天津股权交易所

天津股权交易所 保荐机构注册申报表 申报日期: 年 月 日 机构名称 成立时间 注册地 注册资本 主要办公机构 法定代表人 所在地 承办负责人 联系电话 联系地址 邮政编码 电子邮箱 公司网址 经营范围 ? 具有天津股权交易所做市商资格 符合以下 ? 非银行类金融机构 哪项条件 ? 具有较高行业自律水平的社团法人 ? 取得天津股权交易所特许资格的市场服务机构 主要从业人员总数 ____人 通过《证券基础知识》与《证券承销与发行》考试的人数 ____人 通过《证券基础知识》与《证券交易》考试的人数 ____人 保荐部门从业通过《证券基础知识》与《证券投资分析》考试的人数 ____人 人员资质状况 通过《证券基础知识》与《证券投资基金》考试的人数 ____人 通过司法从业人员执业资格考试的人数 ____人 通过注册会计师执业资格考试的人数 ____人 姓名 性别 出生年月 学历 职务 电话 身份证号码 出任保荐机构 保荐代表人信 息 注:申报机构只需要提交电子版申报表，天交所会在三个工作日内预审，决定是否受理申报 1 邮寄至:jigou_tee@126.com 保荐机构注册条件 ? 以下四类机构可以在天交所注册取得保荐资格: 1. 在天交所注册取得做市商资格～可取得为拟股权交易企业提供保荐资格, 2. 非银行类金融机构,主要是证券公司、信投公司、资产管理公司、信托基金和 公司,, 3. 具有较高行业自律水平的社团法人, 4. 取得天交所特许资格的市场专业服务机构。 ? 取得保荐机构资格须具备以下条件: 1. 具有较强的投资价值研究分析能力, 2. 通过证券从业资格考试,证券基础知识和任何一门专业知识,的专业人员不少 于5名～其中～至少有1名通过《证券承销与发行》、1名通过《证券交易》、1 名通过《证券投资分析》、1名通过《证券投资基金》考试, 3. 通过司法从业人员执业资格考试、注册会计师执业资格考试专业人员至少各1 人, 4. 具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企业的良好业绩, 5. 具有专门部门和专业人员对保荐挂牌企业信息披露和合规经营进行督导～具有 健全的督导#管理#。 2 保荐机构注册申报流程 网络注册申请 用户名、密码 填写申报表 (电子版) 天交所3日内 做出受理回复 同意受理 申报人提交 正式申报文件 审核通过 天交所审核文件 5日内决定是否准予注册 同意注册 申报人用户名、 密码生效 注册成功 3 保荐机构注册指引 ?保荐机构注册应提交文件 1. 保荐机构注册申报表, 2. 申报机构营业执照或其他身份证明文件,复印件,, 3. 申报机构最近2年和最近一期财务报表或其他资产证明文件, 4. 申报机构专业人员简历和资格证明文件, 5. 申报机构在企业培育、指导、督导等方面业务能力的证明资料, 6. 申报机构保荐业务部门及人员配臵, 7. 申报机构对保荐企业进行督导服务相关制度, 8. 申报机构的承诺书。 ? 有关申报资料的要求 1. 所有的证明材料必须加盖公章, 2. 所有的复印件必须注明“与原件一致”并加盖公章, 3. 业务能力证明材料需要罗列相关案例～并作简要说明。 4. 保荐业务部门职责和持续督导服务制度应包含以下内容:人员分工～岗位设臵～ 决策机制～信息沟通～监督管理等 5. 承诺书需要法定代表人签章。 请把资料邮寄至: 天津滨海新区黄海路1号建行二楼天交所机构管理部冀文宏,收, 邮编:300457 4 天津股权交易所 保荐机构注册申报人承诺书 天津股权交易所: 本机构作为向天津股权交易所申报注册保荐机构的申报人，郑重承诺如下: 1，本机构符合《天津股权交易所保荐机构注册管理暂行办法》中对于保荐机构的条件要求; 2，本机构注册程序符合《天津股权交易所保荐机构注册管理暂行办法》中对于保荐机构注册程序要求，并承诺所提交文件的真实、完整，无虚假记载; 3，本机构已建立符合《天津股权交易所保荐机构注册管理暂行办法》规定的内部控制体系和保荐工作流程，有能力完成对企业挂牌的保荐工作，为企业挂牌出具真实、有效、公正、完整的保荐意见书，并有能力在企业挂牌交易后进行持续的督导。 4，本机构承诺成为天津股权交易所注册保荐机构后，将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《天津股权交易所非上市股份公司股权挂牌交易规则》和《天津股权交易所保荐机构注册管理暂行办法》等有关法律法规和规章制度的规定进行保荐活动，并接受天津股权交易所的监管。若在从事相关业务活动中发生违规违纪行为，愿无条件接受天津股权交易所给予的警告、通报、中止或取消保荐资格等处罚。 5，本机构承诺成为天津股权交易所注册保荐机构后，对交易涉及的事项保密，并依法缴纳保荐活动所产生的各项税费。 本机构若违反上述承诺，愿承担相应责任。 法定代表人(签字) 机构(公章) 年 月 日 5