人民银行执法检查程序规定习题.

人民银行执法检查程序规定习. 中国人民银行执法检查程序规定 一、单项选择题 (35) 1(《中国人民银行执法检查程序规定》正式通过的时间是(B) A(2010年2月19日 B(2010年3月19日 C(2010年4月19日 D(2010年5月19日 2(《中国人民银行执法检查程序规定》正式实施的时间是(A ) A(2010年4月14日 B(2010年5月1日 C(2010年6月1日 D(2010年7月1日 3(不属于制定目的的是(C )。 A. 促进中国人民银行及其分支机构依法履行职责 规范执法检查行为 B. C. 查处并纠正金融机构及其他单位和个人的不合规行为 D.保护金融机构以及其他单位和个人的合法权益 4(《中国人民银行执法检查程序规定》制定的主要法律依据是(B)。 A. 《中华人民共和国银行法》 B. 《中华人民共和国中国人民银行法》 C. 《中华人民共和国行政处罚法》 D. 《中华人民共和国反洗钱法》 5(中国人民银行及其分支机构依法履行职责，对被检查人进行执法检查的， 适用( C)。 A. 《中华人民共和国银行法》 B. 《中华人民共和国中国人民银行法》 C. 《人民银行执法检查程序规定》 D. 《中华人民共和国反洗钱法》 6(中国人民银行各执法职能部门需要对年度执法检查项目、执法检查作 出部署的，应当在(B )安排。 A.前一年第四季度 B. 每年第一季度 C.前一年第一季度 D.每年第一季度前 7(中国人民银行分支机构根据上级行的执法检查计划和本行履行职责的需 要，对(A)的执法检查工作作出部署。 A. 本辖区 B.相邻辖区 C.下一级分支机构 D.下辖各金融机构 8(中国人民银行及其分支机构进行执法检查的，应当立项并填写(C)，拟定 检查。 A. 《执法检查计划书》 B. 《执法检查流程表》 C.《执法检查立项审批表》 D. 《执法检查立项申请表》 9(中国人民银行及其分支机构应当根据本行行长或者副行长(主任或者副主 任)批准的检查方案组成检查组，检查组的组成人员不得少于(A)。 A.两人 B.三人 C.四人 D.五人 10(根据执法检查的需要，检查组可以组织检查人员进行(C)。 A.法律知识培训 B.业务知识培训 C.法律和业务知识培训 D.职业道德培训 11(检查组应当在实施执法检查前，向被检查人送达(C)。 A. 《执法检查告知书》 B. 《执法检查申请表》 C.《执法检查通知书》 D. 《执法检查流程表》 12(检查组实施执法检查的，应当与被检查人进行会谈，充分听取被检查人的业务情况和其他有关情况报告，并制作(C)，由被检查人和检查组负责人签字确认。 A. 《执法检查通知书》 B. 《执法检查会谈摘要》 C.《执法检查会谈纪要》 D. 《执法检查会谈笔录》 13(被检查人享有的权利，不包括(A)。 A.要求更改检查时间 B.被检查人对检查组工作进行监督 C. 对检查情况提出异议 D.举报检查人员违法违纪行为 14(检查组需要查阅被检查人的业务凭证、会计账目、财务报表等业务资料的，应当填写(A) A.《执法检查调阅资料清单》 B. 《执法检查收缴资料清单》 《执法检查没收资料清单》 D. 《执法检查扣押资料清单》 C. 15(检查组向被检查人询问有关情况的，应当制作(B)。 A. 《执法检查调阅资料清单》 B. 《执法检查询问笔录》 C. 《执法检查询问纪要》 D. 《执法检查通知书》 16(《执法检查询问笔录》经被检查人和检查组核对无误后，由被检查人和检查人员在《执法检查询问笔录》上(B)。 A.逐页签字 B.逐页签字或者盖章 C. 逐页签字并盖章 D.以上说法任一均可 17(被检查人拒绝在《执法检查询问笔录》上签字或者盖章的，检查人员应当(A)。 A. 注明情况，记录在案 B.告知法律后果 C.采取强制措施 D.逐项重新核实 18(检查组应当在检查中，对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经本行行长或者副行长(主任或者副主任)批准后，向被检查人出具(A)，先行登记保存有关证据。 A.《执法检查证据登记保存通知书》 B.《执法检查证据登记扣押通知书》 C. 《执法检查证据登记核对通知书》 D. 《执法检查证据登记没收通知书》 19. 检查组应当在检查中，对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经本行行长或者副行长(主任或者副主任)批准后，向被检查人出具《执法检查证据登记保存通知书》，先行登记保存有关证据，并在(C)内及时作出处理决定。 A.十五日 B.三十日 C.七日 D.