合规大讨论会议记录

合规大讨论会议记录一．工作成效公司环境管理目标指标、重要环境因素有关的法律法规条款及其他要求规定的识别是充分的，根本做到了无遗漏。公司识别的环境法律法规与公司目前的施工活动和管理活动的控制要求根本相适应，能满足公司控制活动的需要。从公司日常环境管理运行控制、定期环境管理监视和测量、环境管理体系运行绩效监测，对社会公众、居民、相关方有重大环境影响的噪声、扬尘和有毒、有害气体、废水及生活污水排放、固体废弃物尤其是有毒有害废弃物的排放都得到了有效控制，取得了明显效果、已初步形成了污染预防的预控机制。至目前管理体系运行期内，公司无重大或一般环境污染事故、事件发生，未受到机关所在地环境主管部门、环境监察部门的处分、通报批评或新闻媒体曝光等情况发生，未发生社会公众、社区居民等相关方的抱怨或投诉。公司在环境管理体系运行中学法、懂法、守法、执法的内部自我约束机制初步形成，实现了公司最高管理层对社会公众污染预防、遵守法律法规和其他要求的承诺。二、各部门负责人关于合规性评价的发言1、杨部长（后勤保卫部）：本部门在今年的工作过程中符合《中华人民共和国消防法》、《公安部易燃易爆化学物品消防平安监视管理方法》、《四川省消防条例》中的相关内容，并按照《中华人民共和国环境保护-法》对各单位进行监视、指导。2、陈部长（资源部）：本部门在今年工作中严格按照《中华人民共和国劳动法》、《建立工程施工专业分包》中的相关内容执行，符合法律法规要求。3、唐部长（生产技术部）：本部门对施工组织的内容按照《中华人民共和国环境保护-法》、《建筑工程平安生产法》、《建立工程质量管理条例》进行审核。4、龚部长（平安生产部）：我部门在平时工作根本符合《中华人民共和国平安生产法》、《建筑工程平安管理条例》、《建筑工程质量管理条例》等关于平安、质量、环境的法律、法规的要求。5、徐部长（物资供应部）：本部门在对施工现场进场材料严格按照《建立工程质量管理条例》把关，在工作过程中产生的废弃物按照《中华人民共和国固体废弃物污染防治法》中的内容执行。6、周部长（设备管理部）：本部门在今年的设备安拆、施工临时用电的监视、污染物的处理等工作工程均按照《特种设备平安监视条例》、《建立工程平安生产管理条例》、《中华人民共和国环境保护-法》中相关法律、法规的根本要求。7、张主席（工会）：本部门在工作中严格按照《中华人民共和国妇女权益保障法》、《中华人民共和国未成年人保护-法》中的内容对生产过程进行监视。8、李主任（办公室）：本部门在文件的发放、归档工作过程中严格按照《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施方法》、《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》中的要求执行。三、存在的问题公司的环境意识还有待进一步深化、强化。污染预防和专业管理、实际操作的结合有待加强。四、改进建议1.进一步加强对员工环境法律法规污染预防的。2.继续加强定期或不定期公司内部环境执法检查，完善奖罚和鼓励机制。XX年11月27日04合规评价会议记录-可用xx-12-2122:14时间：xx年10月10日地点：公司办公室人员：李俊邑会议内容：公司执行环境平安法律法规及其他要求情况主持人：李俊邑今天的会议主要是为进行合规性评价而单独召开的会议，目的是评价本公司质量、环境和职业安康平安管理体系运行以来，我们所识别的法律法规及相关的标准是否得到执行，还存在哪些问题。下面各部门主管人员就各部门情况及了解的法律法规执行情况进行发言，重点是有哪些法律法规及标准执行过程存在问题，以利于持续改进公司管理体系运行的效果。管理者代表马利锋：我公司自09年6月1日执行管理体系后，我们积极组织相关人员学习了标准、体系文件，结合公司执行环境职业安康平安管理体系的要求，对适用的法律法规进行了识别，共识别出适用的法律法规、标准100余个，包括了国家及省级的法规、条例及相关的标准，然后我们结合这些法规及标准的要求，识别了公司办公及生产过程中可能存在的环境因素、危险源。