证券公司开户岗总结

证券公司开户岗总结 证券公司开户岗总结 篇一: 证券公司个人 证券公司个人工作总结 依照2017年的工作计划，结合公司与营业部的工作安排，我坚持严格要求 自己，正确认识自身的工作价值，向专业化服务模式靠拢，在高总和全体同志的帮助、支持下，充分发挥岗位职能，较好地完成了各项工作任务。现将今年工作情况总结如下: 一、改进工作方式，细化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作， 首先结合公司对投资者园地新的要求，参与了投资者园地的建设工作，新增 基金债券专栏与，并及时搜集、更新投资者园地内容，除了必要的法律法规提示外，还结合“反洗钱”、“打击内幕交易”和“防范非法证券活动”活动，在营业部投资者园地张贴上述公告和案例，提醒投资者到合法的证券经营机构进行证券交易。 其次是对投资者的资讯广播工作增加“天天十分钟、天天跟我学”时段，根 据行情变化及时将一些风险防范、投资技巧等内容第一时间提供给现场投资者，力求通过长期广播的方式取得客户对我部客户服务工作的认可。 最后咨询岗的工作较为繁杂，为有效体现咨询岗的具体工作，我依据监管部 门和公司文件，再次草拟了投资者教育、投诉、回访等制度，并新增了满意度和投资者教育工作考核评价管理办法，通过对工作细节的考虑，制定了覆盖主要业务环节的投资者教育工作和流程，并在实际工作中切实推进投资者教育的 到完整揭示、准确表述、有效开展。 相关内容在各个业务环节得 二、本着人无我有、人有我多的精神，做好投资者教育讲座。 元月份每日下午收市后进行2017年投资策略分析讲座，分别对证券、地产、 有色、化工、航空、汽车、旅游、食品饮料、建材、机械、医药、军工、电力等行业进行投资策略分析，通过对政策导向、投资理由、风险来源以及行业内的优质个股等内容的讲解，使我部投资者了解了证券资讯对证券投资的帮助，并从宏观的角度对2017年的投资方向进行选择，更加合理的进行资产配置。 从2月份开始每周四举办一次证券市场投资策略类讲座。内容主要针对大盘 具体走势，利用新闻政策解读、投资技巧等内容进行证券投资方法宣传，根据国家政策法规、并结合投资者手中所持证券，点评各类证券交易亏损的原因，常见 的心理误区，提倡证券交易的心态及方法。通过长期的宣传教育，使部分投资者 的投资意识、投资技能都有一定程度的提高。 从6月份开始每周三举办一次证券风险教育讲座。重点面向广大投资者讲解 证券市场风险及各种投资品种的特点、内容涵盖证券相关法律法规、投资基础知 识、业务流程、反洗钱、防范非法证券、打击内幕交易等内容， 三、全力做好专项投教活动，大力宣传我部服务。 3.15消费者权益日活动，3月14日至3月16日在营业部大厅，举办了 “3.15” 投资者教育宣传专题讲座4场，分别通过介绍和推广投资者权益保护知识讲解， 识别和防范非法证券活动、反洗钱的一般方法，95582使用介绍，金鼎智赢理财 终端、手机证券的下载、安装及功能等内容，有效的加深了投资者对讲座内容的 理解， 多次的培训讲座使广大投资者特别是中小投资者进一步熟悉了证券市场规 则、并学习了新业务、增强了维权意识。 9-10月行业集中开展了“打防内幕交易宣传教育专项活动”，开展打防内幕 交易宣传教育专项讲座1场。通过围绕什么是内幕交易、内幕交易有什么危害、 为什么要禁止内幕交易等内容向投资者讲解“打击和防控内幕交易”相关知识。 促使投资者清醒认识参与内幕交易活动的危害，树立正确的投资理念，自觉远离 和抵制内幕交易活动，从源头上压缩非法证券活动的生存空间，净化证券市场环 境，维护证券行业正常经营秩序。 “12.4”是投资者法制宣传周活动，12月7日下午收市后开展了“宪法”” 和“反洗钱法”投资者教育宣传专题讲座，通过精心制作的宣传课件，对宪法和 反洗钱法的内容进行了详实的介绍，使投资者了解宪法的意义、分类及其发展等 内容，认识洗钱活动的内容和危害，倡导投资者支持和参与反洗钱活动，力争从 源头上切断洗钱活动进行的链条，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。 四、通过其他多种形式，进行多种内容的客户服务工作。 日常的客服工作主要包括: 电话、现场问题咨询处理、门户网站信息发布、 广播公告、短信发送、电话沟通、教育手册折页的发放、宣传条幅海报的张贴、 投资者教育视频的播放等方式开展客户服务工作。在营业部大厅张贴各类风险宣传海报，营造浓厚的宣传氛围，使进入营业场 所的投资者能够很直观的看见宣传内容，起到了很好的风险宣传作用。 加强短信风险提示工作，内容包括行情研判、个股信息、营业部通知、各类 风险提示、交易操作注意事项等等，通过短信平台，让客户第一时间接收相关信 息，从而帮助更多的客户了解市场的变化; 在营业部交易时间滚动播放动漫宣传片，今年从互联网下载了各类生动形象 地传播证券投资知识、反洗钱、打击和防控内幕交易和防范非法证券活动知识， 寓教于乐，; 提供法律法规文件。