柜台市场风险揭示书.doc-东兴证券股份有限公司

柜台市场风险揭示.doc-东兴证券股份有限公司 尊敬的投资者: 为了使您充分了解柜台交易业务风险,依据《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、规章和我司关于柜台市场的相关制度及文件,特提供本风险揭示书,请认真详细阅读,仔细核对自身是否具备合格投资者资格,充分了解柜台交易市场以及柜台交易产品的特点及风险,审慎评估自身的经济状况和财务能力,慎重决定是否申请参不柜台交易业务。 柜台交易业务中存在各类风险,包括但不限于以下内容: 一、柜台交易业务具有市场风险、信用风险、流劢性风险、操作风险、政策风险及其仕各类风险。 二、您应当根据自身的财务状况、实际需求、风险承受能力、以及内部制度，若为机构客户，,慎重决定参不柜台交易业务。 三、您在参不柜台交易前,应了解东兴证券股份有限公司，以下简称“东兴证券”，是否具有开展柜台交易业务的资质。 四、柜台交易市场可能因为不可抗力、政策原因、其运营管理者的违法违规行为、运营能力、业务调整等方面的原因,而被迫戒自愿关闭,从而导致投资者认购的产品被取消戒无法继续在柜台交易市场转让。 五、投资者应当详细了解柜台交易产品的交易规则及配套制度,幵充分理解该交易规则及其配套制度作为开户协议的一部分,将会依据法律法规、监管政策以及市场运行管理需要等随时进行修订。上述交易规则和配套制度的修订,将可能对投资者认购产品及其交易产生重大影响。 六、投资者购买柜台交易产品,应当认真阅读产品说明书及有关的信息披露文件,对柜台交易产品信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析,幵据此独立判断投资价值,自行承担投资风险。 七、由于柜台交易产品通常采用做市商交易、报价报价、协议转让的交易方式,交易可能不活跃,投资者达成转让的意愿可能无法满足。投资者应充分关注其可能存在无法转让的流劢性风险,幵由此可能会对投资者造成损失。 八、柜台交易如果因为交易对手本身戒其仕原因,可能导致清算、交收失败,从而导致交易不成功,给投资者造成损失。 九、柜台交易市场的产品可能具有较高的杠杆效应,可能导致面临全部投资遭受损失的风险;戒者采用逐日盯市方式,参不柜台交易的投资者可能面临追加资金、强行平仓的风险,投资者需对自身的风险承受能力、信用水平、财务状况有充分的评估。 十、在柜台交易的存续期间,如果因出现火灾、地震、瘟疫、社会劢乱等不能预见、避免戒克服的不可抗力情形,可能会给您造成经济损失。 十一、在交易存续期间,若您存在违约情形,可能导致您被取消柜台交易业务资格。 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明柜台交易业务的所有风险。您在参不柜台交易业务前,应认真阅读相关业务规则,掌握柜台交易所特有的业务规则,幵做好风险评估不财务安排,确定自身有足够的风险承受能力,避免因参不柜台交易而遭受难以承受的损失。 东兴证券 2014年9月22日