危险化学品生产单位安全标准化考核验收标准细则(XXXX年月份通用版

危险化学品生产单位安全化标准内容、考核评分细则及考评重点与注意事项新泰市安全生产监督管理局二O一0年四月考核要素标准分标准内容检查考核与评分办法考评重点与注意事项1、负责人与责任（100）1.1负责人201.企业的主要负责人应明确其是本单位安全生产的第一责任人,落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制；2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。3.主要负责人作出文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持；安全承诺应向社会公开；4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议。每一项5分。1.主要负责人不清楚扣3分、未落实“双基”工作扣2分。2.本项5分。未按本规范要求实施安全标准化，扣3分；主要负责人不重视安全文化建设，扣1分，开展多种形式的安全文化建设活动，扣1分。3.无文件化承诺扣3分、主要负责人未签字，扣2分未提供资源支持扣2分、未向社会公开扣1分。4.本项5分，主要负责人未定期召开安委会会议，每季度至少召开1次，漏一次扣1分无会议记录或会议记录没有具体内容，每发现1次，扣1分。1.主要负责人公司制的企业指的是董事长、总经理，非公司制的企业指的是厂长、经理，主要负责人的责任制中要明确是第一责任人并且有双基的内容：与主要负责人面谈是否知道自己的职责，是否落实双基工作。2.查文件是否规定实施安全化或是否制定实施安全标准化工作方案或主要负责人未亲自组织实施（抽查有关文件、会议记录）安全标准化。与主要负责人面谈，是否了解安全文化建设的内容，开展哪些形式的安全文化活动（形式：安全知识演讲比赛、漫画等）做到某一条加1分，不了解扣1分。3.（1）要有主要负责人签字的文件化承诺，内容要包括P11的内容。（2）企业安全生产的资源保证要查：A、注意企业整个安全状况。B、重点考核安全机构设置和人员配备以及办公情况。（3）报纸、电视、厂门外告示牌及其他媒体。4.抽查3次以上的安委会议记录，检查主要负责人是否缺席或会议记录是否有具体内容。1.2方针目标101.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标；2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作，以保证年度安全工作目标的有效完成；1．本项3分。①未制定或不符合本规范要求扣3分。②公众不易获得扣1分。③目标未量化，扣1分。④抽查员工，每人次不符合要求扣0.5分。2．本项7分。①未制定安全目标责任书，未覆盖各级组织，缺少一个部门扣1分。②各级组织未制定安全，缺少一个部门扣1分。③安全工作目标未量化，未对安全目标完成情况进行考核。每漏掉一个部门扣1分。1.（1）要有文件化的方针目标（体系三合一时安全目标必须分开）；（2）方针内容要符合或严于国家法律法规的要求并与企业的风险相吻合，与其他方针目标放在同等的位置；（3）目标必须是具体的、可测量的、可考核的、可实现的。(4)安全方针、目标以红头文件形式下发；并在各岗位或宣传栏内张贴；2.（1）抽查4-5人。（2）以宣传栏、布告栏、文件（岗位上要有）等形式告知。1.3机构设置201.企业应设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。2.2.企业应根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门；3.企业应建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络。1．本项10分。①安委会未设立或虚设，扣5分。②未设安全管理机构，或未按《山东省安全生产条例》配备专职安全生产管理人员，每少一人扣3分。③未配备注册安全工程师，扣0.5分。2．本项5分。未设置相关部门或相关管理人员，少一个部门或人员扣1分。3．本项5分。①未建立从安全生产委员会到班组的安全管理网络扣5分。②安全管理网络中每缺少一个部门或车间、班组扣1分。1.查文件及相关人员证书。（1）要有建立安全生产委员会或领导小组的红头文件，检查安委会会议记录（至少每季度一次），内容空洞或者无记录，视为虚设。（2）注册安全工程师不能兼任，只在本企业注册有效。2.（1）按照《山东省安全生产管理条例》要求（以300人为界）设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，查红头文件。安全管理机构可以和环保合在一起，但不能与其他单位合并。专职安全管理人员不包括车间级的安全管理人员。网络图应为：厂—安全科（或者专职安全管理人员）--车间专职安全管理人员—班组（兼职）；3.不论是否有证书，要通过与负责人和安全管理人员接触交谈判定，主要负责人不在时才只能看证书；4.企业建立从主要负责人到班组安全员（兼职）安全管理网络，并有安全管理网络图。1.4职责301.企业应制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责；2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责；3.企业应建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。1．本项10分。未制定安委会、各管理部门、各车间、班组的安全职责。每漏掉一个部门扣1分。2．本项10分。查安全生产责任制，缺少一类人员职责，扣1分或相关人员对本岗位责任制不了解，每人次不符合，扣1分。3．本项10分。①无安全责任考核制度扣10分。②未定期考核，扣5分。③无奖惩记录，扣5分。④考核对象有漏项，每漏一个部门（人员）扣1分。1.查资料。车间、班组如工作性质差别不大，可合并制定。（1）检查责任制文本，制定各级、各类人员安全生产责任制，除了主任、工段长、班长、从业人员可分类制定外，其他必须分开制定；（2）所有人员应该知道自己的安全职责，抽查5人（主要管理岗位的主要领导、副总、总经理等）2。