100011三年行动计划执行情况检查准备材料及检查要

100011三年行动执行情况检查准备材料及检查要 三年行动计划执行情况检查准备材料及检查要点 本次检查以管理检查为主,技术检查为辅,重点检查环保局在环境监测质量管理方面的工作,同时对被查地区的环境监测站进行重点工作的检查,具体检查流程及内容如下, 一、检查流程 1、盲样交接,检查组到达当日,进行盲样交接,由被查市监测站进行样品分析工作,重金属和有机分析项目各1项,, 2、三年行动计划现场检查情况汇报会 1,双方人员介绍 , ,2,检查组介绍检查内容 ,3,被查市进行工作汇报 3、参观办公用房和实验用房 对环保局环境监测用房进行参观,对监测站实验用房进行参观 4、现场检查 根据现场检查表内容进行现场检查和资料查阅,分环保局和监测站两个检查重点。,环保局检查对环境监测质量管理的行政职能履行情况,监测站重点检查全过程质量管理工作情况, 5、工作座谈,与现场检查同步进行, 由被查市选取辖区内一个区,县、市,,与当地环保局和监测站就环境监测质量管理工作进行座谈,座谈内容包括工作现状、工作展望、存在问题等。 1 6、检查情况内部沟通会 检查组内部对检查情况进行沟通,总结。 7、检查情况外部沟通会 检查组与被查市部分人员进行沟通,拾遗补缺, 8、三年行动计划现场检查情况通报会 由检查组就两天来的检查情况向被查市环保局进行情况通报。 二、检查内容 检查重点为《实施细则》中所列5点,通过现场检查、资料查阅等方式进行检查。 ,1,环保局检查内容 以《履行环境监测质量管理职责情况现场检查考核表》内容为主,结合《2009年实施细则》中《环保行政主管部门自查填报表》,表1-表3,,各检查表检查要点详见附件。专家依据检查结果,填写现场检查表和现场检查考核表。 ,2,监测站检查内容 查看《2009年实施细则》中自查表4-表12,根据现场检查表内容进行具体检查,检查要点详见附件,,每地区测试两个项目的盲样,重点对所辖地区地表水国控断面、国控水质和大气自动监测站以及国控污染源进行抽查,有海洋监测内容的地区还应适当查看海洋监测相关资料。 三、资料准备 2 ,1,各市依据检查表的相关内容进行资料分类准备,对每一检查点均应准备相关证明材料,若有辅助证明材料也应进行相应的整理备查,特别是环保局相关行政职能执行情况的证明材料,如相关发文、“三定方案”、工作计划、工作总结等内容,, ,2,各市自备地表水国控断面点位清单、国控和省控自动站点位清单、国控污染源清单备查, ,3,监测站应将清单所列监测点位、污染源2009年监测数据等资料提前整理备查。 四、检查依据 1、环保局,详见现场检查考核表、环保行政主管部门自查填报表,《2009年实施细则》中自查表1-表3,。 2、监测站 ,1,依据《全国环境监测站建设》东部二级标准检查,是否存在不达标情况,人员、经费、仪器设备, ,2,本单位质量管理情况检查,是否有质量管理工作总结,是否组织环境监测技术及质量管理技术培训,是否通过计量认证或以外 持证上岗管理情况,仪器设备计量检定是否符合要求 的其他认证, ,3,对下级站的指导工作检查,是否对下级站开展业务指导,是否对下级站进行质量管理监督与检查,是否组织下级站进行技术培训与交流,是否参与下级站的计量认证活动 ,4,上岗证考核制度执行情况检查,是否依据江苏省环境监测人员上岗证考核制度开展工作,是否组织辖区内下级站进行上岗证考 3 核 ,5,通过现场检查和对自查表的检查,填写现场检查表,《2009 年实施细则》中表13-表16,。 附件,各项检查内容检查要点 4 附件, 履行环境监测质量管理职责情况现场检查考核表 项目 序号 考核项目 考核内容 说 明 评分标准 得分 分值 查看?环保局机构设置中有无承担环境?无监测管理处室,扣6分 监测管理职能的处室 ?未提供责任证明材料,扣4分 ?环保局处室监测质量管理责任明监测质量管理职责负责部门与人1 职责和人员 16 确的相关材料 员情况 查看环保局负责监测质量管理的处室中监测质量管理职责未落实到人,扣6 具体负责人的证明材料 分 落实《江苏省环境监测质量管理?未制定本地区实施方案,扣4分 查看环保局依据苏环办〔2009〕261号文三年行动计划2009年实施细则》?未制定2009年实施细则,扣8分 2 12 件精神制定的本地区实施细则或转发文,苏环办,2009,261号,文件件,召开会议的有关材料 情况 查看?