证券账户管理、证券登记、证券托管与存管考试试题及答案解析

证券账户管理、证券登记、证券托管与存管考试试及答案解析 一、单选题(本大题32小题(每题0.5分，共16.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。) 第1题 下列各项中，( )不是我国证券账户的种类。 A 人民币普通股票账户 B 人民币特种股票账户 C 证券投资基金账 D 权证交易账户 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按证券账户的用途，划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。 第2题 证券登记按证券种类划分，不包括( )。 A 股份登记 B 基金登记 C 期货登记 D 权证登记 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券登记按证券种类划分，分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。 第3题 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 自然人及一般机构开立证券账户，由( )受理。 A 证券业协会 B 开户代理机构 C 证券交易所 D 证监会 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。 第4题 下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是( )。 A 投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立资金账户 B 投资者买入的证券需要记录在投资者证券账户当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上 C 投资者需要通过指定的证券公司获取证券账户余额信息，行使收取红利、投票权等股东权利 D 中国结算公司经中国证监会批准发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》和《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》以及相关业务指南是办理依据 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] A项投资者委托证券公司买卖证券前，需要开立证券账户。 第5题 2006年7月，中国证监会发布的《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》规定，电子化证券登记薄记系统的记录采取______，记录证券数量的最小单位为 ______股(份、元)。( ) A 整数位;1 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com B 整数位;100 C 小数点后一位;1 D 小数点后一位;100 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 第6题 目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经中国证监会 批准发布的( )。 A 《证券登记规则》 B 《证券登记条例》 C 《证券账户管理规则》 D 《证券账户管理条例》 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 第7题 下列说法正确的是( )。 A 记名证券申报时，申请人不需要输入证券账号 B 交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C 交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D 交易性过户在买方的账户上减少相应证券 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等， 在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。 第8题 关于证券登记，下列说法不正确的是( )。 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com A 证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记 B 证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 C 证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 D 证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 第9题 因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于( )。 A 交易性过户 B 非交易性过户 C 集中交易过户 D 账户挂失转户 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。 第10题 按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。 A 法定代表人授权书 B 营业执照及复印件 C 法定代表人身份证及复印件 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com D 法定代表人工作证 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 开立证券账户时，境内法人需提交企业法人营业执照或注册登记证书及复印件、加盖公章的法定代表人证明书、经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户、法定代表人的有效身份证明文件复印件、代理人身份证原件及复印件;境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书以及授权人的有效身份证明文件复印件。 第11题 )。 目前我国A股账户不可用于买卖( A B股 B 人民币普通股票 C 债券 D 证券投资基金 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金;B股，即人民币特种股票，不在 A股账户交易。 第12题 证券交易结算资金账户是投资者用于( )的专用账户。 A 证券买卖 B 指定交易 C 证券交易资金清算 D 证券交收 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【答案解析】 [解析] 证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算，记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。 第13题 根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定， ( )的证券账户开立不必直接到登记结算公司办理。 A 证券公司、信托公司 B 保险公司、基金公司 C 社会保障类公司 D 一般境外机构投资者 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到登记结算公司办理。 第14题 ( )不是上市后的证券存管业务。 A 交易过户 B 股东名册登录 C 非交易过户 D 证券账户查询 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。B项股东名册登录是上市前的证券存管业务。 第15题 下列不具有B股账户开立资格的人员是( )。 A 境内自然人 B 境内法人 C 定居国外的中国公民 D 我国台湾地区的自然人 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 具有B股账户开立资格的人员仅限于外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民和境内自然人等。B项境内法人暂不允许进入B股市场。 第16题 开立证券账户应坚持( )原则。 