10月8日我们又对各部门执行法规及其他要求情况进行了现场的抽查，没有发现问题，特别是与重要环境因素、危险源有关的法律法规，各部门都能认真遵守，使得所有重要的环境因素、危险源都能得到有效的控制，取得了明显的效果。下面我针对几项主要内容总结一下。1、固体废弃物排放：存在的固体废弃物排放有：日常办公和生活垃圾、废旧设备、建筑垃圾、木屑、施工废焊条头焊渣、废弃石膏板、废弃龙骨、吊件、连接件、角钢、槽钢、方管、钉、电焊条、钻头、电线、废弃的各种包装物、运输遗洒、废弃的办公纸制品、废办具的废弃共20项环境因素。适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治方法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《建立工程施工现场管理规定》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市生活垃圾管理方法》、《环境保护条例》。公司制定了《固体废弃物管理控制程序》，在办公区域和施工现场都设立了分类排放场所，垃圾排放委托相关方进行，识别的环境因素控制符合要求。2、危险化学品的贮存和排放：危险化学品的贮存有：库房贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂、乙炔和氧气瓶。危险废弃物的排放有：废日光灯管、油漆化学品泄漏、油漆稀料空桶丢弃、设备漏油、废损配件丢弃、油抹布丢弃、废机油排放、油污排放、汽车尾气排放、废墨盒、硒鼓、磁盘等环境因素、危险源。适用的法律法规有：《固体废物污染环境防治方法》、《城市生活垃圾管理方法》、《城市建筑垃圾管理规定》、《国家危险废物》、《环境保护条例》、《危险化学品平安管理条例》。公司制定的《危险化学品控制管理方法》，以及相关的控制油品、化学品的泄漏的管理，设置了化学危险品的购置和发放记录，电脑复印机耗材由供应商负责回收，识别的所有环境因素、危险源符合要求。3、噪声排放：噪声排放有：切割机作业、电具切割线槽、直排式气枪钉饰面板、冲击钻作业、电锤打眼作业、理石墙地砖现场切割、力工砸墙、木工使用电锯作业、理石雕刻作业、车辆噪声排放多项环境因素。适用的法律法规有：《建筑施工场界噪声限值》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《机动车辆允许噪声》。工程部在强噪声施工过程中避开在夜间施工，严格执行《噪声控制管理方法》，均未发生噪声扰民事件，与噪声有关的环境因素、危险源控制符合要求。4、能源资源的使用和消耗：存在有：办公生活用水的消耗、办公生活用电的消耗、办公用品的消耗、施工临时用水处水的消耗、施工用电的消耗、建材的消耗等。适用的法律法规有：《节约用电管理方法》、《节约能源管理暂行条例》、《中华人民共和国节约能源法》、《城市节约用水管理规定》、《污水综合排放标准》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国清洁生产促进法》。教育员工节约用水、用电，并制定了购置节约型水龙头管理方案，对办公用品实施定额发放，环境因素控制符合要求。5、甲醛、苯释放：木工板材粘接、人造木板及饰面人造板装修、水性涂料、水性胶粘剂和水性处理剂作业；库房贮存地毯称垫、壁纸、聚氯乙烯卷材地板、人造板、贮存油漆、涂料、胶粘剂等。适用的法律法规有：《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国放射性污染防治法》、《建筑材料放射性核素限量》。各工程部通过各项原材料的检测报告，对材料的污染进行控制，未发生材料污染事件，环境因素控制符合要求。