五矿自我评价[最新版]

五矿自我评价[最新版] --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 五矿自我评价 五矿自我评价 篇一:内部控制自我评价报告模板 内部控制自评价报告模板使用说明: 本模板中，【】“”内文字指可以根据实际情况具体化;“{ }”内的文 字提供选择的条件，应根据实际情况描述或删除”。 【XX中心 / XX单位】20xx年xx月xx日 内部控制自评价报告(模板) 【五矿股份 / XX中心】内控项目组: 【本中心 / 本公司/本部门】已对年X月X日(以下简称“基准日”) 内部控制的有效性进行了自我评价。现将情况报告如下: 一、管理层声明 【本中心 / 本公司】管理层保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承 担相应责任。 内部控制的目标是:合理保证财务报告及相关信息真实完整、合理保 证经营合法合规、资产安全，提高经营效率和效果。 二、内部控制自评价工作的总体情况 内部控制自评价工作的组织、领导、工作开展情况简要介绍。 三、内部控制自评价的依据和范围 【本中心 / 本公司/本部门】依据《中国五矿股份有限公司内部控制 评价办法》中的相关规定，在五矿股份总部统一要求下，开展内部控 制自我评价工作。自评价范围结合了最新财务报表数据信息、业务特 征、主要相关风险、管控重点等因素，综合考虑了【本中心 / 本公 司/本部门】及所有部门、下属单位的所有业务和事项。纳入自评价 范围的单位和业务流程包括: 【描述纳入测试范围的单位名称和重要业务流程】 上述业务和事项的范围涵盖了【本中心 / 本公司/本部门】经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 内控自评价报告 四、内部控制自评价的程序和方法 【本中心 / 本公司/本部门】内部控制自评价工作遵循《中国五矿股 份有限公司内部控制评价办法》规定的程序执行。自评价过程中，我 们采用了【个别访谈、调查问卷、专题讨论】等方法，广泛收集了【本 中心 / 本公司/本部门】内部控制设计和运行是否有效的证据，如实 填写了自评价工作底稿、并认定了内部控制缺陷 。 五、内部控制缺陷认定 【本中心 / 本公司/本部门】内部控制缺陷认定遵循五矿股份统一的 技术标准，根据认定标准，截至基准日存在的重大缺陷【XX】个、重 要缺陷【XX】个、一般缺陷【XX】个。针对上述内部控制缺陷，拟进 一步采取相应措施加以整改(详见附件2:内部控制缺陷汇总及整改 方案)。 【对重大缺陷逐一进行描述】 六、内部控制有效性的结论 {若存在重大缺陷，适用本段}:截至基准日，公司在内部控制设计与 运行方面存在上述尚未完成整改的重大缺陷，可能会給公司未来生产 经营带来【XX风险】。 {若不存在重大缺陷，适用本段}:截至基准日，公司对纳入自评价范 围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司 内部控制的目标。 {自基准日至内部控制自评价报告发出日之间是/否发生对评价结论 产生实质性影响的内部控制的重大变化。如存在，描述该事项对评价 结论的影响及管理层拟采取的应对措施}。 附:《内部控制缺陷汇总及整改方案》(模板另见附件2) 管理层:(签名) 【XX中心 / XX单位/ XX部门】 年XX月XX日篇二:五矿招聘资料 中国五矿招聘官方微博: 新浪微博:/minmetalshr 联系方式 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 招聘咨询电话:86-10-68495625 网申技术支持:86-10-68494251 招聘咨询邮箱:recruitment@minmetals. 实习面试开放式问题: 1.说明您选择五矿的理由 2.您如何规划自己的职业生涯 五彩假期，五矿开启&;,中国五矿集团公司年度暑期实习生招募活动 开始了～ 作为校园招聘工作向前的延伸，中国五矿暑期实习生计划立足集团公 司战略发展的需要，为广大优秀在校生提供提前步入职场的机会，对 实习生进行定向及专业化的培养，充分践行央企社会责任。 