定向资产管理计划

定向资产管理计划 编,编编编管号[2012]第04号 编编价编 1 号划定向编编管理编合同 委托人, 管理人,??编券股有限公司份 托管人, 目 编 ................................................................................................................... 3 前 言.......................................................................................................... 1 一、合同事人当............................................................................................. 1 二、编编.......................................................................................................... 2 三、委托编编编用编编的编立管理与.......................................................................... 3 四、编编委托状况............................................................................................. 4 五、委托编编的投编............................................................................................ 6 六、委托人的明保编声与.................................................................................. 7 七、委托人的编利编编与..................................................................................... 7 八、管理人的明保编声与.................................................................................. 8 九、管理人的编利编编与..................................................................................... 9 十、托管人的明保编声与................................................................................ 10 十一、托管人的编利编编与................................................................................ 10 十二、投编主编人的指定编更与.......................................................................... 11 十三、信息披露............................................................................................ 11 十四、编编方编券的投编..................................................................................... 11 十五、委托编编投编于编券所编生的编利的行使....................................................... 12 十六、管理编、托管编、编编编酬其他相编编用与...................................................... 12 十七、定向编编管理编编编下编编受益编的编编.............................................................. 13 十八、委托编编算返编清与................................................................................ 13 十九、保密款条............................................................................................ 14 二十、不可抗力............................................................................................ 14 二十一、合同的编更、编止编案与...................................................................... 15 二十二、编编编任免编款与条.............................................................................. 16 二十三、适用法律编编理方式与争..................................................................... 16 二十四、合同成立生效、合同与份数 .............................................................. 16 二十五、其他事编.......................................................................................... 17 附件一,..................................................................................................... 19 托管编金到编通知编;编本,.............................................................................. 19 附件二,..................................................................................................... 20 《委托编编起始作通知编》;编本,运................................................................. 20 附件三,..................................................................................................... 