抽查3人对安全职责的了解情况；②应特别关注特种作业人员的安全生产职责；可分类制定，但职责不同、责任制不同，抽查部门的履行情况；3.（1）建立考核制度，内容应包括：职责、标准、频次、方法、奖惩；（2）按频次定期进行考核（宜每季度考核一次）；（3）进行奖惩，查记录、文件或者台帐。1.5安全生产投入1.企业应依据国家、当地政府的有关安全生产费用提取规定，自行提取安全生产费用，专项用于安全生产；2.企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账；3.依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险费。1．本项5分。①未建立安全投入保障制度，扣5分。②安全费用提取标准低于有关规定，扣3分。2．本项10分。①未建立安全费用台帐，扣5分。②安全费用挪作他用，扣3分。3．本项5分。未参加工伤保险的，扣5分;参加工伤保险不全的，少1人扣1分1.（1）制度的内容至少应包括以下几方面：安全费用的提取、适用范围、使用管理、责任；（2）提取标准按财企[2006]478号文件规定，文中规定工伤保险和风险抵押金不列入支出，与规范不同；2.费用台帐478号文件有要求，考核时检查财务的安全费用台帐，企业造假应付检查视为没有台帐；查台帐，检查是否按478号文件的规定，有不符合的即扣5分。同时，安全设施的范围也按照478号文件执行。3.查缴费单据，漏一人扣一分，只算工伤保险，其他商业保险都不算。注意临时工的保险。2.风险管理（100）2.1范围与评价方法101.建立评价组织；2.明确风险评价目的；3.确定评价范围；4.选择科学合理的评价方法；5.确定评价准则。每项2分。1.无评价组织扣2分，评价组织人员组成不合理的扣1分。2.未明确风险评价目的扣2分。3.评价范围不明确，或未覆盖所有活动、区域扣2分。4.评价方法不适用，扣2分。5.未制定评价准则，扣2分，准则不合理，扣1分。制定评价程序或者指导书，明显规定2-5项内容，小企业可在程序中直接写名字，大企业应在程序中提出评价组织原则，考核时考核到组织成员是否合理。方法主要用作业危害分析和安全检查表。2.2风险评价301.企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。2．企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。1．本项25分。①未根据已选定的危险、有害因素识别方法开展辨识，扣3分。②风险评价时未根据评价准则并结合本单位的实际从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度进行分析，扣10分。③危险、有害因素识别和风险评价范围有遗漏，每遗漏一处扣3分。2．本项5分。评价人员组成不合理，缺一类人员未参与扣2分。1.检查风险评价记录：（1）危害识别要用推荐的方法对全厂重要的作业、装置和设备进行识别；（2）用确定的评价准则对识别的危害进行评价；（3）常规作业每年至少一次，非常规作业（比如动火等）作业前要进行分析和评价；氯碱生产单位风险评价关注点详见附件2“2.2.1”合成氨生产单位风险评价关注点详见附件3“2.2.1”（1）检查重大风险清单和评价记录，看是否一致，只要有遗漏就扣分；（2）对所有重大风险提出新的控制措施（工程技术措施、管理措施、教育措施、个体防护措施）；(3)判定措施是否合理（可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性及企业的经营运行状况、可靠的技术保证和服务）。2.查评价记录或现场询问，了解参与人员组成。2.3控制措施101.企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时：1）应考虑：（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性。2）应包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；（3）培训教育措施；（4）个体防护措施。2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。1.本项15分。①无不可接受的风险清单（尤其是重大风险清单），扣3分；②无控制措施或控制措施未落实，缺一项扣3分；控制措施不合理，一项措施不合理扣3分。2.本项5分。①抽查培训记录、班组活动记录，无相关内容，扣3分；②抽查现场作业人员对岗位风险掌握情况，每人次不掌握扣1分。1、查评价记录，查相关资料。①控制措施是指应进一步采取的控制措施，而不是原有的控制措施。②评价结果为无不可接受的风险，经现场查看与实际情况不符合，而又未制定具体措施的应视为无控制措施。依据评价结果和企业经营状况排序，提供控制的书面材料（比如整改计划）及措施表。检查措施是否有错误和遗漏，若有扣分。2.查培训记录，抽查现场作业人员。2.4隐患治理201.企业应对风险评价出的隐患项目，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：1）评价报告与技术结论；2）评审意见；3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；4）治理时间表和责任人；5）竣工验收报告。3.企业无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。1.本项3分。①查《隐患登记（治理）台帐》和《隐患整改通知书》，无台帐，扣2分。②无整改通知书，缺1份，扣1分。③未做到“四定”，每处隐患扣1分。或未落实整改措施并验证的，扣1分。2.本项2分。①未建立档案的，扣2分；②档案内容不全，每缺一项扣1分。无重大隐患按缺项处理。3.本项3分。①未采取有效防范措施的，扣3分。②未书面向安监部门和当地政府报告的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。4.本项2分。未制定整改计划的，扣2分。无重大隐患按缺项处理。查文件、资料等相关内容。