全州县2024年《基金从业资格》巅峰冲刺试卷

 

单项选择题。（每个试题只有一个正确

，共100题,每题1分）

1．根据基金职业道德

中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。
A、不公开尚处于禁止公开期间的信息    B、不向第三者透露作为秘密的信息    C、与同事交流自己已获得的秘密    D、不泄露执业活动中所获知的内幕信息

2．基金管理公司制定内部控制

应当遵循的原则不包括（）。
A、合法、合规性原则    B、全面性原则    C、审慎性原则    D、公开、公平、公正原则

3．以下关于技术分析的特点说法错误的是（）。
A、杠杆作用注定了时机是交易成败的关键    B、适用于任何交易工具和任何时间尺度    C、完全能够运用到经济形势的预测上来    D、技术分析集中考察导致价格涨、落或持平的供求关系

4．王先生拟投资私募基金，他的全部资产为价值300万元的写字楼，30万元的股票，50万元的银行存款，200万元的信托计划，下列说法正确的是（）。Ⅰ.王先生全部资产超过500万元，认定为合格投资者Ⅱ.若王先生是私募基金从业人员，则可以投资任何私募基金Ⅲ.若王先生是私募基金从业人员，则可以投资其任职的基金公司担任管理人的私募基金Ⅳ.王先生金融资产280万元，不能认定为合格投资者
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ    C、Ⅱ、Ⅳ    D、Ⅲ、Ⅳ

5．关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。
A、私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员    B、私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定，应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正    C、私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会    D、私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息

6．股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得（）。Ⅰ.将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人谋取利益，进行利益输送Ⅳ.侵占、挪用基金财产
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7．下列关于私募基金

签署注意事项说法错误的是（）。
A、基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同    B、在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明    C、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访    D、未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

8．欧洲主要的证券交易所不包括（）。
A、伦敦证券交易所    B、法兰克福证券交易所    C、布鲁塞尔证券交易所    D、纳斯达克证券交易所

9．有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。
A、募集机构在募集过程中充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品    B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行    C、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务    D、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行

10．国债回购最长期限不超过（）。
A、半年    B、一年    C、两年    D、三年

11．下列关于基金宣传推荐材料内容，说法合规的是（）。
A、A基金分红后，净值归一，申购良机    B、A基金只募集一天，欲购从速    C、货币市场基金主要投资银行存款，几乎没有风险    D、A基金为保障投资者利益限制募集规模，不超过30亿元

12．境内机构投资者（QDII）的基金运营当事人不包括（）。
A、境外投资顾问    B、资产托管人    C、中国证监会    D、资产管理人

13．（）是在扣除债权人利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对其都享有分配权。
A、息税前利润    B、债权人利润    C、债务人利润    D、固有利润

14．基金从业人员参加后续培训应达到()学时
A、15    B、10    C、20    D、25

15．（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。
A、泛欧证券交易所    B、芝加哥证券交易所    C、伦敦证券交易所    D、欧洲交易所

16．每日开市前，基金管理人应向（）报送ETF申购清单、赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅱ    B、Ⅰ、Ⅲ    C、Ⅱ、Ⅲ    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

17．季度

的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。
A、全部债券明细    B、前10名股票明细    C、前10名债券明细    D、全部股票明细

18．股权投资基金推介材料应由（）制作。
A、中国证券投资基金业协会    B、基金管理人    C、基金托管人    D、基金管理人委托的基金销售机构

19．下列关于利率互换合约，说法正确的是（）。
A、同种货币资金，不同利率    B、同种货币资金，同种利率    C、不同种货币资金，不同利率    D、不同种货币资金，同种利率

20．李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所