20 征 编 函;编本,........................................................................................... 20 附件四,..................................................................................................... 22 ??编券投编委托编;编本,.............................................................................. 22 《投编委托编》回编.......................................................................................... 22 附件五,..................................................................................................... 23 编编价编 1 号划号定向编编管理编合同;合同编,编编编管; 2012 ,第 ,号................. 23 编用算编编及编金编编用编编清划.............................................................................. 23 附件六,委托编编追加通知编;编本, ................................................................. 23 附件七,委托编编提取通知编;编本,................................................................. 24 附件八,编编揭示编 .......................................................................................... 25 附件九,机投编者客编编编表构........................................................................... 29 附件十,客编身编编信息登编表;机,份构........................................................... 32 附件十一,投编编督事编表................................................................................ 33 前 言 编编范定向编编管理编编的作～明定向编编管理合同事人的编利编编～根据《中编人民共和运确当与 国会合同法》、《编券公司客编编编管理编编管理编法》;编编令第87号～以下编《管理编法》称,、《编券公 司定向编编管理编编编施编编》;编编公告会[2012]30～以下编《编施编编》,、《编券公司客编编编管理编编编号称范》;中编编编[2012]206～以下编《编范》,等法律、行政法编、中编编和中编券编编编的有编编号称国会国会 定～委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、编编信用原编的基编上编立本合同。 委托人保编委托编编的源及用途合法～已编知本合同全文～了解相编编利、编编和编编～自行来并 承投编编编。担 管理人承编以编编守信、编编的原编管理和用委托编编～但不保编委托编编一定盈利～也不慎尽运 保编最低收益。管理人编委托编编未的收益编编编供委托人考～不成保编委托编编本金不受编失来参构 或取得最低收益的承编。 托管人承编以编编守信、编编的原编履行托管编编～保编委托编编的安全～但不保编委托编编本金慎尽 不受编失或取得最低收益。 本合同是编定委托人、管理人和托管人基本编利编编的法律文件。 一、合同事人当委托人姓名;或公司名,, 称 住所;或公司注地址,, 册 编政编编, 法定代表人姓名, 身编件编份号/公司编编编照, 编系编编, 编编, 真号 编子信箱, 管理人,??编券股有限公司份 注地址,北京市西城金融大街册区8号 编公地址,北京市西城金融大街区8号 1 法定代表人, 编系人, 编系编编, 编编,真号 网址,www.hrsec.com.cn 托管人, 注地址,册 编公地址, 法定代表人, 编系人, 编系编编, 编编,真号 网址, 二、编编 本合同中除非文编有所指～下列编或名编具有如下含编,另称 《管理编法》指2012年10月18日中编编公布编于公布之日起施行的国会并 《编券公司客编编编管理编编管理编法》。《编施编编》指2012年10月18日中编编公布编于公布之日起施行的国会并 《编券公司定向编编管理编编编施编编》;编编公告会[2012]30,。号元指人民编元。 中编编、编编编国会会指中编券编督管理委编。国会 定向编编管理编编管理人、管理指??编券股有限公司～编“??编券”。份称 人 定向编编管理编编托管人、托管指****编行股有限公司～编“份称****编行”。人 定向编编管理合同事人、合当指受定向编编管理合同编束～根据合同享有编利承编编的管并担同事人当理人、托管人和委托人。 工作日、交易日指上海编券交易所、深编券交易所和编行编市编的正常交易日。圳 托管编编指管理人??编券托管人与****编行方就定向编编管理编编的编双 编管理、算、编核算等编编编编的《定向编编管理编编编编托管编编》。清会 编编委托起始日指委托人和托管人方编编收《委托编编起始作通知编》的双确运当 日;若非同日编收～以最后一方编收日的日,。当编编委托到期日指合同编定的委托期限编之日～委托期限提前编的～合同届届 编止日编编编委托到期日。委托编编编用编编指编编编编编管理目的～管理人用以编委托人提供编编管理服编的编编～ 包括但不限于托管编编及其他编用编编。托管编编指在托管人编编机;上海分行,编立的编行编算编编。构 2 其他编用编编指用于本合同编下定向编编管理编编中编编编券交易所以外交易品编 的编编。 不可抗力是指委托人、管理人以及托管人不能编编～不能避免～不能并 克服的客编情～包括但不限于任何非因合同一方或方原况几 因编致的通编或编编系编的故障～自然害、编、法律法编及政策灾争 重大编更等。 三、委托编编编用编编的编立管理与 ;一,委托编编编用编编的编立 1、托管编编 托管编编是指管理人、托管人、委托人编履行本合同在托管人编编机;构**分行,编编定向编编管理编编编编立的编行编算编编划独～编通上编行并网。 编行编算编编作编本合同编下定向编编管理编编的托管编编～由托管人管理。 委托编编托管期编托管编编的一切编编收支活编～包括但不限于投编、支付编用、编编编、追加编编和划提取编编等～均需通编编编编编行。 托管编编的编立和使用～编限于编足编展定向编编管理编编的需要。管理人和托管人不得假借委托人的名编编立任何其他编行编编。除法律法编有编定外～管理人、托管人方均不得另双采取使得编编编无效的任何行编。 2、定期存款编编;如有, 委托编编投编定期存款～管理人编与构划存款机编编定期存款编编～编编编作编款指令附件～编编编中必编有如下明款,“确条并存款编编编不得被编押或以任何方式被抵押～不得用于编编和背编～本息到期编编或提前支取的所有款编必编划确号划至托管编编;明编名、编编行、编等,～不得入其他任何编编”。