《安全预评价导则》

《安全预评价导则》 ICS 13(100 A 90 备案号:19428—20072 AQ 中华人民共和国安全生产行业 AQ 8002—2007 安全预评价导则 Guidelines for safety assessment prior to start 2007—0 1-04发布 2007—04—0 1实施 国家安全生产监督管理总局 发布 1 AQ 8001—2007 目 次 前言„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„22 1 范围„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 2 规范性引用文件„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 3 安全预评价程序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 4 安全预评价内容„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„23 5 安全预评价报告„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„24 附录A(规范性附录) 安全预评价程序框图„„„„„„„„„„„„„„26 附录B(资料性附录) 安全预评价应获取的参考资料„„„„„„„„„„27 2 前 言 安全预评价对落实建设项目安全生产“三同时”、制订工业园区建设安全生产规划、降低生产经营活动事故风险提供技术支撑。本标准对安全预评价的程序、内容、报告格式等基本要求做出明确规定，对确保安全预评价工作的有效实施具有重要意义。本标准为制定各行业安全预评价的具体细则提供基础。 本标准的附录A为规范性附录，附录B为资料性附录。 本标准由国家安全生产监督管理总局提出。 本标准由全国安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位:中国安全生产科学研究院、中国地质大学、浙江省劳动保护科学研究所。 本标准主要起草人:王浩、阴建康、任建国、鲁顺清、刘正伟、陈兵、陈立元、王雷。 3 安全预评价导则 1 范围 本标准规定了安全预评价的程序、内容、报告格式等基本要求。 本标准适用建设项目、工业园区规划或生产经营活动的安全预评价。 各行业或领域可根据《安全评价导则》和本标准规定的原则制订实施细则。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有有修改本(不包括勘误的内容)或修订版不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可以使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 AQ 8001—2007 安全评价通则 3 安全预评价程序 安全预评价程序为:前期准备;辨识与分析危险、有害因素;划分评价单元;定性、定量评价;提出安全对策措施建议;做出评价结论;编制安全预评价报告等。 4 安全预评价内容 4(1 前期准备工作应包括:明确评价对象和评价范围;组建评价组;收集国内外相关法律法规、标准、规章、规范;收集并分析评价对象的基础资料、相关事故案例;对类比工程进行实地调查等内容。 安全预评价参考资料目录见附录B。 4(2 辨识和分析评价对象可能存在的各种危险、有害因素;分析危险、危险、有害因素发生作用的途径及其变化规律。 4(3 评价单元划分应考虑安全预评价的特点，以自然条件、基本工 4 艺条件、危险、有害因素分布及状况、便于实施评价为原则进行。 4(4 根据评价的目的、要求和评价对象的特点、工艺、功能或活动分布，选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法对危险、有害因素导致事故发生的可能性及其严重程度进行评价。 对于不同的评价单位，可根据评价的需要和单元特征选择不同的评价方法。 4(5 为保障评价对象建成或实施后能安全运行，应从评价对象的总图布置、功能分布、工艺流程、设施、设备、装置等方面提出安全技术对策措施;从评价对象的组织机构设置、人员管理、物料管理;应急救援管理等方面提出安全管理对策措施;从保证评价对象安全运行的需要提出其他安全对策措施。 4(6 评价结论 应概括评价结果，给出评价对象在评价时的条件下与国家有关法律法规、标准、规章、规范的符合性结论，给出危险、有害因素引发各类事故的可能性及其严重程度的预测性结论，明确评价对象建成或实施后能否安全运行的结论。 5 安全预评价报告 5(1 安全预评价报告的总体要求 安全预评价报告是安全预评价工作过程的具体体现，是评价对象在建设过程中或实施过程中的安全技术性指导文件。