6、紧急情况和事件：办公场地发生火灾、焊接作业中发生火灾、乙炳瓶爆炸、贮存油漆、板材、有机溶剂、胶粘剂发生火灾等环境因素、危险源。适用的法律法规有：《废弃危险化学品污染环境防治方法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《大气污染物综合排放标准》、《中华人民共和国消防法》。编写了应急准备和响应控制预案，行政部编写了预防火灾、爆炸发生的环境管理方案，如预紧急事件按预案执行。环境因素、危险源控制符合要求。7、环境平安管理方案实施情况报告本年度制定了：预防火灾、爆炸的发生，噪声、粉尘控制，固废回收，人身伤害管理等六项管理方案，在施工过程中有效的控制了环境因素、危险源，完成目标、指标情况较好，资金管理到位，管理措施有效。8、环境平安管理分析的报告自一体化管理体系运行以来，针对质量、环境、职业安康平安标准、三体系整合管理手册、程序文件、管理方法及法规和其他要求，行政人事部举行了屡次培训，使节能降耗、环境保护、平安防范的观念深入贯彻到每个员工，在每个施工过程中都表达节能降耗、环保平安的理念，质量、环境、职业安康平安管理体系在公司覆盖范围内运行根本有效。9、存在的薄弱环节及改进的建议①、局部部门和工程部对标准理解不透，学习不到位，对环境因素、危险源的识别和评价方法不能熟练运用，建议举办标准培训。②、工程部的施工过程中存在一些强噪声，如切割机作业、冲击钻作业。建议尽量防止在夜间和生活区一侧使用，减少噪声污染。行政人事部：赵辉行政人事部做为一体化管理体系运行的后勤保障部门，积极协助工程技术部开展好有关法律法规及其他要求的识别和控制工作，对执行法律法规的重要性及对法律法规有明确认识，我们还将专门组织了一次法律法规方面的培训，目的是让各部门人员全面了解法律法规的要求，提高各岗位人员遵纪守法的意识显著提高，充分了解执行法律法规和重要性，以及偏离这些要求可能产生的后果。我们部门涉及到的法律法规都能认真执行，如建立了环境平安管理方面的规章，对可能产生的环境平安问题制定了应急预案，配合工程技术部进行了一次防火应急演练。工程技术部：王宁宇我们施工部门在体系运行后，遵守法规的意识得到了加强，日常施工过程中不但重视产品质量问题，也给工程经理落实了有关环境平安管理方面的职责，重视比以前有较大的提高，各工程部都认真遵守法规的要求，没有出现违纪情况，环境平安管理得到了加强。李俊邑：本公司的一体化管理体系应遵守的法律法规已识别的有100余个，我公司直接应用的《水污染防治法》、《北京市防火平安工作管理规定》、《危险化学品平安管理条例》、《工业企业厂界噪声标准》、《大气污染综合排放标准》等系列法规、标准等各部门都能认真执行，通过这次评审使大家更加认识到了遵守法规的重要意义，并明确了这些法规在本部门已得到认真遵守。近期各部门对体系运行工作比较重视，部门领导亲自参与此项工作，认真催促所属人员开展工作，使得各项法规能够在各部门得到有效执行，下步各部门应进一步落实法律法规的要求，善始善终的严格执行国家及地方的各项法律法规，力争使公司的环境及平安管理体系运行的更好。各部门都能够有效遵循法律法规进行施工，未发生过环境扰民事件，未有单位和个人投拆，无环境污染事件发生，各单位的'环境行为根本符合环境法律法规和环境要求。对在合规性证据收集过程中发现的不符合，责任部门能够及时分析原因，制定和实施纠正即纠正措施，对环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。通过合规性评价分析，在未来的工作中，将进一步改进工作中存在薄弱环节，以持续改进环境管理绩效。记录人：佟悦欣XX年10月10日三季度案防工作会议纪要xx-12-2123:30在朔州市邮政储蓄银行会议室，召开了xx年第三季度案防工作会议。市局王宝明局长、市局平安委员会全体成员、各县区局长参加里会议。