投资者风险问卷调查(个人、机构参考版本)

可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------私募投资基金投资者风险问卷调查（个人版）投资者姓名：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。1、请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】2、请签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：符合金融资产不低于300万元（金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等）【】符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------一、基本信息（10分）1、您的姓名【】联系方式【】证件类型【】证件号码【】2、您的年龄介于：A18-30岁（2分）B31-50岁（3分）C51-65岁（1分）D高于65岁（0分）3、你的学历A高中及以下（0分）B中专或大专（1分）C本科（2分）D硕士及以上（3分）4、您的职业为A无固定职业（1分）B专业技术人员（2分）C一般企事业单位员工（3分）D金融行业一般从业人员（4分）二、财务状况（18分）1、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？A50万元以下（2分）B50—100万元（4分）C100—500万元（6分）D500—1000万元（8分）E1000万元以上（10分）2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------A小于10%（2分）B10%至25%（4分）C25%至50%（6分）D大于50%（8分）三、投资知识（30分）1、您的投资知识可描述为：A.有限：基本没有金融产品方面的知识（2分）B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解（5分）C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解（10分）2、您的投资经验可描述为：A、除银行储蓄外，基本没有其他投资经验（2分）B、购买过债券、保险等理财产品（4分）C、参与过股票、基金等产品的交易（8分）D、参与过权证、期货、期权等产品的交易（10分）3、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？A、没有经验（2分）B、少于2年（4分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投资目标（16分）1、您计划的投资期限是多久？A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）2、您的投资目的是？A、资产保值（2分）B、资产稳健增长（5分）C、资产迅速增长（8分）五、风险偏好(26分)1、以下哪项描述最符合您的投资态度？A、厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报（2分）B、保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动（4分）C、寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失（6分）D、希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失（8分）2、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：A、全部投资于收益较小且风险较小的A（2分）B、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A（4分）C、同时投资于A和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B（8分）D、全部投资于收益较大且风险较大的B（10分）3.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A.10%以内（2分）B.10%-30%（4分）C.30%-50%（6分）D.超过50%（8分）可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------私募投资基金投资者风险问卷调查（机构版）投资者姓名：____________填写日期：_____________风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前，协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。首先，请投资者确定是否为合格投资者：是□，否□如选择是，请您确认符合以下哪种条件：□净资产不低于1000万元的单位□社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金□依法设立并在基金业协会备案的投资计划□投资于所管理私募基金的私募基金管理人可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------测试题目（所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”）1.贵机构的净资产为：()A、5000万元以下（2分）B、5000万元（含）至1亿元（4分）C、1亿元（含）至10亿元（6分）D、10亿元（含）至50亿元（8分）E、50亿元（含）以上（10分）2.贵机构面临的现金流压力如何？（）A、现金流短期压力很大，有可能需要随时将投资变现弥补现金流（2分）B、现金流短期有一定压力，需要流动性较高的投资（4分）C、现金流长期有一定压力，需要一定的投资收益弥补现金流（6分）D、现金流长期较充裕，短期内不会有压力，长期压力较小（8分）E、现金流长期充裕，几乎没有压力（10分）3.贵机构资产负债率情况：()A、资产负债率90%以上（2分）B、资产负债率60%—90%（4分）C、资产负债率30%—60%（6分）D、资产负债率10%—30%（8分）E、资产负债率0—10%（10分）可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------4.贵机构在过去的投资中，投资期限一般多长：()A、少于1年（2分）B、1-2年（4分）C、2-3年（6分）D、3-5年（8分）E、5年以上（10分）5.在过去两年中，贵机构投资金额占比较高的产品类型是：()A、风险较低、流动性较好的现金管理产品（2分）B、风险中低的债券类产品（4分）C、风险中低的类固定收益类产品（如信托等）（6分）D、风险中高的由专业资产管理人管理的产品（如证券投资基金等）（8分）E、风险较高的投资产品（如私募股权投资基金等）（10分）6.下面哪一种述最符合贵机构对今后三年投资表现的态度：()A、期望获得较大收益（2分）B、期望至少能略有回报（4分）C、难以容忍任何亏损（6分）D、能承受适度亏损（8分）E、不介意亏损（10分）7.贵机构目前的投资规模是：()可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------A、500万元以下（2分）B、500万元到1000万元（4分）C、1000万元到5000万元（6分）D、5000万元到1亿元（8分）E、1亿元以上（10分）8.在未来五年内，贵司预期主营业务收入会有何变化：()A、显著下降（2分）B、可能会有所下降（4分）C、保持不变（6分）D、有一定增长（8分）E、显著增长（10分）9.如果贵机构的一笔投资在6至9个月内市值下降了20%，贵机构处置方式为：()A、全部卖掉该类资产（2分）B、卖掉大部分该类资产（4分）C、卖掉少量该类资产（6分）D、保留现有资产不动（8分）E、购买更多的同类资产（10分）10.贵机构进行私募基金投资的目的是：()A、保证公司长期资金的保值增值（2分）B、现金管理的需要（4分）C、提高暂时闲置资金的使用效率（6分）D、多元化战略的需要（8分）可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------E、开拓主营业务以外的盈利来源（10分）投资者（客户）得分：　　　　分；（并在客户风险类型处打“√”）得分风险类型说明20-40□保守型●希望本金安全，能接受较小的价格波动。●愿意尝试得到大于定期存款的回报并承担较小风险，希望投资本金不因通货膨胀而贬值。41-60□稳健型●能接受适中的价格波动；●能承受较高的投资风险；●偏好投资兼具成长性及收益性的产品61-80□成长型●资产市值波动适中，可能会低于原始投资本金●能承担部分收益包括部分本金可能损失的风险，预期收益率较高；●偏好投资成长性的产品或有一定投机性产品，希望投资较快的增长，在风险可承受范围内获得最高回报。81-100□进取型●资产市值波动比较大，可能会低于原始投资本金●能承担全部收益包括本金可能损失的风险，预期收益率较高；●偏好投资高成长性的产品或投机性产品，希望投资较快的增长，尽可能获得最高回报。可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------可编辑可编辑--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------可编辑----------------------------------------------------------------投资者风险评估结果确认书：（募集机构填写）以上问题的总分为100分，根据您所选择的问题答案，您对投资风险的整体承受程度及您的风险偏好总得分为：分。根据投资者风险承受能力评估评分表的评价，您的风险承受能力为：(机构根据评级方式自己填写)，适合您的基金产品评级为(机构根据评级方式自己填写)。声明：本人/本机构已如实填写《私募基金投资者风险识别能力和承受能力调查问卷（个人版/机构版）》，并了解了自己的风险承受类型和适合购买的产品类型。投资者签字（盖章）：日期：经办员：日期：募集机构（盖章）：日期：..