在五矿 100天的实习，将带你体验一个全球化的世界500强大型央企的全新 感受，国际化的工作舞台，快节奏的工作模式，精英荟萃的工作团队， 在这里，你能与行业精英面对面切磋;在这里，你能充分施展你的才 能;在这里，你能尽情挥洒自己满腔的热诚～ 我们承诺，在暑期实习期间表现优异者，将获得直接进入校园招聘笔 试环节的机会～ 本次暑期实习生招募职位涵盖集团公司总部职能部门及各大业务中 心的多个职位，欢迎年轻活力、有思想、爱挑战的你走近五矿～ 一、招聘计划 根据集团战略发展需要，年中国五矿集团公司拟面向全球各大高校招 募50名暑期实习生，实习期为7-9月，招聘职位详见中国五矿人才 招聘官方网站。 需求的专业包括:工商管理类、经济学类、材料类、地矿类、文学类、 房地产开发类、工程建筑类、法律类等九大专业类别。 招聘流程及时间安排 ?网申:年5月24日至年6月8日 ?面试:年6月中旬至年6月下旬 ?体检:年6月下旬 ?录用:年6月下旬至年7月上旬 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 二、简历投递方式及注意事项 中国五矿集团公司主要通过公司网站招聘系统收集简历。应聘者可直 接登陆中国五矿集团公司的官方网站进入公司的招聘系统 .cn 了解 招聘信息、填写应聘简历并申报招聘职位。申报职位时，请特别注意: 1. 按照网申流程，注册账号、创建简历，并申请职位; 2. 每位应聘者申请的职位总数最多为3个。 三、中国五矿招聘官方微博: 腾讯微博:/chinaminmetals，同时输入#五矿暑期实习生招募#即可 加这一热议话题，参与主题活动，赢取面试绿色通道奖励～ 新浪微博:/minmetalshr与五矿互动～ 四、联系方式 招聘咨询电话:86-10-68495958 网申技术支持:86-10-68494251 招聘咨询邮箱:recruitment@minmetals. 期待您的参与～ 中国五矿集团公司人力资源部 二〇一一年五月二十四日 什么样的面试礼仪最合适,送给大家四字箴言——顺其自然 注意倾听。听清楚面试者的话语。不要打断对方的谈话。准备好如何 回答一些普遍的问题，并把这些问题引向一些能够证明自己胜任工作 的事例。 1(第一印象非常重要。礼貌的问候，有力的握手和自信是至关重要 的。 衣着要得体，在走入大厦前，就应该做好准备:关掉手机、检查领带、 整理好妆容、喝掉手上的饮料。进入大厦后，碰到的任何一个公司内 的员工可能都会是待会儿要面试你的人。 2(面试者至少会考察候选人是否在以下三方面达到要求: 能否胜任工作。一般通过了解求职者的工作经历和经验与现有职位空 缺的联系来确定。对于技术性的工作，有时会组织特殊的测试。 能否适应公司和工作的部门。每个公司都有自己的文化，或保守，或 进取，或事事讲求按部就班，或重视创意。在交谈中，对方需要清楚 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 求职者是否能够适应这样的环境。 是否对工作富有激情。对方要确定求职者对工作和公司有兴趣和激情。 你可以事先做好对公司和行业的调研，并在面试中以积极的态度，表 现出自己对公司的热情。 恭敬不如从命: 进入面试房间之后，你的一举一动要按照招聘人员的指示来做，既不 要过分拘谨，也不能太过谦让，大方得体才最重要。 眼观六路:眼神的交流(eye contact) 交流中你的目光要不时注视着对方，万万不可目光呆滞地死盯着别人 看，这样会让他以为你对他“满怀深情”，或是和他有什么“深仇大 恨”，让他感到很不舒服。如果有不只一个人在场，你说话的时候要 经常用目光扫视一下其他人，以示尊重和平等。 耳听八方:主动的积极聆听者 最优秀的销售人员往往不是滔滔不绝地大侃，而是积极地聆听。招聘 人员不希望应聘者像木头桩子一样故作深沉、面无表情。应聘者在听 对方说话时，要不时做出点头同意状，表示自己听明白了，或正在注 意听。