现将会议内容纪要如下：一、督保部通报三季度案防工作情况合规经营和案件防控是邮政金融稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的根本前提，是每一个金融从业人员必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。但在三季度检查情况来看，暴露出的小问题比较多，主要表现在：1、案防学习和警示教育不够；2、安防设施运行情况登记不全面，存在提前填写或过后补登现象；3、各类预案制定不精细、演练组织不及时；4、对金库、运钞的检查频次没有到达规定标准。5、金库单人值守较为平凡，也存在无人值守现象；6、个别金库出纳在工作结束后忘记布防，最后还得市局监控中心代为布防。总之，安防制度的执行情况不够到位，人防质量有了折扣，致使物防和技防功能没有充分发挥出来。加快推动案防责任制和各项制度的落实，认真解决平安管理上存在的突出问题，加强薄弱环节的平安管理，遏制违规违章现象，消除平安隐患，防范各类案件的发生，具体工作安排如下：1、各单位负责人，在日常工作中既要检点自己行为职责，又要指导好员工标准操作，促进员工跟进标准化。2、深度推行平安防范教育培训工作，让案防观念和意识渗透到每个员工、每个岗位和每个操作环节中，营造出“重操守、讲合规、促案防”的良好气氛，促使所有员工在案防工作中能够遵守制度、标准操作。3、以提高执行力为目标的制度体系。不断创新操作流程和，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。把习惯性的合规操作嵌入到各种工作中。4、扎实跟进监视检查，强力指导、催促整改、加大，要全面落实相关规定，牢固树立起“金融平安无小事”的风险意识，确保案防取得实效。5、继续保持好与银行的合作，共同部署好案防工作、开展好案防活动、落实好案防制度。全面落实平安生产责任制度，进一步夯实平安生产根底，坚决杜绝平安生产中存在的隐患。二、市邮政局王宝明局长作讲话1、充分认识案防工作的长期性、艰巨性和复杂性，增强工作的紧迫感和责任感。以科学开展观为指导，充分认识形势的严峻性和案件防控工作的长期性、反复性和艰巨性，务必保持清醒头脑，摒弃任何盲目乐观或松懈厌战的情绪，坚持警钟长鸣，强化案件防控的责任感。进一步提高思想认识，认清形势，正确处理好业务开展与风险管控的关系，增强工作自觉性和主动性，提前应对和防范。2、加强邮政生产环节管理，从源头上做好案件防控工作。一是要加强案防知识宣传培训，构建合规文化，增强遵纪守法和合规履职的意识，全方位开展案防知识培训；二是强化从业人员行为的管理监视，尤其是加强重要岗位工作人员日常管理。3、完善协调联动体系，不断增强案件防控有效性。为进一步加强案防工作，抓好对案防工作的整体部署、组织推动、内部协调和政策传导，要把工作任务和压力及时传导到各生产线和基层网点，充分发挥基层案防工作力量，做好案件的上报、处置工作。4、明确纪律，严肃问责，以持续的高压态势促进案防工作深入开展。严格执行案件责任追究制，前移案防关口，严肃追究违规责任，充分发挥案件问责的震慑、警示和教育作用。市邮政局王宝明局长充分肯定了三季度的案防工作，并就如何抓好四季度全市邮政金融案防工作提出了几点：1、健全制度，完善机制，切实加强做好案防工作的日常管理和考核。一要健全制度，结合区域实际，进行进一步细化和完善，认真梳理和整合，统一标准、统一标准，更便于基层的操作和执行；二要严格执行相关制度，催促从业人员遵守职业操守和行为标准，从源头上消除风险隐患；三要强化考核，严格按照“五不放过”的原那么，确保问题整改到位。2、加大投入，严密防范以科学的态度切实提升人防、物防、技防水平。3、邮银联动、齐抓共管，以始终一家人的心态切实形成做好案防工作的强大合力。严格按照银监部门要求，将协调工作常态化、制度化，及时沟通、协调，做到目标统一、步调一致，对出现的新形势、新问题，不断加强沟通和交流，为全市金融业务安康平安开展做出各自的努力。