证券考试题目啊啊 啊

证券考试目啊啊 啊 二、特殊交易事项 特殊交易事项包括:开盘价与收盘价的确定,挂牌、摘牌、停牌与复牌,除权与除息,交易异常情况处理等。 ,一,开盘价与收盘价,掌握, 开盘价 收盘价 上海证券当日该证券的第当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价,含最后一 交易所 一笔成交价 笔交易,。当日无成交的～以前收盘价为当日收盘价。 深圳证券收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的～同上规同上 交易所 定。 【例题〃单选题】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的～以当日该证券最后一笔交易, ,所有交易的成交量加权平均价,含最后一笔交易,为收盘价。 A.前1分钟 B.前5分钟 C.前10分钟 D.前15分钟 [答疑编号5244030109] 『正确答案』A 『答案解析』深圳证券交易所规定～收盘集合竞价不能产生收盘价的～以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价,含最后一笔交易,为收盘价。 C.45 D.60 [答疑编号5244030110] 『正确答案』B 『答案解析』盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的～交易所可对其实施临时停牌30分钟。 【例2〃多选题】对于开市期间停牌的申报问题～我国证券交易所的规定有, ,。 A.停牌期间～不能申报 B.停牌期间～不能撤销申报 C.复牌时对已接受的申报实行集合竞价 D.证券开市期间停牌的～停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 [答疑编号5244030111] 『正确答案』CD 『答案解析』证券开市期间停牌的～停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易,停牌期间～可以继续申报～也可以撤销申报。AB的说法有误。 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易～包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定～通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ,一,交易商 经过上海证券交易所核准～取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务交易商 公司、保险资产管理公司及其他机构。 一级交经过上海证券交易所核准～在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价 易商 ,以下简称“做市”,的交易商。 ?一级交易商在固定收益平台交易期间～应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续 双边报价～每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。一级交易商对做市品种的双 边报价～应当是确定报价～且双边报价对应收益率价差小于10个基点～单笔报价数量不得 低于5000手,1手为1000元面值,。 ,二,固定收益证券交易 交易时间 9:30，11:30、13:00，14:00 申报方式 净价申报 申报价格变动单0.001元 位 申报数量单位 手,1手为1000元面值, 涨跌幅价格计算涨跌幅价格=前一交易日参考价格〓,1〒10%, 公式 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易～包括交易商之间的交易和交易商与客户之 间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定～通过报价或询价方式买卖在固 定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商 可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ,一,交易商 经过上海证券交易所核准～取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务交易商 公司、保险资产管理公司及其他机构。 一级交经过上海证券交易所核准～在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价易商 ,以下简称“做市”,的交易商。 ?一级交易商在固定收益平台交易期间～应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续 双边报价～每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。一级交易商对做市品种的双 边报价～应当是确定报价～且双边报价对应收益率价差小于10个基点～单笔报价数量不得 低于5000手,1手为1000元面值,。 ,二,固定收益证券交易 交易时间 9:30，11:30、13:00，14:00 申报方式 净价申报 申报价格变动单0.001元 位 申报数量单位 手,1手为1000元面值, 涨跌幅价格计算涨跌幅价格=前一交易日参考价格〓,1〒10%, 公式 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易～包括交易商之间的交易和交易商与客户之 间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定～通过报价或询价方式买卖在固 定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商 可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 ,一,交易商 经过上海证券交易所核准～取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务交易商 公司、保险资产管理公司及其他机构。 一级交经过上海证券交易所核准～在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价 易商 ,以下简称“做市”,的交易商。 ?一级交易商在固定收益平台交易期间～应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续 双边报价～每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。一级交易商对做市品种的双 边报价～应当是确定报价～且双边报价对应收益率价差小于10个基点～单笔报价数量不得 低于5000手,1手为1000元面值,。 ,二,固定收益证券交易 交易时间 9:30，11:30、13:00，14:00 申报方式 净价申报 申报价格变动单0.001元 位 申报数量单位 手,1手为1000元面值, 涨跌幅价格计算涨跌幅价格=前一交易日参考价格〓,1〒10%, 公式 价格振幅的计算公式 价格振幅=,当日最高价格,当日最低价格,〔当日最低价格〓100% 换手率的计算公式 换手率=成交股数,份额,〔流通股数,份额,〓100% 【例题〃单选题】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到, ,的各前5只证券～深圳证券 交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家营业部或席位的名称及其买入、卖 出金额。 A.20% B.15% C.〒7% D.〒5% [答疑编号5244030302] 『正确答案』C 『答案解析』对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到〒7%的各前5只证券～深圳证券交易所分别 公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。 2.对于无价格涨跌幅限制的证券。对于不实行价格涨跌幅限制的证券～证券交易所公布 其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部,深圳证券交易所是营业部或席位,的名称及 其买入、卖出金额。 3.对于证券交易异常波动。