同时还要面带微笑，当然也不宜笑得太僵硬，要发自内心。在 面试中如果招聘经理多说话，说明他对你感兴趣，愿意向你介绍情况， 热情交流。但许多学生误认为只有自己说话才是最好的销售，往往会 抢着说话，或打断对方的讲话，这些都是很不懂礼貌的表现，会使自 己陷于被动，言多必失。 举手投足:常犯的错误 面试中乱摸头发、胡子、耳朵，可被理解为你在面试前没有对这些部 位好好打理，个人卫生注意不够，其实你是因为非常紧张，但乱摸中 会分散注意力，使你不能专心交谈，用手捂嘴说话是一种紧张的表现。 稳如泰山:只坐三分之二 面试时的坐姿，有两种极端不可取。一是全身瘫倒在椅背上，二是战 战兢兢地只坐椅边。正如花有花语一样，坐也有坐意:仰坐表明轻视、 无关紧要;少坐意味着紧张、如坐针毡;端坐，意味着重视、聚精会 神。 面试时，轻易不要紧贴着椅背坐，也不要坐满，坐下后身体要 略向前倾。一般以坐满椅子的三分之二为宜。 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 面对当前人才的流动越来越频繁、求职竞争越来越大的现实，怎样找 到一份称心如意的工作，成为困扰求职者的问题。所以，每位求职者 都必须重视自己、把握自己，并结合个人的实际条件去择业。 求职者除了要具备良好的专业素养外，掌握一些礼仪惯例和技巧是非 常必要的，有时这些礼仪形式甚至会起到举足轻重的作用。 毫无疑问的是，用人单位除了看你是否具备相当专业知识和潜力外， 还要看你在别人面前的言行举止如何，也就是你是否有修养。只有这 样，才是积极、团队、开拓型现代企业所需要的人才。 我们与人初次见面的时候，往往都会不知不觉地给对方造成“此人很 不友善”、“此人很直爽”之类的印象。这是拿对方跟自己的经验来比 较，并以其外貌、着装、举止等为基准，对对方产生的一种观念。如 果给对方的印象有所错觉的话，就很难修正自我的第一印象。即使能 修正过来，也要花费很长时间、很大的力气。 如果你是一个谦恭有 礼，非常注意礼仪准则的人，就会给人留下积极而美好的印象;否则， 你落选的可能性会更大。 某知名企业在招聘时，曾经设计过一道看起来不起眼的小题目，使许 多自恃有高学历的“才子”、“才女”们纷纷落于马下。 所有的简历初审合格者，被通知在同一天下午来面试。那天，二十多 位求职者坐满了会议室。奇怪的是，这么多人怎么可能一一面试得完 呢, 这时候，一位捧着很多材料的工作人员，进会议室艰难地拿了其他东 西以后，出门的时候一不小心把材料掉到了地上。然后他极不方便地 想弯下腰捡地下的东西。在他周围的这些求职者谁也没动，好像没看 到一样。这时候，离这位工作人员最远的一位求职者过来帮他捡起了 东西并开了门。 约半小时后，被通知除了刚才那位帮忙捡拾东西的求职者外，其余人 都可以回去了。 冰冻三尺非一日之寒。合格的人才，不仅要掌握专业知识，还必须具 备良好的修养。唯有两方面都合格的人才，才能立足社会，发展自我。 所以，作为一个求职者，首先就要在求职过程中，注意自己的行为举 止，以表现出自己的良好专业知识和修养，以获得成功的第一步。篇 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 三:五矿股份内控评价技术 内部控制评价技术指南 为便于中国五矿股份有限公司(以下简称“五矿股份”)职能部门、 业务中心及所属单位更好的开展内部控制评价工作，特制定本指南， 以指导内部控制评价的具体操作。本指南重点对内控评价基本流程中 关键环节的具体技术内容进行说明。 1. 实施内部控制自评价工作 1.1 下发自评价通知 五矿股份年度内部控制实施及评价方案经审批后，五矿股份据此组织 安排内部控制自评价工作，下发方案及相关文档模板，明确内部控制 自评价工作要求、完成时间、提交成果、上报审批流程等。 1.2 完成自评价工作 内部控制自评价主体按照五矿股份总部的统一要求,在规定的时间内 完成自评价工作，填写相关工作文档，并及时将经本层级管理层确认 的相关工作成果逐级上报。 