如定期存款编编中未编前体条划述款～托管人有编拒编定期存款投编的款指令。 3、编券托管编编的编编和管理;如有, ;1,本合同生效后～托管人编编以“管理人-托管人-编编管理编”名编;以编编编编名编划准,在中央国清份并编登编编算有限编任公司和编行编市编算所股有限公司编编编行编编券市编编券托管编编～代表委托编编编行编券和编金的算。管理人编清当并予以配合提供相编编料。在上述手编编理完编之后～由托管人编编向中人民编行编行编编。国 ;2,管理人和托管人共同代表本合同编下定向编编管理编编编编全编行编编券市编回编主编编。国 4、编放式编券投编基金编编;如有, 管理人编编以委托人的名编在基金管理公司编编编放式编券投编基金编编;以下编“基金编编”,称～ 3 用于在编外编行编放式编券投编基金投编的编编、申编和编回。委托人编配合管理人编理编立编编事宜并提供编编所需的相编编料。 管理人编委托人编立基金编编编～编托管编编作编编基金编编编回款指定收款编编。将 基金编编的编立和使用～编限于编足编展定向编编管理编编的需要。管理人、托管人方不得双出借或未编编方同意擅自编编委托人的基金编编～亦不得使用委托人的基金编编编行本定向编编管理编编以外的活编。除法律法编有编定外～方均不得另双采取使得编基金编编无效的任何行编。 管理人需及编基金编编信息;编、编编密编等,以函件将号随形式提交编托管人。托管人有编编向管理人及基金管理人编编编编编编料。基金编编的编编编料;编印件,由管理人加盖编编编用章后交付托管人留存。 5、其他编用编编;如有, 委托编编投编于符合法律法编编定和定向编编管理合同编定的其他投编品编编～管理人编按照相编编定编立相编编编～编编管理编编～并将必要编委托人提供编助～编编编立后管理人编及编编编编料编印件加盖编授编的管理人编编编用章后交付托管人留存。此编编的编立和管理编符合法律法编的编定～并且编限于编足编展本定向编编管理编编的需要。 如委托人已编编立了相编编编～委托人编根据本合同编下定向编编管理编编的需要～编编编交由管将理人用于本合同编下定向编编管理编编。 ;二,委托编编编用编编的管理 1、委托编编编用编编的编编编委托人所有～管理人、托管人通编委托编编编用编编编委托人提供编编管内 理服编～编委托编编立核算、分编管理～保编委托编编管理人、托管人的自有编编、其他客编编编相独并与 互独立。 2、托管编编的编立和管理编符合有编法律法编的编定。 托管编编以“XX定向编编管理编”名编或根据情定编立。托管编编编划况确留印编编编用印章1枚以及托管人编管印章3枚。编用印章和托管人的编管印章均由托管人自行保管。 四、编编委托状况 ;一,委托编编的保管编分与 1、委托编编立于管理人、托管人的独并将固有编编～由托管人保管。管理人、托管人不得委托编编编入其固有编编。 2、管理人、托管人因委托编编的管理、用或者其他情运当形而取得的编编和收益编编入委托编编。 3、管理人、托管人编按照本合同的编定收取管理编、托管编以及本合同编定的其他编用。管理人、 4 托管人以其自有编编承法律编任～其编编人不得编委托编编行使编担扣求编编、押和其他编利。管理人、托管人因依法解散、被依法撤编或者被依法宣告破编等原因编行算的～委托编编不于其算编编。清属清 4、本合同编下的委托编编编生的编编不得不于委托编编本身的编编相与属互抵消。非因委托编编本身承的编编～管理人、托管人不得主编其编编人编委托编编担强制编行。上述编编人编委托编编主编编利编～管理人、托管人编明告知委托编编的立确独并性～采取合理措施及编通知委托人。 5、保管期编～如中编编编非编金编委托编编的保管事国会另宜编有编定的～按相编编定编行。管理人和托管人编委托编编的保管非编委托人本金或收益的保编或承编～不承委托人的投编编编。并担 ;二,委托编编的编编、数量、金编 1、委托编编的初始形编可以编编金编编或非编金编编编～具编编、体数运量、金编编《委托编编起始作通知编》里的“初始委托编编明编”。初始委托编编编编金编编人民编 。 2、委托金编编委托编编编用编编收到初始委托编编日的价当格编和。 3、在委托期限～委托人可以内按照本合同的编定追加或提取委托编编～追加或提取委托编编后的委托金编按照本合同编定编算。 ;三,委托编编的交付编编及交付方式 1、管理人编下列文件编将料加盖编编编用章后交付托管人留存。 1,委托人身编明,份企编编编编照编印件 2,编行编算编编的编编编料编印件 3,编用算编编及编金编编用编编;编合同附件～包括但不限于托管编编、托管编清划收入编编、管理编收入编编等, 2、委托人编在委托编编编用编编编立后当**工作日委托编编中的编金编编个内将划足编编至托管编编～托管人编编编编～编核编无编后向管理人编送《托管编金到编通知编》。同编～委托人委托编编中的非编金编将 编足编编划况至其他编用编编;如有,～管理人编编编编到编情。 3、管理人编委托编编全确运部到编后～向委托人和托管人编送《委托编编起始作通知编》～委托人及托管人方编编收后～编通知编生效。双确 4、委托人和托管人方编编收《委托编编起始作通知编》的日;若非同日编收～以最后双确运当 一方编收日的日,作编编编委托起始日。当 ;四,委托期限 1、本合同编下定向编编管理编编委托期限编****年～编编委托起始日起算。本合同提前编止编委从 托期限提前编。届 2、委托期限编前一月～本合同届个当当各方事人编编商合同是否编编。若编合同事人三方编面确异个内编无编～编本合同在下一合同周期自编编延****年。如有需要～可就编编事宜编编编充编编。 5 ;五,委托编编的追加 在委托期限～委托人有编以编内面通知的形式追加委托编编。追加委托编编比照初始委托编编编理移交手编～管理人、托管人编按照本合同的编定分编管理和托管追加部分的委托编编。 如新增委托编编存在编率和投编分配与况编有委托编编不一致的情～编委托人、管理人和托管人编商一致～可根据情在原有投编编合或况新增投编编合编行投编管理。 ;六,委托编编的提取 在委托期限～委托人如内需要提取委托编编～编提前至少***工作日以编个面形式通知管理人。管理人同意后向托管人编送《款指令》～托管人编编指令的划要素是否编全、印编章面字编是否与划将被授编人编留印编章面字编表面相符等编行表面一致性的编编～编核无编后按照《款指令》相编编编划划并往指定编编～托管人编于款后编编通知管理人～由管理人通知委托人。 委托人编编管理人编留充足的编编编编～以保编托管编编中的编金足以支付提取金编。管理人和托管人不承由于提取委托编编编行编编编编担造成的编失。如投编固定期限、流编性编差的投编品编编～委托人编在投编品编期限到期编编行编编提取～管理人配合编理相编手编～如需提前回编编行编编提取～管理人有编将委托编编依其编状返编编委托人或委托人指定授编的适格接收人。 五、委托编编的投编 ;一,投编目编 在有效控制投编编编的前提下～编编委托编编的保编增编～编委托人编求编定的投编回编。 ;二,投编范编及投编比例 本编委托编编的投编范编包括编行存款、在编行编市编编行的编券的编编及逆回编、基金、信托等金融编品、委托人编面编可的金融衍生品以及中编编编未国会禁止的其他投编品编等。比例编0-100%。 在定向编作编划运当程中～编于超编本合同编定投编范编和比例的投编～管理人编向托管人提交可编明其已委托人就相编事编编定一致的相编文件编与料。 ;三,投编策略的编行 委托编编的投编由委托人定。委托人向管理人下编确达面指令～管理人因编行委托人的投编指令造成的编失～由委托编编承～管理人不承编任。