安全预评价报告文字应简洁、准确，可同时采用图表和照片，以使评价过程和结论清楚、明确，利于阅读和审查。 5(2 安全预评价报告的基本内容 5(2(1 结合评价对象的特点，阐述编制安全预评价报告的目的。 5(2(2 列出有关的法律法规、标准、规章、规范和评价对象被批准设立的相关文件及其他有关参考资料等安全预评价的依据。 5 5(2(3 介绍评价对象的选址、总图及平面布置、水文情况、地质条件、工业园区规划、生产规模、工艺流程、功能分布、主要设施、设备、装置、主要原材料、产品(中间产品)、经济技术指标、公用工程及辅助设施、人流、物流等概况。 (4 列出辨识与分析危险、有害因素的依据，阐述辨识与分析5(2 危险、有害因素的过程。 5(2(5 阐述划分评价单元的原则、分析过程等。 5(2(6 列出选定的评价方法，并做简单介绍。阐述选定此方法的原因。详细列出定性、定量评价过程。明确重大危险源的分布、监控情况以及预防事故扩大的应急预案内容。给出相关的评价结果，并对得出的评价结果进行分析。 5(2(7 列出安全对策措施建议的依据、原则、内容。 5(2(8 作出评价结论。 安全预评价结论应简要列出主要危险、有害因素评价结果，指出评价对象应重点防范的重大危险有害因素，明确应重视的安全对策措施建议，明确评价对象潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。给出评价对象从安全生产角度是否符合国家有关法律法规、标准、规章、规范的要求。 5(3 安全预评价报告的格式 安全预评价报告的格式应符合《安全评价通则》中规定的要求。 6 附录A (规范性附录) 安全预评价程序框图 前期准备 辨识与分析危险、有害因素 划分评价单元 选择评价方法 定性、定量评价 提出安全对策措施建议 做出评价结论 编制安全预评价报告 7 附录 B (资料性附录) 安全预评价应获取的参考资料 B(1 综合性资料 B(1(1 概况 B(1(2 总平面图、工业园区规划图 B(1(3 气象条件、与周边环境关系位置图 B(1(4 工艺分布 B(1(5 人员分布 B(2 设立依据 (1 项目#申请书#、项目、立项批准文件 B(2 B(2(2 地质、水文资料 B(2(3 其他有关资料 B(3 设施、设备、装置 B(3(1 工艺过程描述与说明、工业园区规划说明、活动过程介 绍 B(3(2 安全设施、设备、装置描述与说明 B(4 安全管理机构设置及人员配置 B(5 安全投入 B(6 相关安全生产法律、法规及标准 B(7 相关类比资料 B(7(1 类比工程资料 B(7(2 相关事故案例 B(8 其他可用于安全预评价的资料 8 AQ 中华人民共和国安全生产行业标准 AQ8003—2007 安全验收评价导则 Guidelines for safety assessment upon completion 2007-01-04发布 2007-04-01实施 国家安全生产监督管理总局 发 布 9 安全验收评价导则 1范围 本标准规定了安全验收评价和程序、内容等基本要求，以及安全验收评价报告的编制格式。 本标准适用于对建设项目竣工验收前或工业园区建设完成后进行的安全验收评价。 各行业或领域可根据《安全评价通则》和本标准规定的原则制订实施细则 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改本(不包括勘误的内容)或修订版不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可以使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 AQ8001—2007安全评价通则 3安全验收评价程序 安全验收评价程序分为:前期准备;辨识与分析危险、有害因素;划分评价单元;划分评价方法;定性、定量评价;提出安全对策措施建议;做出安全验收评价结论;编制安全验收评价报告等。 安全验收评价程序见附录B 4安全验收评价导则 安全验收评价包括:危险、有害因素的辨识与分析;符合性评价 10 和危险危害程度的评价;安全对策措施建议;安全验收评价结论等内容。 安全验收评价主要从以下方面进行评价:评价对象前期(安全预评价、可行性研究报告、初步中安全卫生专篇等)对安全生产保障等内容的实施情况和相关对策措施建议的落实情况;评价对象的安全对策措施的具体设计、安装施工情况有效保障程度;评价对象的安全对策措施在试投产中的合理有效性和安全措施的实际运行情况;评价对象的安全管理和事故应急预案的建立与实际开展和演练有效性。 