1.2.1 自评价测试方法的选择 各业务中心和下属单位在开展自评价工作时，可参考以下方法开展自 评价测试工作: (一)访谈法 指通过口头或书面的方式对执行控制的相关人员提出问题，根据被访 谈人的回答确定控制是否存在，以及控制执行人对控制的理解程度。 访谈原则上应该以执行该项控制的人员作为访谈对象，如果相关人员 (如部门负责人)能够说明具体情况，也可以访谈相关人员，不需要 具体访谈到每个岗位。 (二)调查问卷法 针对重要风险或控制问题设计问卷调查表，分别对不同层次的员工进 行问卷调查，根据调查结果对相关项目做出评价。 (三)专题讨论会法 通过召集与业务流程相关的管理人员就业务流程中的特定项目或具 体问题进行讨论及评估的一种方法。 1.2.2 内部控制自评价底稿 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 内部控制自评价主体在开展自评价工作时，需按五矿股份总部统一要 求，填写评价工作底稿。工作底稿及填写方法参见“附件2-2-3.内 控评价工作底稿”。内部控制自评价工作仅需填列“内控评价工作底 稿”主页面的D至L列，其他内容在实施内控控制抽查工作时完成。 1.2.3 缺陷汇总表及整改方案 内部控制自评价主体针对内部控制自评价过程中发现的缺陷，应汇总 缺陷，并制定有针对性的整改方案，整改方案应明确整改措施、责任 人、计划完成时间等，并经自评价主体总经理办公会或类似权利机构 审批。具体填写模板参见“附件2-2-2.内部控制缺陷汇总及整改方 案模板”。 1.2.4 内部控制自评价报告 内部控制自评价主体需完成内部控制自评价报告，并经自评价主体总 经理办公会或类似权利机构审批。报告形式参见“附件2-2-1.内部 控制自评价报告模板”。 2. 实施内部控制抽查工作 本部分内容对确定抽查范围、抽样方法等内容进行了界定，用于指导 抽查工作的开展。因大部分自评价单位不涉及此部分工作内容，这里 不再进行详细阐述，如果有相关工作需求，可与五矿股份审计部沟通。 3. 缺陷认定及评价 3.1 内部控制缺陷分类 内部控制缺陷按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重 大缺陷可以是重要缺陷的组合，重要缺陷可以是一般缺陷的组合。 重大缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控 制目标。 重要缺陷是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度低于重大缺陷， 但仍有可能导致企业偏离控制目标。重要缺陷的严重程度低于重大缺 陷，不会严重危及内部控制的整体有效性，但也应当引起经理层的充 分关注。 一般缺陷是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。 3.2 缺陷认定及评价步骤 内部控制缺陷认定可参考以下步骤: --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 3.2.1 步骤一:判断缺陷导致财务报表错报的可能性 内部控制缺陷的严重程度主要取决于其可能导致的财务报表错报的 程度或非财务报告内控目标偏离的程度。因此在进行财务报告内部控 制缺陷评价时，需要关注该缺陷与财务报表认定的关联性，进而判断 缺陷导致财务报表错报的可能性。错报可能性的界定需要专业判断， 在判断错报的可能性时，一般可以定性分析而无需定量分析，需要考 虑的因素包括但不限 于: ? ? ? ? ? ? 影响到的财务报表科 目或非财务报告的内控事项的性质; 需要的主观判断程度、复杂性; 控制执行中的异常情况发生的频率和原因; 与其他控制的关联性; 缺陷可能造成的后果; 历史错报行为。 3.2.2 步骤二:判断是否存在补偿性控制 对于内部控制缺陷，应评估其是否存在补偿性控制，并且对补偿性控 制开展必要的测试验证工作，获取该补偿性控制是否有效运行的证据， 进而判断补偿性控制是否能够降低导致错报或对公司产生不利财务 影响的程度。 