**2.5重大危险源1.企业应按照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。本项4分。无重大危险源的单位按缺项处理。重大危险源未进行定期检测或评估或监控，扣20分。①未按GB18218进行辨识，确定重大危险源扣3分。确定不全，每遗漏一个扣1分。②未建立档案，每遗漏一个扣1分。①通过查看现场和安全评价报告完成本项的考评。②档案内容（包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、、评估报告、检测报告等）。氯碱生产单位关注点见附件2“2.5.1”合成氨生产单位关注点见附件3“2.5.1”2.企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。本项3分。无监控、报警设施，扣3分。查看现场。3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。本项2分。未定期进行评估的，扣2分。查看安全评价报告或有关评估记录。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。本项2分。无定期检查、检验记录，扣2分；记录流于形式，无具体内容，扣1分。查检查、检验记录。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。本项2分。①未制定应急救援预案或预案无可操作性，扣2分。②未配备必要的救援器材、装备，扣2分。③未进行演练或演练流于形式，扣1分。查应急救援预案，查现场，查演练方案或记录。6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。本项3分。查重大危险源备案记录或备案证明，未备案扣3分，每漏报一个相关单位扣1分。有关单位应为公安（消防、治安）部门、周边社区、环保部门、医疗部门、协作单位等。7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。本项4分。①新建企业与周边的防护距离不符合规定扣4分。②老企业与周边的防护距离不符合规定，且未采取切实可行的防范措施或未在规定期限内进行整改，扣4分。查现场，查安全评价报告。2.6风险信息更新101.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。本项4分。未在适时的时机进行危险、有害因素辨识、风险评价，缺一次时机扣2分。查工作台帐、资料等。适时的时机应包括动火、检维修等临时性作业情况。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。本项2分。未定期评审或检查风险控制效果，扣2分。查工作台帐、资料等。3.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求；2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造项目；4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。本项4分。每发现一种情况未及时进行风险评价，扣2分。查工作台帐、资料等。3法律法规与管理制度（100）3.1法律法规201.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。本项8分。①无文件化制度扣8分。②无责任部门或责任部门不明确扣2分。③未明确获取渠道、方式和时机扣2分。④未形成法规清单扣2分；未及时更新，每一项法规不符合扣0.5分。⑤未保存文本（或电子文本），缺少一项法规扣0.5分。查文件、资料。清单中有过期、作废或缺少的法律法规或标准规范，视为未及时更新。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训，提高从业人员的守法意识，规范安全生产行为。本项7分。未及时宣传和培训，每少一项法规扣1分。查培训记录或活动记录。对复审企业，应重点关注新发布的法律法规、标准的宣传和培训。3.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。本项5分。未及时传达给相关方，每发现一次扣1分。查相关记录。3.2符合性评价15企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行情况进行符合性评价，消除违规现象和行为。本项15分。①未进行符合性评价扣10分，评价不全，每漏一项法律法规扣1分。②对评价发现的不符合项，未进行原因分析，未制定整改措施或整改措施不落实，每项不符合扣2分。查符合性评价记录（评审表）、评价报告。对复审企业重点关注达标以来新发布、修订的法律法规、标准。3.3安全生产规章制度251.企业应制定健全的安全生产规章制度，至少包括下列内容：1）安全生产职责；2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3）安全生产会议管理；4）安全生产费用；5）安全生产奖惩管理；6）管理制度评审和修订；7）安全培训教育；8）特种作业人员管理；9）管理部门、基层班组安全活动管理；10)风险评价；11）隐患治理；12）重大危险源管理；13）变更管理；14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；16）消防管理；17）仓库、罐区安全管理；18）关键装置、重点部位安全管理；19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；20）监视和测量设备管理；21）安全作业管理，包括动火作业、进人受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出人库、运输、装卸等；23）检维修管理；24）生产设施拆除和报废管理；25）承包商管理；26）供应商管理；27）职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；28）劳动防护用品（具）和保健品管理；29）作业场所职业危害因素检测管理；30）应急救援管理；31）安全检查管理；32）自评等。