深证通OES系统与券商集中交易系统交互接口规范

深证通OES系统与券商集中交易系统之间交互接口 （Ver 2.4） 二○一四年二月 目录 前言    1 修订说明    2 一．    概述    7 二．    日终数据同步接口    7 1.    主系统需提供给OES的数据    7 1)    INT-001：客户    7 2)    INT-002：证券账户表    8 3)    INT-003：资金帐户表    8 4)    INT-004：资金交易权限控制表    9 5)    INT-005：营业部交易权限控制表    10 6)    INT-006：资金资产表    10 7)    INT-007：证券资产表    11 8)    INT-008：券资产表    12 9)    INT-009：固定费用费率表    13 10)    INT-010：客户佣金表（恒生费用体系）    14 11)    INT-011：客户佣金模板表（金证费用体系）    14 12)    INT-012：佣金费率模板表（恒生费用体系）    15 13)    INT-013：佣金费率模板表（金证费用体系）    16 14)    INT-014：客户特殊费率表（金证费用体系）    17 15)    INT-015 : 交易费用子表    17 16)    INT-016：信用证券资金信息(暂不用)    18 17)    INT-017：合约负债信息    18 18)    INT-018：头寸资金资产表    20 19)    INT-019：头寸证券资产表    21 20)    INT-020：信用资产表    21 21)    INT-021：融资融券标的证券表    22 22)    INT-022：个人融资融券标的证券表    22 23)    INT-023：融资融券担保证券表    23 24)    INT-024：个人融资融券担保证券表    23 25)    INT-025：客户额度表    24 26)    INT-026：客户合约利率模板表    25 27)    INT-027：合约利率模板表    25 28)    INT-028：余券信息表    26 29)    INT-029：新股上市可买数量(暂不用)    26 30)    INT-030：个股期权资金资产    26 31)    INT-031：个股期权资产    27 32)    INT-032：个股期权合约    27 33)    INT-033：个股期权账户属性    28 34)    INT-034：个股期权保证金参数模板    29 35)    INT-1001：新股申购额度(按交易所接口)    29 2.    OES需提供给主系统的数据    30 1)    INT-101：当天委托记录    30 2)    INT-102：当天客户登录日志    31 3)    INT-103：客户合约负债信息    32 4)    INT-104：合约流水记录    34 5)    INT-105：余券记录    34 6)    INT-106：余券流水记录    35 7)    INT-107：非交易过户委托流水记录    36 8)    INT-108：个股期权委托记录    37 9)    INT-109：资金可用余额记录    38 10)    INT-110：当天盘后基金委托记录    38 三．    日间实时交互接口    40 1.    主系统需提供给OES调用的接口    40 1)    查询类接口    40 2)    同步类接口    48 3)    操作类接口    60 2.    OES需提供给主系统调用的接口    63 1)    查询类接口    63 2)    同步类接口    63 3)    操作类接口    63 附录一 数据字典    68 交易市场Market    68 买卖标志BSFlag    68 交易标识TrdID    71 证券状态StkStatus    71 买卖类别BSType    72 证券类别SecurityType    72 客户权限SpecialRight    73 交易权限TradeRight    73 资金账户权限限制FundAccLimit    74 证券账户权限限制SecuAccLimit    74 委托状态OrderStatus    74 撤单标识CancelFlag    75 币种CurrencyType    75 指定交易标志RegisterFlag    75 客户状态ClientStatus（修改为与金证系统相同）    75 证券帐户状态SecuAccStatus（修改为与金证系统相同）    75 资金账户状态FundAccStatus（修改为与金证系统相同）    76 加密方式EncryptMode    76 资金账户类别FundAccType    76 证券账户类别SecuAccType    76 交易权限控制方向Direct    76 基金允许申购赎回状态 TradeState    76 ETF替代标志 ReplaceFlag    77 成交类型 TurnoverType    77 分段计算标志PhrCalFlag    77 费用计算方法CalFeeMode    77 计算手续费标志CalFlag    78 费用类别FeeType    78 费用标识符FeeID    78 信用交易类型CreditFlag    78 头寸性质CshGrpType    79