环境监测质量管理实施细则等相无地方性环境质量管理相关制定、规 环境监测质量管理关的制度、规定、办法 定、办法的扣5分 三年行动计划执行?与质量管理相关的考核制度、奖惩 情况 制度等 制定环境监测质量和组3 20 织相关活动情况 查看环境监测质量管理相关的检查计划,未制定质量管理工作计划,扣5分 考核、评比计划等 未提供年度环境监测质量管理工作总 查看年度环境监测质量管理工作总结 结,扣5分 5 项目 序号 考核项目 考核内容 说 明 评分标准 得分 分值 查看指导或组织监测机构开展质量管理未指导或组织监测机构开展质量管理 和质量控制工作的证明材料,如开展实验和质量控制工作,扣5分 室间方法及人员比对、仪器设备比对、技 术比武、实验室质量评比等相关活动的通 知、总结等文件材料, 查看?环境监测人员持证上岗考核制度?未执行江苏省环境监测员上岗证制 实施细则等相关的制度、规定、办法 度,扣4分 ?以环保局名义下发的与持证上岗?未组织或授权相关机构进行上岗证 4 15 监测人员持证上岗考核管理情况 培训、考核等相关的文件或授权文件 考核,扣3分 查看?对上岗证书审核的相关文件材料 ?未提供上岗证审核材料,扣5分 ?对上岗证书建立档案的材料 ?未建立上岗证档案材料,扣3分 查看?年度监测人员培训计划 ?无年度监测人员培训计划,扣3分 ?年度监测人员培训总结 ?无年度人员培训总结,扣3分 ?以环保局名义下发的培训、培?无环保局名议下发的通知,扣3分 训讲义、培训人员名单等 5 15 组织监测技术人员培训情况 环境监测质量管理查看?年度监测人员培训计划中专门对 三年行动计划执行质量管理人员培训的内容 未对监测质量管理人员进行培训, 情况 ?年度监测人员培训总结中关于派扣6分 遣了本辖区内的质量管理人员参加 质量管理方面培训的内容 查看组织监测技术大比武演练的相关文?未编制大比武方案,扣3分 6 8 监测技术大比武演练情况 件材料 ?未开展监测技术大比武,扣5分 6 项目 序号 考核项目 考核内容 说 明 评分标准 得分 分值 查看以环保局名义下发的监测质量管理未制定辖区内环境监测机构计量认证 文件相关内容 工作计划,扣4分 查看?省环保局同各处室签订的目标责 任书等相关文件材料 7 14 参与计量认证情况 ?参加辖区内环境监测机构计量认未参与组织实施或监督辖区内环境监 证考核的相关材料 测机构计量认证工作,扣10分 ?是否掌握辖区内环境监测机构计 量认证考核通过与否的名单 7 表 13: 《环境监测质量管理规定》执行情况现场检查表 条 款 主要检查内容 检查要点 行政主管部门是否对辖区内的环境监测质量管理工作履行了 领导和管理职责 《现场检查考核表》中已有该部分内容,用《现场检查考核表》内容第五条 检查 本级环境监测机构是否对下级环境监测机构质量管理工作进 行了业务指导 查看配合上级监测机构进行的业务指导工作的相关材料,如相关文是否配合上级监测机构的业务指导工作 件,相关检查材料以及总结等 第六条 查看参加技术研究、资质认证、持证上岗考核等活动的证明材料,如参加的质量管理技术研究、资质认证、持证上岗考核、质量管 理评比评审、信息交流和人员培训等工作 通知、培训资料等。 ?查看机构设置以及处室职能相关文件,?查看《质量手册》中岗位是否具有质量管理部门或质量管理人员 设置相关内容 质量管理是否具有必要的专用实验条件 查看是否具备质控室或质控专用房 ?查看《质量手册》、《程序文件》等质量体系文件,?查看监测站是否建立质量管理体系并保证其有效运行和持续改进 第七条 质量管理体系相关工作资料,如内审,管理评审等, ?查看2008年质量管理工作总结,根据总结内容抽查2008年质量组织和开展过的质量管理工作(质控考核、能力验证、方法比管理工作相关发文、结果报告等资料,各类活动抽查1份, 对、方法验证、质控监督、量值传递、量值溯源等) ?查看2009年质量管理工作计划,抽查2009年相关资料,各类活 动抽查1份, 8 条 款 主要检查内容 检查要点 采用的内部质量控制措施(密码样、明码样、平行样、加标回?查体系文件中相关内容,?