本项20分。①查看文本，每少一项内容扣1分。②制度的内容不符合法律法规的要求及本单位的实际情况，不具有可操作性，每项内容不满足上述要求，扣1分。至少抽查十项制度，检查其内容是否具有可操作性。氯碱生产单位的制度还应包括的内容见附件2“3.3.1”合成氨生产单位的制度还应包括的内容见附件3“3.3.1”252.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。本项5分。①查发放记录，未发放到各个工作岗位，缺少一个岗位，扣2分；②抽查工作岗位，每发现一个岗位无规章制度扣2分。工作岗位至少应包括所有职能部门、所有车间、班组**3.4安全操作规程251.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。本项20分。①查看文本，每少一种扣3分；②查发放记录或抽查工作岗位，每发现一个岗位无操作规程扣25分。①所有生产岗位、所有通用工种（管工、焊工等特种作业）都应编制岗位操作规程。②岗位操作规程内容应符合实际情况，且应包括以下内容：本岗位工艺指标、工艺操作方法、正常开停车程序、紧急停车程序和处理方法、可能发生事故原因分析和处理方法、操作过程注意事项、设备巡回检查的规定、本岗位有毒有害允许浓度、消防器具的使用等。至少抽查六项岗位安全操作规程，检查其内容是否满足上述要求。氯碱生产单位关注点见附件2“3.4.1”合成氨生产单位关注点见附件3“3.4.1”2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程。本项5分。未编制新的操作规程，扣5分。无“四新”时按缺项处理查相关资料。3.5管理制度修订151.企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。在发生以下情况时，应及时对相关的规章制度或操作规程进行评审、修订：1）当国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；2）当企业归属、体制、规模发生重大变化时；3）当生产设施新建、扩建、改建时；4）当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；5）当上级安全监督部门提出相关整改意见时；6）当安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问时；7）当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；8）其他相关事项。本项9分。①未明确评审和修订时机和频次，扣4分。②未按本单位规定的频次进行评审、修订，扣3分。③未及时进行评审、修订，扣2分。查文件及相关记录。1.（1）企业应制定制度或规定企业制度和安全操作规程修订的时机和频次；（2）定期进行评审：当法律法规、生产无变化时，一年一次；如有产品、技术、设备、法规标准等有变化，立即进行修订。2.检查评审和修订记录。注：在每次修订前加“前言”修订情况进行说明，结合企业实际特点，对企业不涉及制度可以不建立，但必须有前言中说明2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。本项2分。查评审及相关记录，参加人员不全，缺少一类人员，扣1分。查评审及相关记录。3.企业应及时组织相关管理人员和操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程。本项2分。未及时进行宣贯、学习扣2分。查宣贯、培训记录。4.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程。本项2分。查工作现场及从业人员持有的制度或操作规程，发现有过期作废版本扣2分。查工作现场。4安全培训教育（100）4.2管理人员培训教育201.企业主要负责人和安全管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格，取得安全资格证书后方可任职，并按规定参加每年再培训。本项10分。主要负责人未接受培训（含再培训）或无安全资格证书扣20分；安全管理人员未接受培训（含再培训）或无安全资格证书缺一人扣20分。查有关证书。2.企业其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业工程技术人员的安全培训教育由企业相关部门组织，经考核合格后方可任职。本项10分。相关人员未接受培训或未经考核或考核不合格上岗的，每人次扣2分。①先任职，后上岗视为未考核而上岗。②安全培训教育应分类施教，若发现本项所指人员的安全培训教育采用一本教材、一张试卷应扣分。包括所有管理人员，定好名单抽查8人；（2）教育要分层次，如果各级管理人员一个考卷一个结果，扣5分。工程技术人员主要进行安全技术和法规培训，管理人员主要进行法律法规及管理知识的培训；4.3从业人员培训教育201.企业应对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时。本项5分。①抽查员工培训教育档案（记录），每个考核不合格或未经安全培训教育而上岗的员工，扣2分。②每年至少应进行一次再培训，未进行，扣2分；再培训教育的学时数不符和规定要求的，每人次扣1分。查培训教育档案或记录；抽查5名员工。2.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。本项5分。抽查特种作业人员台帐及特种作业操作资格证书，每人不符合扣1分。查台帐，查5名员工。检查企业特种作业人员台帐，核对证书，注意两点：（1）无证上岗的情况，比如3个班只有2个司炉工；（2）逾期未复审的情况；3.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。本项4分。抽查作业人员台帐及上岗资格证书，每人不符合扣2分。本单位无运输车辆、无相关人员时作缺项处理。查台帐，查员工。（1）检查台帐和核对证书；（2）装卸管理人员也应该发证，但这项工作没开展可不考核；（3）没有车辆和人员的企业按照缺项处理；4.