江苏南方轴承股份有限公司2016第三季度报告-证券时报

江苏南方轴承股份有限公司2016第三季度报告-证券时报 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人史建伟、主管会计工作负责人史建伟及会计机构负责人(会计主管人员)史燕敏声明:保证季度报告中财务报的真实、准确、完整。 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 ? 是 ? 否 ? 单位:元 ? 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券 的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 ? 适用 ? 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位:股 ? 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 ? 是 ? 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 ? 适用 ? 不适用 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 ? 适用 ? 不适用 ? 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 ? 适用 ? 不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 ? 适用 ? 不适用 ? 四、对2016年度经营业绩的预计 2016年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 ? 五、以公允价值计量的金融资产 ? 适用 ? 不适用 六、违规对外担保情况 ? 适用 ? 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 ? 适用 ? 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 ? 适用 ? 不适用 ? 江苏南方轴承股份有限公司 董事长:史建伟 2016年10月22日 证券简称:南方轴承 证券代码:002553 公告编号:2016-052 江苏南方轴承股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据公司董事会第三届第二十一次会议，现定于2016年11月8日(星期二)召开公司2016年第二次临时股东大会 。本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的表决方式,现将有关事项通知如下: 一、召开会议基本情况: 1、会议届次:本次股东大会为公司2016年第二次临时股东大会。 2、会议召集人:公司董事会 3、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开时间 现场会议时间:2016年11月8日下午 2:00;网络投票时间:2016年 11月7日,2016年11月8日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间:2016年11月8日上午9:30,11:30，下午13:00,15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间:2016年11月7日15:00至2016年11月8日15:00 期间的任意时间。 5、股权登记日:2016年11月2日 6、会议召开方式及表决方式 (1)本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 (2)表决方式:公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种投票方式，同一表决权只能选择其中一种方式。 7、出席会议的对象 (1)截止11月2日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的股东均有权出席本次股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加决议，该股东代理人不必是公司股东。 (2)公司董事、监事、高级管理人员。 (3)公司聘请的律师。 8、现场会议地点:本公司三楼会议室(武进高新技术开发区龙翔路9号)。 二、会议内容: 2.1 审议如下议案: (1)、审议《关于修改的议案》; (2)、审议《关于利用自有闲置资金择机购买中短期低风险信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的议案》; 上述议案为影响中小投资者利益的重大事项，需要对单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的中小投资者的表决单独计票并披露。上述两项议案已经公司2016年10月21日召开的第三届董事会第二十一次会议以及第三届监事会第十四次会议审议通过，具体内容请详见公司刊登于《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网 ()的相关公告。 三、会议登记办法: 1、登记方式:法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、营业执照复印件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证;个人股东持本人身份证、股东帐户卡(受托出席者须持授权委托书、本人身份证及股东帐户卡)办理登记手续。异地股东可用传真或信函的方式登记。 2、登记时间及地点: (1)登记时间:2016年11月3日,11月4日，上午9:00-11:00，下午2:00-5:00。 (2)登记地点:常州市武进高新技术开发区龙翔路本公司证券部 四、参加网络投票的具体操作流程 在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为)参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。 五、其他事项 大会联系地址:常州市武进高新技术开发区龙翔路本公司证券部 大会联系电话:(0519)67893573 大会联系传真:(0519)89810195 邮政编码: 213164 联系人:顾君黎 参加会议的股东食宿及交通费自理。 六、备查文件: 1、公司第三届董事会第二十一次会议决议; 2、公司第三届监事会第十四次会议决议。 特此公告。 江苏南方轴承股份有限公司董事会 2016年10月22日 附件一: 参加网络投票的具体流程 一、通过深交所交易系统投票的投票程序 1、投票代码:362553; 2、投票简称:南方投票 3、投票时间:2016年11月8日上午9:30,11:30，下午13:00,15:00 4.股东可以选择以下两种方式之一通过交易系统投票: (1)通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票。 (2)通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票。 5.通过证券公司交易终端网络投票专用界面进行投票的操作程序: (1)登录证券公司交易终端选择“网络投票”或“投票”功能栏目; (2)选择公司会议进入投票界面; (3)根据议题内容点击“同意”、“反对”或“弃权”;对累积投票议案则填写选举票数。 