抽查监测原始记录5份,包括例行监测、 收等) 三同时监测、环评监测等 对本单位监测人员持证上岗考核的申报和日常管理，及对下级查看考核记录和考核材料,检查是否依照《江苏省环境监测人员上岗 环境监测机构人员的持证上岗考核 考核实施要求》开展工作,检查《要求》执行情况 是否建立环境监测标准、技术规范和规定、质量管理工作的动若建立动态信息库,则进行查看 态信息库 组织和实施环境监测技术及质量管理的技术培训和交流 查看组织境监测技术和质量管理培训和交流的证明材料 第七条 查看2008年度或过往年度有无开展对下级监测机构的监督检查,查是否组织开展对下级环境监测机构质量管理的监督与检查 看相关文件、结果报告等 对本单位质量管理的信息汇总和工作总结 查看2008年质量管理总结、2009年质量管理计划 是否参与过涉及争议的监测活动(环境污染事件及仲裁、用户查看监测活动形成的报告、数据等 投诉、环境纠纷案件、司法机构的委托监测等) 对照《全国环境监测站建设标准》,检查自查表中所涉及内容,列出第八条 监测机构能力建设是否符合标准 不符合内容 从事监测、数据评价、质量管理以及与监测活动相关的人员上检查自查表10-11,并根据表格内容检查持证上岗档案资料 岗合格证持证情况 ?查看实验室在用仪器设备张贴计量标志情况,?查看标识或计量证所使用监测仪器设备的计量检定情况 书有无过期现场,可在参观实验室时同步进行, 第十条 实验室是否建立了完善的在用仪器设备定期检定制度 查看有无定期检定制度,检查仪器设备周期检定计划表 ?检查标样存放是否符合要求,?查看是否有过期标样,?抽查5份所使用的标准物质是否为有证标准样品和能够溯源到国家基 准的物质 标样,查看其证书 9 条 款 主要检查内容 检查要点 质量体系及其运行情况、质量文件的管理与发放、实验室各项查看与体系运行相关的规章制定,文件发放清单,受控文件清单等内第十一条 规章制度等 容 监测点位的设置是否符合标准及相关技术规范要求 采样频次、时间和方法是否符合标准及相关技术规范要求 样品在采集、运输、保存、交接、制备和分析测试过程中，是 否严格遵守操作规程，确保样品质量 此处对该条不进行检查,具体执行《环境监测质量管理规定,细化第现场测试和样品的分析测试，是否优先采用国家标准和行业标第十二条 十二条,》,现场检查表14,的检查内容 准方法 采用国际标准或其他国家的标准时，是否进行等效性或适用性 检验，检验结果是否存档保存 监测数据和信息的评价及综合报告，是否依照监测对象的不 同，采用相应的国家或地方标准或评价方法进行分析 数据传输过程中，是否采取措施来保证所有信息的一致性和重 现性(监测原始记录、数据报告的校核、审核及签发) 第十四条 监测机构是否执行了质量管理报告制度 ?查看有无质量管理报告制度的规定,?查看2008年质量管理报告 是否存在用户对环境监测数据异议、环境监测质量投诉事件和查看用户抱怨记录及处理记录 环境监测质量事故 第十五条 存在上述问题时，是否由环保行政主管部门组织处理，并在其若有,查看以环保局名义签署的意见等资料 领导下进行调查和取证 第十六条 质量管理经费能否保证并满足工作需要，能否确保专款专用 查看资金合同,以及实际使用情况 10 条 款 主要检查内容 检查要点 是否因下列原因之一受过主管部门的处罚(向外报出的数据由第十七条 若有,提供相关证明材料 未持证人员完成、重大质量事故、编造或更改数据) 表 14: 《环境监测质量管理规定》,细化第十二条,现场检查要点 检查内容 主要检查内容 检查要点 通过原始记录或监测报告的查看,检查采样或分析人员是否具技术人员 技术人员应持证上岗 备该项目上岗证资料,是否全部持证上岗 监测点位的布设 监测点位的布设应符合监测技术规范要求 采样频次和时间 采样频次和采样时间的确定应符合监测技术规范要求 现场采样的操作应符合监测技术规范要求;采样器具的选择应?查看监测点位清单,?查看点位确定申报资料,?具体抽查符合监测项目要求 1个国控地表水断面的从布点、样品采样、实验室分析直至数 需要单独采样的项目应单独采样，固定剂的选择是否正确 据传输的全过程 样品采集 平行样、空白样等质控样采集是否符合相关要求 现场采样记录的填写应及时、准确、完整 样品保存和运输 样品保存和运输过程应保证样品的完好无误 11 检查内容 主要检查内容 检查要点 样品交接应有专人负责，样品交接记录应准确、完整 样品交接 应建立对待测样品的唯一识别系统，以保证在任何时候对样品 的识别不发生混淆 样品制备应严格按技术规范要求进行，以确保被测样品的稳定样品制备 性和均匀性 对所分析项目的分析方法和操作的仪器设备，应正确和熟练掌 握，分析测试过程应严格按照技术规范执行 分析过程应有质量保证措施，以保证分析结果的质量 ?