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。本项6分。未进行专门培训扣3分；有关人员未经考核上岗操作扣3分。无“四新”投产的按缺项处理。查培训记录，查员工。落实企业近三年有无四新情况，如果没有按照缺项处理，如果有按照规范考核。**4.4新从业人员培训教育201.企业应按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。本项10分。抽查新员工培训记录每人次未接受三级培训教育而上岗，每发现一人扣20分。查培训记录，查员工。从近三年进厂的新工人中抽选5人，没有班级的可进行两级教育，但内容不能少；2.企业新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时。本项10分。抽查新员工培训档案（记录）每人次培训学时不足的，扣2分。查培训记录，查员工。1.企业从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年）者，应进行车间（工段）、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。本项3分。抽查培训教育档案（记录），每人次不符合扣1分。查培训记录。（1）落实近三年上述人员名单；（2）追踪查上述内容；（3）培训学时和内容执行3号令；2.企业应对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育。本项2分。抽查培训记录，每人次不符合扣1分。查培训记录。（1）查参观学习登记及相应培训教育记录，只有登记无法证实培训的扣分；（2）实习人员不能作为外来参观人员，应进行三级安全教育；4.4其他人员培训教育103.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育；经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进人作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。本项5分。①未建立承包商作业人员台帐扣3分；②无培训的相关记录扣5分；③无入厂证扣3分；④每人次考核不合格而发放入厂证的扣2分。查工作台帐，查相关记录。（1）查外来施工人员登记表、培训记录、考核记录、入厂证发放登记表，进行对比；（2）抽查现场人员；注意：A、培训内容符合P47的要求；B、注意有无没有入厂证在现场作业的情况。4.5日常安全教育201.企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。本项4分。未开展活动的扣4分；未按计划开展活动的每项或每部门扣1分。①查相关资料；②与安全管理部门及班组有关人员交谈。2.班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。本项4分。查班组安全活动记录，每项不符合扣1分。查班组活动记录。频次、学时、负责人未参加各扣1分。（1）检查制度规定（安全培训制度或班级安全管理制度中有规定）；（2）检查班组安全活动计划；（3）检查班组安全活动记录；注意：A、企业应在制度中规定管理人员参加活动的义务和频次；B、在活动记录中应如实记录各级管理人员参加活动的情况；C、检查班组安全活动记录，每周一次或者按照倒班频次；3.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学时。本项4分。查部门安全活动记录，每项一个部门不符合扣1分。查相关记录。4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。本项4分。查安全活动记录，每项不符合扣1分。查相关记录。此处的企业管理人员指的是车间副主任及以上的管理人员5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。本项4分。未制定部门、班组安全活动计划扣4分；计划内容每项不符合扣1分。查相关记录。检查活动计划文本（主要是本年度的）：（1）活动计划应该是短期的，通常一月一制定；（2）活动计划应符合企业的实际情况；（3）活动形式应是多样的。4.1培训教育管理101.企业应严格执行安全培训教育制度，依据国家、地方及行业规定和岗位需要，制定适宜的安全培训教育目标和要求。根据不断变化的实际情况和培训目标，定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划。本项3分。①未制订培训教育目标和要求，扣1分；②未按规定识别培训教育需求或识别不全，扣2分；③无有效安全培训教育计划，扣2分；④安全培训教育计划未有效实施，扣2分。①查培训计划，每期培训是否明确目标与要求。②对培训教育需求应进行辨识、分析。并根据培训教育需求制定培训教育计划。计划应包括内部计划和外部计划。（3）检查有无教育培训计划（至多一年一次）；（2）检查识别教育需求的分析报告；计划表按照规范P50表3-10；2.企业应组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金和设施。本项1分。未落实组织培训教育的人员、资金或设施，扣1分查有无培训场所、组织实施的人员、教师、或培训计划无法落实（包括培训教育资金计划不落实）等。3.企业应建立从业人员安全培训教育档案。本项2分。未建立培训教育档案或档案不全，扣2分；培训教育台帐（记录）不符合，每项扣0.5分。培训教育档案应包括：①培训教育台帐（记录）；②每位从业人员入厂以来历次培训教育记录，应一人一档；③培训档案应记录培训时间、内容、和考核结果等。4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变更情况。本项1分。未记录计划变更情况扣2分；记录不全，每条扣0.5分。查培训教育计划的执行情况，未按计划进行视为有变更。（1）检查年初计划；（2）检查计划的执行情况；（3）对于计划的变更情况要有说明；5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。