4.1 前期准备工作包括:明确评价对象及其评价范围;组建评价组;收集国内外相关法律法规、标准、规章、规范;安全预评价报告、初步设计文件、施工图、工程监理报告、工业园区规划设计文件，各项安全设施、设备、装置检测报告、交工报告、现场勘察记录、检测记录，查验特种设备使用、特种作业、从业等许可证明，典型事故案例、事故应急预案及演练报告、安全管理制度台帐、各级各类从业人员安全培训落实情况等实地调查收集到的基础资料。 安全验收评价参考资料目录参见附录A。 4.2 参考安全预评价报告，根据周边环境、平立面布局、生产工艺流程、辅助生产设施、公用工程、作业环境、场所特点或功能分布，分析并列出危险、有害因素及其存在部位、重大危险源的分布、监控情况。 4.3 划分评价单元应符合科学、合理的原则。 11 评价单元可按以下内容划分:法律、法规等方面的符合性;设施、设备、装置及工艺方面的安全性;物料、产品安全性能;公用工程、辅助设施配套性 ;周边环境适应性和应急救援有效性;人员管理和安全培训方面充分性等。 评价单元的划分应能够保证安全验收评价的顺利实施。 4.4 依据建设项目或工业园区建设的实际情况选择适用的评价方法。 4.4.1 符合性评价 检查各类安全生产相关证照是否齐全，审查、确认建设项目、工业园区建设是否满足安全生产法律法规、标准、规章、规范的要求，检查安全设施、设备、装置是否已与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用，检查安全预评价中各项安全对策措施建议的落实情况，检查安全生产管理措施是否到位，检查安全生产是否健全，检查是否建立了事故应急救援预案。 4.4.2 事故发生的可能性及其程度的预测 采用科学、合理、适用的评价方法对建设项目、工业园区实际存在的危险、有害因素引发事故的可能性及其严重程度进行预测性评价。 4.5 安全对策措施建议 根据评价结果，依照国家有关安全生产的法律法规、标准、规章、规范的要求，提出安全对策措施建议。安全对策措施建议应具有针对性、可操作性和经济合理性。 4.6 安全验收评价结论 12 安全验收评价结论应包括:符合性评价的综合结果;评价对象运行后存在的危险、有害因素及其危险危害程度;明确给出评价对象是否具备安全验收的条件。 对达不到安全验收要求的评价对象，明确提出整改措施建议。 5 安全验收评价报告 5.1 安全验收评价报告的总体要求 安全验收评价报告应全面、概括地反映验收评价的全部工作。安全验收评价报告应文字简洁、准确，可采用图表和照片，以使评价过程和结论清楚、明确，利于阅读和审查。符合性评价的数据、资料和预测性计算过程等可以编入附录。安全验收评价报告应根据评价对象的特点及要求，选择下列全部或部分内容进行编制。 5.2 安全验收评价报告的基本内容 5.2.1 结合评价对象的特点，阐述编制安全验收评价报告的目的。 5.2.2 列出有关的法律法规、标准、行政规章、规范;评价对象初步设计、变更设计或工业园区规划设计文件;安全验收评价报告;相关的批复文件等评价依据。 5.2.3 介绍评价对象的选址、总图及平面布置、生产规模、工艺流程、功能分布、主要设施、设备、装置、主要原材料、产品(中间产品)经营技术指标、公用工程及辅助设施、人流、物流、工业园区规划等概况。 5.2.4 危险、有害因素的辨识与分析 列出辨识与分析危险、有害因素的依据，阐述辨识与分析危险、 13 有害因素的过程。明确在安全运行中实际存在和潜在的危险、有害因素。 5.2.5 阐述划分评价单元的原则、分析过程等。 5.2.6 选择适当的评价方法并做简单介绍。描述符合性评价过程、事故发生可能性及其严重程度分析计算。得出评价结果，并进行分析。 5.2.7 列出安全对策措施建议的依据、原则、内容。 5.5.8 列出评价对象存在的危险、有害因素种类及其危险危害程度。说明评价对象是否具备安全验收的条件，对达不到安全验收要求的评价对象，明确提出整改措施建议。明确评价结论。 5.3 安全验收评价报告的格式 安全验收评价报告的格式应符合《安全评价通则》中规定的要求。 14 附 录 A (资料性附录) 安全验收评价参考资料目录 A.1 概况 A.1.1 基本情况，包括隶属关系、职工人数、所在地区及其交通情 况等 A.1.2 生产营活动合法证明材料，包括:企业法人证明、营业执照、 矿产资源开采许可证、工业园区规划批准文件等。 A.2 设计依据 A.2.1 立项批准文件、可行性研究报告 A.2.2 初步设计批准文件 A.2.3 安全预评价报告 A.3 设计文件 A.3.1 可行性研究报告、初步设计 A.3.2 工艺、功能设计文件 A.3.3 生产系统和辅助系统设计文件 A.3.4 各类设计图纸 A.4 生产系统及辅助系统生产及安全说明 A.5 危险、有害因素分析所需资料 A.6 安全技术与安全管理措施资料 15 A.7 安全机构设置及人员配置 A.8 安全专项投资及其使用情况 A.9 安全检验、检测和测定的数据资料 A.10 特种设备使用、特种作业、从业许可证明、新技术鉴定证明 A.11 安全验收评价所需的其他资料和数据 16 附录B (规范性附录) 安全验收评价程序框图 前期准备 辨识与分析危险、有害因素 划分评价单元 选择评价方法 定性、定量评价 提出安全对策措施建议 做出评价结论 编制安全验收评价报告 17 附 录 C (规范性附录) 安全评价程序框图 18 附 录 D (规范性附录) 安全评价报告格式 D .1 评价报告的基本格式要求 a) 封面; b) 安全评价资质证书影印件; c) 著录项; d) 前言; e) 目录; f) 正文; g) 附件; h) 附录; D.2 规格 安全评价报告应采用A4幅面，左侧装订。 