上市申请书

上市 篇一:股票上市申请书 股票上市申请书 ???证券交易所并转报国务院证券管理部门: 本公司经过长期的不断努力筹备，已经具备了股票上市的条件，现将有关事宜汇报如下: 一、本公司概况 1.公司简介。??年??月，经??省??市政府??号文件批准，本公司于??年??月??日在??市工商局注册登记注册，名称为???有限责任公司，注册资本??亿元，??年??月，报经??省政府批准，并经国务院证券管理部门批准，向社会公开发行股票。 2.企业效益。公司自??年??月??日成立以来，已成为占地???万亩，员工???人的大型股份制有限责任公司，综合经济实力始终处于同行业的领先地位。公司拥有下属制造子公司?个，销售分公司?个公司。拥有总资产???万元，总负债???万元，净资产???万元，平均每年总产值???万元，平均每年创利???万元，股东每年分红、派息率为??,。 3.战略思想。??年前，企业仅限于本省市的发展，为起步阶段;??年后，为发展壮大阶段，公司在辽宁、山东、浙江、广东、 陕西、湖南、广西和新疆分别建立工业园区，全国多数大中型城市建立销售子公司。 4.规范化实现过程。企业自成立以来，无任何违法乱纪行为，财务会计报告无虚假记录。企业筹集法人股、社会个人股，共计资金???万元，拟用股票上市的办法，迅速筹集资本，投资于高科技项目，进一步促进企业的发展。 二、公司目前股权结构情况 截止??年??月??日，持有本企业面值??元以上的股东已有??人，向社会公开发行的股份已达到公司股份总数的??,。 本公司目前股权结构 1 / 3 持有本公司股票前6名的股东列表 三、会计事务所对企业??年的盈利预测 四、发展规划 1.企业将充分利用现有的基础设施和条件，进一步扩大销售市场，提高销售业绩，争取在1,2年内在全国地级以上城市设立销售分公司，使企业的销售业务遍及全国。 2.继续与高校、国内同行业合作，不断的提高产品质量，研发新产品，引进新技术，填补国内市场的空白，创造更好的经济效益与社会效益。 3.提高产品的国际竞争力，同时继续加大国际市场的开发力度，促进国际贸易的发展，实现出口创汇。 4.吸引投资者，使公司完成筹资计划。 本企业特申请股票在???证券交易上市，请审查批准。 ????有限责任公司 2 / 3 董事长??? ????年??月??日 3 / 3 篇二:股票上市申请书怎么写 股票上市申请书怎么写 经中国证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。 发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件:(1)上市报告书(申请书);(2)中国证监会核准其股票首 次公开发行的文件;(3)申请股票上市的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件:(8)首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和 《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)承诺函;(14)最近1次的招股和经中国证监会审核的全套发行申报材料; (15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。 发行人及其董事应当保证向证券交易所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份;发行人在刊登招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺:自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起36个月内，不转让其持有的该部分新增股份。发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列文件和事项:(1)上市公告书;(2)公司章程;(3)申请股票上市的股东大会决议;(4)上市保荐书;(5)法律意见书;(6)交易所要求的其他文件和事项。上述文件应当置备于公司住所，供公众查阅。 发行 人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。 发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议。 篇三:申请上市扶持的请示 关于申请政府在上市过程中给予政策扶持的 请示 黄埔区人民政府: **速递有限公司于2005年成立至今，在黄埔党委政府领导的关心与指导下，取得了令人瞩目的成绩，经过10年艰苦奋斗、进取拼搏，已成为一家集速递、电子商务等业务为一体的大型企业集团，形成了集团化、网络化、规模化、品牌化经营的新格局，为客户提供一站式服务。公司在网络覆盖、运营能力、业务总量、公众满意度及服务质量、信息化水平、化等方面等均走在了行业前列，品牌价值和综合实力名列中国快递行业前列。 为此，公司已经于2015年上半年引进了**基金作为公司的战略投资者，完成首轮融资工作;为适应上市和长期发展需要，公司并在黄埔区设立注册了股权激励平台公司。同时，公司聘请了世界知名的投资银行**证券作为公司的保荐机构，**会计师事务所为审计机构，**律师事务所作为发行人律师。