制作相关法律法规文件，在宣传栏摆放供投资者随时翻 阅学习; 为增强宣传实效，利用公司制作的档次不同、种类各异的各类宣传品，在客 户服务区摆放供客户取阅、在投教讲座和社区宣传时向社会公众散发各类宣传 品。 通过现场、电话等渠道解答投资者咨询，并了解投资者的需求与建议，及时 与各部门沟通改进。 遇风险教育问题，利用与投资者面对面、电话窗口等形式及时向投资者揭示 风险教育。 积极与投资者联系，有效落实客户回访工作。通过回访 8、真诚服务客户，及时告知权益信息和提示风险。咨询岗设专职分析人员， 五、受理客户投诉，加强客户关系的处理 今年受理客户投诉2起，处理过程遵循合规原则，处理结果客户都表示非常 满意。另外处理客户意见、抱怨不计其数，主要针对交易费用、工作流程、客户 服务等内容，本着大事化小与客户满意的原则，处理过程中做了大量的解释安抚 工作，客户反映问题中可以改正的，逐个上报综合部进行了纠正和解决，也通过 问题处理的过程提升了营业部整体的服务水平。尤其针对希望降佣的客户，我引 导客户通过个股诊断、申请免费短信、听投 资讲座等方式加强客户投资方面的需 求，同时保证在业务办理环节优先服务，保证客户满意度的持续。 六、以客户利益为重，坚持做好客户提醒工作为体现营业部的优质服务，除了公司要求进行的客户通知事项以外，我对两 市全部即将到期的配股、配售、权证、可转债等，及时进行持仓状况查询，通过 电话通知客户进行相应的操作，维护了客户的利益。也避免了营业部客户因此类 原因造成损失而产生纠纷和矛盾，将可能发生的风险化解在萌芽状态。 七、强化培训，提升自身客户服务能力和水平 为确保客服工作的顺利开展，在营业部总经理的支持下，我今年参加公司组 织的基金与客户服务专项培训，从提升业务能力等方面入手，着力夯实我部客服 工作的基础。其中在客户服务专项培训中，我以投资者教育工作内容丰富、形式 多样、留痕清晰、总结全面从而获得了公司授予的投资者教育能手称号。 八、积极配合营业部基金销售工作，并完成了银华中证等权重90指数分级 基金、诺安上证新兴产业基金、博时深证基本面200ETF基金的销售。 九、工作中存在的不足与改进思路。 通过一年的工作和客户的意见与建议，也给了我很多工作中的想法，目前主 要是投资者对投资知识和投资技巧的缺乏，更多的是对交易规则及投资意识的漠 视，我将继续加大投资者的深度和广度，力争开展内容更丰富、更通俗易懂、创 新的投资者教育渠道，来提升投资者的投资意识和能力。 十、2017年工作计划 我计划在2017年继续做好上述工作的基础上，重点开展如下工作: 1、扩大营业部品牌影响力 我计划2017年在投教讲座、夜市以及企业、社区报告会中大力宣传我部服 务，内容分成三部分，分别对投资的观念与策略，投资方法与技巧以及交易软件 和网站功能等内容进行宣传介绍，力争通过长期的宣传在投资者中形成认可，提 高我部在宝鸡市场的知名度，在有效提升我部投资者忠诚度的基础上，吸引更多 投资者与我部共成长。 2、进一步进行基金、债券的推广工作基金市场的投资者是证券市场投资者的好几倍，我公司的代销基金比起银行 费率相对优惠，大力宣传可以让投资者了解到我部现有的投资品种，即使是纯基 金、债券投资者若到我部开户也可扩大我部市值。 2017年国内经济增速下行趋势已经确立，政策已出现调整，将逐步释放流 动性，为债券牛市奠定了坚实的基础，我们应重视债券的投资机会;其次国债回 购作为无风险交易品种，其收益率也一直高于银行利率，我准备大力宣传类交易品种，吸引无风险投资者到我部开户，择机再建议股票投资。 3、提高客户服务短信的覆盖度。通过公司的客户服务平台的短信平台系统， 我部已有7,的客户使用了公司的免费短信服务，本着营业部优质服务的理念， 2017 年希望大家和我一起大力宣传推广短信平台，使我部投资者能得到更多的 资讯，提高客户服务的覆盖度。 4、完成公司和营业部安排的其他工作。 以上就是我2017年的工作总结，以上客服工作以我个人能力是无法做完的， 在次我对给予我工作中帮助支持的所有人说声: 谢谢你们～同时希望在龙年中， 通过我们的努力，人人都有好业绩，好收入! 2017年12月29日篇二: 证券公司个人工作总结 证券公司个人工作总结 随着年龄的增长和各种工作经验的积累，使我对自己的要求也更加严格。我所在的部门是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，***x年我个人没有发生一次责任事故。在我做好自己工作的同时，还用我几年来在信息技术部工作中的经验来帮助其他的同事，同事们有什么样的问题，只要问到我，我都会细心的予以解答。当我有问题弄不明白的时候，也会十分虚心的向其他同事请教。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求: 三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂。 下面我对***x这一年来所做的工作作一个简单的总结: 1、反洗钱系统建设 根据中国人民银行反洗钱中心要求，证券公司必需建立反洗钱监控报送系统。