本项2分。未进行有效的培训效果评价扣2分；漏评1次扣1分。查评价记录。对大安全教育培训要每次都进行评价，小培训可以不做；但每年要进行1次。6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全培训教育。本项1分。培训目标未包含终身教育或全员培训的扣1分；对在岗人员的培训教育未经常进行的扣1分。根据培训管理制度及培训档案做出综合判断。5生产设施（100）5.1生产设施建设251.生产设施建设应满足国家“三同时”规定；2.企业应对项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家有关规定进行规范管理；3.生产设施建设中的变更应严格执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更全过程进行风险管理；4.积极采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料，组织安全生产技术研究开发。1.本项5分。查项目资料及现场抽查，每项不符合扣2分，扣完为止。2.本项10分。查各阶段资料及审查报告，每项不符合扣2分，扣完为止。3.本项5分。查变更资料，每项不符合扣1分，未进行风险管理的扣2分，扣完为止。4.本项5分。每项不符合扣2分，扣完为止。1.（1）首先要确定有无新、改、扩建设项目，起点：2002.3.15从《危险化学品安全管理条例》实施开始；（2）企业的生产设施管理制度中要有有关“三同时”的内容；（3）制度内容要按8号令和指南P49进行；2.（1）我省现在项目的建设程序：可行性研究—安全预评价—安全审查设立、批准—初步设计—安全专篇审查—施工图设计—施工—试生产—安全验收评价—竣工验收。各阶段的资料、文件、审查意见、备案文件、批准文件都要准备齐全；（2）对于建设项目的规范管理，目前危险化学品建设项目应当按照8号令的要求来进行管理（2006.10.1）。8号令实施之前的项目按照《危险化学品安全管理条例》和国家总局第17号令的要求进行管理；3.（1）变更不能随意，应有设计单位出具变更单，对变更要进行风险管理，对大的变更。按照8号令第12条的要求，应进行重新安全评价和审查；（2）企业要有变更管理制度和程序，其中要有建设项目变更的内容；对变更的程序、风险管理、评价报告等内容要有规定；4.（1）总的依据按照原国家经贸委及发改委公布的淘汰机电产品目录和产品结构调整目录，有鼓励发展的产品、工艺、，有限制发展和淘汰的；（2）新的安全生产技术一般为行业内公认的较先进的新技术。*5.2安全设施251.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。本项5分。查安全设施管理制度、台帐，没有建立台帐的扣4分。查台帐等资料。2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准，做到：1）宜按照SH3063-1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；3）宜按照SH3097-2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；6）按照GB50058设置电力装置；7）按照GB11651配备个体防护设施；8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160；*9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。10）其他本项5分。抽查现场、每发现一处不符合扣1分。未按照有关规定或标准在易燃、易爆、有毒区域设置检测报警设施或在可能发生火灾、爆炸的部位设置防超温、超压安全联锁设施或泄压设施及其它控制设施，扣100分。对有危险工艺的企业，按安监总管三（2009）116号、鲁安监[2008]149号的要求考核。氯碱生产单位关注点见附件2“5.2.2”合成氨生产单位关注点见附件3“5.2.2”3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。本项5分。①查定置管理图或安全设施台帐，无专人负责的，扣4分；②查检查和维护保养记录，未定期检查和保养，漏一项扣1分。查资料，记录。1）安全设施指企业（单位）在生产经营活动中将危险因素、有害因素控制在安全范围内，以及预防、减少、消除危害所配备的装置（设备）和采取的措施。【《国家安监总局关于危险化学品建设项目安全许可和试生产（使用）方案备案工作的意见》安监总危化【2007】121号】，在478号文中也有规定，具体下达目录是在说；（2）考核要点：A、要建立安全设施管理制度，明确部门和责任；B、建立安全设施台帐；C、有布置图；D、对安全设施要有检修计划，定期检修和检验；E、对安全设施不得随意拆除、挪用或者弃置不用，因检修拆除的检修完后立即复原。4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。本项5分。①无检修计划扣1分；未按计划定期检修，扣1分；②随意拆除、挪用或弃置不用扣1分；检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，扣1分。查安全设施检修资料和装置现场。5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。本项5分。①无监视和测量设备台帐，扣2分；②未定期进行校准和维护，每种扣1分；扣完为止。查设备台帐，查有关记录。（1）范围：电视监控、流量、温度、压力、液位、高低位报警；（2）Ａ：要有台帐；Ｂ：要有制度（可在其他制度中体现）；Ｃ要有校准和维护记录；（３）抽查压力表多余３０台并帐物相符。5.3特种设备51.企业应按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理。本项1分。未按《特种设备安全监察条例》相关要求进行管理，扣1分。查相关资料。2.企业应建立特种设备台账和档案。本项1分。查特种设备分类台帐，并核对档案；无档案、台帐，扣1分。