3.2.3 步骤三:判断此缺陷在考虑补偿性控制后仍然可能导致的财务 报表错 报 在考虑补偿性控制后，对缺陷导致错报的影响程度判断包括定量和定 性两种方法。从定量角度看，可以认为错报金额大于等于年度财务报 表总体重要性水平的100,的错报程度为重大，小于重要性水平的 100%而大于等于重要性水平的20%的错报程度为重要，其他为一般。 重要性水平的设定随着公司的不同情况以及财务报表使用者使用财 务报表的目的而有所不同，此外还和公司的性质和行业、以及财务指 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 标的稳定性有关。例如，公司的财务报表使用者关注企业的盈利能力， 则可以以税前利润、净利润的一定比例(如5%-10%)作为重要性水 平;如果税前利润或净利润波动较大，而财务报表使用者又关注公司 的成长，则可以以收入的一定比例(如0.5%-1%)作为重要性水平; 同样，如果财务报表使用者更关注公司的净资产，则可以按净资产 的一定比例(如1%-5%)作为重要性水平。在实际操作中，建议按下 述原则确定重要性水 平: ? 反映公司正常盈利水平，且盈利水平稳定的情况下，以 净利润的5% 作为重要性水 平; ? 如果税前利润或净利润波动幅度较大情况或不能正常反 映其盈利水 平，但收入相对稳定的情况下，以收入的0.5%作为重要性水平; ? 如 上述2种情况均不适合的情况下，以净资产的1%作为重要性水 平。 从定性角度看，对于某些性质的控制缺陷，即使其错报小于总体重要 性水平的20,，其缺陷的认定结果也应调高。内部控制存在重大缺 陷的迹象包括但不限 于: ? 发现董事、监事和高级管理人员舞 弊; ? 更正已公布的财务报 表; ? 发现当期财务报表存在重大错报，而内部控制在运行过 程中未能发 现该错 报; ? 内部审计职能对内部控制的监督无效。 对于与财务报表认定不相关的缺陷，直接执行3.2.4 步骤四 。 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 3.2.4 步骤四:判断财务主管或相关负责人对缺陷的重视程度 当在缺陷不存在合理的可能性导致财务报表错报时，或是存在补偿性 控制，或是缺陷导致的财务报表错报不重大时，测试人员对于内控缺 陷的评价还需要从谨慎性的角度出发，考虑缺陷是否足以引起财务主 管或相关负责人的重视，从而得出该缺陷是为一般缺陷还是为重要缺 陷的结论。其中相关负责人主要指负责该项业务的中高层管理人员。 3.2.5 步骤五:判断第三方独立且知情的人员对缺陷的态度 本步骤中所指的第三方独立且知情的人员可以是外部审计师、监管机 构人员、投资人等。当他们在取得和测试人员同样的缺陷相关信息时， 是否会认为导致重大财务错报或潜在负面财务影响，如果是，则该缺 陷构成重大缺陷，反之则为重要缺陷。本步骤的目的是在上述内控缺 陷定性定量分析的基础上，充分发挥测试人员的职业谨慎态度，从第 三方角度客观地重新审视内控缺陷的严重性，做出缺陷类型的判断。 内部控制缺陷认定的流程如下图所示，缺陷评价模板及填写方法参见 “附件2-2-4.内部控制缺陷评价表”。篇四:中国五矿集团公司高级 专业技术职务任职资格评审暂行办法 中国五矿集团公司 高级专业技术职务任职资格评审暂行办法 (二0一一年十二月三十日修订) 第一章 总 则 第一条 为加强我司高级专业技术职务任职资格评审工作的管理，客 观、公正、科学地评价专业技术人员的水平，充分调动专业技术人员 的积极性和创造性，根据国家专业技术职务任职资格评审的有关规定， 结合我司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于我司从事工程技术、国际商务、财务会计等相 关专业工作的专业技术人员申报工程、国际商务、会计系列高级专业 技术职务任职资格的评审。 第二章 评审原则 第三条 高级专业技术职务任职资格评审工作遵循以下原则: (一)严格条件。申报人必须达到国家统一规定的学历、专业工作 年限及外语水平等相关的资格条件要求。 