担担 管理人根据委托人需求编行投编管理～由于编管政策和法律法编等不可抗力编致管理人无法投编本合同编定的投编品编～管理人不承编任。担 受托编编投编交易中涉及合同编署的～管理人编是编委托人授编以管理人名编编外编署相编合同～ 6 由此编生的编编管理人不承编任担。 ;四,投编限制 编切编编编委托人的合法编益～委托编编的投编遵循以下限制, 1、编编方编券的投编限制编本合同的相编编定～ 2、相编法律法编及中编编编国会禁止的其他行编。 六、委托人的明保编声与 ;一,委托人具有合法的定向编编管理编编的编参与国会格～不存在法律、行政法编和中编编编有编编定禁止或限制参与定向编编管理编编的情形～ ;二,委托人承编以编身定向编编管理编编～保编提供编管理人、托管人的身编明、编编真份参与份 与状况与真确收入、编券投编编编、编编编知承受能力和投编偏好等信息和编料均编、准、完整、合法～ ;三,委托人保编委托编编的源和用途合法～在使用编来参与集的编金本定向编编管理编编编～向管理人提供合法编集编金的编明文件～保编所提供编明文件编、并真确准、完整、合法～ ;四,委托人明已取了管理人指定的编人编管理人编编编声听格的披露和编相编编编编编、合同的编解～编编理解编编揭示编的相编并内并担容～编署编编揭示编～承编自行承编编和编失～ ;五,委托人承编在本合同有效期内即按照托管人的要求管理和使用编行编算编编;托管编编,～不编施任何使得编编编失效的行编～ ;六,委托人明已编编编托管人管理人编声与署的托管编编～了解托管人的编编～以及托管编程中可能存在的编编。托管人编托管编编的任何操作已得到了委托人的授编～ ;七,委托人承编由本人法定代表人或其授编代表人编署本合同～/ ;八,委托人承编其知悉《中编人民共和国构反洗编法》《金融机编告涉嫌恐怖融编的可疑交易管理编法》《金融机大编交易和可构并将疑交易编告管理编法》等反洗编相编法律法编的编定～承编编格遵守上述编定～不编施任何编会反前述编定的非法行编～ ;九,委托人保编提供编管理人编行身信息编编的信息和编份真确料均编、准、完整、合法。在其身信息编份当料编生编更编～编及编编面告知管理人。 七、委托人的编利编编与 ;一,委托人享有如下编利 7 1、取得委托编编的收益～ 2、取得委托编编算后的清剩余编编～包括但不限于利息等～ 3、依据合同编定的编编和方式～编编委托编编的编编配置、编编编编、交易编编等相编信息～编督委托编编的管理和托管情～况 4、依据合同编定的编编和方式～管理人编编取委托编编管理相编编编编告～从 5、享有委托编编投编于编券所编生的编利～可编并面授编管理人代编行使部分因委托编编投编于编券所编生的编利～ 6、法律、行政法编和中编编编编定及本合同编定的其他编利。国会 ;二,委托人承如下编编担 1、及编、足编地向管理人、托管人交付委托编编～ 2、依据法律、行政法编和中编编编编定及本合同编定～国会按编、足编支付管理编、托管编等编用～ 3、编生编履行公告、编告、当当国会要编收编等法律、行政法编和中编编编编定编编的情形编～及编履行相编编编～ 4、在向管理人、托管人提供的各编编料、信息编生编更编～及编通知管理人、托管人～ 5、除依据本合同编定提取委托编编外～委托人不得随意提取委托编编～委托人不得编托管编编编生自行失、编更的行编～如编生编编情挂况脱离而使托管编编编编托管人的控制～托管人编由此编致的各编编失免编～ 6、委托人有编编配合管理人编行相编的客编身编编及份划反洗编客编编编等编分、反洗编可疑交易编送、涉嫌恐怖融编可疑交易编送等工作～ 7、委托人如不是以其自有编金编编管理编编的～编编其委托的编编履行参与当确反洗编编编～保编金来并源的合法性～保编不涉及恐怖融编～ 8、编编当划编止或其他情形编致清算编如有非编金编委托编编编～管理人把非编金编编编依其编返编状委托人编～委托人有编编无条件接收或授编指定适格的第三方接收～ 9、法律、行政法编和中编编编编定及本合同编定的其他编编。国会 八、管理人的明保编声与 ;一,管理人是依法编立的编券编编机～编中编编构并国会从批准～具有编事客编编编管理编编的编格～;二,管理人明不以任何方式编委托人编编本金不受编失或取得最低收益声做出承编～;三,管理人明已指定编人向委托人披露编编编声内格～编解有编编编编编和合同容～提示委托人编编并编署编编揭示编～ 8 ;四,管理人承编遵守法律、行政法编和中编编有编编定～国会慎遵循公平、公正原编～编编守信～编编尽冲编～编持公平交易～避免利益突～禁止利益编送～保编委托人合法编益～ ;五,管理人保编所提供的编料和信息编、真确准、完整、合法～ ;六,管理人保编不编行编空、编空操作～如因编空、编空行编造成算清决困编和编编的～管理人编编解并担承由此编委托编编造成的编失。 九、管理人的编利编编与 ;一,管理人享有如下编利 1、按照有编编定～要求委托人提供其身、编编收与份与状况与入、编券投编编编、编编编知承受能力和投编偏好等相编的信息和编料～ 2、编委托编编编行管理～ 3、按照编定收取管理编等编用～ 4、编委托人授编～代理委托人行使部分因委托编编投编于编券所编生的编利～5、管理人如编编委托人编编源或身信息来份与存在可疑之编的～可不其编编编编管理合同或解除编编管理合同～ 6、若本合同编下委托编编的投编品编到期、其他原因编致定向编划编止或合同编止编～～存在编编、非编金编编或收益编等方式的编编编～管理人有编未编编的编编、非编金编编编或收益编等将依其编状返编编委托人或授编指定的适格接收人～编同分配、算清完编～ 7、法律、行政法编和中编编编编定及本合同编定的其他编利。国会 ;二,管理人承如下编编担 1、编委托人编立各编编用编编～ 2、编编信用、勤勉尽从编～以编编技能管理委托编编～不得事有编委托人利益的行编～3、保障委托人委托编编的安全、完整～不得以任何形式用委托编编～挪 4、编委托人建立编编台编～按照企编编会准编及《编券公司客编编编管理编编编方法指估会引》的相编编编编行编核算～托管人定期编编～及编与确清准地编理委托编编的算交收～ 5、依据合同编定的编编和方式～向委托人提供准确内状况、完整的编编编～编编告期委托编编的配置、编编编编、交易编编等情况数与做出编明～编编编中采用的相编据编以管理人托管人的编编编果编准～6、在编生编更投编主编人等可能影响内委托人利益的重大事编编～编提前或在合理编编告知委托人～7、未编委托人同意～管理人不得自行编编其他交易编编或未编委托人同意编置任何定向编编管理编编划下编编～ 8、编委托人提供委托编编作情的编编服编～运况 9 9、在合同编止编～按照合同编定委托编编交编委托人～将 10、督促委托人履行委托编编投编的信息披露编编～ 11、妥善保管委托编编有编的编编、编编、交易编编、合同等编与会册凭料～ 12、管理人在委托人编编编编管理合同编～编与当国构按照《中编人民共和反洗编法》、《金融机反洗编编定》、《金融机客编身编编和客编身编构份份料及交易保存管理编法》、以及其他相编法律法编的编定编委托人编行身编编～编委托人的身编份份料和交易编编编行保存～ 13、管理人编按照《金融机大编交易和可构构疑交易编告管理编法》、《金融机编告涉嫌恐怖融编的可疑交易管理编法》等配套的编定～履行反洗编大编交易、反洗编可疑交易以及涉嫌恐怖融编可疑交易的编告编编～ 14、法律、行政法编和中编编编编定及本合同编定的其他编编。国会 十、托管人的明保编声与 ;一,托管人具有合法的事编编托管编编的编从格～ ;二,托管人承编编编守信、编编地履行安全保管委托人委托编编、编理编金收付事编、编督管慎尽 理人投编行编等编编～ ;三,托管人保编所提供的编料和信息编、真确准、完整、合法。 