个人的收入超过了规定的贫困，那么他也没有权利接受救济。因此，在已经建立了社会保障系统的私人所有制的市场经济条件下，社会保障是对于市场交换和生产过程的补充，这两种类型的机会结合起来决定了一个人的交换权利。他举例说，英国和美国成功地避免饥荒发生，靠的不是英国人的平均高收入，也不是美国人的普遍富裕，而是由其社会保障系统所提供保证的最低限度的交换权利。三、权利分析方法 1、交换权利映射 按照森的论述，“交换权利映射” (exchange entitlement mapping，缩写为E-映射)是指这样一种关系，它为每一个所有权组合(即个人的资源禀赋)指定了一个交换权利集合。这一关系界定了对应于每一种所有权情况，一个人所拥有的机会。也就是每个人的每一资源禀赋组合规定他可以支配的商品组合集合的函数。例如，一个农民拥有他的土地、劳动力和其他一些资源，这些共同构成他的资源禀赋。从这一资源禀赋出发，他可以生产出一个归其所有的粮食组合;或者他可以出卖自己的劳动力，得到一份工资，用于购买包括粮食在内的商品组合;他也可以种植经济作物，通过出卖这些经济作物来购买粮食和其他商品;他会有很多其他机会。在一定的经济环境中，可以得到的商品组合所构成的集合就是他的资源禀赋的交换权利。交换权利映射分别为每一个资源禀赋组合指定了一个交换权利集合，它由备择商品的组合构成。如果一个人的交换权利集合中没有包含足够食物的商品组合，那么，这个人就有可能面临饥饿的威胁。 设X为n中商品的一个组合，x是一个人所拥有的商品向量(所有权向量，包括劳动力)，p为他所面对的价格向量，它的交换权利集E(x)是一个向量集，其中每一个向量是他用商品向量x通过交换可以获得的商品向量。 E(x)=,y?y?X , py?px, 从X到Y的函数E(x)就是他的“交换权力映射”，或缩写为E-映射。设F?X是满足规定的最低食物需要量的商品向量集合。在没有权利转移的情况下，如果E(x)?F= x的交换权力集不含有满足最低食物需要量的向量。显然，S依赖于F和“E-映射”。 S=,x?x?X , E(x)?F=