A 合法性与及时性 B 合法性与真实性 C 及时性与全面性 D 及时性与真实性 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则，前者是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户;后者是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 第17题 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )。 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com A 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度 B 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度 C 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度 D 托管证券公司制度 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券存管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管，并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。上海证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。 第18题 按我国现行的做法，投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。 A 证券交易所 B 证券公司 C 商业银行 D 证券登记结算公司 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立证券账户。 第19题 股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。 A 发行公司 B 证券交易所 C 结算公司 D 证券公司 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 股权登记的定义涉及到三个关系人:股权登记是结算公司受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 第20题 下列关于送配股股权登记方式的说法，正确的是( )。 A 上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 B 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 C 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 D 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 【正确答案】:C 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] A项属于深圳证券交易所的登记方式;B项属于上海证券交易所的登记方式;D项该记录应当逐笔反映。 第21题 企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括( )。 A 企业营业执照复印件 B 法人证券账户卡 C 企业法人代表签署的授权委托书 D 企业营业执照原件 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com [解析] 投资者是企业，经办人应提交企业营业执照复印件、法人证券账户卡、企业法人代表签署的授权委托书和本人身份证。 第22题 我国使用虽早的通用证券账户是( )。 A A股账户 B 债券账户 C 期货账户 D 基金账户 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用证券账户，也是使用最早的通用证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。 第23题 投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括( )。 A 证券托管席位 B 证券余额 C 新股配售及中签 D 他人的证券变更记录 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 投资者可以通过互联网登陆中国结算公司的投资者服务系统，查询其证券托管席位、证券余额、证券变更记录、新股配售及中签等信息。 第24题 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定，可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )个交易日内申请办理可转换公司债券发行登记。 A 2 B 5 C 10 D 15 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 第25题 证券登记实行( )。 A 证券登记申请人申报制 B 证券公司代理制 C 自动申报制 D 申请人自愿原则 【正确答案】:A 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券登记实行证券登记申请人申报制。中国结算公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。 第26题 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。 A 复合托管 B 双重托管 C 指定托管 D 转托管 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 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第31题 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 证券存管服务是______为______提供的。( ) A 证券交易所;证券公司 B 证券登记结算机构;证券公司 C 证券公司;投资者 D 证券登记结算机构;投资者 【正确答案】:B 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 第32题 下列各项有关境外从事B股交易的个人投资者和机构投资者开立B股账户的说明不正确的是( )。 A 境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料 B 境外从事B股交易的机构投资者必须填写和提供其机构名称，商业注册登记证明，经办人有效身份证明文件，境外法人董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件 C 境外投资者申请开立B股账户，必须通过具有B股代理开户资格的境内外名册登记代理机构，向中国结算公司办理登记手续 D 境外投资者在办理名册登记时，还必须在中国结算公司办理股票结算交收 【正确答案】:D 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] D项境外投资者只需向中国结算公司办理登记手续，而不是办理股票结算交收。 二、多选题(本大题30小题(每题1.0分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择两个或两个以上答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。) 第1题 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 下列关于投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程的说法，正确的有( )。 A 开户代理机构受理投资者申请 B 申请材料审核合格后实时向中国结算公司上传开户申请 C 中国结算公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构 D 开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人 【正确答案】:A,B,C,D 【本题分数】:1.0分 第2题 关于证券账户挂失与补办，以下说法正确的有( )。 