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- (二)全面考核。平时与任期结合、考试与考核结合。 (三)客观公正。定性与定量结合、与评审结合。 (四)综合评价。对学识水平、业务能力和工作业绩进行科学合理 的综合评价。按照工作业绩是专业技术水平在具体工作中综合体现的 评审理念，在评审中既评价学识水平,也注重业务能力及工 作业绩。 第三章 评审机构 第四条 按专业系列设立工程、国际商务、会计三个高级专业技术职 务任职资格评审委员会(以下简称评委会)，分别负责评审工程、国 际商务、会计系列高级专业技术职务任职资格。 第五条 工程系列中享受教授级待遇高级工程师评审工作，以及不具 备成立评委会条件的专业系列高级职称评审工作，经集团公司领导批 准，由集团公司人力资源部统一对外委托有关单位代为评审。具体的 申报条件、评审办法、报送材料的要求及收费标准按委托单位的有关 规定办理。 第六条 评委会按国家有关规定由学术水平高、工作经验丰富、政策 性强、作风正派、办事公道，具有高级专业技术职务任职资格的同行 专家组成，一般应有不少于三分之一的中青年专家。 第七条 评委会人选应根据评审工作实际需要，考虑不同专业的研究 领域、学科分布以及评委的年龄结构，由集团公司人力资源部会同有 关单位从专业技术人员中遴选并报集团公司领导审批。评委会的办事 机构设在集团公司人力资源部，负责受理申请、资格审查、组织评审、 接受咨询等日常工作。 第八条 评委会一般由十五人以上组成，委员应具有本专业的高级专 业技术职务。评委会设主任委员一人，副主任委员一至二人。评委会 实行任期制，每届任期一般为两年左右，评委会成员任期届 满，应适当调整成员，每届调整人数不应少于三分之一，同时为保证 评审工作的连续性，调整人数亦不应多于三分之二。评委会组建单位 应向评委会成员颁发聘书。评委会成员在任职期间，由于长期出国、 退休、离职等原因，不再参加评委会工作时，应按原批准程序进行增 补，新增补委员任期到本届评委会期满为止。根据评审工作需要，评 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 委会可组建若干专家评议组，专家评议组有和建议权。 第四章 评审内容 第九条 为使评审工作客观公正，简捷可行，评委会将评审内容进行 量化评分(量化评分标准见附件)，具体评审内容包括: (一)资格条件 1、学历。申报人必须达到国家统一规定的学历要求。学历是指国民 教育系列学历。“双大专”和大学普通班毕业生可比照大学本科学历 申报高级专业技术职务任职资格。 2、专业工作年限。申报人必须达到集团公司规定的专业工作年限。 专业工作年限是指从事申报专业工作的年限。若从事过与申报专业相 近的工作，可根据具体情况计算为本专业工作年限。 3、外语水平。申报人必须达到集团公司规定的外语水平。 4、计算机水平。申报人必须达到集团公司规定的计算机水平。 (二)专业水平 1、学识水平。申报人学识水平包括专业知识、政策水平及专 业论著或专业译著发表情况。 2、业务能力。申报人业务能力包括工作能力、协调能力、创新能力 和决策能力。 (三) 工作业绩 工作业绩是专业技术人员各方面能力、水平及态度的综合体现，是取 得专业技术职务任职资格的重要衡量标准。 第五章 评审程序 第十条 评委会按国家人力资源和社会保障部规定的评审权限进行 评审。评审工作每年组织一次，具体程序是: (一)提出申请。申报人按照集团公司人力资源部的通知要求，向 所在单位提出申请，并提交下列评审材料: 1、专业技术职务任职资格评审表; 2、专业技术人员考核表; 3、高级专业技术职务任职资格评审人员情况简表 4、专题论文二篇; 5、学历证明复印件、身份证复印件、中级专业技术职务任职资格证 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 明复印件及本办法所规定的资格条件证明复印件; 6、取得中级专业技术职务任职资格之后，公开发表的反映申报人学 识水平的论文、著作、译著或其他作品，或在学术会议上入选过的学 术论文; 7、可反映申报人工作业绩的相关奖状或荣誉证书，项目成果 报告或设计书; 8、破格评审材料。 (二)单位。申报人所在单位根据本评审办法对申报人进行资格审 查，对其评审材料真实性进行确认，出具考核材料及意见，并将申报 人的评审材料报评委会办事机构审查。 (三)组织复核。申报人的评审材料由评委会办事机构负责复核。 (四)分组评议。评委会办事机构经请示评委会主任委员批准后， 可根据当年申报情况组建若干专家评议组。评委会办事机构负责在评 审会议召开前将申报人的评审材料送达各专家评议组。专家评议组负 责审阅申报人提交的专题论文，组织申报人进行论文答辩，根据评审 材料、论文审阅及论文答辩情况对申报人员进行初评，并提出意见。 专家评议组可根据需要，聘请评委会以外的同行专家协助审阅论文、 参与论文答辩及评议工作。 (五)召开评审会议。评委会主任委员或经主任委员授权的副主任 委员主持评审会。评委会召开评审会议时，出席会议的委员人数必须 达到全体委员的三分之二以上，其评审结果方为有效。评审工作按民 主程序进行，任何表决均需采取记名投票方式，成票数超过参加会议 成员的三分之二为通过。评委会召开评审会议时，如认为有必要，可 请申报人所在单位介绍情况。评委依照集团公司规定的量化评分标准 对申报人逐一进行评分，并在评分表上签名。评委应客观公正对待评 审工作，对自己所评分数负责。评委会主任委篇五:中国五矿股份有 限公司内部控制标准 中国五矿股份有限公司 内部控制标准 中国五矿股份有限公司 二零一三年二月 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 目 录 第一章 总 则 17 第四章 信息与沟通 . 20 第五章 内部监督.. 27 第七章 预算管理.. 57 第十一章 项目管理 . 62 第十二章 采购与付款 ........ 242 第一章 总 则 一、 目标 本标准的目标旨在确立中国五矿股份有限公司(以下简称为“五矿股 份”)适用的、基本的、一致的内部控制要求。这些标准是公司各职 能部门、业务中心及下属各业务单位在日常管理、业务活动中应遵循 的基本标准。 所有五矿股份全体员工都有责任遵循内部控制标准。各级领导应带头 执行、树立榜样，为遵循内部控制标准创造良好的环境。 二、 内部控制标准的原则、定位以及与流程的关系 (一) 建立内部控制标准的原则 1. 合法合规性原则:满足外部监管机构有关内部控制的法律、法规 等相关要 求。 2. 全面性原则:在内容上覆盖内部控制的五要素(包括内部环境、 风险评估、 控制活动、信息与沟通、内部监督);在实施范围上，涉及五矿股份 总部、业务中心及下属业务单位，涵盖生产、经营、管理的各部门、 各环节。 3. 重要性原则:在全面控制的基础上，重点关注重要业务事项和高 风险领域。 4. 一致性原则:采用基本一致的内部控制标准，保证建设实施的规 范性。 5. 成本效益原则:控制的成本不应超过可产生的效益，以适当的成 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 本实现有效控 制，促进业务发展。 6. 适应性原则:内部控制与公司经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相 适应，并随着情况的变化及时加以调整。 7. 制衡性原则:内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形 成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 (二) 内部控制标准的定位 内部控制标准以财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本》及 其配套指引为依据，定位为: 1. 实施内部控制的“基本要求”:适用于五矿股份所有业务活动和单 位。 2. 反映“共性的控制目标”:不涉及业务单位对特有业务独特的控制 手段。 3. 