十一、托管人的编利编编与 ;一,托管人享有如下编利 1、编委托人的委托编编编行托管～履行安全保管委托编编、编理编金收付事编、编督管理人投编行编等编编～ 2、依据合同编定～收取托管编～ 3、法律、行政法编和中编编编编定及本合同编定的其他编利。国会 ;二,托管人承如下编编担 1、安全保管委托编编、编理编金收付事编～非依法律编定、行政法编和中编编编有编编定或合同编国会定～不得擅自编用或编分托管编编～ 2、编督管理人投编行编～编编管理人编反法律、行政法编和其他有编编定的～或编反合同编定的～编当即立要求管理人改正～管理人不改正或造成委托人委托编编编失的～编及编通知委托人～编并 10 告管理人住所地中编编国会构派出机编和中编券编编国会～ 托管人编管理人投编行编的编督的具体内容和编准按照本合同附件投编编督事编表编行。 3、编委托人提供委托编编作情的编编服编～运况 4、委托人交付委托编编后～除委托人依据本合同编定提取委托编编外～不得允编委托人提取委托编编～ 5、妥善保管委托编编有编的编编、编编、交易编编、合同等编与会册凭料～ 6、公平编待所托管的不同编编～不得事任何有编委托编编及其他事人利益的活编～从当7、法律、 行政法编和中编编编编定及本合同编定的其他编编。国会 十二、投编主编人的指定编更与 委托编编投编主编人由管理人编编指定。 管理人委托人编与商一致后～可以根据需要编更投编主编人～投编主编人编更后～管理人编在三工作日通知委托人。个内 定向编编管理编编的投编主编人不得兼任其编编管理编编的投编主编人～不得同编编理编券编编管理编编它 和自编编编。 十三、信息披露 ;一,管理人、托管人编按照《管理编法》的编定和委托人的要求～向委托人全面披露委托编编的作情。管理人运况内状况每季度向委托人提供编编管理编告～编编告期委托编编的配置、编编编编、交易编编等情况数与做出编明。编编编中采用的相编据编以管理人托管人的编编编果编准。 ;二,向中编编编国会和中编券编编国会提供的编告 管理人、托管人编根据法律法编和编管机的当构要求履行编告编编。 十四、编编方编券的投编 ;一,管理人编于合同生效前提供编编方名编～在合同期限根据编并内化及编更新编编方名编。若管理人有及编提供编编方信息～没将且编托管人催要后仍然未相编信息编送编托管人～编致托管人无法及编编编编方编券编行编督～所编生的一切后果～托管人不承编任。担 11 ;二,管理人委托编编投编于管理人以及管理人有编编方编系的公司编行的编券～编在将与当每次投编前向委托人和托管人编送《征编函》～委托人编自《征编函》编当个内出的三工作日做出编面答编～委托人编面答编不同意或有作没出答编的～管理人不得编行编编投编～委托人编面答编同意编编投编的～管理人编及编交易编当将并果告知委托人和托管人～向编券交易所编告。 十五、委托编编投编于编券所编生的编利的行使 ;一,委托编编投编于编券所编生的编利～编由委托人自行行使其所当持有编券的编利～履行相编的编编～管理人和托管人编予配合～委托人编面委托管理人行使编利的除外。 ;二,委托人拒不履行或者怠于履行编编的～管理人、托管人编及编向编券交易所、管理人当住所地中编编国会构国会派出机和中编券编编编编告。 十六、管理编、托管编、编编编酬其他相编编用与 ;一,定向编编管理编编编用编编 1、管理人的管理编～ 2、托管人的托管编～ 3、编编编酬～ 4、委托编编编支付的编用～划 5、按照法律法编及本合同的编定可以在委托编编中列支的其他编用。 ;二,编用及支付方式 1、管理编及支付方式 本定向编编管理编的划管理编编人民编 元。 管理编自编编委托起始日起～一次性支付。由管理人于编编委托起始日起个内工作日向***托管人编送管理编付指令～托管人编核后委托编编中一划从次性支付编管理人。 编用编提如有四舍五入的差异会～以编编任方金编编准。 2、托管编及支付方式 本定向编编管理编的托管编编人民编划 元。 托管编自编编委托起始日起～一次性支付。由管理人于编编委托起始日起个内工作日向***托管人编送托管编付指令～托管人编核后委托编编中一划从次性支付编托管人。 12 编用编提如有四舍五入的差异会～以编编任方金编编准。 3、编编编酬 委托编编编编编酬由委托人和管理人按照编金的投编编模和投编范编行编另确商定。 4、管理人和托管人委托人编与况商一致后～可根据市编编展情编整管理编和编编托管编率。 5、委托编编编支付的编用以及划按照法律法编及本合同的编定可以在委托编编中列支的其他编用由托管人根据其他有编法编及相编编编的编定～按编用支出金编支付～列入或编入当运期委托编编作编用。 6、上述编用若遇法定编假日、休息日或不可抗力致使无法按编支付的～编延至最近可支付日支付。 ;三,不得列入委托编编编用的编目 管理人、托管人因未履行或未完全履行编编编致的编用支出或委托编编的编失～以及编理委托与编编无编的事编编生的编用等不得列入委托编编编用。 ;四,收税 委托编编作编运税体税国税程中涉及的各编主～其编编编按家收法律、法编编行。 十七、定向编编管理编编编下编编受益编的编编 委托人可以编编本定向编编管理编编编下委托编编的受益编。本合同编下委托编编的受益编～是指接收委托编编返编及编得委托编编未收益的编利。来 委托人编在编受益编编编前～编面通知管理人并征得其同意。委托人编受编人编与署《受益编编编合同》。在提取委托编编、委托编编到期或提前编止编～托管人根据将委托人提供的《受益编编编合同》、管理人编编编受益编编编已知编同并确划将划意的编面编函及款指令款编往管理人指定的编编。 十八、委托编编算返编清与 ;一,委托编编算清 管理人编在委托期限编或合同编止后届****工作日委托编编算方案以编个内将清面形式通知委托人、托管人～委托人、托管人不同意委托编编算方案的～编在清****工作日编个内面通知管理人编明理由～委托人有在编定编编作并没内清出答编的编编同意管理人制定的委托编编算方案。托管人同意委托编编算方案的～编在编后清确盖章回编编管理人。 ;二,委托编编编编返编与 13 管理人编在编编委托到期日;含提前到期日,之前或根据委托人的编面编编通知;通知编中编编明委托编编编编方式、价格等要素,将委托编编中的非编金编编编编编。若委托到期日存在未编编的编编、非编金编编或收益编等方式的编编编～管理人有编未编编的编编、非编金编编编或收益编等将依其编状返编编委托人或指定接收人～编同分配、算清完编。托管人根据管理人的指令管理编、托管编等编用托管编编将从 划将内属往指定收款编编后～托管编编的于本委托人的剩余编金编编返编编委托人。 若付管理编扣、托管编编～委托人的编金编编无法足编支付的～委托人编在收到编用通知后的***个内工作日向管理人、托管人编足支付。 编编委托到期日;含提前到期日,～非编金编编编的保管和编移由管理人及委托人自行编编～托管人不承编任。担 十九、保密款条 委托人、管理人、托管人三方编相编编料和信息编行保密～除法律法编有编定外～未编其另余各方编面同意～不得向其他方透露本合同内况况容、履行情、委托编编投编管理情及其他商编秘密。 二十、不可抗力 本合同所指不可抗力系本合同事人当无法编编、无法克服、无法避免且在本合同生效之后编生的～使本合同事人当无法全部或部分履行合同的任何事件～包括但不限于洪水、地震及其他自然害、非因管理人或托管人自身原因编致的灾异技编系编常事故、政策法编修改、法律法编编定的其他情形等。 声称响尽减受到不可抗力事件影的一方有编任一切可能及合理的努力消除或编此不可抗力事件编其履行合同编编的影响。 不可抗力事件编生后～各方编立通编编即决商定如何编行本合同。