D.3 封面格式 D.3.1 封面的内容应包括; a) 委托单位名称; b) 评价项目名称; c) 标题; 19 d) 安全评价机构名称; e) 安全评价机构资质证书编号; f) 评价报告完成时间。 D.3.2 标题 标题应统一写为"安全XX评价报告"，其中XX 应根据评价 项目的类别填写为:预、验收或现状。 D.3.3 封面样张 封面式样如图D.1所示。 委托单位名称(二号宋体加粗) 评价项目名称(二号宋体加粗) 20 安全XX评价报告(一号黑体加粗) 安全评价机构名称(二号宋体加粗) 安全评价机构资质证书编号(三号宋体加粗) 评价报告完成日期(三号宋体加粗) 图 D.1 封面式样 D(4 著录项格式 D(4(1 布局 21 "安全评价机构法定代理人、评价项目组成员"等著录项一般分两页布置。第一页署明安全评价机构的法定代理人、技术负责人、评价项目负责人等主要责任者姓名，下方为报告编制完成的日期及安全评价机构公章用章区;第二页为评价人员、各类技术专家以及其他有关责任者名单，评价人员和技术专家均应亲笔签名。 D(4(2 样张 著录项样张如图D.2和图D.3所示。 委托单位名称(三号宋体加粗) 评价项目名称(三号宋体加粗) 安全XX评价报告(二号黑体加粗) 法定代理人:(四号宋体) 技术负责人:(四号宋体) 评价项目负责人:(四号宋体) 评价报告完成日期(小四号宋体加粗) 22 (安全评价机构公章) 图 D.2 著录项首页样张 评 价 人 员(三号宋体加粗) 姓名 资格证书号 从业登记编号 签字 项目负责人 项目组成员 报告编制人 报告审核人 过程控制负责人 技术负责人 (此表应根据具体项目实际参与人数编制) 23 技术专家 姓 名 签 字 (列出各类技术专家名单) (以上全部用小四号宋体) 图 D.3 著录项次页样张 ICS 13(100 A 90 备案号:19428-2007 AQ 中华人民共和国安全生产行业标准 AQ 8002-2007 安全预评价通则 Guidelines for safety assessment prior to start 24 2007-0 1-04发布 2007-04-0 1实施 国家安全生产监督管理总局 发布 AQ 8001-2007 目 次 25 前 言„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„? 1 范围„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 2 规范性引用文 件„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 3 安全预评价程 序„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 4 安全预评价内 容„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 5 安全预评价报 告„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„1 附录A(规范性附录) 安全预评价程序框图„„„„„„„„„„„„„„3 附录B(资料性附录) 安全预评价应获取的参考资料„„„„„„„„„„4 前 言 26 安全预评价对落实建设项目安全生产"三同时"、制订工业园区建设安全生产规划、降低生产经营活动事故风险提供技术支撑。本标准对安全预评价的程序、内容、报告格式等基本要求做出明确规定，对确保安全预评价工作的有效实施具有重要意义。本标准为制定各行业安全预评价的具体细则提供基础。 本标准的附录A为规范性附录，附录B为资料性附录。 本标准由国家安全生产监督管理总局提出。 本标准由全国安全生产标准化技术委员会归口。 本标准主要起草单位:中国安全生产科学研究院、中国地质大学、浙江省劳动保护科学研究所。 本标准主要起草人:王浩、阴建康、任建国、鲁顺清、刘正伟、陈兵、陈立元、王雷。 27 安全预评价导则 1 范围 本标准规定了安全预评价的程序、内容、报告格式等基本要求。 本标准适用建设项目、工业园区规划或生产经营活动的安全预评价。 