股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的～属于异常 波动～证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5家会员营业部,深圳证券交易所是营业部或席位,的名称及其累计买入、卖出金额: ,1,连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到〒20%的, ,2,ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到〒15%的,深 交所为〒12%,, ,3,连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍～并 且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手,7,巨额申报～且申报价格明显偏离 申报时的证券市场成交价格。 ,8,一段时期内进行大量且连续的交易。 ,9,在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。 ,10,大量或者频繁进行高买低卖交易。 ,11,进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。 ,12,在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。 ,13,证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。 2.深圳证券交易所对证券交易中的下列事项～予以重点监控: ,1,涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为。 ,2,证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易业务规则等相关规定限制的行为。 ,3,可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。 ,4,证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形。 ,5,深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。 【例题〃多选题】根据现行规定～上海证券交易所对下列, ,可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为～予以重点监控。 A.大量或者频繁进行高买低卖交易 B.频繁申报或频繁撤销申报～以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间～大量或者频繁进行互为对手方的交易 D.巨额申报～且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 [答疑编号5244030303] 『正确答案』ABCD 『答案解析』四个选项均正确。 ,二,出现异常交易行为需采取的措施 对情节严重的异常交易行为～证券交易所可以视情况采取下列措施: 1.口头或书面警示。 2.约见谈话。 3.要求提交书面承诺。 4.限制相关证券账户交易。 5.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户。 6.上报中国证监会查处。 ,二,交易管理 ?所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额～合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时～证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站～公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。 ?合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓～以满足持股限定比例要求。 【例题〃单选题】单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的～持股比例不得超过该公司股份总数的, ,。 A.5% B.10% C.15% D.20% [答疑编号5244030304] 『正确答案』B 『答案解析』单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的～持股比例不得超过该公司股份总数的10%。 ,三,人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点,新增, 2 境内基金管理公司、证券公司的香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券 投资业务试点～应当具备以下条件: 1.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务～财务稳健～资信良好。 2.公司治理和内部控制有效～从业人员符合香港地区的有关从业资格要求。 3.申请人及其境内母公司经营行为规范～最近3年未受到所在地监管部门的重大处罚。 4.申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格。 5.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 2 中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核～自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。 【例题〃单选题】中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核～自收到完整的申请文件之日起, ,日内作出批准或者不予批准的决定。 A.10 B.20 C.60 [答疑编号5244030305] 『正确答案』C 『答案解析』中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核～自收到完整的申请文件之日起60日内作出批准或者不予批准的决定。 第四章 证券经纪业务 本章主要考点 1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。 2.掌握证券经纪关系的确立过程。 3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要。 4.掌握开立交易结算资金账户的要求。 5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。 6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。 7.熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。 8.熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。 9.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。 10.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要 ?除下列情况外～任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金: 1.为客户进行融资融券交易的结算。 2.收取客户应当归还的资金、证券。 3.收取客户应当支付的利息、费用、税款。 4.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。 5.收取客户应当支付的违约金。 6.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金～或在维持担保比例超出规定比例时按照规定提取有关证券和资金。 7.法律、行政法规和证监会《办法》规定的其他情形。 【例1〃单选题】客户融券卖出证券时～融券保证金比例不得低于, ,。 A. 20% B. 50% C. 130% D. 150% [答疑编号5244080201] 『正确答案』B 『答案解析』客户融券卖出证券时～融券保证金比例不得低于50%。 