《International Trade》 （第3章 要素禀赋理论）

2011/10/5 1 第3章 要素禀赋理论 • 到目前为止尚未探讨的问题： – 比较优势产生的原因？ – 国际贸易对贸易双方要素收入的影响？ • 要素禀赋理论： • 赫克歇尔(E.Heckscher)和俄林(B.Ohlin)等的研究 比较优势的来源和基础 贸易对两国要素收入的影响 1 •资本、劳动力、土地等 本章主要内容 • 3.1 要素禀赋理论的主要内容 • 3.2 要素禀赋理论的拓展 • 3.3 ―里昂惕夫之谜‖及解释 2 •前提条件、推理和结论 •理论的推论 •放松前提条件后得到的结论 •对理论的现实检验及其解释 3.1 要素禀赋理论的主要内容 • Factor Endowment Theory 。 • 又称生产要素禀赋理论，或资源禀赋理论。 • 由瑞典著名经济学家赫克歇尔 (E.Heckscher)和俄林(B.Ohlin)提出。 3 •又被称为赫-俄理论，H-O理论，或H-O模型。 赫克歇尔和俄林的生平和代表作 • 赫克歇尔(Eli Filip Heckscher, 1879-1952)： 出 生于瑞典斯德哥 尔摩。 • 俄林(Bertil Ohlin ,1899- 1979) • 出生于瑞典。 • 先后在隆德大学、哈佛大学、 斯德哥尔摩大学学习。 • 著作：《地区间贸易和国 际贸易》  《Interregional and International Trade》  1933年出版 • 1977年诺贝尔经济学奖获得者。 •著名文章：《对外贸易对收 入分配的影响》(The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income)，1919 年。 • 瑞典学派的重要代表人物 之一。 4 The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 1977 • Bertil Ohlin(1899-1979) • 1/2 of the prize . • "for their pathbreaking contribution to the theory of international trade and international capital movements" •与James E. Meade(1907-1995) 分享了1977年诺贝尔经济学奖 来源：http://nobelprize.org/nobel_prizes/economics/laureates/1977/index.html 5 俄林：国际贸易的直接原因 • 国际贸易的直接原因是商品价格的国际绝对差异。 • 国际贸易产生的两个前提条件： 各国生产要素的禀赋不同； 不同产品生产中所需的要素比例不同。 6 •将同种商品在不同国家用该国货币表示的价格都换算 成同一种货币表示时价格不同。 2011/10/5 2 1） H-O模型的假设 • 贸易中有两个国家，两种商品、两种生产要素；  A国与B国、商品X与商品Y、劳动与资本两种要素 • 两国在生产中都使用相同的技术；  没有技术水平的差异 • 在两个国家中，商品X都是劳动密集型商品，商品Y都是 资本密集型商品； • 在两个国家中，两种商品都是规模报酬不变的；  按同一比例增加某一商品的要素投入，该商品的产量也按同一比例增加 • 两国在生产中均为不完全分工；  都生产两种商品 7 H-O模型的假设（续） • 两国需求偏好相同； • 两国两种商品与两种要素市场都是完全竞争的； • 在一国内，要素可以自由流动，但要素不能在国际间自 由流动； • 没有运输成本，没有关税和其他影响贸易自由的壁垒； • 国内资源都得到了充分利用； • 两国的贸易是平衡的。 8 H-O模型各假设的含义、目的 假定内容 含义 目的、意义 推广或可能的不足 2×2×2模型 •两个国家，两种商品、两种生产要 素 •便于用二维平 面图形来解释 •推广到多个国家、多 种商品、多种要素， 结论也相同 使用相同的技术 •如果要素价格在两国相同，则两国 生产同一种商品时会使用等量的劳 动和资本 •现实中因为要素价格经常不同，所 以生产者会尽量使用更多的低要素 价格以降低成本 •现实中存在技术的国 际差异 •放松假定可以得到有 关技术差距和技术转 移的贸易模型 X都是劳动密集型 商品，商品Y都是 资本密集型商品 •X相对于Y商品来说，使用的劳动比 例较高，或者说，商品X的劳动/资 本比率高于Y的劳动/资本比率。 •商品有确定的要 素密集性质 •可能有反例 规模报酬不变 •增加某一商品的劳动和资本投入会 带来该商品的产量的同比例增加。 •规模报酬有可能递增 或不变 不完全分工 •即使在自由贸易情况下，两国也要 继续生产两种产品。 •生产可能性前沿 为凹向原点的曲线； •两国都不是“很 小”的国家。有普 遍意义。 •生产可能性前沿可能 为直线，或者为凸向 原点的曲线 9 H-O模型各假设的含义、目的（续） 假定内容 含义 目的、意义 推广或可能的不足 两国需求偏好相同 •两国无差异曲线的形状和位置完全相 同。或者说，如果两国的相对商品价 格相同，则两国两种商品的消费比例 相同。 •使用同样的社会 无差异曲线分析贸 易 •现实中可能有不 同的需求偏好 要素和商品市场完 全竞争 •两种商品的生产者、消费者、贸易者 都不会影响商品的价格；长期中，商 品的价格将与生产成本相等。 •放松前提后可以 得到垄断条件下的 国际贸易理论 要素在国内自由流 动，在国际间不能 流动 •劳动和资本可以快速地在国内跨行业 流动，而不能在国际流动；如果没有 国际贸易，国际要素收入会一直存在 差异。 •与现实不完全相 符。 •放松假定后可以 得到新的结论。 没有运输费用、 关税等贸易障碍 •两国间的分工会一直进行到两国商品 价格完全相等时才停止。 •与现实不完全符 合。可能夸大了贸 易的利益。 两国资源充分利用 •不存在未被利用的资源和要素 •在生产可能性前 沿上分析贸易 两国的贸易平衡 •两国的总进口额与总出口额相等。 10 2） H-O理论的重要概念 生产要素 factor of production 要素丰裕 factor abundance 要素禀赋 factor endowment 要素密集度 factor intensity 要素价格 factor price •指生产活动必须投入或使用的主要资源和手段 •经常指劳动、资本、土地三要素。 •指生产要素的使用费用。 •劳动的工资、资本的利息、土地的租金。 •指产品生产中某种要素投入的比例。 •如果某种要素投入的比例大，称为该要素密 集度高。 •要素密集型产品：factor intensive commodity •指一国拥有各种要素的数量。 •指一国的要素禀赋中，某一种要素的供给比例 大于别国同种要素的供给比例，要素相对价格 低于别国同种要素的相对价格。 11 产品要素密集性的含义 X X X K k L  Y Y Y L K k  生产两种商品（X和Y），使用两种要素（资本K和劳动L） X的资本/劳动比率 Y的资本/劳动比率 YX kk  •X部门的生产是劳动密集的（Labor-intensive）， X商品是劳动密集型商品; •Y部门的生产是资本密集的（Capital-intensive）， Y商品是资本密集型商品。 •要素密集指的是不同商品生产 过程中所使用的不同生产要素 的相对比例（或相对密集程 度）。它是产品生产过程中各 种生产要素的配给比例所表现 出来的性质。 12 2011/10/5 3 产品的要素密集性质：图形表达 13 •在两个国家，商品Y相对于X来说，使用的资本比例 都较高。或者说，商品Y的资本/劳动比率都高X于的 资本/劳动比率。 •不一定意味着两国X 、Y生产的资本/劳动比率分别相同。 •在两个国 家，Y都是 资本密集型 产品，X都 是劳动密集 型产品。 •产品的要 素密集性质 是确定的。 生产一 定单位 的产品 所需要 的资本 和劳动 的比率 •该图还表明规模报酬 不变：增加劳动和资本 投入，商品产量会同 比例增加。 YX kk  •来源: [美]Dominick Salvatore著，International Economics, 国际经济学第9版，杨冰译，清华大学出版社，2008年11月第1版,p102 要素丰裕度的两种定义方法 (Factor abundance) 实物定义方法 • 假设A、B两国各自拥有两种生产要素 资本K和劳动L，其总量分别为TKA、 TKB和TLA、TLB，则： A、B两国平均的要素禀赋比例（资本 /劳动比例）分别为 • 如果 • 则A国与B国相比，每一单位劳动只能 配备较少的资本，（每一单位资本可 以与较多的劳动相结合）表明A国与B 国相比，资本相对稀缺而劳动相对丰 裕： 相对价格定义方法 14 A A A TL TK k  B B B TL TK k  BA kk  •即A国是资本相对稀缺而劳动相对丰裕的国家； • B国是资本相对丰裕而劳动相对稀缺的国家。 •按实物衡量的要素丰裕程度是用一国人均资本 拥有量的多少表示的。 •假设A、B两国资本市场和劳动市场 的均衡价格分别为rA、rB和wA、wB， 则A、B两国要素的相对价格分别为 •如果 •则A国与B国相比，劳动工资对资本 利息的比率，即以资本表示的劳动力 的价格（劳动对资本的相对价格）较 低，说明A国劳动相对丰裕而资本相 对稀缺；相反，B国资本相对丰裕而 劳动相对稀缺。 A A A r w  B B B r w  BA   •用实物单位定义要素丰裕程度，只考虑了要素供给 （要素禀赋）方面，而没有考虑要素需求方面； •采用相对要素价格方法定义的要素丰裕程度， 同时考虑了要素供给和要素需求两个方面的影响， 比较全面。 •从两种定义得到的结论一般都是一致的。 生产要素的禀赋与要素的价格 • 每一个国家各种生产要素的丰裕程度不可能一样， 有的相对丰裕，有的相对短缺。 • 一国的某一种生产要素丰裕，其价格就便宜。比 如： – 劳动力丰富的国家，工资就较低； – 资本丰裕的国家，利息率就较低； • 反之，比较稀缺的生产要素，其价格就较高。 • 各国生产要素丰裕度不同，是产生比较成本差异 的重要因素。 15 要素丰裕度与生产可能性前沿的形状 16 •一国的要素禀赋决定着 该国生产可能性前沿的形状和位置。 •A国的生产可行性前沿比B国的要 平坦，而且在横轴方向上扩展得 更宽，反映出A国可以比B国生产 相对更多的X产品。 •来源: [美]Dominick Salvatore著，International Economics, 国际经济学第9版，杨冰译，清华大学出版社，2008年11月第1版,p104 3） H-O定理的数学推导 • H-O定理：各国要素禀赋的差异是各国具有 比较优势的基本原因和决定因素 • H-O定理的数学推导 17 举例：澳大利亚和日本： 要素禀赋与国际贸易 数量/价格 澳大利亚 日本 要素价格 （体现要素禀赋差异） 土地 劳动 1.00 2.00 土地 劳动 4.00 1.00 生产函数 （在两国相同。 体现产品的要素 密集性质相同） 小麦 5 1 5 1 纺织品 1 10 1 10 商品价格 及差异 （贸易的决定 因素） 小麦 1×5+2×1=7 4×5+1×1=21 纺织品 1×1+10×2=21 1×4+10×1=14 18 •要素禀赋差异和商品的要素密集性质差异导致了贸易。 2011/10/5 4 赫克歇尔-俄林定理（H-O定理）： 国际贸易的流向 • 各国要素禀赋的差异是各国具有比较优势的基本原因和决定因素。 • 在开放贸易的条件下，一个国家（或地区）出口的是那些在生产中密 集地使用了该国最丰裕的生产要素的商品，进口的是那些在生产中密 集地使用了该国稀缺的生产要素的商品。 • 或：出口的是使用低廉生产要素比例大的商品，进口的是使用高昂生 产要素比例大的商品。 19 劳动力丰富的国家 出口：劳动密集型产品 进口：资本密集型产品 资本丰富的国家 出口：资本密集型产品 进口：劳动密集型产品 •一国的进 出口商品结 构反映该国 的要素禀赋。 要素禀赋理论的分析思路 国际贸易的直接原因： 商品价格的国际绝对差异 国际贸易产生的必要条件： 各国商品价格比例不同 （相对价格差异） 要素价格比例不同 要素禀赋不同 决定了 决定了 20 4） 要素禀赋理论的均衡分析：图表 ● ● A国 B国 I B A •A国的生产可能性曲线偏向X轴： X是劳动密集型产品，A国是劳动丰裕 的国家； •B国的生产可能性曲线偏向Y轴： Y是资本密集型产品，B国是资本丰裕 的国家； X Y 21 •不同的生产可能性曲线表示不 同的要素禀赋； •共同的无差异曲线表示相同的 偏好。 •贸易前, A国和B国的孤立均衡点分别 为A、B（生产点与消费点重合），共 同的社会无差异曲线为I ； •PA＜PB，所以A国在X的生产上具有 比较优势，B国在Y的生产上具有比较 优势。 要素禀赋理论的均衡分析：图表（续） • 贸易后，A国生产点下移至A’, B国生产点上移至B’，共同 的消费均衡点为E，共同的社会无差异曲线提升为II 。 X X Y ● ● A国 B国 P A P B ● ● ● ● ● Y A国 B A E B’ A’ 22 B国 A B I II 赫克歇尔-俄林模型 23 •通过分工 和自由贸易， 两国的消费 都从较低的 社会无差异 曲线Ⅰ达到 了较高的社 会无差异曲 线Ⅱ。 来源: [美]Dominick Salvatore著，International Economics, 国际经济学第9版，杨冰译，清华大学出版社，2008年11月第1版,p109 5） 要素禀赋理论简评：优点和局限 24 优点 不足 •以货币价格表示两国不同的商品价格，比 比较成本理论的“物物交换”更加符合现 实； •一系列假设条件都是静态的， 忽略了国际、国内经济因素的 动态变化。 •用多种要素的丰缺和组合取代单一劳动要 素来分析国际贸易问题，为国际贸易问题 理论研究提供了新视角； •忽视了需求的差异对国际贸易 的影响。 •用要素禀赋的差异解释国际贸易产生的原 因、贸易模式，以及贸易对要素价格的影 响，研究更加深入、更加全面。 •要素禀赋理论改 变了西方国际贸 易理论的方向， 成为现代国际贸 易理论的开端。 2011/10/5 5 3.2 要素禀赋理论的拓展 • “拓展”的含义： – 由要素禀赋理论的假定和基本内容出发，引申 出推论。 – 放松理论的前提条件，得到新的结论。 • 要素禀赋理论的三个重要拓展： – 斯托尔珀-萨缪尔逊定理：国际贸易与要素收益 – H-O-S模型：要素价格与收入分配 – 雷布钦斯基定理：要素变化对生产和贸易的影 响 25 1） 斯托尔珀—萨缪尔逊定理（Stolper- Samuelson Theorem，简称S-S定理 • W.F.Stolper and P.A.Samuelson, Protection and Real Wage, Review of Economic Studies, 1941 • 萨缪尔逊（Paul Samuelson，1915-2009，1970年诺 贝尔经济学奖获得者） • 例如：资本丰富的某国对进口的劳动密集型商品X征收关 税，使X商品的相对价格上升，从而该国生产X商品所密 集使用的要素—劳动的报酬将上升。 26 •内容：当某种商品的相对价格上升时（例如由于征收进口 关税使进口商品的相对价格上升），生产该种商品所密集 使用的生产要素的报酬将上升。 The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 1970 • 萨缪尔逊（Paul Samuelson，1915-2009，1970年 Nobel Prize Laureate） • "for the scientific work through which he has developed static and dynamic economic theory and actively contributed to raising the level of analysis in economic science" 来源：http://nobelprize.org/nobel_prizes/economics/laureates/1970/index.html 27 斯托尔珀—萨缪尔逊定理：假定和推理 假 定 • 两种商品，两种要素 • 两种商品互不为对方的投入品 • 要素供给既定 • 要素被充分利用 • 商品分别为劳动密集型和资本 密集型，且要素密集性质确定 • 要素在国内部门间可以自由流 动，但不能在国际间流动 • 开放贸易提高了某产品的相对 价格 推理和结论 • 国际贸易会调整行业的生产和 投资； • 在达到新的均衡点之前，出口 行业的生产继续扩大，进口行 业的生产继续缩小，要素继续 在行业间流动； 28 •丰裕要素会因为出口的扩大而相对不足； •稀缺要素会因为进口的萎缩而相对过剩 S-S定理的简明解释 • 假定某国资本丰富，进口劳动密集型商品X 29 对 X 商 品 征 收 关 税 X 商 品 相 对 价 格 上 升 该国： 增加X商品生产 减少Y商品生产 Y商品生产的减少释放出较多的资本和较少的劳动。 而X商品生产的增加需要较多的劳动和较少的资本 •为了使生产要素能够充分 就业，相对要素价格w/r 会上升，引起两部门资本 对劳动的替代。 •两部门的资本/劳动比同时上升。结果 两部门的边际劳动生产率（劳动的边 际产品）都因为资本/劳动比率提高而 上升。在要素市场均衡时，两部门的 实际工资也上升。 •斯托尔珀—萨缪尔逊定理说明了商品价格变化对要素价格的影响。 S-S定理的政治经济学意义和解释的现实 • 如果贸易使本国商品价格发生变化，那么要素价格和 收入分配也会发生变化。 –如果贸易提高了劳动密集型商品的相对价格，则劳动力的 实际报酬会提高，资本的实际报酬会降低； –如果贸易提高了资本密集型商品的相对价格，则资本的实 际报酬会提高，劳动力的实际报酬会降低。 • 自由贸易不利于相对稀缺的生产要素所有者。 • 随着国际贸易的进行，会在一国内部形成贸易的既得利益 者和利益受损者。 30 • 本国进口行业总是希望通过关税等贸易保护措施提高进口商 品的价格，提高本国同类产品价格和稀缺要素所有者的报酬。 2011/10/5 6 2） 要素价格均等化定理 （H-O-S定理） • 赫克歇尔和俄林认为，国际贸易对要素价格有反作用： – 两国在实行分工和国际贸易后，各自经常大量使用本国丰裕要素 进行生产，会使这类要素价格日趋上涨； – 同时，由于各自不断进口本国稀缺要素生产的外国产品，将使本 国这类要素价格不断下跌。 • 这样，国际贸易会导致两国间工资差异和利息差异缩小，使要素价格 趋向均等化。 • 萨缪尔逊(Paul Samuelson，1915-2009) 证明，在某些特定的条件下， 要素价格均等是必然的，而不是一种趋势。 – International Trade and the Equalization of Factor Prices, 1948《国际贸易 与要素价格均等化》 – International Factor-Price Equalization: Once Again, 1949《再论国 际要素价格均等化》 31 •国际贸易不仅可以合理配置资源，而且可以改善各国收入分配不均，缩小彼此 经济差距。 •要素价格均等化定理：Factor –price Equalization Theorem 相对要素价格均等 32 贸易前 A国位于A B国位于A’ 劳动的相对价格 商品 X的 相对 价格 当A国专业化生产 X并减少Y的产量 时，对劳动的需求 相对于对资本的需 求提高，使得工资 /利率上升 贸易会使得两国的 PX/PY相等；这只有 在两国工资/利率相等 的前提下才能发生。 （假设：完全竞争、 使用同一技术） •来源: [美]Dominick Salvatore著，International Economics, 国际经济学第9版，杨冰译，清华大学出版社，2008年11月第1版,p113 绝对要素价格均等 • 已知：贸易相对要素价格相等，产品市场和要素 市场完全竞争 • 各国使用相同技术，所有商品生产过程中保持规 模报酬不变 • 结论：同质要素的绝对收入相等 33 •虽然生产要素在国际间不能自由流动，但在国际间商品的自由流动会导 致两个国家的： 工人获得同等的实际工资； 资本获得同样的利息； 土地获得同样的地租。 3） 雷布钦斯基定理(Rybczynski Theorem) • 如果一个国家的生产要素发生了变化，会对国际 生产和贸易产生哪些影响？ • 雷布钦斯基定理说明在单一要素增长情况下国际 生产和贸易的变化情况。 34 单一要素增长：国家仅有某一种要素增长，另一种要素 不增长。例如仅有劳动力增长，或者仅有资本增长。 生产要素的变化：现实中的情况 • 自然资源的变动 • 人力资源的变动 • 资本要素的变动 • 以前未被发现的资源现在被发现和利用； • 以前无法利用或无法充分利用的资源现 在被利用或充分利用； • 以前比较丰裕的资源由于过量使用等原 因变得稀缺； 35 • 人力资源的总供给随着人口增长率和年 龄结构的变化而变化； • 劳动力的结构会随着经济发展水平的提 高而变化； • 劳动力的素质会随着文化教育水平等的 提高而增强； • 资本存量的变化可能改变一国的资 本要素禀赋的数量和规模； • 技术进步能力和经济发展水平的变 化可能改变一国的资本要素禀赋。 •来源：唐海燕编著：国际贸易学，立信会计出版社，2001年2月第1版，p133 平衡增长时生产可能性前沿的变化 36 = •生产可能性曲线按同一 比率在各个方向上同时向 外扩张。 Balanced Growth •来源：陈金贤,刘宽虎等，现代国际贸易 理论与实务，西安交通大学出版社, 2000年2月第1版，p45 Lg Kg •从原点引出任意一条射线， 与新旧两条生产可能性曲 线分别相交于B’点和B点， 这两点切线的斜率相同。 2011/10/5 7 不平衡增长时生产可能性前沿的变化 37 gK>gL gL>gK 要素增长前 Non-balanced Growth Lg ≠ Kg •如果gL＞gK，则生产可能性曲 线在劳动密集型商品轴（X轴） 上扩张较多，在资本密集型商 品轴（Y轴）上扩张较少。 •如果gL＜gK，则生产可能性曲 线在两个轴上扩张的程度相反。 •只要资本和劳动两要素增长的程度 不同，增长就是不平衡的。 •来源：陈金贤,刘宽虎等，现代国际贸易理论与实务 ，西安交通大学出版社, 2000年2月第1版，p46 雷布钦斯基（Rybczynski T.M. 定理 （要素增长对国际贸易的影响） • 雷布钦斯基（ Tadeusz M. Rybczynski）论文《Factor Endowment and Relative Commodity Prices》 要素禀 赋与商品相对价格 (1955 年) 。 • 内容：单一要素增长对国际分工模式的影响 • 主要内容被称为雷布钦斯基定理。 38 假 定条件： •两种商品生产的要素比例保持不 变； •商品价格和要素价格保持不变； •两种要素的生产率保持不变。 结论： •如果只有一种生产要素增加，另一种 要素不变，则密集使用了增加要素的 产品的绝对数量会增加，而密集使用 了不变要素的产品的绝对量会减少。 雷布钦斯基定理图解 • 如果只有劳动力增长，资 本数量不变，将引起劳动 力密集型商品的产量增加， 资本密集型产品的产量减 少。（如左图示） • 反之，如果只有资本增长， 劳动力数量不变，则引起 资本密集型商品的产量增 加，劳动力密集型产品的 产量减少。 39 ①：要素增加前生产可能性曲线 ②：要素增加后生产可能性曲线 R ∥ R’：商品和要素价格保持不变 2 1X X 2 1Y Y •图表来源：陈金贤,刘宽虎等，现代 国际贸易理论与实务，西安交通大 学出版社,2000年2月第1版，p46 雷布钦斯基定理： 产品数量变化的原因 • 在劳动力增加、资本数量不变 的情况下，为了保证增加的劳 动力充分就业，需要劳动密集 型部门来吸收新增的劳动力。 • 要保证劳动密集型部门将新增 的劳动全部吸收，还需要一定 的资本来与其搭配，所以资本 密集型部门不得不缩小生产规 模，以释放出一定的资本。 • 资本密集型部门在释放出资本 的同时，还会释放出一定的劳 动，这部分劳动也需要劳动密 集型部门来吸收。 40 •这样，劳动密集型产品的产出 增加而资本密集型部门的产出减 少： 2 1X X 2 1 Y Y •来源：陈金贤,刘宽虎等，现代国际贸易理论与实务 ， 西安交通大学出版社,2000年2月第1版，p46 雷布钦斯基定理解释的现实情况 变化 影响和例子 新的自然资源的开发 •可能会阻碍其他生产部门的发展。 •例如：加拿大和英国的石油或天然气开发阻碍了制造业地 发展。 新资本和新技能的迅速 积累 •可能导致自然资源产品的生产下降并使该国更加依赖进口。 •例如：美国在20世纪初逐步从矿产品的出口国变成了净进 口国。 资本存量的增加相对快 于劳动力的增加 •伴随经济增长，这类国家的劳动密集型产业将会逐步收缩， 而资本密集型产业将会不断扩大，资本密集型产品的出口也 会相应增加。 41 •来源：唐海燕编著：国际贸易学，立信会计出版社，2001年2月第1版，p135 42 广义的H-O理论 H-O定理 斯托尔珀-萨缪尔 逊定理(S-S) 要素价格均等化 定理(H-O-S) 雷布钦斯基定理 •一个国家（或地 区）出口的是那 些在生产中密集 地使用了该国最 丰裕的生产要素 的商品，进口的 是那些在生产中 密集地使用了该 国稀缺的生产要 素的商品。 •当某种商品的相对 价格上升时（例如 由于征收进口关税 使进口商品的相对 价格上升），生产 该种商品所密集使 用的生产要素的报 酬将上升。 •国际间商品的自由流 动会导致两个国家的 工人取得同等的实际 工资，资本获得同样 的利息，土地获得同 样的地租。 •两种商品生产的 要素比例保持不变； 商品价格和要素价 格保持不变；两种 要素的生产率保持 不变，则如果只有 一种生产要素增加， 另一种要素不变， 则密集使用了增加 要素的产品的绝对 数量会增加，而密 集使用了不变要素 的产品的绝对量会 减少。 2011/10/5 8 3.3 ―里昂惕夫之谜”及解释 • 里昂惕夫（Vassily W. Leontief，1906-1999）,美国经济 学家，因投入-产出法对经济学的杰出贡献而获得1973年 诺贝尔经济学奖。 • 里昂惕夫估算的是美国进口替代 品（import substitutes） 的资本/劳动比率而不是进口商品的资本/劳动比率。 43 •里昂惕夫利用投入-产出法对美国的对外贸易商品结构进 行具体计算，发现美国的贸易情况与要素禀赋理论的推论 不相符。 The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 1973 • 里昂惕夫（Vassily W. Leontief， 1906-1999） • "for the development of the input-output method and for its application to important economic problems‖ 来源： http://nobelprize.org/nobel_prizes/economics/laureates/1973/index.html 44 里昂惕夫的计算结论：“里昂惕夫之谜” （“悖论”，“反论”）Leontief Paradox 项目 1947年 1951年 出口商品 进口替代商品 出口商品 进口替代商品 资本(美元) 2550780 3091339 2256800 2303400 劳动(人年) 182 170 174 168 资本量(美元/人 年) 14015 18184 12970 13710 进口资本量/出 口资本量 1.3 1.06 45 里昂惕夫的两次计算 （美国每百万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求） •美国进口替代性部门每个工人所用的资本多于出口部门每个工人所用的资本。 •美国出口的是相对劳动密集型产品，进口的是相对资本密集型产品。 对其他国家的贸易结构检验的结果 检验对象 内容 检验结果 苏联50和60年代贸易结构 •与东欧和第三世界国家的贸易：出口资本 密集型产品，进口劳动密集型产品。 谜不存在 日本50 年代贸易结构的 •日本出口资本密集型产品，进口劳动密集 型产品。 谜存在 加拿大贸易结构 谜存在 印度50年代贸易结构 •同美国的贸易中，向美出口的是资本密集 型产品而进口的是劳动密集型产品。 谜存在 •与其他国家的贸易中，出口的是劳动密集 型产品，进口的是资本密集型产品。 谜不存在 当时的联邦德国 谜存在 当时的民主德国 谜不存在 46 ―里昂惕夫之谜”解释之一： 熟练劳动说 • 劳动力不同质论。 • 各国的劳动生产率不同； – 美国工人的生产率大约是其他国家的三倍， – 所以在计算美国工人的人数时，必须把实际人 数乘以3 。 • 这样，与其他国家相比： 美国劳动力丰富而资本相对短缺。 • 这样，“谜”得到解释，与H-O 原理一致。 47 ―里昂惕夫之谜” 解释之二 人力资本理论（Theory of Human Capital) 解释 • 肯林(P.B.Kenen)认为， 劳动的不同质表现在劳动 效率的差异。 • 劳动熟练程度的高低，取 决于对劳动者进行、 教育和其他方面的开支。 • 美国因投入了较多的人力资本 而拥有更多的熟练劳动力。 • 人力资本的估算方法:把熟练技 术劳动的收入高出简单劳动的 部分算作资本并同有形资本相 加。 • 如果以K:物质资本 K’:人力资本 L:劳动; • 则美国出口商品的资本/劳动比 率应为: 48 'K K L  •经过这样处理后，美国出口的就是 资本密集型产品，这样，“里昂惕 夫之谜”就消失了。 舒尔茨 (Theodore W．Schultz， 1902-1998）的人力资本理论。 •把人力资本作为新的 生产要素引入H-O 理 论中。 这种解释的困难：难以具体衡量人 力资本的真正价值。 2011/10/5 9 The Sveriges Riksbank Prize in Economic Sciences in Memory of Alfred Nobel 1979 • Theodore W. Schultz (1902- 1998) • 1/2 of the prize • “for their pioneering research into economic development research with particular consideration of the problems of developing countries” •来源：http://nobelprize.org/nobel_prizes/economics/laureates/1979/index.html •与阿瑟·刘易斯(Sir Arthur Lewis,1915-1991)分享了1979年诺贝尔经济学奖。 49 ―里昂惕夫之谜” 解释之三： 自然资源要素说 • 生产要素禀赋理论和里昂惕夫的计算： – 只考虑了资本和劳动两种生产要素， – 而忽略了土地，矿藏，森林之类的自然资源要素。 • 实际上，一些产品既不是劳动密集型产品，也不是资本密 集型产品，而是自然资源密集型产品。 – 例如，美国进口品中初级品占60%-70%，而这些初级 产品大多是木材和矿产品等自然资源密集型产品。 50 •把这类产品划归资本密集型产品，加大了美国进口品的 资本/劳动比率，导致“里昂惕夫之谜”产生。 “里昂惕夫之谜”解释之四： 要素密集度逆转说 (Factor-intensity Reversal) • H-O 理论假定，一种商品的要素密集性质是确定 的。但这种假定可能不完全符合现实。 • 要素密集度逆转（颠倒）：指某一特定商品在不同的国家 有不同的要素密集性质。 • 要素密集度逆转使人们产生了错觉。 • 要素密集度逆转现象如果普遍，那么要素禀赋论 会从根本上动摇。 •在现实中，要素密集度逆转现象并不普遍。 51 例如小麦：在许多发展中国家是劳动密集型产品； 在美国却是资本密集型的。 “里昂惕夫之谜”解释之五： 关税结构说 • 美国关税结构对贸易 形式的扭曲是造成 “里昂惕夫之谜”的 原因之一。 关税和贸易政策影响下的 进出口商品结构 劳动密集型 产品 资本密集 型产品 表现结果 美国 限制进口 （对国内的 劳动密集型 产业采取关 税保护） 相对容易 输入 出口劳动 力密集型， 进口资本 密集型 其他 国家 相对容易输 入 限制进口 （为维护 本 国本国 工业的发 展 进口劳动 力密集型， 出口资本 密集型 52 人为原因导 致了“谜” 的出现。 小结：“里昂惕夫之谜”的解释 解释名称 解释内容 意义 •熟练劳动说 •劳动生产效率不同，计算工人人 数时要进行矫正 •注意到了劳动生产效率的 差异 •人力资本理论 •资本不仅包括物质资本、还包括 人力资本 •引入了人力资本这一新的 要素 •自然资源要素说 •土地，矿藏，森林之类的自然资 源要素被忽视 •这些生产要素被考虑到国 际贸易中 •要素密集度逆转说 •同一产品在不同的国家有不同的 要素密集性质 •反思并寻找现实中的例证 •关税结构说 •国际贸易政策扭曲了正常的贸易 秩序 •关注贸易政策对进出口商 品结构的影响 53 ―里昂惕夫之谜”的意义 • “里昂惕夫之谜”是西方国际贸易理论发展的界 碑和重大转折点。 – 里昂惕夫的检验结果推动了国际贸易理论在战 后的迅速发展 • 里昂惕夫提供了检验国际贸易理论的工具 – 投入-产出法的应用； – 开辟了用统计数据全面检验国际贸易理论的先河。 54 2011/10/5 10 本章小结： 要素禀赋理论 生产要素禀赋理论（H-O）： 假定条件和内容 ―里昂惕夫之谜” 李嘉图的比较优势理论 优势的来源？ • 劳动力不同质论 • 人力资本理论 • 自然资源要素说 • 要素密集度逆转 • 关税结构理论 要素价格 均等化 定理 （H-O-S） 贸易对参加 国要素收入 的影响？ ―谜”的解释 狭义的生 产要素禀 赋理论 广义的生产要素禀 赋理论 理论的检验 55 斯托尔珀— 萨缪尔逊 定理 推论 雷布钦斯基 定理