6(通过证券公司交易终端以指定投票代码通过买入委托进行投票的操作程序: (1)在投票当日，“南方投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。 (2)进行投票时买卖方向应选择“买入”。 (3)在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。 对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案?，1.02元代表议案1中子议案?。 本次股东大会设置“总议案”，对应的议案号为100，申报价格为100.00元。 本次股东大会需要表决的议案事项及对应的申报价格如下: ? (4)在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权;对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报投给某候选人的选举票数。 ? (5)股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。 在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。 (6)对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。 二、通过互联网投票系统的投票程序 1. 互联网投票系统开始投票的时间为2016年11月7日(现场股东大会召开前一日)下午3:00，结束时间为2016年11月8日(现场股东大会结束当日)下午3:00。 2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2014年9月修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 3(股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 附件二: 授权委托书 兹委托 先生(女士)代表我单位(本人)出席江苏南方轴承股份有限公司2016年第二次临时股东大会，对以下议案以投票方式行使表决权: ? 说明: 1、请在议案的“同意”、“反对”、“弃权”栏内相应地方填上“?”。 2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效;法人股东委托须加盖法人单位公章。 3、授权委托书的有效期限为自授权委托书签署之日起至该次会议结束时止。 委托人(签名或盖章): 受托人(签名): 委托人身份证号码: 受托人身份证号码: 委托人股东帐号: 委托持股数: 股 委托日期: 请予审议 江苏南方轴承股份有限公司 董事会 二?一六年十月二十二日 证券简称:南方轴承 证券代码:002553 公告编号:2016-051 江苏南方轴承股份有限公司关于 《利用自有闲置资金择机购买中短期 低风险信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引》和公司《风险投资》、《短期理财业务管理制度》的相关规定，在确保生产经营、募投项目建设、技改扩建等资金需求的前提下，为提高自有闲置资金利用效率和收益，董事会同意提请公司股东大会审议并授权董事会利用自有资金择机购买低风险信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的投资工作。具体如下: 一、购买信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的资金限额及余额管理 根据自有资金的情况和信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的市场状况，公司可以择机购买中短期低风险的信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具，最长期限不超过2年;公司购买的信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的资金总额不超过30,000万元人民币(含本数)，余额可以滚动使用; 二、所购信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的投资标的物规定 上述信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具投资的标的资产不涉及《中小板上市公司规范运作指引》中关于风险投资的规定，也不包括境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品种和向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种等，以及监管部门明文规定的信托产品不能投资的其他标的资产; 三、投资审批权限 根据具体投资产品的情况，由财务部拿出具体方案经总经理审核，董事长批准后实施; 四、决议有效期 董事会提请股东大会同意公司择机购买信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的有效期限为股东大会通过之日起三年内; 五、投资风险分析及风险控制措施 (一)投资风险 1、公司购买标的为低风险的短期银行理财产品，不得用于证券投资，不得购买以股票、利率、汇率及其衍生品种以及无担保债券为投资标的的理财产品，不得涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》中规定的风险投资品种，风险可控;但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响; 2、资金存放与使用风险; 3、相关人员操作和道德风险。 (二)风险控制措施 1、公司财务部门将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险; 2、公司内审部门负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督，每季度末对银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益及损失，并向审计委员会报告; 3、独立董事应当对低风险投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部门审计与监督的基础上，以董事会审计委员会核查为主; 4、监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查; 5、公司将依据深交所有关规定披露报告期内银行理财产品投资情况。 六、对公司的影响 1、公司运用闲置自有资金进行中短期低风险信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具投资是在确保公司生产经营、技改扩建资金需求的前提下实施的，并经公司财务部门进行了测算，不影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。 2、通过对低风险的中短期低风险信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具进行适度投资，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，近一步提升公司整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回报。 