六十日 20( 检查组应当全面、客观、完整地记录检查工作的情况，并制作(A) 。 A. 《执法检查工作底稿》 B.《执法检查工作实录》 C. 《执法检查工作流程》 D. 《执法检查工作记录》 21(检查组结束执法检查工作时，应当根据《执法检查工作底稿》以及有关证据，确定需要被检查人确认的检查事实项目，并制作(C)，由被检查人逐页签字确认。 A. 《执法检查事实核定书》 B. 《执法检查事实确定书》 C.《执法检查事实认定书》 D. 《执法检查事实审定书》 22(检查组结束执法检查工作时，应当根据《执法检查工作底稿》以及有关证据，确定需要被检查人确认的检查事实项目，并制作《执法检查事实认定书》，由被检查人(C)确认。 A.签字 B.在首页和末页签字 C. 逐页签字 D.逐页签字并按捺指印 23(被检查人在《执法检查事实认定书》上签字确认前，对《执法检查事实认定书》有异议的，应当在 (D)内提出陈述和申辩意见报告。 A.三十个工作日 B.十五个工作日 C.七个工作日 D. 五个工作日 24( 被检查人对《执法检查事实认定书》有异议，逾期未提出陈述和申辩意见，又不在《执法检查事实认定书》上签字确认的，(D)。 A.检查组应告知法律后果 B.检查组应采取强制措施 C.检查组应对争议事实重新认定 D. 不影响检查组对有关事实的认定 时向本行行长或者副行长(主25(执法检查结束后，检查组应当撰写(C)，及 任或者副主任)报告。 A.执法检查总结 B.执法检查记录 C.执法检查报告 D.执法检查意见书 26(中国人民银行及其分支机构在执法检查结束后，应当在(D)内根据查明的事实和获取的证据，在执法检查报告的基础上制作执法检查意见书 A.三个工作日 B.五个工作日 C.七个工作日 D.十个工作日 27(中国人民银行及其分支机构在执法检查结束后，应当在十个工作日内根据查明的事实和获取的证据，在执法检查报告的基础上制作(B) A. 执法检查报告 B. 执法检查意见书 C. 执法检查事实认定书 D. 执法检查证据登记保存通知书 28(被检查人拒绝、阻碍中国人民银行及其分支机构执法检查的，依照法律、行政法规和中国人民银行规章的规定给予(B)。 A.刑事处罚 B(行政处罚 C(民事处罚 D(党政处罚 29(不属于中国人民银行及其分支机构的是中国人民银行各分行及其营业管理部、中国人民银行各中心支行和支行(D) A(中国人民银行上海总部 B(中国人民银行重庆营业管理部 C(中国人民银行营业管理部 D(中国人民银行海口营业管理部 30(国家外汇管理局及其分支局实施执法检查的程序，由(D)另行制定。 A(中国人民银行 B(国务院 C(中国银监会 D(国家外汇管理局 31(《人民银行执法检查程序规定》由(C)负责解释。 A(国务院 B.中国银监会 C(中国人民银行 D(国务院财政部门 32(中国人民银行及其分支机构应当(A)执法检查工作，可以根据需要开展综 合性的执法检查。 A(统筹安排、合理计划 B(机动安排、随时执行 C(定期安排、定期执行 D(定点安排、定点执行 33(下面叙述不正确的有(D)。 A. 检查组应当在检查中及时收集有关书证、物证、电子文件等证据，并注明 证据的来源，由被检查人签字或者盖章 B. 检查组应当全面、客观、完整地记录检查工作的情况 C. 执法检查意见书经本行行长或者副行长(主任或者副主任)批准并加盖本 行印章后，送达被检查人 D. 中国人民银行及其分支机构在执法检查中发现被检查人有违法行为，并且 应当由其他部门查处的，应当依法移送公安机关处理 34(中国人民银行及其分支机构应当依照有关规定，将执法检查材料(C)。A(立卷归档 B(妥善保存 C(立卷归档，妥善保存 D(立卷归档，妥善保存，定时销毁 35(检查组实施执法检查的，应当完成的事项不包括(D)。 A(与被检查人进行会谈，说明检查的目的、、工作安排和要求 B(告知被检查人享有的权利和应当履行的义务 C(充分听取被检查人的业务情况报告和其他有关情况报告 D(制作《执法检查会谈笔录》 二、多项选择题(15) 1(中国人民银行及其分支机构开展执法检查，应当遵循(ABCD )的原则。 A(合法 B(公开、公正 C(合理 D(效率 2(中国人民银行及其分支机构对执法检查中获取的涉及(BCD ) 的信息应当 保密，不得违反规定对外提供。 A(技术秘密 B(国家秘密 C(商业秘密 D(个人隐私 3(中国人民银行及其分支机构组织实施执法检查的根据可以是(ABCD )。 A(执法检查计划 B(监督管理中发现的问题 C(举报信息 D(上级行的要求 4(中国人民银行分支机构根据(AD )，对本辖区的执法检查工作作出部署。 A. 上级行的执法检查计划 B.举报信息 C.本行的执法检查计划 D. 