查台帐和有关档案。3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。本项0.5分。查登记使用证，每缺一台设备没有登记扣0.5分。查相关资料。4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行一次检查，并保存记录。本项0.5分。查维护保养记录，每发现一处不符合扣0.5分。抽查现场、查记录。5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。本项0.5分。查检修、校验记录，每发现一处不符合扣0.5分抽查现场、查记录。6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。本项1分。查特种设备台帐、检测报告，每发现一处不符合扣1分。抽查现场，查记录。7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。本项0.5分。查报废及注销手续，每发现一处手续不符合扣0.5分。查相关资料。氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“5.3.7”*5.4工艺安全251.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：1）化学品危险性信息：（1）物理特性；（2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；（3）毒性；（4）职业接触限值。2）工艺信息：（1）流程图；（2）化学反应过程；（3）最大储存量；（4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。3）设备信息：（1）设备材料；（2）设备和管道图纸；（3）电气类别；（4）调节阀系统；（5）安全设施（如报警器、联锁等）。本项3分。现场询问操作人员，相关人员一人次不了解或了解不全面，扣1分。现场抽查操作人员。氯碱生产单位关注点见附件2“5.4.1”合成氨生产单位关注点见附件3“5.4.1”2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；2）泄压和排空系统；3）紧急停车系统；4)监控、报警系统；5）联锁系统；6）各类动设备，包括备用设备等。本项4分。每项不符合扣1分。未办理相关手续停用安全联锁设施，扣25分。对1）项，查阅检验报告；对2）项，查安全阀查检验报告；防爆膜查出厂合格证及更换记录；对3）、4）、5）项，查调试记录；对6）项，查现场和设备档案。3.企业应对工艺过程进行风险分析：1）工艺过程中的危险性；2）工艺场所潜在事故发生因素；3）控制失效的影响；4）人为因素等。本项3分。未进行风险分析，扣3分；未采用适当的方法进行风险分析，扣2分。较适宜的方法是HAZOP分析4.企业生产装置开车前应组织检查，进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：1）现场工艺和设备符合设计规范；2）系统气密测试、设施空运转调试合格；3）操作规程和应急预案已制订；4）编制并落实了装置开车方案；5）操作人员培训合格；6）各种危险已消除或控制。本项3分。查安全条件确认各个阶段形成的方案、档案、记录，每项不符合扣1分。查相关资料。重点关注原始开车和大修后的开车。氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“5.4.4”。合成氨生产单位还应关注的内容见附件3“5.4.4”。5.企业生产装置停车应满足下列要求：1）编制停车方案；2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。本项3分。无停车方案和停车记录，扣2分；现场抽查操作人员，对停车方案及操作规程不了解，扣1分。查停车方案和有关记录。氯碱生产单位还应关注的内容见附件2“5.4.5”6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。本项3分。查工艺操作规程或制度，无异常情况处理的内容扣1分；异常情况处理记录不符合要求，扣1分。查工艺操作规程或有关制度。7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。本项3分。现场检查，每发现一处不符合，扣1分。现场检查。对于有毒有害的危险化学品应满足本条要求。氯碱生产单位关注点见附件2“5.4.7”。合成氨生产单位关注点见附件3“5.4.7”。8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。本项3分。①未严格执行操作规程，每发现一处扣1分；②工艺参数出现偏离，未及时进行原因分析并纠正，扣1分。查工艺规程或操作规程、查操作记录。现场询问操作人员。氯碱生产单位工艺参数见附件2“5.4.8”。合成氨生产单位工艺参数见附件3“5.4.8”。5.5关键装置及重点部位51.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。本项1分。①.制度中未明确承包人的责任，到承包点的活动频次，活动的内容等内容，缺一项内容扣1分。②.未实施定点承包的安全管理机制，扣2分，每漏一点扣1分。企业领导指厂级领导。查文件及有关资料。2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括：1）指导安全联系点实现安全生产；2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实；3）定期检查安全生产中存在的问题；4）督促隐患项目治理；5）监督事故处理原则的落实；6）解决影响安全生产的突出问题等。本项1分。监督与指导内容不符合规范的要求，每缺一项扣1分。扣完为止。①关键装置、重点部位的界定由企业进行；②查安全活动记录。3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。本项1分。