目前，3家中介机构正在对公司的初步尽职调查和审计工作，上市进程正在有条不紊的推进过程中。 公司深知上市是一项繁杂的系统工程，需要履行一系列的整改 和报批程序，需要付出相当大的资金支出，给公司发展造成一定的影响。因此，特向区政府领导提出如下申请，恳请区政府在公司上市过程中给予一如既往的支持，具体申请项目如下: 一、 给予公司在改制上市过程中的中介(投行、会计师事务所/法律事务所)费用予以200万元的财政扶持。 二、 对公司在增资扩股、利润分配、股权转让或进行兼并收购过程中发生的个人所得税、地方财政实得部分按即征即补的办法，由地方受益财政按所得予以全额补贴给公司。 三、 企业在改制上市过程中所涉及的各项行政事业性收费，能 够免收的给予免收，不能免收的建议按政策规定下限执行。 四、 公司因收购兼并其他企业发生的企业所得税、个人所得税、契税、增值税的税费，以财政补贴的方式予以全额补贴。 五、 针对上市企业产权明晰的要求，公司在改制上市过程中，需要办理个别的房屋所有权初始登记，请房管、城建、规划等部门给予补办相关手续，并对相关收费给予减免。 在区政府领导和和相关部门的正确领导和大力支持、帮助下，公司一定会以百倍的努力实现资本市场融资的大目标，为黄埔区经济发展做出更大的贡献。 **速递有限公司 二〇一五年十月十九日 篇四:XX公司股票上市申请书样式 公司股票上市申请书样式 样式一:公司股票上市申请书样式 深圳证券交易所: 经中国证监会证监发字(1996)120号文和证监发字(1996)121号文批准，我公司1250万社会公众股于1996年8月1日、2日在广东惠州市采用与储蓄存款挂钩的发行方式(即全额预缴，比例配售，余额转存)顺利发行成功;发行后，我公司于8月18日下午在北京召开了创立大会，并已在国家工商行政管理局办理了注册登记。我公司公众股的股权登记工作也已完成。 一.概况 我公司是经国家经济体制改革委员会体改生(1996)76号文批准，在中联实业股份有限公司全资附属企业,山东起重机厂整体改组的基础上，由中联实业股份有限公司、北京中恒企业发展公司、中国对外建设总公司、中国建筑材料工业建设总公司、中国建设机械总公司等五家单位共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。 山东起重机厂前身为益都起重机厂，该厂原系全民所有制企业，始建于1968年6月。1986年4月，根据青政办(86)8号文，改名为青州起重机厂，1991年11月根据鲁工商企核字28号文，更名为山东起重机厂。该厂是国家定点生产各类起重机的专业厂。1989年在全国同行业中被国务院首批命名为国家二级企业，工厂位于历史名城山东省青州市，地处胶济铁路和济青高速公路中段，交通十分便利。该厂的主导产品是单、双梁桥式起重机和单、双 主梁门式起重机。目前产品共19个系列、1000多个规格品种，产品主要用于铁路货运站、港口、码头、造船、冶金铸造、油田、水利工程、大型电站等国民经济基础行业的建设，生产规模在全国名列第二位，自1992年以来，综合经济效益指数连续四年名列全国同行业第一名。1995年中国企业形象认证委员会授予“中国最佳企业形象AAA级”称号。 二.股权结构 本次社会公众股发行后，我公司的股权结构如下: 股本类别 股本(万股) 占总股本的比例(%) 发起人法人股 375075 社会公众股 125025 总股本 5000100 三.股票上市条件 按照《中华人民共和国公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》等国家有关法律、法规的规定，我公司股票已具备公开上市的条件。 1.我公司股票是经中国证监会批准，已经向社会公开发行的; 2.我公司的总股本为人民币5000万元; 3.开业时间已在三年以上，且最近三年连续盈利; 4.持有股票面值在人民币1000元以上的股东超过1000人，向社会公开发行股份占总股本的比重25% ; 5.最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 因此，本公司特申请中联建设股票的贵所上市交易，请予批准～ 中联建设装备股份有限公司 XX年XX月XX日 样式二:公司股票上市推荐书样式 中联建设装备股份有限公司股票上市推荐书 深圳证券交易所: 经中国证监会证监发字(1996)120号文和证监发字(1996)121号文批准，中联建设装备股份有限公司(以下简称“中联建设”)1250万股社会公众股于1996年8月1日、2日在广东省惠州采用与储蓄存款挂钩的发行方式(即全额预缴，比例配售，余款转存)顺利发行成功;中联建设股票的股权登记等上市前的准备工作已完成。广东广发证券公司(以下简称我公司)作为中联建设的上市推荐人，特推荐其股票在深圳证券交易所市交易。 一.中联建设概况 中联建设公司是经国家经济体制改革委员会体改生(1996)76号文批准，在中联实业股份有限公司全资附属企业,山东起重机厂整体改组的基础上，由中联实业股份有限公司、北京中恒企业发展公司、中国对外建设总公司、中国建筑材料工业建设总公司、中国建设机械总公司等共同发起，以募集方式设立的股份有限公司。 山东起重机厂前身为益都起重机厂，该厂原系全民所有制企业，始建于1968年6月。1986年4月，根据青政办(86)8号文，改 名为青州起重机厂，1991年11月根据鲁工商企核字28号文，更名为山东起重机厂。该厂是国家定点生产各类起重机的专业厂。