A 补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理 B 投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件 C 证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续 D 法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表 【正确答案】:B,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] A项补办新号码的上海证券账户卡或补办深圳证券账户卡，各开户代理机构均可受理。 第3题 股份登记包括( )。 A 配股登记 B 首次公开发行登记 C 增发新股登记 D 除权登记 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【正确答案】:A,B,C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。 第4题 下述说法正确的有( )。 A 股权登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市股票进行记录的行为 B 股权登记是确定具体股票持有人及其股权的法律行为 C 股权登记是变更具体股票持有人及其股权的法律行为 D 股权登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节 【正确答案】:B,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] A项股权登记是证券登记结算机构受证券发行公司委托，将上市股票进行注册登记的行为。 第5题 下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述，不正确的是( )。 A 深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的 B 投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券 C 投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部 D 投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管 【正确答案】:B,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] B项投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券;D项投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。 第6题 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。 A 挂失补办证券账户卡申请表 B 本人有效身份证明文件 C 本人有效身份证明文件的复印件 D 遗失证明 【正确答案】:A,B,C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 个人投资者应本人前往开户代理点填写挂失补办证券账户卡申请表，并提供本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。 第7题 证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供( )。 A 法定代表人授权委托书 B 中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证 C 证券账户自律管理承诺书 D 法定代表人证明书 【正确答案】:B,C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 证券公司和基金管理公司开户，还需提供中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证和《证券账户自律管理承诺书》。 第8题 根据上海证券交易所2007年5月14日颁布的《上海证券交易所指定交易实施细则》的规定，下列有关指定交易的说法正确的有( )。 A 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com B 指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点 C 指定交易协议一经签订，交易参与人即可根据投资者的申请向上海证券交易所交易系统申报办理指定交易手续 D 凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易的制度 【正确答案】:A,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] B项为指定交易的一般概念，不属于上海证券交易所的特定概念。 第9题 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括 ( )。 A 证券公司 B 商业银行 C 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员 D 证券交易所 【正确答案】:A,B,C 【本题分数】:1.0分 第10题 股权登记变更的种类有( )。 A 交易性变更 B 账户挂失变更 C 非交易性变更 D 托管券商变更 【正确答案】:A,B,C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com [解析] 股权登记变更的种类包括:?交易性变更，又称交易过户;?非交易性 变更，又称非交易过户;?账户挂失变更。 第11题 其他变更登记包括证券司法冻结、质押、( )、可转换公司债券转股、可转换 公司债券赎回或回售等引起的变更登记。 A 权证创设与注销 B 权证行权 C 开放式基金发行 D 交易型开放式指数基金申购或赎回 【正确答案】:A,B,D 【本题分数】:1.0分 第12题 我国证券账户种类的划分依据包括( )。 A 交易场所 B 账户用途 C 投资目的 D 标的性质 【正确答案】:A,B 【本题分数】:1.0分 第13题 因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接 向结算公司申请办理。申请人应提交( )等材料。 A 法院判决书 B 出让人身份证及复印件 C 受让人身份证及复印件 D 证券账户卡 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【正确答案】:A,B,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 因法院判决申请证券非交易过户，申请人应提交下列材料:法院判决书、协助执行通知书、出让人和受让人身份证及复印件、证券账户卡等合法凭证和填妥的证券非交易过户申请表。 第14题 非交易过户登记是指因符合法律规定和程序的( )等原因而发生的基金、股票、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更。 A 财产分割 B 继承 C 账户挂失转户 D 赠与 【正确答案】:A,B,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 非交易过户是指因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的证券过户。 第15题 下列属于证券过户的有( )。 A 因交易引起的证券从一账户转移至另一账户 B 因转让引起的证券从一账户转移至另一账户 C 因赠与引起的证券从一账户转移至另一账户 D 因股份注销使某证券从某账户中单方面减少 【正确答案】:A,C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com [解析] 证券过户有两种情况:交易性过户和非交易性过户(包括因为继承、赠与、财产分割、法院判决、账户挂失等引起的过户)，但不包括因股份注销使某证券从某账户中单方面减少。 第16题 下列关于股票账户的说法，正确的有( )。 A 股票账户是认定股东身份的重要凭证 B 股票账户具有认定股东身份的法律效力 C 开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件 D 要想买卖股票的人都可以开立股票账户 【正确答案】:A,B,C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 并不是要想买卖股票的人都可以开立股票账户，对于国家法律、法规规定不准开户的对象，结算公司及其代理机构不得予以开户。 第17题 以下关于证券账户的说法正确的是( )。 