采购过程风险分析

Sheet1 采购过程风险分析 序号 项目 存在风险 后果 控制措施 1 物料申购 1，申购单无规格或型号不详；2，未审批，审批不及时； 1，错购，误购；2，影响采购周期； 1，制订申购流程管理文件；组织相关人员开展安全培训；2，加强对申购单的审查，不合规申购单一律退回； 2 寻比议价 1，供应商选用不严谨；2，比价不充分； 1，易导致选用不合格供应商；2，易导致价格过高，造成财产损失； 1，制订供应商，组织采购等相关人员开展安全培训；2，严格执行价格审核、报备流程，定期对采购价格进行分析，以降低采购成本； 3 签订 1，合同未审批或审批不及时；2,合同未明确产品或安全、期限、运输方法和包装要求等； 1，易导致合作无保障；2，易出现运输安全等事故，带来财产损失或人员伤害； 1，制订采购流程管理文件；组织采购等相关人员开展安全培训；2，由专业人员制定合同，作业人员需严格执行合同相关制度； 4 采购订单 1,采购订单未经批准；2,采购订单未明确日期，数量，规格，月结方式，交货地址等；3,未按采购实施；4,采购易制毒化学品未办理相关手续；5,采购危险化学品未按要求索取安全技术说明书和安全标签； 1，影响采购周期；2，易导致采购物料延期、提前或误交等；3，易导致供货不及时，影响生产；4，易导致火灾爆炸等危险，造成财产损失或人员伤害； 1，制订采购流程管理文件；组织采购等相关人员开展安全培训；2，制订危险化学品管理制度，组织相关人员开展安全培训；3，对危险化学品供应商严格执行预审、选用过程并定期审核其它资质文件； 5 入库验收 1，未组织检测、验收；2，未按采购订单规格，数量检测验收；3，验收入库的物料不符合质量标准要求； 1，易导致入库产品质量不合格；2，影响生产，造成财产损失； 1，制订品管流程管理文件，组织品管等相关人员开展安全培训；2，严格按质量标准及操作规程作业， 6 对账请款 1，对账不及时，不准确；2，发票录入不及时，或遗失；3，请款单未审核； 1，易导致供应商应付账款的拖欠；2，影响与供方的合作关系，造成双方的财务损失； 1，制订采购流程管理文件；组织采购等相关人员开展安全培训；2，对请款流程的性、合理性、科学性进行监督，并落实责任到相关部门及相关人员； 7 仓库存储 1，危险化学品未按规定存放；2，未定期检查物料有效期；5，没有做到不同性质、互为禁忌物料分开存放；储存区域内的物料标色、分区不明 1，易导致火灾、意外爆炸、超压危险、引起物体打击、高处坠落等危险，造成财产损失；2，易导致物料过期，造成财产损失；3，易导致物料混淆、交叉污染； 1，制订仓库、危险化学品、防火防爆等安全管理制度，组织相关人员开展安全培训；2，严格执行相关安全规章制度，加强对仓库的监查； 8 物料发放 1，发放不及时，数量不准确；2，发放不合格或等检物料；3，未按先进先出发放； 1，易导致误领，多领，少领现象；2，影响生产，造成财产损失；3，物料、产品过了有效期； 1，制订物料发放安全管理制度，组织相关人员开展安全培训；2，严格执行相关安全规章制度，加强对仓库的监查； 9 其它Sheet2Sheet3