七、相关中介机构发表意见情况 独立董事、监事会均对本议案发表了同意的意见，具体内容详见巨潮资讯网()。 八、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况 截至本公告披露日，公司过去十二个月购买仍持有的相关理财产品累计为22500万元人民币，占公司最近一期经审计净资产的34.33%。 九、备查文件 1、公司第三届董事会第二十一次会议决议。 2、公司第三届监事会第十四次会议决议。 3、独立董事关于公司第三届董事会第二十一次会议审议有关事项及其他相关事项的独立意见。 特此公告～ 江苏南方轴承股份有限公司 董事会 2016年10月22日 证券简称:南方轴承 证券代码:002553 公告编号:2016-049 江苏南方轴承股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 江苏南方轴承股份有限公司(下称“公司”)于2016年10月14日以书面、电话和电子邮件的方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第十四次会议的通知。本次会议于2016年10月21日在公司二楼会议室以现场会议方式召开。会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由公司监事会主席羊文锦先生主持。本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事充分审议，会议采用记名投票表决的方式逐项表决了本次会议的各项议案，形成并通过了如下决议: 1、以3票赞成，0票弃权，0票反对,审议通过了《公司2016年第三季度报告全文及其正文的议案》。 经审核，监事会认为董事会编制和审核的江苏南方轴承股份有限公司公司2016年第三季度报告全文及其正文的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 《公司2016年第三季度报告全文及其正文》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，《公司2016年第三季度报告正文》并同时刊登于《巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)及《证券时报》、《证券日报》。 2、以3票赞成，0票弃权，0票反对,审议通过了《关于利用自有闲置资金择机 购买中短期低风险信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的议案》 此议案尚需提交公司 2016年第二次临时股东大会审议，详细内容请见2016年10月22日刊登于巨潮资讯网()上公告编号为:2016-051《关于利用自有闲置资金择机购买中短期低风险信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具》的公告。 三、备查文件 公司第三届监事会第十四次会议决议。 特此公告 江苏南方轴承股份有限公司监事会 二?一六年十月二十二日 证券简称:南方轴承 证券代码:002553 公告编号:2016-048 江苏南方轴承股份有限公司 第三届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 江苏南方轴承股份有限公司(以下简称“公司”)于2016年10月11日以书面、电话和电子邮件的方式，向各位董事发出关于召开公司第三届董事会第二十一次会议的通知。本次会议于2016年10月21日上午在公司二楼会议室以现场方式召开。会议应参会董事8人，实际参会董事8人。公司监事、高级管理人员列席了会议，会议由董事长史建伟先生主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分审议，会议采用记名投票表决的方式逐项表决了本次会议的各项议案，形成并通过了如下决议: (一)、以8票赞成、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于公司2016年第三季度报告全文及其正文的议案》 经审核，董事会全体成员认为《公司2016年第三季度报告全文及其正文》的编制和审核程序符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 《公司2016年第三季度报告全文及其正文》详见巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn);《公司2016年第三季度报告正文》同时刊登于《证券时报》、《证券日报》。 公司监事会对该事项均发表了同意意见，具体内容详见巨潮资讯网() (二)、以8票赞成、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于修改的议案》 具体内容详见附件一。《公司章程》刊登于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 该项议案尚需提交股东大会审议。 (三)、以8票赞成、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于利用 自有闲置资金择机购买中短期低风险信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的议案》 为提高资金的使用效率，江苏南方轴承股份有限公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，同意使用不超过人民币30,000万元自有闲置资金择机购买最长期限不超过2年的中短期低风险信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具，但购买的上述信托、银行理财产品等监管机构批准的金融理财产品和工具的投资标的资产不包括境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品种，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种等。该30,000万元理财额度可滚动使用，投资期限自本议案通过之日起三年内有效，并授权公司管理层具体实施相关事宜。 公司独立董事、监事会对该议案均发表了同意意见，具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网()。 本议案尚需提交股东大会审议。 (四)、以8票赞成、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于召开2016年第二次临时股东大会的议案》 公司将于2016年11月8日下午2:00时在公司三楼会议室召开2016年第二次临时股东大会，详细内容见公司2016年10月22日刊登于《证券时报》、《证券日报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网()上的《江苏南方轴承股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会通知的公告》。 三、备查文件 1、公司第三届董事会第二十一次会议决议。 2、公司第三届监事会第十四次会议决议。 特此公告 江苏南方轴承股份有限公司 董事会 二?一六年十月二十二日 附件一: 江苏南方轴承股份有限公司 《公司章程修订条款对应表》 (2016年10月) ?