而结合公司的实际业务情况，所以在选择和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司给的报价是20万，有一个专门的维护团队，有很强的实力，但是每年的维护费就达2万。而新意公司的报价是4万，维护实力也不错，每年产生维护费4千元。同时也咨询了其他公司，价格都在15万元以上。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的新意公司反洗钱系统，但是中国人民银行反洗钱中心正式报送时间为***x年10月1日起正式报送，在新意公司产品开发和测试时间上就相当的紧迫，只要新意公司开发出一个新的升级包，我们就马上加班加点的开始测试，目的就是为了赶在正式报送之前能正式测试通过，时间非常的紧迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一个新的测试包，我马上升级后就开始报送，成功了!而且是很顺利的报送成功了，我马上又重新核了一下数据，再报送，真的成功了，刘工、王总和我们部门全体人员都松了一口气。要知道我们都是快要放弃新意产品而改用恒生公司的产品的，而且传真都传过去了，后来刘工马上给恒生公司回了一个电话。从使用新意公司反洗钱系统这件事来看，我们部门在选择和考虑产品时，是充分的考虑到公司成本和需求的问题。 2、三方存管系统建设 券商托管证券，银行监管资金 这是三方存管总的思想，目的是充分保护投资者，也让资金更安全，投资者更放心。 从三方存管的提出到建设以及正式上线，我们部门都是走在了最前面。从联系通讯线路，联系银行到测试和正式上线，我部门的所有员工都在默默的为这一新业务的学习和开展而努力。在公司全体员工的共同努力下，目前公司已正式上线了工商银行、交通银行、建设银行、农业银行，中国银行准生产测试已完成，现正进行到实盘测试阶段，很快就可正式上线。 3、公司总部端和营业部端财务凭证自动录入 由于财务实行了新的会计准则和公司三方存管的正式上线，要求公司总部和营业部端均能实现财务凭证自动导入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司联系升级事宜且进展顺利， ，目前新意综合管理平台财务凭证自动导入功能总部端已实现，营业部端已于2017年1月初升级完成，正在测试和试用阶段，估计可正式投入使用。 4、配合公司数据集中工程 5、配合公司UPS更换工程 6、公司数据集中后，独立存管的升级事宜 主要解决新增两家营业部后，总部和营业部差异问题。已完成，其它功能正在优化中。 7、财务系统实行新的会计准则后，财务系统的升级和改造 财务系统实行新的会计准则后，对公司财务系统作了一次比较大的变动。新增加一台WEB服务器，营业部和总部端由以前的必需在单机上安装金蝶客户端才能登陆的方式改为直接输入IP地址和端口号就可以登陆的方式。这样对于维护起来就更加的容易。对财务明细科目也作了相应的变动，营业部端打印机都由原来的本机打印改为支持windows2017系统下的网络打樱 8、公司各楼层交换机更换工程 9、安装公司病毒监控系统以及广域网FTP下载中心 10、配合公司远程开户系统建设 11、配合中行外币转帐系统建设 12、给营业部统计客户资产 13、机房日常维护和巡视，日志填写、数据备份、值班等 我有渴望学习新知识和不断探索的热忱，在每一次公司发展新业务和组织活动的时候。我都会第一个站出来，不论加班到几点，我都从来没有任何怨言。因为我知道，我需要学习和提高的地方还有很多。我也会积极的利用好每一次学习新业务的机会，做好各项新业务的测试工作，不给整个部门的工作拖后腿。在这种想法下，我很好的完成了部门领导交给的每一项任务。也受到了同事们的好评。 但是也存在一些不足: 1、证券业务还有待深入全面了解。 2、对网络方面知识和动手能力有待加强。 3、在维护或工程实施中，没注重对要害问题总结，并形成文档，这样便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。 4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。改进措施: 1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。 2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。 3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。 4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。 5、加强和各营业部以及服务部的沟通。 新的一年里我为自己制定了新的目标，那就是要加紧学习，更好的充实自己，以饱满的精神状态来迎接新时期的挑战。明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。我也会向其他优秀同事学习，取长补短，相互交流好的工作经验，共同进步。争取更好的工作成绩。 注: