基础第一套

第一套押题 1狭义的有价证券是指（ ）。 A资本证券 B商品证券 C货币证券 D凭证证券 题 型：常识题 页 码：2 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 常识题。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。 2根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（ ）。 A1/2 B1/4 C1/3 D2/3 题 型：常识题 页 码：39 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。 3中证100指数以（）指数样本作为样本空间。 A中证100指数 B沪深100指数 C沪深300指数 D中证300指数 题 型：常识题 页 码：244 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 中证100指数以沪深300指数作为样本空间。了解即可。 4证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。 A12 B15 C18 D20 题 型：常识题 页 码：276 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。 5新的《证券从业人员资格管理办法》于（ ）由（ ）发布，（ ）起施行。 A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日 B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日 C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日 D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日 题 型：常识题 页 码：366,367 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 新的《证券从业人员资格管理办法》于2002年12月16日由中国证监会发布，2003年2月1日起施行。 6（）是在全国银行间同业拆借中心进行。 A B股交易 B权证交易 C全国银行间债券市场的债券远期交易 D期货交易 题 型：常识题 页 码：155 难 易 度：中 专家答案：C解析内容 在我国，全国银行间债券市场的债券远期交易从2005年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。 7下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。 A对会员进行管理 B对证券交易活动进行管理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D对上市公司进行管理 题 型：常识题 页 码：360 难 易 度：难 专家答案：C解析内容 中国证券监督管理委员会简称证监会，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管。 8在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。 A远期 B存托凭证 C期货 D期权 题 型：常识题 页 码：183 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 存托凭证的定义。 9股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。 A收益权 B财产权 C物权 D股东权 题 型：常识题 页 码：45 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。 10影响股价变动的基本因素不包括（）。 A行业前景 B宏观经济和证券市场运行情况 C战争 D公司经营状况 题 型：常识题 页 码：57-63 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 战争属于其他因素。 11根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。 A以单位利益优先 B以客户利益优先 C确保客户的利益得到公平地对待 D以自身利益优先 题 型：常识题 页 码：375 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。 12证券公司设立限定性集合资产管理的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。 A3，5 B1，3 C2，6 D3，4 题 型：常识题 页 码：285 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 13《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。 A3年，2万元，10万元 B3年，2万元，20万元 C5年，2万元，20万元 D5年，2万元，10万元 题 型：常识题 页 码：319 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万以上20万以下以下罚金。 14注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。 A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B证券资产管理 C证券自营 D证券承销与保荐 题 型：常识题 页 码：274 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为5000万元。 15关于证券市场，以下说法不正确的是（）。 A证券市场的基本功能不包括定价功能 B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所 C证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物 D证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题 题 型：常识题 页 码：6，7 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 证券市场的基本功能包括定价功能、筹资-投资功能和资本配置功能。 16.2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A上海证券中央登记结算公司 B深圳证券中央登记结算公司 C中国证券登记结算有限责任公司 D地方证券登记结算公司 题 型：常识题 页 码：371 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 17以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。 A信用衍生工具 B货币衍生工具 C利率衍生工具 D股权类产品的衍生工具 题 型：常识题 页 码：150 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。 18上市开放式基金的英文简称是（）。 AETF BLOF CTIPS DSKJ 题 型：常识题 页 码：128 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 上市开放式基金的英文简称是LOF。 19扬基债券所吸收的主要是（）。 A美元资金 B日元资金 C人民币资金 D欧元资金 题 型：常识题 页 码：111 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 扬基债券是指在美国发行的外国债券。 20买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。 A看涨期权 B看跌期权 C美式期权 D股票期权 题 型：常识题 页 码：176 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 考察的是股票期权的定义。 21我国规定封闭式基金的收益分配（ ）。 A每年一次 B每年不得少于一次 C一年两次 D两年一次 题 型：常识题 页 码：140 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 常识题，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。 22在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是（ ）。 A存券银行发出ADR B存券银行一定要命令托管银行移送证券 C将所购买的证券存放在托管银行 D存券银行向ADR的持有者派发红利或利息 题 型：常识题 页 码：183 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 可以不必进行证券的传送。 23以下关于金融债券的说法错误的是（）。 A金融债券往往有良好的信誉 B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 C发行金融债券是金融机构的被动负债 D金融债券的期限以中期较为多见 题 型：常识题 页 码：82 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 发行金融债券是金融机构的主动负债。 24按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期，称之为（）。 A远期合约 B金融远期合约 C远期汇率协议 D远期利率协议 题 型：常识题 页 码：155 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 此题考察远期汇率协议的定义。 25股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。 A非累积优先股 B累积优先股 C参与优先股 D非参与优先股 题 型：常识题 页 码：69 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 这是非累积优先股的定义。 26在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。 A缓息债券 B息票累计债券 C固定利率债券 D浮动利率债券 题 型：常识题 页 码：83 难 易 度：中 专家答案：A解析内容 在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。 27在日本发行的外国债券被称作为（）。 A扬基债券 B龙债券 C武士债券 D熊猫债券 题 型：常识题 页 码：111 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 在日本发行的外国债券被称作为武士债券。 28基金管理费通常是（）。 A从基金资产中提取 B按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月计提 C其费率大小与基金规模成正比 D管理费向投资者收取 题 型：常识题 页 码：136,137 难 易 度：中 专家答案：A解析内容 基金管理费按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，累计至每月月底，按月支付。 其管理费率的大小通常与基金规模成反比。 管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。 29一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。 A期限较长 B期限较短 C利率较高 D利率较低 题 型：常识题 页 码：79 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍需支付较高的利息。 30亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。 A缺少发达的货币市场 B企业过于依赖直接融资 C企业过于依赖银行的间接融资 D混业经营 题 型：常识题 页 码：114 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 亚洲债券市场的内容。 31假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，该基金总份额为2000万份，则基金份额净值为（）。 A1.10 B1.12 C1.15 D1.17 题 型：计算题 页 码：138,139 难 易 度：难 专家答案：C解析内容 10*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300万（股票市值）；资产=2300+1000（银行存款）=3300万；负债=500+500=1000万；权益=3300万(资产）-1000万（负债）=2300万；单位净值=2300/2000（基金份额）=1.15。 32证券市场的形成与（ ）无关。 A社会化大生产和商品经济的发展 B股份制的发展 C信用的发展 D加强金融监管 题 型：常识题 页 码：18 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 证券市场的形成与加强金融监管无关。 33证券投资基金（）。 A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票 B是直接投资工具 C所筹集资金主要投向实业 D不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要 题 型：常识题 页 码：121 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。 34以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。 A借贷资金市场利率水平 B资金使用方向 C筹资者的资信 D债券期限长短 题 型：常识题 页 码：79 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 资金使用方向是影响债券期限的因素之一，但对债券票面利率没有太大影响。 35公司型基金的投资人通过（）选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。 A股东 B监事会 C经理层 D职工大会 题 型：常识题 页 码：122 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会。 36我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度（）以内的外汇资金投资海外股票市场。 A5% B10% C20% D30% 题 型：常识题 页 码：42 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 我国目前允许保险公司将国家外汇管理局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资海外股票市场。 37可转换债券实质上是嵌入了普通股票的（）。 A看涨期权 B看跌期权 C看涨期货 D看跌期货 题 型：常识题 页 码：179 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。因此，可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权。 38以下关于基金管理费的说法正确的是（）。 A基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，按月支付 B管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比 C不同国家及不同种类的基金，管理费率完全一样 D在各种基金中，债券基金的年管理费率最低 题 型：常识题 页 码：136,137 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 在各种基金中，货币市场基金的年管理费率最低；不同国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同；管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。 39深证成份股指数由（）家样本股组成。 A40 B50 C60 D70 题 型：常识题 页 码：246 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 深证成份股指数由40家样本股组成。 40根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理。 A上市公司 B会员 C交易活动 D发行活动 题 型：常识题 页 码：363 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。 41（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 A法人股 B国有股 C社会公众股 D限售股 题 型：常识题 页 码：71 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 42样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。 A深证新指数 B中小企业板指数 C深证100指数 D深证A股指数 题 型：常识题 页 码：248 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是深证新指数。 43证券交易所应当建立（），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。 A风险控制制度 B市场准入制度 C适当性制度 D内部控制制度 题 型：常识题 页 码：362 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。 44我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。 A内幕交易 B操纵市场 C欺诈发行股票、债券 D编造并传播虚假信息 题 型：常识题 页 码：350 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 法律法规性问题。 45我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。 A内幕交易 B操纵市场 C泄露信息 D事后处理 题 型：常识题 页 码：347，348 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 此题考查对操纵市场的理解。 46负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A基金管理人 B基金托管人 C基金投资者 D基金监管机构 题 型：常识题 页 码：131 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 这是基金管理人的职责。 47《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券公司 题 型：常识题 页 码：202 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件，并报中国证监会备案。 48下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。 A代办股份转让系统又称三板 B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台 C代办股份转让系统由中国证监会负责管理 D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告 题 型：常识题 页 码：237 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。 49以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。 A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券 B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司 C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》 D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》 题 型：常识题 页 码：107-109 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。 50在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（）承担。 A中国证监会 B证券交易所 C证券业协会 D证券公司 题 型：常识题 页 码：343 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由中国证监会承担。 51我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。 A500万元 B3000万元 C1000万元 D5000万元 题 型：常识题 页 码：无页码见解析 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 常识题。详见《公司法》，我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。 52股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）。 A资本公积 B盈余公积 C未分配利润 D股本 题 型：常识题 页 码：259 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 转增股本采取送股的资金来源是资本公积。 53证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。 A实业 B房地产 C金融工具 D金融机构 题 型：常识题 页 码：121 难 易 度：易 专家答案：C解析内容 基金是间接投资工具，所筹措的资金主要投向有价证券等金融工具。 54按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。 A联结的基础产品 B联结的收益保障性 C联结的发行方式 D嵌入式衍生产品 题 型：常识题 页 码：196 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 按联结的基础产品分类，可以将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。 55对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。 A信息公开披露制度 B信息报送制度 C年报审计监管 D季报审计监管 题 型：常识题 页 码：281 难 易 度：易 专家答案：D解析内容 对证券公司信息披露方面的监管要求包括：信息公开披露制度、信息报送制度、年报审计监管。 56股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）元。 A2000万 B3000万 C4000万 D5000万 题 型：常识题 页 码：219 难 易 度：中 专家答案：B解析内容 股份有限公司申请股票在深圳交易所创业板上市，其公司股本总额必须不少于人民币3000万元。 57我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债的期限（）。 A最短为1年，最长为6年 B最短为6个月，最长为6年 C最短为1年，最长为3年 D最短为6个月，最长为3年 题 型：常识题 页 码：180 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 可转换公司债的期限最短为1年，最长为6年。 58以下关于外资股的说法错误的是（）。 A境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份 BH股、N股、B股属于境外上市外资股 C外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票 D红筹股不属于外资股 题 型：常识题 页 码： 72,73 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 考核外资股的内容。B股属于境内上市外资股。 59证券交易所通过连续公开（）方式形成证券交易价格。 A竞价 B议价 C竞标 D叫价 题 型：常识题 页 码：214 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。 60（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 A加权股价平均数 B简单算术股价平均数 C修正股价平均数 D股价指数平均数 题 型：常识题 页 码：239 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。 61基金托管费的计提通常是（）。 A逐日计算并累计 B逐月计算并累计 C按月支付 D按季支付 题 型：常识题 页 码：137 难 易 度：易 专家答案：AC解析内容 基金托管费逐日计算并累计、按月支付。 62场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，主要具备以下功能（）。 A场外交易市场是证券上市的审核机构 B场外交易市场拓宽了融资渠道 C场外交易市场为不能在证券交易所上市交易的证券提供了流通转让的场所 D场外交易市场提供风险分层的金融资产管理渠道 题 型：常识题 页 码：235 难 易 度：易 专家答案：BCD解析内容 场外交易市场不具有证券上市审核功能。 63美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对（）有了更为深刻的认识。 A金融衍生产品的风险性 B金融风险的复杂性 C金融产品的危害性 D金融机构高杠杆经营的危害性 题 型：常识题 页 码：28,29 难 易 度：易 专家答案：ABD解析内容 美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深刻的认识。 64下列关于证券交易所监督上市公司信息披露的表述中，正确的有（）。 A证券交易所应当根据中国证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书，并监督上市公司按时公布 B证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和全球统一规定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查 C对上市公司编制的临时报告，证券交易所应当审核 D证券交易所对上市公司未按照规定履行信息披露业务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理 题 型：常识题 页 码：363 难 易 度：易 专家答案：ACD解析内容 证监会应当监督上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查。 65下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（）。 A证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B证券经纪人应当具有证券从业资格 C证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 D证券经纪人可以接受客户的全权委托为客户买卖证券 题 型：常识题 页 码：283 难 易 度：易 专家答案：ABC解析内容 证券经纪人不得接受客户的全权委托为客户买卖证券，其他都对。 661920年后，中国各地相继出现的证券交易所有（）。 A上海证券物品交易所 B上海华商证券交易所 C北平证券交易所 D青岛市物品证券交易所 题 型：常识题 页 码：30 难 易 度：易 专家答案：ABD解析内容 1918年夏天，北平证券交易所成立。 67我国《证券法》规定,下列属于证券交易内幕信息的知情人包括( )等。 A证券交易所的管理人员 B持有上市公司10%以上的股东 C证券登记结算机构的管理人员 D证监会的管理人员 题 型：常识题 页 码：349 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 此题考察内幕信息的行为主体。 68现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（ ）。 A交易系统 B结算系统 C信息系统 D监察系统 题 型：常识题 页 码：226 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 现代证券交易所的计算机运作系统通常包括：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统。 69证券投资人主要由（）构成。 A政府机构 B金融机构 C企业和事业法人及各类基金 D个人投资者 题 型：常识题 页 码：8-14 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 证券投资人包括机构和个人。 70金融期货的交易方式特征包括（）。 A场外交易制度 B结算所和无负债结算制度 C非化的期货合约和对冲机制 D保证金及杠杆作用 题 型：常识题 页 码：159 难 易 度：中 专家答案：BD解析内容 期货交易采取的是集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制。 71政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。 A发行规模 B期限结构 C未清偿余额 D利率 题 型：常识题 页 码：82 难 易 度：易 专家答案：ABC解析内容 政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。 72根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（）。 A外国证券机构可以直接从事B股交易 B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后3年内，外资比例不超过49% D加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3 题 型：常识题 页 码：39 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 考察开放国内资本市场。 73下列因素可能对股价产生影响的有（）。 A政府重大经济政策的出台 B社会经济发展规划的制定 C重要法规的颁布 D政权更迭、领袖更替等政治事件 题 型：常识题 页 码：57-64 难 易 度：中 专家答案：ABCD解析内容 以上均属于影响股价变化的因素。 74我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。 A政府债券 B金融债券 C可交换公司债券 D可转换公司债券 题 型：常识题 页 码：115，116 难 易 度：易 专家答案：ABD解析内容 我国在国际债券市场上已发行的债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券等。 75上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括（）。 A上市公司的财务状况 B上市公司的经营状况 C年度报告、中期报告和临时报告 D所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息 题 型：常识题 页 码：219 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 上述都是上市公司必须进行信息披露的内容。 76指数基金的特点是（ ）。 A能够获得高于市场平均收益率的收益率 B每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数 D能够较准确地反映各种基金的行情 题 型：常识题 页 码：126,127 难 易 度：易 专家答案：BC解析内容 指数基金可获得市场平均收益率。 77证券市场监管的意义在于（）。 A是保障广大投资者合法权益的需要 B是维护市场良好秩序的需要 C是发展和完善证券市场体系的需要 D是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据 题 型：常识题 页 码：339,340 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 考察证券市场监管的意义。 78我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（）。 A自有资金不少于人民币1亿元 B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D证券监督管理机构规定的其他条件 题 型：常识题 页 码：371 难 易 度：中 专家答案：BCD解析内容 自有资金不少于人民币2亿元。 79申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（）。 A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 B有500万元人民币以上的注册资本 C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递措施 D有公司章程 题 型：常识题 页 码：305 难 易 度：易 专家答案：ACD解析内容 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括，有100万元人民币以上的注册资本。 80债券的再投资收益最主要受（）变化的影响。 A国家政策 B债券的偿还期限 C市场利率 D息票收入 题 型：常识题 页 码：261 难 易 度：中 专家答案：BCD解析内容 决定再投资收益的主要因素是债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。 81根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（ ）等。 A编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B从事与其履行职责有利益冲突的业务 C买卖法律明文禁止买卖的证券 D泄露客户资料 题 型：常识题 页 码：376,377 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 上述都属于禁止性行为。 82我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。 A回购 B交易 C发行 D买断 题 型：常识题 页 码：348 难 易 度：易 专家答案：BC解析内容 欺诈客户行为的定义。 83我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有（）。 A向原股东配售股份 B向不特定对象公开募集股份 C发行可转换公司债券 D非公开发行股票 题 型：常识题 页 码：204 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 考察上市公司增资发行的方式。主要有选项中这四种。 84证券发行的承销方式主要有（ ）。 A代销 B自销 C余额包销 D全额包销 题 型：分析题 页 码：203 难 易 度：中 专家答案：ACD解析内容 发行人推销证券的方法有两种：自销和承销。承销方式有包销和代销两种。包销又可分为全额包销和余额包销。 85我国《证券法》规定，设立证券公司，应当具备（）等条件。 A有符合法律、行政法规规定的公司章程 B主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元 C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元 题 型：常识题 页 码：274 难 易 度：中 专家答案：ABC解析内容 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。 86我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（ ）。 A为证券发行出具法律意见书 B证券持有人名册登记 C证券的存管和过户 D证券交易所上市证券交易的清算和交收 题 型：常识题 页 码：371,372 难 易 度：易 专家答案：BCD解析内容 证券登记结算机构的职能包括：证券账户、结算账户的建立和管理；证券的存管和过户；证券持有人名册登记以及权益登记；证券交易所上市证券交易的清算、交收以及相关管理；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询、和培训服务；其他业务。 87我国境外上市外资股主要由（）等构成。 AB股 BH股 CN股 DS股 题 型：常识题 页 码：73 难 易 度：易 专家答案：BCD解析内容 B股属于境内上市外资股。 88发放股票股息的目的是（）。 A可以使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要 B有助于提高股票价格，吸引更多的投资者 C满足股东的现金需要 D使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通 题 型：常识题 页 码：258 难 易 度：易 专家答案：AD解析内容 股票股息的内容。 89常见的行业分析因素包括（）。 A行业或产业竞争结构 B行业可持续性 C抗外部冲击的能力 D劳资关系 题 型：常识题 页 码：60 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 行业因素包括定性因素和定量因素，上述选项都是行业分析因素。 90“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）。 A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 B证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 C建立健全证券、期货公司市场退出机制 D完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策 题 型：常识题 页 码：37 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 考核“国九条”中促进资本市场中介服务机构规范发展，提高执业水平的内容。 91以下关于证券登记结算公司设立条件说法错误的是（）。 A自有资金不少于人民币1亿元 B具有证券登记、存管和结算所必须的场所和设施 C从业人员必须具有证券从业资格，主要管理人员则不必 D国务院证券监督管理机构规定的其他条件 题 型：常识题 页 码：371 难 易 度：易 专家答案：AC解析内容 自有资金不少于人民币2亿元。 主要管理人员和从业人员都必须具有证券从业资格。 92下列关于证券公司开展资产管理业务的说法中，正确的是（）。 A证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务 B证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务 C证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同 D证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当签订专项资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理业务 题 型：常识题 页 码：285 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 考察证券公司开展资产管理业务的知识。 93下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有（）。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任 C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十 D持有公司百分之二以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化 题 型：常识题 页 码：349，350 难 易 度：易 专家答案：AB解析内容 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化属于内幕信息。 94基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。 A基金管理费 B基金托管费 C基金信息披露费用 D证券交易费用 题 型：常识题 页 码：136-138 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费等。基金交易费指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。 95股票与债券的相同之处在于（）。 A收益和风险相同 B都是筹措资金的手段 C收益率相互影响 D都属于有价证券 题 型：常识题 页 码：85 难 易 度：易 专家答案：BCD解析内容 股票与债券的相同之处在于：都是筹措资金的手段、收益率相互影响、都属于有价证券。 96符合条件的（）可以获批作为合格境内机构投资者（QDII），从事境外证券投资。 A基金管理公司 B证券公司 C商业银行 D保险公司 题 型：常识题 页 码：41 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 考察QDII机构投资者，此题书上无原话。 97根据我国《证券法》的规定，公司在主板上市条件有（）。 A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B公司股本总额不少于人民币5000万元 C公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 D公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载 题 型：常识题 页 码：219 难 易 度：易 专家答案：AB解析内容 公司在主板上市的条件包括：公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司在最近3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载。 98证券公司股东存在（）等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。 A虚假出资 B出资不实 C抽逃出资 D变相抽逃出资 题 型：常识题 页 码：290 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正。 99有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。 A国家持股 B国有法人持股 C其他内资持股 D外资持股 题 型：常识题 页 码：73 难 易 度：易 专家答案：ABCD解析内容 有限售条件股份的4种类型。 100在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（ ）。 A含A股的国内上市公司 B含B股的国内上市公司 C含S股的国内上市公司 D在我国香港上市的内地公司 题 型：常识题 页 码：187，188 难 易 度：易 专家答案：BD解析内容 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分含B股的国内上市公司和在我国香港上市的内地公司两类。 101中证500指数为小盘股指数。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：244 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 考察中证指数中的中证500指数。 102场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：235 难 易 度：中 专家答案：A解析内容 场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。 103指数基金可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：127 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持股集中带来的流动性风险。 104在我国，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：51 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 105目前中国证券监督管理委员会对地方证券管理部门实行垂直领导。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：343 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。中国证券会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设36个证监局。 因此，证监会对地方证券管理部门是实行垂直领导。 106储蓄国债（电子式）在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获取的收益是不可预知的，要求承担由于市场利率变动而带来的价格风险。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：93 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 储蓄国债（电子式）在发行时就对提前兑取条件作出规定，也就是说，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的，而且本金不会低于购买面值（因提前兑付带来的手续费除外），不承担由于市场利率变动而带来的价格风险。 107场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”，是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：234 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 场外柜台交易的证券商被称之为“做市商”，是因为其制造了证券交易的机会并且是市场的组织者。 108因意外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时，股价会下跌。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：63 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 考察政治及其他不可抗力的因素。 109反映日本股市变动状况具有代表性的指数是日经225种股价指数和日经500种股价指数。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：256 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 现在日经股份指数分为两组，一是日经225种股价指数，二是日经500种股价指数。 110证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：无页码 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 111普通股股东有权利随时要求分配公司资产。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：66 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 普通股股东行使剩余资产分配权不是任意的，必须是在公司清算解散之时。 112为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：71 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。 113NASDAQ综合指数是以股票交易量为权数来计算的。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：256 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上上市的、所有本国和外国上市公司的普通股为基础计算的。该指数按每个公司的市场价值来设权重。 114封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：124 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 封闭式基金在封闭期内基金规模不会减少，因此可以进行长期投资，基金资产的投资组合能有效地在预定计划内进行。开放式基金份额可随时赎回，为应付投资者随时赎回兑现，所募集的资金不能全部用来投资，更不能把全部资金用于长期投资，必须保持基金资产的流动性，在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。 115我国证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：202 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 考察我国股票发行的核准制。 116股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：44 难 易 度：易 专家答案：A解析内容 股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。 117美国是证券投资基金的发源地。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：117 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 一般认为，基金起源于英国。 118上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。 A正确 B错误 题 型：常识题 页 码：251 难 易 度：易 专家答案：B解析内容 上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量