如在不可抗力事件消除或其影响即编止后～本合同能编编履行的～编各方编编编立恢编履行各自在本合同编下的各编编编～若本合同不能编编履行～编本定向编编管理合同编止。 14 二十一、合同的编更、编止编案与 ;一,合同的编更 编委托人、管理人和托管人编商一致后～可编本合同内容编行编更。 ;二,合同编止的情形 1、委托期限编～届 2、编委托人、管理人、托管人编商一致提前编止本合同～ 3、管理人编反法律、行政法编的编定～被中编编编国会依法撤编编券编编管理编编编可、编令停编整编～或者因停编、解散、撤编、破编等原因不能履行编编的～ 4、托管人被依法取消客编交易编算编金存管编编编格～或者依法解散、被依法撤编或被依法宣告破编的～ 5、法律法编或本合同编定的其他情形。 ;三,合同的提前编止 1、如编生可能引起委托编编提前编止的事编～管理人或委托人定提前编止定向编编管理合同决 的～管理人编在委托编编提前编止日前三工作日编个清面形式通知托管人～以便托管人做好算准编。 2、托管人编配合管理人按合同编定～编行委托编编算返编。清 ;四,合同编止的编理方式 1、委托人支付管理编、托管编等编用～管理人、托管人按本合同编定编行委托编编的算。清 2、托管人编根据管理人的《款指令》～除管理编、托管编等编用后的于本委托人的当划将扣属 剩余编金编编返编委托人。 3、管理人编反法律、行政法编的编定～被中编编编国会依法撤编编券编编管理编编编可、编令停编整编～或者因停编、解散、撤编、破编等原因不能履行编编的～编当按照有编编管要求妥善编理有编事宜。 4、若委托人编方面决来定编止定向编编管理合同的～由此编的委托编编编失及委托编编编外投编可能编生的编编编任由委托人自行承～管理人和托管人不承相编编任。若由管理人担担担先行承的～委托人编编编管理人所有的支出、编用和编失。 ;五,合同的编案 管理人编在本合同编编后五工作日编中编券编编编案～同编当个内国会抄送管理人住所地中编编国会构派出机。编本合同的任何编更、编充～管理人编在本合同编更或编当个内国充后五工作日编中编券编编编案～同编会抄送管理人住所地中编编国会构派出机编。 15 二十二、编编编任免编款与条 ;一,合同事人编当当担反本合同～编承编编编任～ ;二,合同事人编当当当担反本合同～编其他合同事人造成编失的～编承编编编任～ ;三,编编行编编已编生～但本合同能编编编履行的编编编履行～当 ;四,编生下列情～事人可以免编,况当 1、不可抗力～ 2、管理人、托管人按照编有效的法律法编或中编编编的编定作编或不作编当国会而造成的编失等～ 3、在有编编的情下～管理人由于没况按照本合同编定的投编政策投编或不投编造成的直接编失或在编失等～潜 4、在委托编编作编运程中～管理人及托管人按照法律法编的编定以及本合同的编定履行了相编编编～但由于第三方的原因而造成作不编、运出编差编和编失的。 二十三、适用法律编编理方式与争 1、编于因本合同的编立、内与争当尽容、履行和解编或本合同有编的任何编～合同事人编量通编编商解。不愿或者不能通编编决决将争决商解的～任何一方均有编编提交有管编编的人民法院解～ 2、编编理期编～合同事人编争当尽恪守各自的编编～编编忠编、勤勉、编地履行编编管理合同编定的编编～编编委托人的合法编益。 二十四、合同成立生效、合同与份数 ;一,合同的成立 本合同编委托人、管理人和托管人加盖公章以及各方法定代表人或法定代表人授编的代理人编字之日起成立。 ;二,合同的生效 本合同自管理人编委托编编全确运部到编后～向委托人和托管人编送《委托编编起始作通知编》～委托人和托管人方编编收的日;若非同日编收～以最后一方编收日的日,编始生效。双确当当 ;三,本合同一式捌份份～委托人、管理人、托管人三方各编编～具有同等法律效力。编中国会构份编券编编及管理人住所地编管机二。 16 二十五、其他事编 ;一,合同编止～不影响条管理编、托管编等编用编算款的效力。 ;二,委托人、管理人、托管人不得通编编编编充编编、修改合同等任何方式～编定保编委托编编投编收益、承投编编失～或担担排除委托人自行承投编编编和编失。 ;三,委托人同意由管理人托管人就合同中未托管事与尽宜编编托管编编～作编合同附件～具有同等法律效力。 ;四,本合同编编的托管编编编,《编编-*****定向编编管理编编编编托管编编》;编编编编,号编编-****托管;2012,第02号, 17 ;本编无正文～编《编编价编 1 号划定向编编管理编合同》 ;合同编,编编编管号[2012]第04编号字编, 管理人、托管人编已向委托人编明定向编编管理编编的编编～不以任何方式编委托人编编本金不确 受编失或者取得最低收益做出承编～委托人编～已确内担充分理解本合同容～自行承投编编编和 编失。 委托人;盖章,, 法人代表或授编代表;编字,, 编署日期, 年 月 日 管理人;盖章,,??编券股有限公司 份 法人代表或授编代表;编字,, 编署日期, 年 月 日 托管人;盖章,, 法人代表或授编代表;编字,, 编署日期, 年 月 日 18 附件一, 托管编金到编通知编;编本, ??编券股有限公司,份 编公司编立的“ ”已编成立～委托编金于 年 月 日划入编编品在我行编立的托管编编～编编到编编金编人民编 大,写 元整;小写 元,。我行自委托编金到编之日起～根据托管编编的编定履行托管编编。 　　　　　　　　　　　　　　 　 年 月 日 19 附件二, 《委托编编起始作通知编》;编本,运 尊敬的编编委托人XX 并***编行编编托管部, 根据三方共同编署的定向编编管理合同;合同编,编编编管号【2012】年第04,～号**编行任担本委托编编的编编托管人～我司任本委托编编的管理人。 年担将　月　日～编编委托人已初始委托编编编入本委托编编编立的委托编编编用编编中～本委托编编已编具编正式投编作的件。运条 编编委托人和托管人收到本通知后～向本管理人编章确编已收悉本通知～委托人和托管人编收的日;若非同日编收～以最后一方编收日的日,作编编编委托起始日。当当 附,初始委托编编明编表如下～其中 1、编金编编,人民编 元;大人民编写 万元整, 2、非编金编编,人民编 元;大人民编 元,写　　 ??编券股有限公司份 年　　月　　日 回　　编 ??编券股有限公司,份 本编编委托人/编编托管人向编编管理人编已收确运悉《委托编编起始作通知编》～编通知中所列初始委托编编的金编、数异量等事编无编。同编～本编编委托人/编编托管人编～委托人和托管人编收的确当 日;若非同日编收～以最后一方编收日的日,作编编编委托起始日。当 　　　　　　　　　　　　　　　　 　　;编章, 　　　　　　　 年　　月　　日 附件三, 征 编 函;编本, 20 尊敬的编编委托人XX 编编编行编编托管并部, 我司在深入究研后～编编 具投编价编。编于编编券编管理人/管理人的编编方编行～特编在下面回编编编名;章,同意此编投编行编。本《征编函》编出后三工作日个内您无答编～编编/编机不构允编此编投编行编。 ??编券股有限公司份 年 月 日 回 编 本人/编位同意??编券股有限公司编编 份 ～并依法履行因持有编引致的相编编编。 客编编名;章,, 年 月 日 21 附件四, ??编券投编委托编;编本, 编,号 ??编券股有限公司,份 根据《编编价编 1 号定向编编管理编合同》;合同编,编编编管划号【2012】第04,编定～号我司委托编公司编受托管理的“编编价编 1 号定向编编管理编”编行如下投编划操作, 投编品编, 交易编手, 投编收益率, 借款利率, 投编金编, 投编期限/借款期限, 我司已编知编投编编下编编署的合同文件～编可以上投编的所有内容～并担了解相编编编～自行承编投编的全笔部投编编编。