各行业或领域可根据《安全评价导则》和本标准规定的原则制订实施细则。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有有修改本(不包括勘误的内容)或修订版不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可以使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 AQ 8001-2007 安全评价通则 3 安全预评价程序 安全预评价程序为:前期准备;辨识与分析危险、有害因素;划分评价单元;定性、定量评价;提出安全对策措施建议;做出评价结论;编制安全预评价报告等。 4 安全预评价内容 4(1 前期准备工作应包括:明确评价对象和评价范围;组建评价组;收集国内外相关法律法规、标准、规章、规范;收集并分析评价对象的基础资料、相关事故案例;对类比工程进行实地调查等内容。 安全预评价参考资料目录见附录B。 28 4(2 辨识和分析评价对象可能存在的各种危险、有害因素;分析危险、危险、有害因素发生作用的途径及其变化规律。 4(3 评价单元划分应考虑安全预评价的特点，以自然条件、基本工艺条件、危险、有害因素分布及状况、便于实施评价为原则进行。 4(3 根据评价的目的、要求和评价对象的特点、工艺、功能或活动分布，选择科学、合理、适用的定性、定量评价方法对危险、有害因素导致事故发生的可能性及其严重程度进行评价。 对于不同的评价单位，可根据评价的需要和单元特征选择不同的评价方法。 4( 4为保障评价对象建成或实施后能安全运行，应从评价对象的总图布置、功能分布、工艺流程、设施、设备、装置等方面提出安全技术对策措施;从评价对象的组织机构设置、人员管理、物料管理;应急救援管理等方面提出安全管理对策措施;从保证评价对象安全运行的需要提出其他安全对策措施。 4( 5 评价结论 应概括评价结果，给出评价对象在评价时的条件下与国家有关法律法规、标准、规章、规范的符合性结论，给出危险、有害因素引发各类事故的可能性及其严重程度的预测性结论，明确评价对象建成或实施后能否安全运行的结论。 5 安全预评价报告 5(1 安全预评价报告的总体要求 安全预评价报告是安全预评价工作过程的具体体现，是评价对象在 29 建设过程中或实施过程中的安全技术性指导文件。安全预评价报告文字应简洁、准确，可同时采用图表和照片，以使评价过程和结论清楚、明确，利于阅读和审查。 5(2 安全预评价报告的基本内容 5(2(1 结合评价对象的特点，阐述编制安全预评价报告的目的。 5(2(2 列出有关的法律法规、标准、规章、规范和评价对象被批准设立的相关文件及其他有关参考资料等安全预评价的依据。 5(2(3 介绍评价对象的选址、总图及平面布置、水文情况、地质条件、工业园区规划、生产规模、工艺流程、功能分布、主要设施、设备、装置、主要原材料、产品(中间产品)、经济技术指标、公用工程及辅助设施、人流、物流等概况。 5(2(4 列出辨识与分析危险、有害因素的依据，阐述辨识与分析危险、有害因素的过程。 5(2(5 阐述划分评价单元的原则、分析过程等。 5(2(6 列出选定的评价方法，并做简单介绍。阐述选定此方法的原因。详细列出定性、定量评价过程。明确重大危险源的分布、监控情况以及预防事故扩大的应急预案内容。给出相关的评价结果，并对得出的评价结果进行分析。 5(2(7 列出安全对策措施建议的依据、原则、内容。 5(2(8 作出评价结论。 安全预评价结论应简要列出主要危险、有害因素评价结果，指出评价对象应重点防范的重大危险有害因素，明确应重视的安全对策措施建 30 议，明确评价对象潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。给出评价对象从安全生产角度是否符合国家有关法律法规、标准、规章、规范的要求。 5(3 安全预评价报告的格式 安全预评价报告的格式应符合《安全评价通则》中规定的要求。 附录A (规范性附录) 安全预评价程序框图 附录 B (资料性附录) 安全预评价应获取的参考资料 B(1 综合性资料 B(1(1 概况 B(1(2 总平面图、工业园区规划图 B(1(3 气象条件、与周边环境关系位置图 B(1(4 工艺分布 B(1(5 人员分布 B(2 设立依据 B(2(1 项目申请书、项目建议书、立项批准文件 B(2(2 地质、水文资料 31 B(2(3 其他有关资料 B(3 设施、设备、装置 B(3(1 工艺过程描述与说明、工业园区规划说明、活动过程介绍 B(3(2 安全设施、设备、装置描述与说明 B(4 安全管理机构设置及人员配置 B(5 安全投入 B(6 相关安全生产法律、法规及标准 B(7 相关类比资料 B(7(1 类比工程资料 B(7(2 相关事故案例 B(8 其他可用于安全预评价的资料 32