查看监测点位清单,?查看点位确定申报资料,?具体抽查样品分析操作 样品分析原始记录应及时、如实填写，字迹应清晰，不得漏项，1个国控地表水断面的从布点、样品采样、实验室分析直至数不得任意涂改 据传输的全过程 原始记录应包含足够的信息，以保证必要时为追溯提供客观证 据，能再现分析结果 样品分析测试应优先采用国家标准和行业标准方法 分析测试方法选择 需要采用国际标准或其它国家的标准时，应进行等效性或适用抽查2份具有该种情况的报告进行检查 性检验，检验结果应在本机构存档 监测数据和信息的评价及综合报告，应采用相应的国家或地方检查综合分析报告的规范性,评价方法和评价标准使用的准确监测数据评价及报告 标准进行评价和分析。各类报告中数据和原始记录是否一致，性 环评监测报告及其相关原始记录是否符合规范要求。 12 检查内容 主要检查内容 检查要点 ?例行数据查看三级审核表,?查看原始数据与电子数据是否数据传输 数据传输过程中，应采用措施来保证所有信息的一致性和重现性 一致 13 表 15: 《环境监测人员持证上岗考核制度》执行情况现场检查表 条 款 主要检查内容 检查要点 持证上岗考核工作是否按照分级管理的要求开展 第三条 本级监测机构是否在其行政主管部门的领导下对辖区内(包括 市、县级)监测机构监测人员组织实施持证上岗考核工作 持有合格证的人员方能从事相应的监测工作 未取得合格证者只能在持证人员的指导下开展工作，监测质量第四条 由持证人员负责 监测机构是否对采样、分析测试、数据分析和评价、质量管理重点检查2008年新进行人员开展的培训工作 以及与监测相关的技术人员开展岗前技术培训 监测机构是否按照国家和我省的相关要求按期进行持证上岗第五条 考核申请并做好考核准备 主考单位是否根据被考核单位的申请制定考核计划，组建考核 组，并指导和监督考核组按计划实施考核 第六条 主考单位是否审核考核方案和考核报告，并将考核结果上报合重点检查县级站执行是否符合规范要求 格证颁发部门 主考单位是否根据被考核人员的工作性质和岗位要求确定考第八条 核内容(须包括基本理论、基本技能和样品分析) 合格证的颁发是否执行分级管理制度 第十二条 合格证是否存在超过五年有效期的现象 颁发合格证的具体记录应完整 监测机构是否有被取消持证资格、收回或注销合格证的人员，第十四条 如有，人数及取消原因 14 表 16: 在用环境监测实验室主要分析仪器设备和 自动监测仪器设备,水质、空气,情况现场检查表 检查内容 主要检查要点 检查要点 依据《程序文件》等体系文件要求,抽查4台大型仪器、4台中 实验室在用仪器的操作规程、使用和维护记录是否规范完善 小型仪器设备,对其操作规程、使用和维护记录进行检查,是 否与体系文件中要求相符合 在用环境监测实验室检查实验室在用仪器设备是否按要求张贴三色标志,标志内容实验室在用仪器设备是否贴有检定标志并标注有效检定期限 主要分析仪器设备 填写是否规范 (含现场监测仪器) 实验室在用仪器设备的准确度范围是否符合相关标准规定(可依据自查表 抽查2台大型仪器、4台中小型仪器计量证书进行通过盲样测试、期间核查、计量检定有效期、标准样品分析的检查,对比计量证书中准确度范围是否与实际方法标准相符 原始记录进行检查) 自动监测仪器设备自动监测仪器设备安装的地点和位置是否符合国家有关标准和 (水质、空气) 规范要求 控制、采样、分析、数据传输等系统正常稳定运行情况，查看对大气自动站进行实地检查,被查市提供1个水质自动站资料系统内存的当日和历史监测数据记录 备查。 自动监测仪器设备 是否定期维护和校准，并有及时完整的记录 (水质、空气) 是否与实验室监测分析方法进行过比对实验 1、 对格式的要求 15 知网学位论文检测为整篇上传，上传论文后，系统会自动检测该论文的章节信息，如果有自动生成的目录信息，那么系统会将论文按章节分段检测，否则会自动按每一万字左右分段检测。格式对检测结果可能会造成影响，需要将最终交稿格式提交检测，将影响降到最小，此影响为几十字的小段可能检测不出。都不会影响通过。系统的算法比较复杂，每次修改论文后再测可能会有第一次没测出的小段抄袭(经2 年实践经验证明，该小段不会超过200 字，并且二次修 改后论文一般会大大降低抄袭率) 16