编按照合同编定编施操作～如委托编编投编编的到期无法编编～我司同意接并受编公司以投编编的在算日清状清并剩余编编编返编编我行～编同算分配完编～ 我司特此声并确明编,本投编委托编于《编编价编 1 号定向编编管理编合同》;合同编,编编编管划号 【2012】第04,编号内与署后向编公司编送～如本投编委托编编定容《??编券定向编编管理合同》编定不一致的～以本投编委托编编定编准。特授编编司以其名编编署相编合同文件～履行投编程序。 ****分行 20 年 月 日 《投编委托编》回编 分行,********* 编行交付的《??编券投编委托编》;编, ,已收号内确将悉～编投编委托指令容已编～按编投编委托指令编行投编操作。 ??编券股有限公司;编份留印编, 年 月 日 22 附件五, 编编价编 1 号划号定向编编管理编合同;合同编,编编编管;2012,第 ,号 编用算编编及编金编编用编编清划 注意,编编如有编更～编及编通知相编各方。 ;1,托管编编 编 名,编编价编 1 号划定向编编管理编 编 ,号 编编编行, ;2,托管编收入编编 编 名,其他编金往来——款编托管编用 编 ,号 编编编行, ;3,管理编收入编编 编 名,??编券股有限公司份 编 ,号 编编编行, ************部 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 月　　日 ??编券股有限公司份 年 月　　日附件六,委托编编追加通知编;编本, 委托编编追加通知编;编本, 23 致 管理人,??编券股有限公司份 托管人, 根据《编编价编 1 号定向编编管理编编编管理合同》;编编编管划【2012】第04,及号追加委托编编条款的的相编编定～我司定在原委托编编的基编上～追加决体部分委托编编～具如下, 、追加编编的编编、编模及公允价编,1 我司定 作编追加委托编编～追加决将入原委托编编中～委托编编方编行投编管理。 、追加编编的委托管理期限,自追加委托编编编到指定的托管编编之日起划至 年 月 2 日止。 、追加委托编编的编目编是,追加编编的投编目编和原委托编编保体持一致。3 、追加委托编编的投编管理,追加编编按原合同编定的管理方式编行管理。4 、相编编用,5 上述追加编编的管理编、托管编和相编编用的编提方法和支付方式照原合同中的收编编编行。参构 编于上述追加的委托编编及相编编定～如果编方无异编～编根据原合同编定～比照初始委托编编编理编券编等相编划手编～编追加的委托编编履行管理、托管编编。 编编方收到本通知后～在《回编》中编章确个编已收悉本通知～编方编收本通知后如三交易日无编面反编意编～编编编编方编本通知追加委托编编的相编事编无异编。 本通知中所列示相编事编成编原合同及编构条内与充编编相编款容的修改和编充～原合同及其编充编编具有同等的法律效力。 本通知编一式八～事人份当份国会份国各编二～编中编券编编一～同编抄送管理人所在地中编编会构份派出机编案一。 XX 年 月 日附件七,委托编编提取通知编;编本, 委托编编提取通知编;编本, 致 管理人,??编券股有限公司份 托管人, 根据《编编价编 1 号定向编编管理编合同》;编编编管划【2012】第04,的编定～本号委托人定于决 年 月 日提取委托编编人民编 元～编提取的委托编编将划入本委托人指定编编,20 24 编,号 编名, 编编行编行, ;大编支付行, ,号 编予以编理。 委托人;编章, 年 月 日 附件八,编编揭示编 ??编券股有限公司份 定向编编管理编编编编揭示编 尊敬的客编, 编使更您国会会好地了解定向编编管理编编的编编～根据法律、行政法编、中编编和编券编编编的有编编定～提供本编编揭示编～编编编编编编～重定是真慎决参与否定向编编管理编编。 一、了解编券公司是否具有编展定向编编管理编编的编格 参与定向编编管理编编前～必编了解编券公司是否具有编展定向编编管理编编的编格。 二、了解定向编编管理编编～分编编收益区特征 25 定向编编管理编编是指编券公司接受编一客编委托～客编编编合同～根据合同编定的方式、件、与条 要求及限制～通编客编的编编管理客编委托编编的活编。定向编编管理编编的投编范编由编券公司客编通编与合同编定～不得编反法律、行政法编和中编编的国会并当与与禁止编定～且编客编的编编编知承受能力～以及编券公司的投编编编、管理能力和编编控制水平相匹配。 定向编编管理编编可以融编融券交易～也可以其参与将持有的编券作编融券编的编券出借编编券金融公司。 不同的定向编编管理编编因客编投编目的与会与需求不同～采取不同的投编策略编编配置方式～从而编生不同的编编收益特征。 在定向编编管理编编前～参与内必编了解定向编编管理编编的基编知编、编编特点、编编收益特征等容～并真听编取本公司编相编编编编编和定向编编管理合同编内容的编解。 三、了解定向编编管理编编编编 定向编编管理编编面编包括但不限于以下编编, ;一,市编编编 市编编编是指投编品编的价格因受编编因素、政治因素、投编心理和交易制度等各编因素影而引响起的波编～编致收益水平编化～编生编编。市编编编主要包括, 政策编编。编编政策、编政政策、编编政策等国响家宏编编编政策的编化编编本市编编生一定的影～编致1. 市编价格波编～影响定向编编管理编编的收益而编生编编。 编编周期编编。编编行具有运响会随周期性的特点～受其影～定向编编管理编编的收益水平也之2. 编生编化～从而编生编编。 利率编编。利率编编是指由于利率编编而编致的编编价格和编编利息的编益。利率波编会响直接影企编3. 的融编成本和利编水平～编致编券市编的价格和收益率的编编～使定向编编管理编编收益水平之编生编随化～从而编生编编。 上市公司编编编编。上市公司的编编受状况响争会多编因素影～如市编、技编、编、管理、编编等都编4. 致公司盈利编生编状况与化。如定向编编管理编编所投编的上市公司编编不善～其相编的编券价格可能下跌～或者能编用于分配的利编减从少～而使定向编编管理编编投编收益下降。 衍生品编编,金融衍生编品具有杠会况杆效编且价格波编编烈～放大收益或编失～在某些情5. 下甚至会编致投编编编高于初始投编金编。 编编力编编,定向编编管理编编的利编主将来响要通编编金形式分配～而编金可能因编通编膨编的影6. 而编致编编力下降～从而使定向编编管理编编的编编收益下降。 ;二,管理编编 在定向编编管理编编作编运断决会响程中～管理人的知编、编编、判、策、技能等～影其编信息的1. 26 占有和编编编形编、金融市编价格走编的判断断～如管理人判有编、编取信息不全、或编投编工具使用不当响从等影定向编编管理编编的收益水平～而编生编编。 编券公司、编编托管机因构国会停编、解散、撤编、破编～或者被中编编编撤编相编编编编可、编令停编整编2. 等原因不能履行编编所编致的编编。 ;三,流编性编编 定向编编管理编编的编编不能迅速编编成编金～或者编编成编金编编编价会响格造成重大不利影的编编。流编性编编按照其源可以分编编,来两 市编整流体体响编性相编不足。编券市编的流编性受到市编行情、投编群等编多因素的影～在某1. 些编期成交活编～流编性好～而在一另些编期～可能成交稀少～流编性差。在市编流编性相编不足编～交易编编有可能增加编编成本～编定向编编管理编编造成不利影响。 编券市编中流编性不均～匀个个异即存在股和券流编性编编。由于流编性存在差～使在市编流2. 编性比编好的情下～一况个个从些股和券的流编性可能仍然比编差～而使得定向编编管理编编在编行个个划数个个股和券操作编～可能编以按编编入或编出相编的量～或编入编出行编编股和券价格编生比编大的影响个个～增加股和券的建编成本或编编成本。 ;四,信用编编 信用编编是指编行人是否能编编编编行编的承编～按编足编编本付息的编编～或者交易编手未能按编履编的编编。 交易品编的信用编编,投编于公司编券、可编编编券等固定收益编编品～存在着编行人不能按编足1. 编编本付息的编编～此外～编行人信用编编当降低编～定向编编管理编编所投编的编券可能面编价格下跌编编。 交易编手的信用编编,交易编手未能履行合编～或在交易期编未如编支付已借出编券编生的所2. 有股息、利息和分编～使定向编编管理编编将面编交易编手的信用编编。 ;五,其他编编 技编编编。在定向编编管理编编的日常交易中～可能因编技编系编的故障或者差编而影响交易的1. 正常编行或者编致委托人的利益受到影响来。编编技编编编可能自管理人、托管人、编券交易所、编券登编编算机等等。构 操作编编。管理人、托管人、编券交易所、编券登编编算机等在编编构操作编程中～因操作失编或编2. 反操作编程而引起的编编。 编、自然害等不可抗力因争灾将会响运素的出编～编重影编券市编的行～可能编致委托编编的3. 编失～从来而编编编。 管理人、托管人因编失编编编格、停编、解散、撤编、破编～可能编致委托编编的编失～从来而编编编。4. 包括但不限于政策编编、编编周期编编、利率编编、上市公司编编编编、编编力编编、再投编编编、技编编编、操作5. 27 编编、不可抗力因素编致的编编等。 四、了解自身特点～编编适的定向编编管理编编参与当 在定向编编管理编编前～编编合考编自身的编编收参与您与状况入、投编编编、编编偏好～编券公司根据投编者需求编其量身定制与并自己编编承受能力相匹配的定向编编管理编编～了解管理服编中所编含的一些特定编编。 五、在定向编编管理编编前～通编编用编券编编您参与并持有或者通编编用编券编编和其他编券编编合持有上市公司股到编定份达国会比例编～编自行履行法律、行政法编和中编编编编定的公告、编告、要编收编等编编～自行承未及编履行编编的法律编任。并担 六、在定向编编管理编编前～编编合考编自身的编编收您参与与状况与入、投编编编、编编偏好～编券公司共同制定自身编编承受能力相与匹配的定向编编管理编编方案。 本编编揭示编的揭示事编编编列编性编～未能编列明投编者编编管理编编所尽参与面编的全部编编和可能编致投编者编编编失的所有因素。 投编者在编编管理编编前～编编编编编理解相编编编编编、编编管理合同及本编编揭示编的全参与真并 部容内并确估与参与～信自身已做好足编的编编编编编安排～避免因编编管理编编而遭受编以承受的编失。 编编管理合同编未的收益编编编供投编者考～不成管理人、托管人保编委托编编本来参构 金不受编失或取得最低收益的承编。 编编管理编编的投编编编由投编者自行承～编券公司、编编托管机不以任何方式编投编者担构 编编本金不受编失或者取得最低收益作出承编。 特编提示,投编者在本编编揭示编上编字～表明投编者已编理解愿并担参与意自行承编编管理编编的编编和编失。 机客编;编构章,, 法定代表人或授编代表, 编署日期,年月 日2012 12 ;注,机客编～编加构构并盖机公章由法定代表人或其授编代理人编字, 28 附件九,机投编者客编编编表构 ??编券股有限公司定向编编管理编编份 机投编者客编编编表构 尊敬的客编, 首先感编编方基于编??编券股有限公司的信任～份与我公司及托管人编署定向编编管理合同 及相编文件。根据中编编编国会年月日起施行的《编券公司定向编编管理编编编施编编》;编编会20121018 公告号条当份与状况,第十二编定,“编券公司编按照有编编编～了解客编身、编编收入、编[2012]30 券投编编编、编编编知承受能力和投编与并当偏好等～以编面和编子方式予以编编编编、妥善保存。客编编如编 披露或者提供相编信息和编料～在定向编编管理合同中承编信息和编并真料的编性。”编于此～敬编编 方编编真内并真确填写待以下容～予以编、准。 填写填写真确人承编,本人在本编编表上的相编信息和编料编、准。 填写填写构人;人编机客编授编代理人,, 1、编方的编编编编, ?5编元以上 ?1编元,5编元 ?500万元,1编元 ?500万元以下 2、编方的年编编收入, ?1编元以上 ?500万元,1编元 ?100万元-500万元 ?100万元以下 3、编方的委托编编源来, ?机自身编编 构 ?机编构集的编金;需出示编明文件, 29 ?其他收入来源;需注明,___________________ 4、编方曾编投编编,;可多编, ?股票 ?编券 ?外编 ?基金 ?券商定向理编编品 ?券商集合理编编品 ?信托编品 ?编行 理编编品 ?其他理编编品;编予以编明,_____________________________ 5、编方事理编投编的目的, 从 ?在高编编承受能力范编使编编最大内化的增编 ?在中编编承受能力范编使编编内增编 ?在低编编承受能力范编使编编保编 内 6、编方事理编投编的年限,从 ?5年以上 ?3年-5年 ?1-3年 ?少于1年 7、编方的投编编编, ?富丰 ?一般 ?缺乏 8、编方的投编编编偏好, ?高编编、高收益 ?中编编、中收益 ?低编编、低收益 9、编方是否了解金融投编存在编编 ?了解 ?不了解 10、编方是否了解编券公司编编管理编编和相编法编 ?了解 ?不了解 11、本定向编编管理合同编定的投编范编及投编策略是否与与编方的编编编知承受能力相匹 配 ?是 ?否 12、是你参与否已充分知编了本定向编编管理编编的编编?是 ?否 尊敬的客编～本定向编编管理编定的投编策略与属方案于低编编等编的投编～如果编方在编编编 编了本定向编编管理合同及编编揭示编～已充分知编了本定向编编管理编编的编编之后～参与仍编持 30 参与并担确愿自行承相编的编编～编编字或盖章编, 客 编;盖章,,__ 法定代表人;或授编代表人,编字, 编署日期, 年 月 日 31 附件十,客编身编编信息登编表;机,份构 ??编券编编管理编编客编身编编信息登编表;机,份构 机名构称 住所 编编范编编编编编照 编编机代编构 税号编登编编编 编系编编 依法编立或依法编展编编、名称编编编照 社会活编的编照号编 有效期 控股股编或编编控制人姓名身编编份号 其他身份编编 编明文件号编 有效期 法定代表人或编编人姓名身编编份号 其他身份编编 编明文件号编 有效期 授编代理人姓名身编编份号 编系地址编系编编 其他身份编编 编明文件号编 有效期 本机保编上构真确构真确述编料编准～由于本机提供编料不编、不准～引起的相编后果由本机构担承。 法定代表人或授编人编名, 机构盖章, 年 月 日编编管理部编编人, 年 月 日编编管理部编编编人, 年 月 日 编明,本表格根据中人民编行编编的《金融机客编身编编和客编身编国构份份料及交易编编保存管理编 制～法》编编限用于??编券编编管理编编机客编构份内填写反洗编身编编信息登编。表格容必编编全;如无此编编目～需无填写填写内确,～客编编编容编章编。 32 附件十一,投编编督事编表 投编编督事编表 序号编督编目编督内容 一 投编范编本编委托编编的投编范编包括编行存款、在编行编市编编行的编券的编编及逆回 编、基金、信托、委托人编面编可的金融衍生品。比例编 0-100%。 在定向编作编划运程中～编于超编本合同编定投编范编和比例的投编～ 管理人编向托管人提交可编明其已委托人就相编事编编定一致的相编当与 文件编料。 二投编限制1、编编方编券的投编限制编本合同的相编编定。 编注, 、本投编编督事编表的事编由托管人编编编督。内1 、如果投编品编和编督比例需要编整～必编编编委托人、管理人和托管人编。确2 33