查安全活动记录，每少活动一次或活动内容不符合要求，一次不符合扣1分。查有关记录，应有意见、工作指示、签字。4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。本项1分。①未形成监督机制，扣2分。②查检查记录，未定期检查扣1分；扣完为止。查档案及有关记录。档案内容应包括：工艺参数、控制指标，设备运行及检修、仪表、安全设施运行检修维护情况、安全检查记录等。氯碱生产单位关注点见附件2“5.5.4”合成氨生产单位关注点见附件3“5.5.4”5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。本项1分。①未制定应急预案，扣1分，每缺一处或一项预案扣1分；②每少演练一次，扣1分；查应急预案及有关记录。6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行。按2.5进行。１.（１）要点：制定制度；管理人员定点承包；设置电视监控和监测报警装置；（２）要求：Ａ：关键装置的重点部位由企业自己概括各自生产特点确定，不作统一要求，但制度中应明确；Ｂ：建立制度，制度中应明确每个关键装置和重点部门的承包人，对承包人的责任；到承包点的活动频次；活动的内容对承包人的考核；台帐及档案和书面报告等内容；Ｃ：现场承包点应有“管理人员承包责任牌”，牌上注明：装置名称，承包人的姓名，职务等；Ｄ：关键装置和重点部位要安装电视监控，对有可能散发可燃气体或有毒气体的装置，要安装监测报警装置；Ｅ：本条可指定点承包的管理人员是企业厂级领导或公司级领导；２.（１）要点：Ａ：承包人对所负责的关键装置＼重点部门的安全监督与指导责任内容要齐全，（指南Ｐ５３六条要求）并在制度中体现；Ｂ：承包人至少每月到承包点活动一次；（２）要求：Ａ：承包人的活动形式：参加班组安全活动，安全检查，督促整改事故隐患，安全工作指标；Ｂ：所有的活动要有活动书面记录，内容包括活动时间＼内容，要由承包人签字，部门负责人签字；３.（１）明确企业的安全生产管理部门对承包人进行考核；（２）考核频次：每季度一次，并进行公布，形式可以以文件＼简报＼通告等；（３）应对所有承包人都要考核，不要有遗漏；４.考核重点是档案＼巡查记录和报告文本，要点：（１）对每个关键装置和重点部位建立档案，应包括：工艺参数＼控制指标，设备运行及检修＼仪表＼安全设施运行检修维护情况＼安全检查记录；（２）对关键装置和重点部位的安全检查，按照“一岗双责”的要求及第十个要素按各自职责进行安全检查，对查出的险情和隐患进行书面报告和及时处理。５.演练考核按照９.６.２的要求：（１）要制定关键装置＼重点部位的应急预案，对中小企业如果在综合预案中体现出每个关键装置＼重点部位的预案内容也可以；（２）每半年进行一次演练。5.6检维修151.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。本项5分。查制度文本，无相关内容，扣3分；未严格执行扣2分。查制度，查资料。依据是《厂区设备检修作业安全规程》ＨＧ２３０１８――１９９９１.查看文本，对重点设备应有具体要求和时间：（１）要求企业要加强设备设施的检维修管理，确保检维修过程符合安全生产要求，避免发生安全事故，环境污染和对作业人员的伤害，这些都应在制度中体现。（２）制度中的内容应包括：日常检维修和定期检维修的责任部门职责和检修频次，设备大修时应执行“五定”管理（定检修方案＼定安全措施＼定检修人员＼定检修质量＼定检修进度）2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。本项4分。查检修计划及方案，未制定计划或方案未做到“五定”，扣2分。查相关文件、资料。（１）检维修计划可分为小修＼中修＼大修，系统停车大检修。（２）计划检修的前期准备，包括检修项目内容的审定；施工方案和开停车方案落实；计划进度的安排；备品备件的落实；检修材料＼机具的准备人员；施工图纸等；（３）系统停车大检修还应制定：施工现场平面布置图，施工技术网络图，人力平衡分布图，安全因果图，施工进度表等。3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序：1）检维修前：（1）进行危险、有害因素识别；（2）编制检维修方案；（3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；（4）对检维修人员进行安全培训教育；(5)检维修前对安全控制措施进行确认；（6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；（7）办理各种作业许可证。2）对检维修现场进行安全检查。3）检维修后办理检维修交付生产手续。本项6分。未按规定执行的，每项不符合扣2分。查相关台帐、记录。检查检修过程的风险分析和控制措施：（１）在检维修前，应组织有关人员，采用工作危害分析（ＪＨＡ）法或其他适用方法对检维修活动进行功能分析，制定有针对性的安全措施控制风险，确保检维修的顺利完成；（２）风险分析应对检维修的重点步骤的作业，都要分析到；（３）制定的控制措施要有针对性检查检维修现场：（１）按《厂区设备检修作业安全规程》有关内容要求；（２）管理具体内容应包括：Ａ：严格执行动火作业＼设备内作业＼高处作业＼抽堵盲板作业＼吊装作业＼断路作业＼临时用电作业＼高温作业＼动土作业等作业票证的管理；Ｂ：检维修人员应按规定穿戴劳动防护用品；Ｃ：是否遵守检修人员各自工种的安全技术规程；Ｄ：电气检修遵守电气安全工作规定；Ｅ：检修进程中出现异常情况按应急救援预案进行处理；Ｆ：严格设备检修安全规章制度，严禁对检修内容，随意变更扩大作业范围或转移作业地点等。5.7拆除和报废101.企业应严格执行生产设施拆除和报废管理制度。拆除作业前，拆除作业负责人应与需拆除设施的主管部门和使用单位共同到现场进行对接，作业人员进行危险、有害因素识别，制定拆除计划或方案，办理拆除设施交接手续。本项4分。①制度中未明确责任部门和工作程序、未对清洗、报废等程序做出规定的，一项不符合扣1分；未严格执行的扣1分。②未制定拆除计划、未进行风险分析的，一项不符合扣1分。查相关资料。检查制度文本：（１）明确设备拆除审批程序和工作程序，责任部门，在拆除过程中严格按有关