A 证券账户的开立由各具有证券经纪资格的证券公司负责进行 B 证券账户开立后由证券经纪公司管理 C 上海证券账户由上海证券交易所所属的登记结算机构统一管理 D 深圳证券账户由深圳证券交易所所属的登记结算机构统一管理 【正确答案】:C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 沪、深两地的证券账户的开立与管理均是由证券登记结算机构统一管理。 第18题 以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有( )。 A 转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com B 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C 转托管一经申报不能撤单 D 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管 【正确答案】:A,B,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] C项转托管可以撤单。 第19题 投资者办理指定交易的登记手续和确认程序包括( )。 A 投资者向已成为上海证券交易所交易参与人的证券公司提出办理指定交易申请 B 证券公司向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令 C 证券交易所电脑主机接受申报 D 证券账户的指定交易自下一个营业日即可生效 【正确答案】:A,B,C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] D项证券账户的指定交易经交易系统确认后即时生效。 第20题 已办理指定交易的投资者，根据需要可以变更指定交易。下列关于变更指定交易变更手续的说法，正确的有( )。 A 投资者须向其原指定交易参与人提出撤销指定交易的申请 B 原交易参与人完成向证券交易所交易系统撤销指令交易的申报 C 申报一经确认，其撤销即刻生效 D 原交易参与人通过特定的交易单元参与变更 【正确答案】:A,B,C 【本题分数】:1.0分 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 第21题 投资者办理证券转托管的具体程序包括( )等。 A 投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理 B 转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转入证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者，并按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管 C 每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据 D 转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因 【正确答案】:A,B,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 除这几项程序外，转托管的最后一个程序是:转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。 第22题 在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的( )。 A 基金 B 国债 C 企业债 D 可转债 【正确答案】:A,B,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 证券投资基金账户除用于买卖上市基金外，该账户在深圳市场还可用于买卖上市的国债，在上海市场还可用于买卖上市的国债、公司债、企业债和可转债。 第23题 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 证券初始登记包括( )等。 A 股份初始登记 B 基金募集登记 C 债券发行登记 D 权证发行登记 【正确答案】:A,B,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 按照证券类别和发行情况，可以对证券初始登记进一步划分为股份初始登记、基金募集登记、债券发行登记、权证发行登记和交易型开放式指数基金发行登记。 第24题 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。 A 中国结算公司上海、深圳分公司 B 中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司 C 商业银行和证券交易所 D 中国结算公司境外B股结算会员 【正确答案】:A,B,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，中国结算公司上海、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。 第25题 投资者具有( )情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A 撤销当日有交易行为的 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com B 撤销当日有申报的 C 新股申购未到期的 D 相关机构未允许撤销的 【正确答案】:A,B,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 除ABCD四项外，不得撤销的情形还包括“因回购或其他事项未了结的”。 第26题 下列有关证券登记的说法，正确的有( )。 A 证券登记有利于保障投资者合法权益 B 证券登记是证券交易所的行为 C 证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在 D 证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等 【正确答案】:A,C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等;按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。 第27题 ( )的红利，由中国结算深圳分公司直接记入各相应股东的证券账户。 A 发起人股 B 法人股 C 职工股 D 高级管理人员持股 【正确答案】:B,C,D 【本题分数】:1.0分 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【答案解析】 [解析] 国有股、法人股、职工股、高级管理人员持股的红利，由中国结算深圳分公司于R+1日直接记入各相应股东的证券账户。 第28题 B股账户按持有人可以分为( )。 A 境内投资者证券账户 B 境内机构投资者账户 C 境外投资者基金账户 D 境外投资者证券账户 【正确答案】:A,D 【本题分数】:1.0分 第29题 对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括( )等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。 A 保险公司 B 证券公司 C 信托公司 D 基金公司 【正确答案】:A,B,C,D 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] 除题中四项外，此类特殊机构还包括社会保障类公司和合格境外机构投资者。 第30题 下列关于交易型开放式指数基金发行登记的说法，正确的有( )。 A 交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com B 中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记 C 中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结 D 中国结算公司根据基金托管人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的资金账户 【正确答案】:A,B,C 【本题分数】:1.0分 【答案解析】 [解析] D项中国结算公司根据基金管理人报证券交易所确认的投资者的有效认购组合证券数据，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户。 三、判断题(本大题48小题(每题0.5分，共24.0分。请对下列各题做出判断，“?”表示正确，“X”表示不正确。