本行履行职责的需要 5(检查组实施执法检查时，检查人员应当向被检查人出示(BD)。 A(《中国人民银行检查证》 B(《中国人民银行执法证》 C(《执法检查告知书》 D(《执法检查通知书》 6(检查组实施执法检查的，应当与被检查人进行会谈，充分听取被检查人的 业务情况报告和其他有关情况报告，并制作《执法检查会谈纪要》，由(AC)和签 字确认。 A. 被检查人 B. 被检查人的主要负责人 C. 检查组负责人 D. 检查组全体成员 7(被检查人享有的权利，是指(BCD)等权利。 A.要求更改检查时间 B.被检查人对检查组工作进行监督 C. 对检查情况提出异议 D.举报检查人员违法违纪行为 8(被检查人应当履行的义务，是指被检查人应(ABCD)等。 B.如实回答检查人员的询问 A.配合检查组工作 C.提供执法检查需要了解的情况 D. 提供执法检查需要了解的信息材料 9(《执法检查事实认定书》应当包括(ABC)等事项。 A. 被检查人的名称或者姓名 B. 检查时间、检查内容 C. 检查认定的事实 D.检查简略流程 10(执法检查结束后，检查组应当撰写执法检查报告，执法检查报告应当包 括(ABCD)。 A. 检查时间 B. 检查内容 C. 检查的基本情况 D. 对被检查人执行金融管理规定情况的评价 11(中国人民银行及其分支机构在执法检查结束后，应出具执法检查意见书。 执法检查意见书应当包括(ABCD)。 A. 检查时间 B. 检查内容 C. 对被检查人执行金融管理规定情况的评价 D. 整改意见和建议 12(被检查人有违反法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的行为，并 且依法应当由中国人民银行及其分支机构给予行政处罚的，应当依照(BD)处理。 A. 《中华人民共和国行政复议法》 B. 《中华人民共和国行政处罚法》 C. 《中国人民银行法》 D. 《中国人民银行行政处罚程序规定》 13(《执法检查立项审批表》经(AB)批准后实施。 A. 本行行长或者副行长 B. 主任或者副主任 C.国务院 D.中国银监会 14(《执法检查立项审批表》的内容包括(ABCD)。 A(检查目的、检查依据 B(被检查人的名称或者姓名 C(检查事项、检查方式、检查期限 D(检查组成员名单 15(检查组可以根据需要查阅被检查人的(ACD)等业务资料的，应当填写《执法检查调阅资料清单》，并由专人负责调阅资料和退还调阅资料。 A. 业务凭证 B. 营业执照 C. 会计账目 D. 财务报表 三、判断题(5) 1(本规定所称执法检查，是指中国人民银行及其分支机构根据履行职责需要，进入被检查人现场，监督被检查人执行有关金融管理规定情况的行政执法活动。(?) 2(因特殊情况需要立即实施执法检查的，检查组应当在进入被检查人现场时送达《执法检查通知书》。(?) 3(《执法检查询问笔录》有错误或者有遗漏的，应当允许被检查人提出更正意见或者补充意见。(?) 4(被检查人对《执法检查事实认定书》有异议的，可以提出陈述和申辩意见，被检查人陈述和申辩的事实和理由成立的，检查组应当再次返回现场确认后，再 (×) 予以采纳。 5(中国人民银行及其分支机构与其他行政执法部门联合实施执法检查的，可以参照《人民银行执法检查程序规定》的相关规定执行。(?) 古今名言 敏而好学，不耻下问——孔子 业精于勤，荒于嬉;行成于思，毁于随——韩愈 兴于《诗》，立于礼，成于乐——孔子 己所不欲，勿施于人——孔子 读书破万卷，下笔如有神——杜甫 读书有三到，谓心到，眼到，口到——朱熹 立身以立学为先，立学以读书为本——欧阳修 读万卷书，行万里路——刘彝 黑发不知勤学早，白首方悔读书迟——颜真卿 书卷多情似故人，晨昏忧乐每相亲——于谦 书犹药也，善读之可以医愚——刘向 莫等闲，白了少年头，空悲切——岳飞 发奋识遍天下字，立志读尽人间书——苏轼 鸟欲高飞先振翅，人求上进先读书——李苦禅 立志宜思真品格，读书须尽苦功夫——阮元 非淡泊无以明志，非宁静无以致远——诸葛亮 熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟——孙洙《唐诗三百首序》 书到用时方恨少，事非经过不知难——陆游 问渠那得清如许，为有源头活水来——朱熹 旧书不厌百回读，熟读精思子自知——苏轼 书痴者文必工，艺痴者技必良——蒲松龄 声明 访问者可将本资料提供的内容用于个人学习、研究或欣赏， 以及其他非商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法 及其他相关法律的规定，不得侵犯本文档及相关权利人的合 法权利。谢谢合作～