1989年在全国同行业中被国务院首批命名为国家二级企业，工厂位于历史名城山东省青州市，地处胶济铁路和济青高速公路中段，交通十分便利。该厂的主导产品是单、双梁桥式起重机和单、双主梁门式起重机。 目前产品共19个系列、1000多个规格品种，产品主要用于铁路货运站、港口、码头、造船、冶金铸造、油田、水利工程、大型电站等国民经济基础行业的建设，生产规模在全国名列第二位，自1992年以来，综合经济效益指数连续四年名列全国同行业第一名。 二.中联建设的股权结构 本次社会公众股发行后，中联建设的股权结构如下: 股本类别 股本(万股) 占总股本的比例(%) 发起人法人股 3750 75 社会公众股 1250 25 总股本 5000 100 三.中联建设股票上市的可行性 根据《中华人民共和国公司法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的规定，中联建设股票已具备公开上市的条件。 1.中联建设股票是经中国证监会批准，已经向社会公开发行的; 2.中联建设公司的总股本为人民币5000万元; 3.开业时间已在三年以上，且最近三年连续盈利; 4.持有股票面值在人民币1000元以上的股东超过1000人，向社会公开发行股份占总股本的比重25%。 5.最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 因此，本公司郑重推荐中联建设股票的贵所上市交易。 广东广发证券公司 XXXX年XX月XX日 篇五:上市流程和申请步骤 企业上市流程 1. 一、企业上市流程 企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商，在券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有:证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所。 二、企业上市程序 1.改制阶段 2.辅导阶段 3.申报材料制作及申报阶段 4.股票发行及上市阶段 三、企业上市流程,改制阶段 (一)拟改制公司,各有关机构的工作内容 拟改制企业一般要成立改制小组，公司主要负责人全面统筹， 小组由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括: 全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程; 配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作; 与律师合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等; 负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告; 完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。 (二)方案确定 券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲，由企业根据提纲的要求提供文件资料。通过审慎调查，全面了解企业各方面的情况，确定改制方案。审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整而设计的，也是制作申报材料的基础，需要发行人全力配合。 (三)分工协调会 中介机构经过审慎调查阶段对公司了解，发行人与券商将召集所有中介机构参加的分工协调会。协调会由券商主持，就发行上市的重大问题，如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。协 调会将根据工作进展情况不定期 召开。 (四)各中介机构开展工作 根据协调会确定的工作进程，确定各中介机构工作的时间表，各中介机构按照上述时间表开展工作，主要包括对初步方案进一步分析、财务审计、资产评估及各种法律文件的起草工作。 取得国有资产管理部门对资产评估结果确认及资产折股方案的确认，土地管理部门对土地评估结果的确认。国有企业相关投入资产的评估结果、国有股权的处置方案需经过国家有关部门的确认。 (五)准备文件 企业筹建工作基本完成后，向市体改办提出正式申请设立股份有限公司，主要包括: 公司设立申请书; 主管部门同意公司设立意见书; 企业名称预核准#书#; 发起人协议书; 公司章程; 公司改制可行性研究报告; 资金运作可行性研究报告; 资产评估报告; 资产评估确认书; 土地使用权评估报告书; 国有土地使用权评估确认书; 发起人货币出资验资证明; 固定资产立项批准书; 三年财务审计及未来一年业绩预测报告。 以全额货币发起设立的，可免报上述第8、9、10、11项文件和第14项中年财务审计报告。 市体改办初核后出具意见转报省体改办审批。(7)召开创立大会，选董事会和监事会 省体改对上述有关材料进行审查论证，如无问题获得省政府同意股份公司成立的批文，公司组织召开创立大会，选举产生董事会和监事会。 (六)批准成立 工商行政管理机关批准股份公司成立，颁发营业执照在创立大会召开后30天内，公司组织向省工商行政管理局报送省政府或中央主管部门批准设立股份公司的文件、公司章程、验资证明等文件，申请设立登记。工商局在30日内作出决定，获得营业执照。 