在答题卡上将该题答案对应的选项框涂黑。) 第1题 上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取不再挂牌。( ) 【正确答案】: ? 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 11998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取不再挂牌，而是直接将数据传送到指定的营业部。 第2题 从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。( ) 【正确答案】: ? 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 从狭义上说，证券账户的开立、证券的登记、存管不属于经纪业务的范畴。但就整个证券经纪业务活动而言，必然会牵涉到开户、登记、托管和存管等概念和环节。 第3题 证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。 ( ) 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券投资基金账户简称“基金账户”(上海为F字头账户)，是只能用于买卖上市基金的一种专用型账户，是随着我国证券投资基金的发展，为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的。该账户也可用于买卖上市的国债。 第4题 登记结算公司代理机构可为投资者免费办理挂失补办证券账户卡业务。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务，应按规定收费。 第5题 客户资金账户中的资金由于用于股票买卖，所以不计利息。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 投资者在资金账户中的存款可以随时提取，证券经纪商按照活期存款利率定期计息并自动转入投资者账户。 第6题 同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，不可以用一套资金和账目，但其经营人员可兼顾两项业务。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 同时从事证券经纪和自营业务的证券公司，应建立独立的资金和账目，经营人员也不得兼顾两项业务。 第7题 证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只要在投资者需卖出时能满足其要求。 ( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【答案解析】 [解析] 证券经纪人不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物。 第8题 目前，我国证券账户的种类，一是按照交易方式划分，二是按照账户用途划分。 ( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 目前，我国证券账户的种类有两种划分依据:一是按照交易场所划分;二是按照账户用途划分。 第9题 上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。 ( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 上海证券账户和深圳证券账户分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。 第10题 在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户分别为C字头账户和D字头账户。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 在上海证券交易所的交易市场，证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户均为D字头账户。 第11题 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它只可用于买卖人民币普通股票。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【答案解析】 [解析] 在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，除了用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。 第12题 一个自然人、法人只能开立一个类别和用途的证券账户。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 根据《证券账户管理规则》的规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。 第13题 投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 个人投资者申请查询时必须由本人前往受理点填写证券账户查询申请表，并提交相关的材料;当查询受理点审核上述材料无误后，可向登记结算公司实时办理查询，并将查询结果交申请人。 第14题 股份公司配股是公司按股东的认购要求向原股东分配该公司的新股认购权。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 配股是指股份公司以股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。 第15题 获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B股的买卖。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com [解析] 目前，可以买卖B股的投资者除了中国内地居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织等。可见，国内的证券公司作为境内法人不能进行B股的买卖。 第16题 目前，投资者在我国证券市场上进行了证券交易时采用实名制。( ) 【正确答案】: ? 【本题分数】:0.5分 第17题 自然人及一般机构开立证券账户，由中国结算公司受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由开户代理机构受理。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。 第18题 市场禁入者可以开立基金账户。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 市场禁入者不得开立任何账户，包括基金账户。 第19题 目前我国证券经纪业务的实际内容没有股票的柜台交易，也没有债券的柜台买卖。 ( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 债券的柜台买卖不是没有，而是少见，而且现在也可以进行原STAQ、NET市场的流通股份的代办股份转让业务。 第20题 证券账户的功能仅限于投资者进行证券交易。( ) 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券账户是认定股东身份的重要凭证，具有证明股东身份的法律效力，同时也是投资者进行证券交易的先决条件。 第21题 境外投资者可以在国内开立股票账户，该账户既可以进行A股投资，也可以进行B股投资。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 我国的证券市场尚处于未开放的阶段，A股与B股是严格分开的。境外投资者不能参与A股交易;欲进入中国证券市场进行B股交易，必须开立B股账户。 第22题 证券公司只要获得了证监会颁发的从事B股业务资格证书，就可以从事B股业务。 ( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券公司从事B股业务需要获得的许可证包括证监会颁发的从事B股业务资格证书和国家外汇管理局颁发的经营外汇业务许可证。 第23题 证券账户一旦遗失，可按规定办理挂失手续。( ) 【正确答案】: ? 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 投资者证券账户卡毁损或遗失，可向结算公司代理机构申请挂失与补办，或更换证券账户卡。 第24题 根据规定，自然人和法人在同一证券交易所可开立两个以上的同一类型证券账户。 ( ) 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。 第25题 根据我国现行规定，投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后，才能开立证券账户。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 我国现行规定并不要求投资者在开立资金账户后才能开立证券账户。 第26题 根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者账户挂失时，应按既定的费率收取费用。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 对于受理投资者账户挂失，上海证券中央登记结算公司不收取费用;而深圳证券中央登记结算公司应按既定的费率收取费用。 第27题 由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 由于证券发行人提供的申请材料有误，导致初始登记不实所致的一切法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司不承担任何责任。 第28题 证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司只能依据生效的司法裁决办理更正手续。( ) 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券发行人申请对证券初始登记结果进行更正的，登记结算公司依据生效的司法裁决或登记结算公司认可的其他证明材料办理更正手续。 第29题 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。权证行权期内，证券登记结算公司根据有效的行权申报和交收结果办理权证行权的变更登记。 第30题 申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。 第31题 债券提前赎回或到期兑付的，发行人须向登记结算公司申报终止其证券交易所市场登记服务业务。( )。 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。 第32题 指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的多个交易点之一。( ) 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。 第33题 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。 第34题 在区分“登记”和“存管”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 在区分“存管”和“登记”行为方面，可以认为对于证券账户记录的变更是证券登记结算机构履行“存管”职责，对于证券持有人名册的变更是证券登记结算机构履行“登记”职责。 第35题 已选择指定交易的投资者，将无权再撤销指定交易或变更指定的证券机构，所以，选择指定交易应当慎重。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 已选择指定交易的投资者，有权根据需要将自己指定交易所属证券营业部予以变更，证券营业部不得以任何理由拖延或拒绝，除非投资者有未履行交易交收责任等违约情况。 第36题 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 撤销指定交易的投资者，在撤销指定交易的手续办妥后，必须按规定另行选择一个交易参与人重新办理指定交易申请后，方可进行交易。( ) 【正确答案】: ? 【本题分数】:0.5分 第37题 因法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 ( ) 【正确答案】: ? 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 因继承、赠与和法院判决等原因，当事人可就近选择证券登记结算机构申请办理非交易过户。 第38题 公开发行证券的公司的股权登记行为仅限于在发行阶段，因此只需股权登记机构提供短期股权登记服务。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 只要公司还是公开发行的公司就会涉及到由股票转让、配股、转增等引起的股东登记问题，就一直需要股权登记服务。股权登记机构与发行公司应签订长期的股权登记服务。 第39题 根据《证券法》的规定，证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。 第40题 深圳证券交易所的证券托管制度可概括为:自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。( ) 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【正确答案】: ? 【本题分数】:0.5分 第41题 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。 ( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。 第42题 我国对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，签发实物证券予以划转。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。 第43题 根据深圳证券交易所交易证券托管制度的规定，投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T日)进行处理，投资者当天也就可以在转入证券营业部卖出证券。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。因此投资者当天不能在转入证券营业部卖出证券。 第44题 从国际上看，证券托管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。( ) 【正确答案】: X 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 从国际上看，证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 第45题 中央证券存管机构一般以证券交易所为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 在账户记录上，中央证券存管机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券。 第46题 中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者办理证券转托管申请。 ( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 中国结算深圳分公司只接受证券公司提出的转托管申请。投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。 第47题 上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度。( ) 【正确答案】: X 【本题分数】:0.5分 【答案解析】 [解析] 上海证券交易所目前实行的是上海证券登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。 第48题 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 我们一直在努力做得更好～ 更多各种资格考试历年真题请访问 www.mokaoba.com 投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。中国结算深圳分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，同时对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。( ) 【正确答案】: ? 【本题分数】:0.5分 模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题～ 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