【例2〃单选题】客户维持担保比例低于, ,时～证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 A.50% B.150% C.130% 『答案解析』客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时～证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 【例3〃多选题】充抵保证金的有价证券～在计算保证金金额时应当以证券市值按下列, ,折算率进行折算。 A. ETF折算率最高不超过90% B. 国债折算率最高不超过95% C. 权证的折算率最高不超过80% D. 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%～其他股票折算率最高不超过65% [答疑编号5244080203] 『正确答案』ABD 『答案解析』权证的折算率为0～C的说法有误。 八、权益处理,熟悉, 在客户融资融券期间～证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。 ,一,对证券发行人的权利的行使 所谓对证券发行人的权利～是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。 ,二,证券发行人派发红利的处理 证券发行人派发现金红利或利息、股票红利或权证等～登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发。 ,三,其他权益的处理 证券发行人向原股东配售股份的～或者证券发行 ,四,融券交易期间权益的处理 客户融入证券后、归还证券前～在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿: 1.证券发行人派发现金红利的～融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。 2.证券发行人派发股票红利或权证等证券的～融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券～或以现金结算方式予以补偿。 3.证券发行人向原股东配售股份的～或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的～由证券公司和融券客户根据双方约定处理。 【例题〃多选题】在客户融资融券期间～证券持有人的权益按, ,的原则处理。 A.客户融券卖出证券的权益归客户所有 B.客户融资买入证券的权益归客户所有 C.客户融资买入证券的权益归证券公司所有 D.客户融券卖出证券的权益归证券公司所有 [答疑编号5244080204] 『正确答案』BD 『答案解析』在客户融资融券期间～证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。 九、信息披露与,熟悉, ?证券公司应当于每个交易日22:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额～?买断式回购期间～交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。 ?全国银行间市场买断式回购以净价交易～全价结算。 ,二,全国银行间债券市场买断式回购的风险控制,熟悉, 1.保证金或保证券制度。买断式交易双方都面临承担对手方不履约的风险。保证金或保证券在一定程度上可以弥补交易对手违约所带来的损失。 2.仓位限制。全国银行间债券市场规定进行买断式回购～任何一家市场参与者的单只券种待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%。任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。 买断式回购发生违约～对违约事实或违约责任存在争议的～交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼～并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。 ,三,全国银行间债券市场买断式回购的监管与处罚,熟悉, 同业中心 负责买断式回购交易的日常监测工作 中央结算公司 负责买断式回购结算的日常监测工作 制定相应的交易、结算规则 [答疑编号5244090109] 『正确答案』B 『答案解析』全国银行间债券市场买断式回购期限最短为1 天～最长为91天。 【例2〃单选题】全国银行间债券市场规定～进行买断式回购～ 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司 托管的自营债券总额的, ,。 A.10% B.20% C.50% D.200% [答疑编号5244090110] 同业中心和中央结算公司 『正确答案』D 『答案解析』全国银行间债券市场规定～进行买断式回购～ 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司 托管的自营债券总额的200%。 三、上海证券交易所买断式回购交易的基本规则,熟悉, 上海证券交易所买断式国债挂牌品种同时在竞价交易系统和 大宗交易系统进行交易。 ,一,上海证券交易所买断式回购的参与主体 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法 人名义开立证券账户的机构投资者,B、D账户,。 ,二,上海证券交易所买断式回购的交易品种和报价方式 ?买断式回购的回购期限从1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天中选择,9个,。 ?国债买断式回购交易按照证券账户进行申报。申报应当符合以下要求: 价格 每百元面值债券到期购回价,净价, 2.仓位控制 与银行间市场类似～上海证券交易所也规定每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。累计达到20%的投资者～在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。 ,四,上海证券交易所买断式回购的结算 国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。 【例1〃单选题】上海证券交易所买断式回购申报价格按, ,进行申报。 A.每百元面值债券到期年收益率 B.每百元面值债券到期购回价,全价, C.每百元面值债券到期购回价,净价, D.每百元面值债券价格 [答疑编号5244090201] 『正确答案』C 『答案解析』上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券到期购回价,净价,进行申报。 【例2〃多选题】与银行间市场的保证金或保证券制度相比而言～上海证券交易所履约金制度的特点有, ,。 A.双方均需缴纳履约金 B.履约金比率由交易双方确定 C.履约金到期归属按规则判定 D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限 [答疑编号5244090202] 『正确答案』ACD 『答案解析』履约金比率由证券交易所确定～B的说法有误。 【例3〃多选题】国债买断式回购结算的特点是, ,。 A.一次成交 B.二次成交 C.一次清算 D.两次清算 [答疑编号5244090203] 『正确答案』AD 『答案解析』国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。 第三节 债券回购交易的清算与交收,掌握, 一、证券交易所质押式回购的清算与交收 ,一,初始清算与交收 在回购交易日～中国结算公司于当日收市后根据结算备付金账户分户相关规定～按成交金额将结算参与人当日回购成交应收、应付资金数据～与当日其他应收、应付资金数据合并清算～轧差计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。结算参与人客户或自营结算备付金账户净应付款的～结算参与人应当按照规定履行资金交收义务。 ,二,到期清算交收 回购交易到期清算日收市后～中国结算公司按到期购回金额将到期购回的应收、应付资金数据～与其到期清算当日其他应收、应付资金数据合并清算～轧差计算出结算参与人净应收或净应付资金余额。 到期购回金额=购回价格〓成交金额〔l00 购回价格=100+成交年收益率〓100〓回购天数〔360 ,三,质押券管理 ?在回购交易存续期间～融资方需在质押库中存放足额的