四、企业上市流程,辅导阶段 v在取得营业执照之后，股份公司依法成立，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导，辅导期限一年。 辅导内容主要包括以下方面: 股份有限公司设立及其历次演变的合法性、有效性; 股份有限公司人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性: 对公司董事、监事、高级管理人员及持有5,以上(含5,)股份的股东(或其法人代表)进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训; 建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运作;依照股份公司会计制度建立健全公司财务会计制度; 建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作; 建立健全符合上市公司要求的信息披露制度; 规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系; 公司董事、监事、高级管理人员及持有5,以上(含5,)股份的股东持股变动情况是否合规。 辅导工作开始前十个工作日内，辅导机构应当向派出机构提交下材料:辅导机构及辅导人员的资格证明文件(复印件); 辅导协议; 辅导计划; 拟发行公司基本情况资料表; 最近两年经审计的财务报告(资产负债表、损益表、现金流量表等)。辅导协议应明确双方的责任和义务。辅导费用由辅导双方本着公开、合理的原则协商确定，并在辅导协议中列明，辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为条件。辅导计划应包括辅导的 目的、内容、方式、步骤、要求等内容，辅导计划要切实可行。 辅导有效期为三年。即本次辅导期满后三年内，拟发行公司可以山上承销机构提出股票发行上市申请;超过三年，则须按本办法规定的程序和要求重新聘请辅导机构进行辅导。 五、企业上市流程-申报阶段 申报材料制作 股份公司成立运行一年后，经中国证监会地方派出机构验收符合条件的，可以制作正式申报材料。 申报材料由主承销商与各中介机构分工制作，然后由主承销商汇总并出具推荐函，最后由主承销商完成内核后并将申报材料报送中国证监会审核。 会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据。 申报材料上报 初审 中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的，不予受理。同意受理的，根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。 中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审，在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。 中国证监督会在初审过程中，将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见，两委自收到文件后在15个工作日内，将有关意见函告中国证监会。 发行审核委员会审核 中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后60日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。核准发行 依据发行审核委员会的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。 中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月 发行申请未被核准的企业，接到中国证监会书面决定之日起60日内，可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内，对复议申请作出决定。 六、企业上市流程,股票发行及上市阶段 股票发行及上市阶段 (1)股票发行申请经发行审核委员会核准后，取得中国证监会同意发行的批文。 (2)刊登招股说明书，通过媒体过巡回进行路演，按照发行方案发行股票。 (3)刊登上市公告书，在交易所安排下完成挂牌上市交易。 注 意事项 ? 企业上市的基本流程 一般来说，企业欲在国内证券市场上市，必须经历综合评估、规范重组、 正式启动三个阶段，主要工作内容是: 第一阶段 企业上市前的综合评估 企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程;而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。 第二阶段 企业内部规范重组 企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当 重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。 第三阶段 正式启动上市工作 企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括:选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。