定向资管专用帐户开立指南-开专户需提供的资料

定向资管专用帐户开立指南-开专户需提供的资料 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，，手册，应有尽有-------------- ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ -- 东兴证券定向资产管理业务开户指南 客户可选择以下2种方式开立定向资产管理业务专用证券账户: , 申请新开立专用证券账户 , 将原有的普通证券账户转换为专用证券账户 一、申请新开立专用证券帐户(建议) 如果客户还想保留一部分资产自行操作的，必须保留以前的普通证券帐户，请新开立定向资产管理业务专用证券帐户。新开立的专业证券帐户与原来的普通证券帐户没有任何关系，都是独立运作的。 二、将原有的普通证券账户转换为专用证券账户，请看第3页的内容。 如果您的客户完全不想再自行操作，而把所有资产委托给我公司开展定向资产管理业务，则可以将原来的普通证券帐户转换为定向资产管理专用证券帐户，这样客户原有的普通证券账户就不存在了，客户就不能再自行操作股票了。 定向资产管理业务的办理流程是:初步接洽(客户经理向客户推介产品，讲明产品特点和优势)——尽职调查——方案设计——签署——帐户开立——资产划拨――投资运作 在客户经理与客户接洽后，如果客户有意向办理此项业务，请客户经理联系资产管理部，我们会将合同发送给客户经理，然后请让客户填写相关业务办理申请材料，填写完成后邮寄至资产管理部。接下来公司总部将负责专用账户的开立等其它工作。 请客户经理在客户签署合同前与资产管理部联系，以便把合同发送给您并明确合同中的事项，各营业部将客户填写好的材料邮寄至: 100140 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层资产管理部 马建强(收) ---------------------------------------------------------精品 文档 --------------------------------------------------------------------- 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ -- 请一并提供客户经理姓名和资料，便于奖励发放。 ---------------------------------------------------------精品 文档 --------------------------------------------------------------------- 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ -- 自然人客户申请新开立定向资产管理专业证券帐户 申请资料 请客户填写并提供以下5项材料 序号 名称 备注 定向资产管理业务合同(一式九先签名、填写个人资料、合同条款等信息，1 份) 但请不要签署日期，等公司内部审批完毕后 再签署日期，保持签署日期一致 风险揭示(一式九份) 请客户仔细阅读并签名(即合同中的附件9) 2 客户调查问卷(一式两份) 请客户认真填写 3 客户资料调查(一式一份) 自然人证券帐户注册申请表(即持有人名称--投资者名称; 4 各营业网点开立普通帐户的注身份证明文件号--投资者的有效身份证明文册申请表) 件号码; 深市和沪市共两份 备注--开立定向资产管理专用证券账户; 是否直接开通网络服务功能--是; 网络服务初始密码—六位数字或字母 客户身份证复印件 5 机构客户申请新开立定向资产管理专业证券帐户 申请资料 请客户填写并提供以下5项材料 序号 名称 备注 定向资产管理业务合同(一式九先签名、填写个人资料、合同条款等信息，1 份) 但请不要签署日期，等公司内部审批完毕后 再签署日期，保持签署日期一致 风险揭示书(一式九份) 请客户仔细阅读并签名(即合同中的附件) 2 客户调查问卷(一式两份) 请客户认真填写 3 客户资料调查表(一式一份) 机构证券帐户注册申请表(即各持有人名称--投资者名称; 4 营业网点开立普通帐户的机构身份证明文件号--投资者的有效身份证明文户证券账户注册申请表) 件号码; 深市和沪市共两份 备注--开立定向资产管理专用证券账户; 是否直接开通网络服务功能--是; 网络服务初始密码—六位数字或字母 机构客户有效身份证明文件(需加盖机构公章 5 提供的材料同各营业网点办理 普通开户时的身份证明文件) ---------------------------------------------------------精品 文档 --------------------------------------------------------------------- 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ -- 自然人客户申请将原有普通证券帐户转换为专业证券帐户 申请资料 请客户填写并提供以下6项材料 序号 名称 备注 定向资产管理业务合同(一式九先签名、填写个人资料、合同条款等信息，1 份) 但请不要签署日期，等公司内部审批完毕后 再签署日期，保持签署日期一致 风险揭示书(一式九份) 请客户仔细阅读并签名 2 客户调查问卷(一式两份) 请客户认真填写 3 客户资料调查表(一式一份) 定向资产管理专用证券帐户转持有人名称--投资者名称; 4 换申请表(即中登公司PDF文身份证明文件号--投资者的有效身份证明文件中的附件1) 件号码; 备注--开立定向资产管理专用证券账户; 转换类型—将普通证券账户转换为专用证券 账户; 证券账户号—原普通证券帐户号; 经办人签名—不需填写，由公司总部填写 客户身份证复印件 5 原普通证券账户卡 原件及复印件 6 机构客户申请将原有普通证券帐户转换为专业证券帐户 申请资料 请客户填写并提供以下6项材料 序号 名称 备注 定向资产管理业务合同(一式九先签名、填写个人资料、合同条款等信息，1 份) 但请不要签署日期，等公司内部审批完毕后 再签署日期，保持签署日期一致 风险揭示书(一式九份) 请客户仔细阅读并签名 2 客户调查问卷(一式两份) 请客户认真填写 3 客户资料调查表(一式一份) 定向资产管理专用证券帐户转持有人名称--投资者名称; 4 换申请表(即中登公司PDF文身份证明文件号--投资者的有效身份证明文件中的附件1) 件号码; 备注--开立定向资产管理专用证券账户; 转换类型—将普通证券账户转换为专用证券 账户; 证券账户号—原普通证券帐户号; 经办人签名—不需填写，由公司总部填写 机构客户有效身份证明文件(需加盖机构公章 5 提供的材料同各营业网点办理 ---------------------------------------------------------精品 文档 --------------------------------------------------------------------- 精品文档就在这里 -------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------- ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ -- 普通开户时的身份证明文件) 原普通证券账户卡 原件及复印件 6 ---------------------------------------------------------精品 文档 ---------------------------------------------------------------------