重点管理“可控风险事项”:内部控制作为风险管理的重要手段， 主要针对 公司内部可预知和可控的风险进行管理。 4. 内部控制“检查和评价”的依据:根据外部监管的需要，内部审 计部门将以 此为依据定期开展五矿股份整体的内部控制评价工作，各业务单位也 可据此开展内部控制自我检查工作。 (三) 内部控制标准与制度流程的关系 内部控制标准是从风险管控的角度提出控制要求，这些要求需要通过 制度流程中的内部控制措施的有效设计和执行来落实。一般常见的内 部控制措施包括:不相容职责分离控制、授权审批控制、会计系统控 制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。 公司的日常生产经营和管理工作主要通过规章制度和业务流程体现。 内部控制标准不是用来取代制度、流程，而是作为工具，审视是否有 相应的制度设计以满足内部控制要求，以及制度是否执行到位 。 公司各职能部门、业务中心和所属单位应将内部控制标准与现行的制 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 度流程建立对应关系，梳理制度流程并保证其有效执行，以满足内部 控制标准的要求。 三、 内部控制标准的适用性 内部控制标准从五矿股份整体出发，普遍适用于总部职能部门、业务 中心及所属业务单位，涵盖勘探、矿山采选、冶炼、加工制造、物流 贸易、房地产建设、科技、金融等业务。 由于五矿股份所属业务单位涉及多种业态，需满足的监管要求等也不 尽相同，部分具有特殊适用性的内部控制标准仅适用于某一类型公司， 或仅适用于某一业态。在内部控制标准的各章中，从公司类型或业态 类型对该类标准的适用性进行了划分。其中，公司类型分为上市公司 和非上市公司，业态类型分为贸易型公司、生产型公司、房地产型公 司等。 具有特殊适用性的标准，在对应的标准首句进行了标注和说明，例如: “本条标准适用于上市公司。”没有进行说明的标准则具有普遍适用 性，适合所有业务单位使用。 四、 特殊情况

1. 在需要时，各业务中心、下属业务单位可根据本单位情况，对内 部控制标准 整体或部分进行细化。 2. 从成本效益角度出发，对特定经营单位(如小规模公司或被其他 条件限制的 公司)，因所处发展阶段、业务模式等原因造成管理现状与内部控制 标准某些章节或条款的要求不完全相符。在这类情况下，该经营单位 可提出遵循不同的控制程序的解释说明，并从下列备选方案中作出选 择: ? 通过加强监察和审计改善现行管 理。 ? 制定替代或补偿性控制措 施。 ? 接受并承担薄弱控制所固有的风险。 --------------------------------------第X页 共X页------------------------------------------- 3. 对于上述两点，应按照《中国五矿股份有限公司内部控制管理办 法》要求进 行备案。五矿股份风险管理部将根据需要对这些特殊情况提出合理意 见。 五、 实施内部控制的局限性 内部控制旨在就经营管理的合法合规、资产安全、财务信息可靠性、 提高经营效率和效果等方面，提供合理保证，良好的业务判断、内部 控制文化也是内部控制的必要组成部分。内部控制的固有局限性主要 体现为: 1. 内部控制的设计和运行受制于成本与效益原则。 2. 内部控制可能因有关人员相互勾结、内外串通(舞弊)、玩忽职守 而失效。 3. 如果机构内部行使控制职责的人员素质不适应岗位要求，也会影 响内部控制 功能的正常发挥。 4. 内部控制可能因执行人员滥用职权(越权、侵权和强权)或屈从 于外部压力 而失效。 5. 内部控制可能因时间推移、经营环境的变化、业务性质的改变而 削弱或失 效。 六、 内部控制标准结构 内部控制标准共二十一章，包括总则、内部环境、风险评估、信息与 沟通、内部监督、人力资源管理、预算管理、资金活动、投资决策管 理、投资实施管理、项目管理、采购与付款、存货管理、生产管理、 销售与收款、固定资产/在建工程及无形资产管理、税务管理、财务 报告、信息系统总体控制、金融业务、

管理等。